北京市個人理財協(xié)議書范本

北京市個人理財協(xié)議書范本

甲方（理財顧問）：_____________________

地址：_____________________________________

聯(lián)系電話：_________________________________

乙方（客戶）：___________________________

地址：_____________________________________

聯(lián)系電話：_________________________________

鑒于甲方是專業(yè)的理財顧問，乙方希望獲得專業(yè)的理財服務(wù)，甲乙雙方本著平等自愿、誠實信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，就乙方委托甲方提供個人理財服務(wù)事宜達成如下協(xié)議：

第一條服務(wù)內(nèi)容

1.1甲方根據(jù)乙方的財務(wù)狀況、投資偏好、風險承受能力等因素，為乙方提供個性化的理財規(guī)劃和投資建議。

1.2甲方將為乙方提供包括但不限于股票、債券、基金、保險等金融產(chǎn)品的投資咨詢和推薦。

1.3甲方將定期為乙方提供市場分析報告，并根據(jù)市場變化及時調(diào)整理財規(guī)劃。

1.4甲方應(yīng)保證所提供服務(wù)的專業(yè)性和準確性，不得提供虛假信息或誤導性建議。

第二條服務(wù)期限

2.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，服務(wù)期限為壹年，除非雙方另有書面約定。

2.2服務(wù)期滿前30日內(nèi)，雙方可協(xié)商續(xù)簽本協(xié)議。

第三條費用及支付

3.1乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定向甲方支付理財服務(wù)費，服務(wù)費標準為乙方投資總額的1%。

3.2服務(wù)費支付方式為每季度支付一次，乙方應(yīng)在每季度結(jié)束后的10個工作日內(nèi)支付給甲方。

3.3甲方應(yīng)向乙方開具正規(guī)發(fā)票，乙方憑發(fā)票支付服務(wù)費。

第四條雙方權(quán)利與義務(wù)

4.1甲方的權(quán)利與義務(wù)：

4.1.1甲方有權(quán)根據(jù)乙方的財務(wù)狀況和投資需求，制定理財規(guī)劃和投資建議。

4.1.2甲方有義務(wù)為乙方提供專業(yè)的理財服務(wù)，并保證服務(wù)的專業(yè)性和準確性。

4.1.3甲方應(yīng)保守乙方的商業(yè)秘密和個人隱私，未經(jīng)乙方書面同意，不得向第三方披露。

4.1.4甲方應(yīng)定期向乙方報告理財服務(wù)進展情況，并根據(jù)乙方要求提供相關(guān)證明材料。

4.2乙方的權(quán)利與義務(wù)：

4.2.1乙方有權(quán)要求甲方提供專業(yè)的理財服務(wù)，并有權(quán)對甲方的服務(wù)提出意見和建議。

4.2.2乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定支付服務(wù)費，并保證資金來源合法。

4.2.3乙方應(yīng)向甲方提供真實的財務(wù)狀況和投資需求，并配合甲方完成理財規(guī)劃。

4.2.4乙方應(yīng)自行承擔投資風險，甲方的投資建議僅供參考，乙方應(yīng)獨立做出投資決策。

第五條保密條款

5.1雙方應(yīng)對在履行本協(xié)議過程中知悉的對方商業(yè)秘密和個人隱私予以保密，未經(jīng)對方書面同意，不得向第三方披露。

5.2保密義務(wù)在本協(xié)議終止后仍然有效。

第六條違約責任

6.1如甲方未按照本協(xié)議約定提供服務(wù)，乙方有權(quán)要求甲方承擔違約責任，并賠償因此給乙方造成的損失。

6.2如乙方未按照本協(xié)議約定支付服務(wù)費，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，并賠償因此給甲方造成的損失。

6.3違約金的計算方式為：違約金=應(yīng)付未付金額×0.5%×逾期天數(shù)。

第七條爭議解決

7.1本協(xié)議在履行過程中發(fā)生的任何爭議，雙方應(yīng)首先通過協(xié)商解決。

7.2如協(xié)商不成，雙方同意將爭議提交甲方所在地人民法院訴訟解決。

第八條協(xié)議的變更和解除

8.1本協(xié)議的任何變更和補充，必須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式確認。

8.2如一方嚴重違約，另一方有權(quán)單方面解除本協(xié)議，并要求對方承擔違約責任。

第九條其他

9.1本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

9.2本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。

甲方（蓋章）：_______________________

法定代表人（簽字）：_________________

日期：____年__月__日

乙方（簽字）：_______________________

日期：____年__月__日

（注：以上內(nèi)容為北京市個人理財協(xié)議書范本，具體條款應(yīng)根據(jù)實際情況進行調(diào)整和補充。）

以上協(xié)議書范本提供了一個基本的框架，包括服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、費用及支付、雙方權(quán)利與義務(wù)、保密條款、違約