金融監(jiān)管協(xié)議

金融監(jiān)管協(xié)議合同編號：__________甲方（監(jiān)管方）：單位名稱：__________地址：__________聯(lián)系方式：__________乙方（被監(jiān)管方）：單位名稱：__________地址：__________聯(lián)系方式：__________第一章定義與術(shù)語1.1本協(xié)議所涉及的定義如下：1.1.1“甲方”指金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)。1.1.2“乙方”指接受甲方監(jiān)管的金融機(jī)構(gòu)。1.1.3“監(jiān)管”指甲方對乙方實(shí)施的監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)等行為。1.1.4“合規(guī)”指乙方在業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中遵守相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件等要求。第二章監(jiān)管目的與原則2.1本協(xié)議旨在規(guī)范甲乙雙方的監(jiān)管關(guān)系，保證乙方合規(guī)經(jīng)營，維護(hù)金融市場秩序。2.2甲乙雙方應(yīng)遵循以下原則：2.2.1公平、公正、公開的原則。2.2.2依法監(jiān)管、合規(guī)經(jīng)營的原則。2.2.3保證金融市場穩(wěn)定、健康發(fā)展的原則。第三章監(jiān)管內(nèi)容與方式3.1甲方的監(jiān)管內(nèi)容主要包括：3.1.1對乙方的公司治理、內(nèi)部控制、風(fēng)險管理體系等進(jìn)行檢查。3.1.2對乙方的業(yè)務(wù)經(jīng)營、財務(wù)狀況、市場行為等進(jìn)行監(jiān)督。3.1.3對乙方的風(fēng)險防范與化解措施進(jìn)行指導(dǎo)。3.1.4對乙方的合規(guī)情況進(jìn)行評價。3.2甲方的監(jiān)管方式包括：3.2.1定期檢查與不定期檢查相結(jié)合。3.2.2現(xiàn)場檢查與非現(xiàn)場檢查相結(jié)合。3.2.3專項(xiàng)檢查與綜合檢查相結(jié)合。第四章乙方合規(guī)義務(wù)4.1乙方應(yīng)按照以下要求進(jìn)行合規(guī)經(jīng)營：4.1.1嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、金融監(jiān)管政策及甲方制定的規(guī)章、規(guī)范性文件。4.1.2建立健全公司治理、內(nèi)部控制、風(fēng)險管理體系，保證業(yè)務(wù)經(jīng)營合規(guī)。4.1.3及時向甲方報告重大事項(xiàng)，包括但不限于公司治理、財務(wù)狀況、市場行為等方面的變化。4.1.4積極配合甲方的監(jiān)管工作，提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料和信息。4.2乙方應(yīng)主動接受甲方的監(jiān)管，不得有以下行為：4.2.1拒絕、阻礙甲方進(jìn)行監(jiān)管工作。4.2.2提供虛假資料和信息。4.2.3違反甲方監(jiān)管要求，從事違規(guī)經(jīng)營活動。第五章合作與交流5.1甲乙雙方應(yīng)加強(qiáng)合作與交流，共同維護(hù)金融市場秩序。5.2甲乙雙方應(yīng)建立以下合作與交流機(jī)制：5.2.1定期召開監(jiān)管會議，研究解決監(jiān)管過程中的問題。5.2.2乙方應(yīng)及時向甲方反映市場情況、業(yè)務(wù)發(fā)展需求，為甲方制定監(jiān)管政策提供參考。5.2.3甲方應(yīng)向乙方提供監(jiān)管政策、法規(guī)解讀、業(yè)務(wù)指導(dǎo)等服務(wù)，幫助乙方提高合規(guī)經(jīng)營水平。5.2.4甲乙雙方應(yīng)加強(qiáng)信息共享，提高監(jiān)管效率。第六章監(jiān)管信息報送與披露6.1乙方應(yīng)按照甲方規(guī)定的格式、內(nèi)容、頻率等要求，向甲方報送以下信息：6.1.1定期財務(wù)報告。6.1.2業(yè)務(wù)經(jīng)營情況報告。6.1.3風(fēng)險管理情況報告。6.1.4合規(guī)情況報告。6.1.5其他甲方要求報送的信息。6.2乙方應(yīng)保證報送的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。6.3乙方應(yīng)及時披露可能影響金融市場秩序、乙方經(jīng)營狀況的重要信息，包括但不限于：6.3.1重大經(jīng)營決策。6.3.2重大風(fēng)險事件。6.3.3重大違法違規(guī)行為。6.3.4其他可能對金融市場產(chǎn)生重大影響的信息。第七章監(jiān)管措施與違規(guī)處理7.1甲方可根據(jù)乙方的合規(guī)情況，采取以下監(jiān)管措施：7.1.1口頭警示。7.1.2書面警示。7.1.3要求乙方提交合規(guī)報告。7.1.4要求乙方暫?；蛳拗撇糠謽I(yè)務(wù)。