多層次資本市場融資合作協(xié)議

多層次資本市場融資合作協(xié)議合同編號：__________甲方（融資方）：________________地址：_________________________聯(lián)系方式：_____________________乙方（投資方）：________________地址：_________________________聯(lián)系方式：_____________________第一章定義及術(shù)語1.1除非本協(xié)議中另有規(guī)定，以下術(shù)語具有以下含義：1.1.1“本協(xié)議”指本多層次資本市場融資合作協(xié)議。1.1.2“甲方”指融資方，即為本協(xié)議的簽署方之一。1.1.3“乙方”指投資方，即為本協(xié)議的簽署方之一。1.1.4“資本市場”指全國性的多層次資本市場，包括但不限于主板、創(chuàng)業(yè)板、新三板、區(qū)域性股權(quán)市場等。1.1.5“融資”指甲方為滿足自身資金需求，通過資本市場向乙方募集資金的行為。1.1.6“投資”指乙方在資本市場對甲方進行投資的行為。第二章合作目的2.1甲方為了實現(xiàn)業(yè)務(wù)發(fā)展、擴大經(jīng)營規(guī)模、提高企業(yè)價值等目的，擬通過資本市場進行融資。2.2乙方作為資本市場投資者，愿意對甲方進行投資，以獲取投資回報。第三章合作內(nèi)容3.1甲方承諾：3.1.1甲方應(yīng)按照乙方的要求提供真實、準(zhǔn)確、完整的財務(wù)報表、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)及其他相關(guān)信息。3.1.2甲方應(yīng)保證融資用途符合國家法律法規(guī)、監(jiān)管要求及相關(guān)政策。3.1.3甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定的還款期限和方式，按時償還乙方投資本金及收益。3.2乙方承諾：3.2.1乙方應(yīng)按照甲方提供的融資項目及投資要求進行投資。3.2.2乙方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)、監(jiān)管要求及相關(guān)政策，不得進行非法投資。3.2.3乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定的投資期限和方式，按時支付投資款項。第四章權(quán)利與義務(wù)4.1甲方權(quán)利與義務(wù)：4.1.1甲方有權(quán)根據(jù)自身需求，選擇合適的融資方式和融資期限。4.1.2甲方應(yīng)保證融資項目的合法、合規(guī)，不得從事任何違反法律法規(guī)的行為。4.1.3甲方應(yīng)按照乙方要求，提供項目進展報告、財務(wù)報表及其他相關(guān)信息。4.2乙方權(quán)利與義務(wù)：4.2.1乙方有權(quán)根據(jù)甲方提供的融資項目，自主決定投資金額和投資期限。4.2.2乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，按時支付投資款項。4.2.3乙方有權(quán)對甲方的經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況等進行監(jiān)督，并提出合理建議。第五章投資收益與風(fēng)險5.1投資收益：5.1.1甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定的投資收益支付方式，按時支付乙方投資收益。5.1.2投資收益的計算方式為：投資金額×年化收益率×投資期限。5.2投資風(fēng)險：5.2.1甲方應(yīng)保證融資項目的風(fēng)險可控，不得從事高風(fēng)險業(yè)務(wù)。5.2.2乙方應(yīng)充分了解投資風(fēng)險，自主承擔(dān)投資風(fēng)險。5.2.3雙方應(yīng)密切關(guān)注市場動態(tài)，合理應(yīng)對市場風(fēng)險。第六章融資項目及投資決策6.1融資項目：6.1.1甲方應(yīng)向乙方詳細(xì)介紹融資項目的具體情況，包括但不限于項目背景、業(yè)務(wù)模式、市場前景、盈利預(yù)測等。6.1.2甲方應(yīng)提供融資項目所需的相關(guān)文件，包括但不限于商業(yè)計劃書、可行性研究報告、相關(guān)合同協(xié)議等。6.2投資決策：6.2.1乙方應(yīng)對甲方提供的融資項目進行盡職調(diào)查，包括但不限于項目合法性、盈利能力、風(fēng)險評估等。6.2.2乙方應(yīng)在充分了解融資項目的基礎(chǔ)上，自主決定是否進行投資。第七章投資保障7.1甲方保障：7.1.1甲方應(yīng)保證融資項目的合法性、合規(guī)性，不得從事任何違反法律法規(guī)的行為。