基金管理服務(wù)合同

基金管理服務(wù)合同合同編號：__________甲方（基金管理方）：公司名稱：____________地址：_________________聯(lián)系方式：_____________地址：_____________乙方（基金委托方）：公司名稱：____________地址：_________________聯(lián)系方式：_____________地址：_____________第一章總則1.1定義1.1.1“本合同”指本基金管理服務(wù)合同。1.1.2“甲方”指基金管理方，即提供基金管理服務(wù)的公司。1.1.3“乙方”指基金委托方，即委托甲方進行基金管理的公司。1.1.4“基金”指甲乙雙方依據(jù)本合同共同設(shè)立的基金。1.1.5“基金資產(chǎn)”指甲乙雙方投入基金的資產(chǎn)及產(chǎn)生的收益。1.2合同目的本合同的目的是明確甲乙雙方在基金管理服務(wù)中的權(quán)利、義務(wù)和責任，保障基金的安全、合規(guī)運作，實現(xiàn)雙方共同利益。第二章基金管理2.1管理范圍2.1.1甲方負責對基金資產(chǎn)進行投資管理，包括但不限于股票、債券、基金、金融衍生品等。2.1.2甲方應(yīng)按照乙方提供的投資策略和風險控制要求進行基金管理。2.2管理方式2.2.1甲方采用積極的管理方式，通過研究、分析市場信息，制定和調(diào)整投資策略，實現(xiàn)基金資產(chǎn)的保值增值。2.2.2甲方應(yīng)遵循風險控制原則，保證基金資產(chǎn)的安全。2.3管理費用2.3.1甲方按照本合同約定的比例收取基金管理費用。2.3.2管理費用從基金資產(chǎn)中提取，具體提取方式、時間和比例由雙方協(xié)商確定。第三章基金運作3.1基金設(shè)立3.1.1乙方按照本合同約定，將基金資產(chǎn)委托給甲方管理。3.1.2甲方應(yīng)在收到乙方委托的基金資產(chǎn)后，及時設(shè)立基金賬戶。3.2基金投資3.2.1甲方根據(jù)乙方的投資策略和風險控制要求，進行基金投資。3.2.2甲方應(yīng)保證基金投資合規(guī)、合法，不得從事任何違規(guī)操作。3.3基金收益分配3.3.1基金收益按照本合同約定的比例分配給甲乙雙方。3.3.2分配方式、時間和比例由雙方協(xié)商確定。第四章信息披露4.1報告制度4.1.1甲方應(yīng)定期向乙方提供基金管理報告，報告內(nèi)容包括基金資產(chǎn)狀況、投資收益、風險控制等。4.1.2乙方有權(quán)隨時查詢基金管理情況，甲方應(yīng)提供相關(guān)資料。4.2信息保密4.2.1甲乙雙方應(yīng)對基金管理過程中的商業(yè)秘密和客戶信息予以保密。4.2.2未經(jīng)對方同意，甲乙雙方不得向第三方披露基金管理相關(guān)信息。第五章違約責任5.1違約行為5.1.1甲方未按照本合同約定進行基金管理，導致基金資產(chǎn)損失。5.1.2乙方未按照本合同約定支付基金管理費用。5.1.3甲乙雙方違反本合同的其他約定。5.2違約責任5.2.1違約方應(yīng)承擔因違約行為給對方造成的損失。5.2.2違約方還應(yīng)承擔因違約產(chǎn)生的相關(guān)費用，包括但不限于訴訟費、律師費等。5.2.3如因不可抗力導致違約，雙方互不承擔違約責任。但應(yīng)采取合理措施，減少不可抗力對合同履行的影響。第六章基金資產(chǎn)保管6.1保管職責6.1.1甲方應(yīng)保證基金資產(chǎn)的安全，負責基金資產(chǎn)的保管。6.1.2甲方應(yīng)設(shè)立專門的基金資產(chǎn)保管賬戶，保證基金資產(chǎn)與其他資產(chǎn)分離。6.2資金劃撥6.2.1甲方負責基金資產(chǎn)的投資運作，包括但不限于資金的劃撥、投資指令的下達等。6.2.2甲方在劃撥基金資產(chǎn)時，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，保證資金安全、合規(guī)。6.3保管費用6.3.1甲方按照本合同約定的比例收取基金資產(chǎn)保管費用。6.3.2保管費用從基金資產(chǎn)中提取，具體提取方式、時間和比例由雙方協(xié)商確定。第七章基金審計7.1審計要求7.1.1甲方應(yīng)定期對基金管理情況進行審計，保證基金運作的合規(guī)性、合法性。7.1.2審計應(yīng)由具有相應(yīng)資質(zhì)的第三方審計機構(gòu)進行。7.2審計報告7.2.1審計報告應(yīng)詳細反映基金資產(chǎn)狀況、投資收益、風險控制等方面的情況。7.2.2甲方應(yīng)在收到審計報告后五個工作日內(nèi)，將審計報告提交給乙方。第八章爭議解決8.1爭議解決方式8.1.1對于本合同項下的任何爭議，甲乙雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。