7.1.5要求乙方進(jìn)行內(nèi)部整改。7.1.6其他甲方認(rèn)為必要的監(jiān)管措施。7.2如乙方發(fā)生違規(guī)行為，甲方將依法采取以下處理措施：7.2.1責(zé)令乙方改正。7.2.2對乙方進(jìn)行處罰，包括但不限于罰款、沒收違法所得等。7.2.3對乙方的負(fù)責(zé)人、直接責(zé)任人進(jìn)行處罰。7.2.4限制乙方開展相關(guān)業(yè)務(wù)。7.2.5其他法律法規(guī)規(guī)定的處理措施。第八章法律責(zé)任與爭議解決8.1甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，如因違反法律法規(guī)造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.2如甲乙雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。8.3如協(xié)商無果，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第九章協(xié)議的生效、變更與終止9.1本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。9.2本協(xié)議的變更、解除或終止，應(yīng)書面通知對方，并經(jīng)雙方協(xié)商一致。9.3如本協(xié)議終止，甲乙雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議項(xiàng)下的保密義務(wù)。第十章保密與附則10.1甲乙雙方在履行本協(xié)議過程中所獲悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。10.2本協(xié)議的任何條款均不得違反法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。10.3本協(xié)議未盡事宜，可由甲乙雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。10.4本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第十一章合規(guī)培訓(xùn)與宣傳11.1乙方應(yīng)定期組織員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，提高員工的合規(guī)意識和能力。11.2乙方應(yīng)制定合規(guī)培訓(xùn)計劃，包括培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)時間、培訓(xùn)形式等。11.3乙方應(yīng)保證新入職員工接受合規(guī)培訓(xùn)，并在入職后定期進(jìn)行合規(guī)知識考核。11.4乙方應(yīng)加強(qiáng)合規(guī)宣傳，通過內(nèi)部通訊、會議、培訓(xùn)等方式，向員工傳達(dá)合規(guī)要求。第十二章內(nèi)部舉報與違規(guī)處理12.1乙方應(yīng)建立健全內(nèi)部舉報機(jī)制，鼓勵員工舉報違規(guī)行為。12.2乙方應(yīng)對舉報人的身份予以保密，保證舉報人不受報復(fù)。12.3乙方應(yīng)對舉報內(nèi)容進(jìn)行核查，對查證屬實(shí)的違規(guī)行為進(jìn)行處理。12.4乙方應(yīng)定期評估內(nèi)部舉報機(jī)制的運(yùn)行效果，不斷完善和優(yōu)化。第十三章監(jiān)管合作與信息共享13.1甲乙雙方應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)管合作，共同維護(hù)金融市場秩序。13.2乙方應(yīng)主動與甲方分享市場信息、業(yè)務(wù)創(chuàng)新情況等，為甲方制定監(jiān)管政策提供參考。13.3甲方應(yīng)向乙方提供監(jiān)管動態(tài)、法規(guī)解讀等服務(wù)，幫助乙方提高合規(guī)經(jīng)營水平。13.4甲乙雙方應(yīng)建立信息共享機(jī)制，提高監(jiān)管效率。第十四章責(zé)任豁免與賠償14.1如因不可抗力等不可歸責(zé)于甲乙雙方的原因?qū)е卤緟f(xié)議無法履行，甲乙雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。14.2如乙方因遵守甲方監(jiān)管要求而導(dǎo)致的損失，甲方不承擔(dān)賠償責(zé)任。14.3如甲方因監(jiān)管失職導(dǎo)致乙方損失，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第十五章爭議解決與法律適用15.1如甲乙雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。15.2如協(xié)商無果，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。15.3本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中