7.1.2甲方應(yīng)提供真實、準(zhǔn)確、完整的財務(wù)報表和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，保證乙方投資決策的準(zhǔn)確性。7.2乙方保障：7.2.1乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，按時支付投資款項。7.2.2乙方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)，不得進行非法投資。第八章貸款及還款8.1貸款：8.1.1甲方應(yīng)在本協(xié)議簽訂后，按照乙方的要求提供貸款所需的相關(guān)文件。8.1.2乙方應(yīng)在甲方提供完整貸款文件后，按照本協(xié)議約定的貸款金額和期限向甲方提供貸款。8.2還款：8.2.1甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定的還款期限和方式，按時償還乙方貸款本金及利息。8.2.2甲方如提前還款，應(yīng)與乙方協(xié)商一致，并按照約定的提前還款條件執(zhí)行。第九章違約責(zé)任9.1甲方違約：9.1.1如甲方未按照本協(xié)議約定履行還款義務(wù)，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)逾期還款的違約責(zé)任。9.1.2如甲方違反本協(xié)議的其他約定，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。9.2乙方違約：9.2.1如乙方未按照本協(xié)議約定支付投資款項，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)逾期支付的違約責(zé)任。9.2.2如乙方違反本協(xié)議的其他約定，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第十章爭議解決10.1爭議解決方式：10.1.1雙方應(yīng)通過友好協(xié)商的方式解決因本協(xié)議產(chǎn)生的任何爭議。10.1.2如協(xié)商不成，任何一方均可向甲方所在地的人民法院提起訴訟。10.2爭議期間：10.2.1爭議期間，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議未爭議部分的約定。10.2.2爭議解決后，雙方應(yīng)按照解決結(jié)果繼續(xù)履行本協(xié)議。第十一章信息披露11.1甲方信息披露：11.1.1甲方應(yīng)向乙方及時披露與融資項目相關(guān)的重大信息，包括但不限于項目進展、財務(wù)狀況、市場變化等。11.1.2甲方應(yīng)保證所提供的信息真實、準(zhǔn)確、完整，并無誤導(dǎo)性陳述。11.2乙方信息披露：11.2.1乙方應(yīng)向甲方披露投資決策過程中產(chǎn)生的重大信息。11.2.2乙方應(yīng)保證所提供的信息真實、準(zhǔn)確、完整，并無誤導(dǎo)性陳述。第十二章合同的變更和終止12.1合同變更：12.1.1任何一方要求變更本協(xié)議的，應(yīng)書面通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致并簽署書面變更協(xié)議后生效。12.1.2變更協(xié)議應(yīng)明確變更的內(nèi)容及變更后的條款。12.2合同終止：12.2.1本協(xié)議在以下情況下終止：a)雙方按照本協(xié)議約定履行完畢各自的權(quán)利義務(wù)；b)雙方協(xié)商一致同意終止本協(xié)議；c)法律法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。第十三章保密條款13.1保密義務(wù)：13.1.1雙方應(yīng)對在履行本協(xié)議過程中獲知的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等保密信息予以保密。13.1.2保密義務(wù)在本協(xié)議終止后繼續(xù)有效，直至該等信息成為公開信息。13.2保密例外：13.2.1法律法規(guī)要求披露的保密信息；13.2.2公開渠道獲得的保密信息；13.2.3已經(jīng)公開的保密信息。第十四章法律適用和管轄14.1法律適用：14.1.1本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行、修改和終止，以及解決爭議的方式，均適用中華人民共和國法律。14.2管轄法院：14.2.1因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，應(yīng)提交甲方所在地的人民法院訴訟解決。第十五章其他條款15.1本協(xié)議構(gòu)成雙方關(guān)于本協(xié)議主題的全部協(xié)議，取代了所有先前的討論、協(xié)議和承諾（無論是書面的還是口頭的）。15.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力