8.1.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。8.2爭議期間8.2.1在爭議解決期間，除爭議事項外，本合同的其余條款繼續(xù)有效。8.2.2雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同項下的義務(wù)，不得以爭議為由拒絕履行。第九章合同變更和終止9.1合同變更9.1.1本合同的任何修改和補充，均應(yīng)以書面形式作出，并由甲乙雙方簽署。9.1.2未經(jīng)甲乙雙方書面同意，任何一方不得單方面變更本合同。9.2合同終止9.2.1在以下情況下，本合同終止：（1）甲乙雙方協(xié)商一致終止本合同；（2）一方發(fā)生重大違約，經(jīng)另一方給予合理期限仍未糾正；（3）一方發(fā)生重大事項，可能影響基金管理服務(wù)的正常進行。9.3終止后果9.3.1本合同終止后，甲乙雙方應(yīng)按照約定辦理基金資產(chǎn)的清算和分配。9.3.2甲方應(yīng)在終止后十個工作日內(nèi)，向乙方提供基金管理總結(jié)報告。第十章一般條款10.1合同效力10.1.1本合同自甲乙雙方簽署之日起生效。10.1.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。10.2通知10.2.1甲乙雙方之間的任何通知、函件應(yīng)以書面形式作出，并通過郵件、快遞等方式送達。10.2.2通知送達對方指定的聯(lián)系地址后，視為有效送達。10.3法律適用10.3.1本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭議解決均適用中華人民共和國法律法規(guī)。10.3.2如本合同的任何條款與法律法規(guī)沖突，應(yīng)以法律法規(guī)為準。10.4其他10.4.1本合同未涉及的事項，甲乙雙方應(yīng)遵循公平、誠實信用的原則協(xié)商解決。10.4.2本合同附件為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。第十一章知識產(chǎn)權(quán)11.1知識產(chǎn)權(quán)歸屬11.1.1甲方在基金管理過程中產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)，包括但不限于研究報告、分析模型等，歸甲方所有。11.1.2乙方不得未經(jīng)甲方同意，使用或披露甲方的知識產(chǎn)權(quán)。11.2知識產(chǎn)權(quán)保護11.2.1甲乙雙方應(yīng)尊重對方的知識產(chǎn)權(quán)，不得侵犯對方知識產(chǎn)權(quán)。11.2.2甲乙雙方應(yīng)采取必要措施，保護對方的知識產(chǎn)權(quán)不被第三方侵犯。第十二章合同的繼承和轉(zhuǎn)讓12.1合同繼承12.1.1除非本合同另有約定，甲乙雙方的繼承人或受讓人可繼承或承接本合同項下的權(quán)利和義務(wù)。12.1.2合同繼承或轉(zhuǎn)讓應(yīng)書面通知對方，并經(jīng)對方同意。12.2轉(zhuǎn)讓限制12.2.1未經(jīng)對方書面同意，甲乙雙方不得將本合同項下的權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。12.2.2轉(zhuǎn)讓本合同應(yīng)保證受讓方具備相應(yīng)的資質(zhì)和信譽。第十三章違約賠償13.1賠償責任13.1.1一方違反本合同，導致對方遭受損失的，應(yīng)承擔違約賠償責任。13.1.2賠償范圍包括但不限于直接經(jīng)濟損失、合理費用等。13.2賠償限額13.2.1除法律法規(guī)另有規(guī)定外，甲方對乙方的賠償金額不超過乙方實際損失的金額。13.2.2乙方對甲方的賠償金額不超過甲方因違約所受的實際損失。第十四章不可抗力14.1不可抗力14.1.1不可抗力指因自然災害、行為、戰(zhàn)爭等不可預見、不可避免且不可克服的客觀情況。14.1.2因不可抗力導致合同無法履行或部分履行，受影響的一方應(yīng)及時通知對方。14.2不可抗力處理14.2.1受不可抗力影響的一方，應(yīng)在合理期限內(nèi)提供不可抗力的證明。14.2.2雙方應(yīng)協(xié)商確定因不可抗力導致的合同變更、解除或終止。第十五章其他15.1合同附件15.1.1本合同附件包括但不限于投資策略書、風險控制手冊等。15.1.2附件與本合同具有同等法律效力。15.2合同完整性15.2.1本合同構(gòu)成甲乙雙方關(guān)于基金管理服務(wù)的完整協(xié)議。15.2.2除本合同外，甲乙雙方之間關(guān)于基金管理服務(wù)的任何口頭或書面協(xié)議均視為無效。15.3合同備案15.3.1