公司股轉(zhuǎn)債協(xié)議書(shū)債轉(zhuǎn)股協(xié)議范本

公司股轉(zhuǎn)債協(xié)議書(shū)債轉(zhuǎn)股協(xié)議范本合同編號(hào)：__________甲方（債權(quán)人）：甲方姓名：__________甲方身份證號(hào)：__________甲方地址：__________甲方聯(lián)系方式：__________乙方（公司）：乙方公司名稱(chēng)：__________乙方公司法定代表人：__________乙方公司地址：__________乙方公司聯(lián)系方式：__________一、定義和解釋1.1定義在本協(xié)議中，除非上下文另有明確規(guī)定，下列術(shù)語(yǔ)具有以下含義：（1）“債轉(zhuǎn)股”：指甲方將其對(duì)乙方享有的債權(quán)轉(zhuǎn)換為乙方股權(quán)的行為。（2）“債權(quán)”：指甲方對(duì)乙方擁有的合法債權(quán)，包括但不限于借款、貨款等。（3）“股權(quán)”：指乙方的股東權(quán)益，包括但不限于表決權(quán)、分紅權(quán)等。1.2解釋本協(xié)議的解釋?xiě)?yīng)遵循以下原則：（1）本協(xié)議的標(biāo)題僅為方便參考，不影響本協(xié)議的解釋。（2）除非另有明確規(guī)定，本協(xié)議中使用的“包括”一詞應(yīng)被理解為“包括但不限于”。二、債轉(zhuǎn)股的背景和目的2.1背景乙方因業(yè)務(wù)發(fā)展需要，向甲方借款?，F(xiàn)雙方經(jīng)友好協(xié)商，決定將甲方的債權(quán)轉(zhuǎn)換為乙方的股權(quán)，以實(shí)現(xiàn)雙方的互利共贏(yíng)。2.2目的（1）通過(guò)債轉(zhuǎn)股，優(yōu)化乙方的資本結(jié)構(gòu)，降低乙方的負(fù)債水平。（2）使甲方成為乙方的股東，分享乙方的發(fā)展成果。三、債權(quán)的確認(rèn)3.1債權(quán)的范圍和金額甲方對(duì)乙方的債權(quán)范圍包括但不限于以下方面：（1）借款本金：人民幣[具體金額]元。（2）利息：按照[約定利率]計(jì)算，截至[債權(quán)確認(rèn)日期]，利息共計(jì)人民幣[具體金額]元。3.2債權(quán)的證明文件甲方應(yīng)向乙方提供以下債權(quán)證明文件：（1）借款合同及相關(guān)付款憑證。（2）利息計(jì)算清單及相關(guān)憑證。四、股權(quán)的設(shè)置和轉(zhuǎn)換4.1公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)截至本協(xié)議簽訂之日，乙方的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：股東姓名/名稱(chēng)：[股東1姓名/名稱(chēng)]持股比例：[股東1持股比例]股東姓名/名稱(chēng)：[股東2姓名/名稱(chēng)]持股比例：[股東2持股比例]4.2債轉(zhuǎn)股的比例和數(shù)量經(jīng)雙方協(xié)商一致，甲方將其對(duì)乙方的債權(quán)按照以下比例轉(zhuǎn)換為乙方的股權(quán)：債轉(zhuǎn)股比例：[具體比例]甲方債轉(zhuǎn)股后，乙方的注冊(cè)資本增加人民幣[增加的注冊(cè)資本金額]元，甲方持有乙方的股權(quán)數(shù)量為[甲方持有的股權(quán)數(shù)量]股。4.3股權(quán)的登記和變更（1）乙方應(yīng)在本協(xié)議生效后的[具體期限]日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)辦理股權(quán)變更登記手續(xù)，將甲方登記為乙方的股東。（2）股權(quán)變更登記所需的費(fèi)用由乙方承擔(dān)。五、轉(zhuǎn)股價(jià)格和作價(jià)依據(jù)5.1轉(zhuǎn)股價(jià)格的確定雙方同意，本次債轉(zhuǎn)股的轉(zhuǎn)股價(jià)格為每股人民幣[具體價(jià)格]元。5.2作價(jià)依據(jù)本次轉(zhuǎn)股價(jià)格的作價(jià)依據(jù)為：（1）乙方的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，該報(bào)告顯示乙方的凈資產(chǎn)價(jià)值為人民幣[凈資產(chǎn)價(jià)值金額]元。（2）乙方的未來(lái)發(fā)展前景和盈利能力。六、轉(zhuǎn)股后的股東權(quán)利和義務(wù)6.1股東權(quán)利（1）甲方作為乙方的股東，享有以下權(quán)利：參加股東會(huì)并行使表決權(quán)。按照其持有的股權(quán)比例享有分紅權(quán)。查閱公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和其他有關(guān)資料。對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理提出建議和意見(jiàn)。（2）甲方享有法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他股東權(quán)利。6.2股東義務(wù)（1）甲方作為乙方的股東，應(yīng)承擔(dān)以下義務(wù)：遵守公司章程，按時(shí)足額繳納出資。不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益。保守公司商業(yè)秘密，不得泄露公司的商業(yè)機(jī)密。（2）甲方應(yīng)承擔(dān)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他股東義務(wù)。七、公司的治理結(jié)構(gòu)7.1董事會(huì)的組成和職權(quán)（1）乙方的董事會(huì)由[董事人數(shù)]名董事組成，其中甲方有權(quán)提名[甲方提名的董事人數(shù)]名董事。（2）董事會(huì)的職權(quán)包括但不限于：召集股東會(huì)會(huì)議，并向股東會(huì)報(bào)告工作。執(zhí)行股東會(huì)的決議。決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案。制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案。制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案。制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案。決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置。決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)。制定公司的基本管理制度。7.2監(jiān)事會(huì)的組成和職權(quán)（1）乙方的監(jiān)事會(huì)由[監(jiān)事人數(shù)]名監(jiān)事組成，其中甲方有權(quán)提名[甲方提名的監(jiān)事人數(shù)]名監(jiān)事。（2）監(jiān)事會(huì)的職權(quán)包括但不限于：檢查公司財(cái)務(wù)。對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議。當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正。提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議。向股東會(huì)會(huì)議提出提案。依照《公司法》第一百五十一條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟。7.3管理層的任命和職責(zé)（1）公司的經(jīng)理由董事會(huì)決定聘任或者解聘。（2）經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議。組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案。擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案。擬訂公司的基本管理制度。制定公司的具體規(guī)章。提請(qǐng)聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員。董事會(huì)授予的其他職權(quán)。八、陳述與保證8.1公司的陳述與保證乙方在此向甲方作出如下陳述與保證：（1）乙方是依法設(shè)立并有效存續(xù)的公司，具有獨(dú)立的法人資格。（2）乙方擁有簽訂和履行本協(xié)議的全部權(quán)利和授權(quán)，本協(xié)議的簽訂和履行不會(huì)違反乙方的公司章程、內(nèi)部規(guī)章制度或任何法律法規(guī)的規(guī)定。（3）乙方提供的所有信息和資料都是真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的，不存在任何虛假陳述、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。（4）乙方的財(cái)務(wù)狀況良好，不存在任何重大債務(wù)糾紛或潛在的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。（5）乙方將按照本協(xié)議的約定履行其義務(wù)，不會(huì)從事任何可能損害甲方利益的行為。8.2債權(quán)人的陳述與保證甲方在此向乙方作出如下陳述與保證：（1）甲方是具有完全民事行為能力的自然人或依法設(shè)立并有效存續(xù)的法人或其他組織，具有簽訂和履行本協(xié)議的主體資格。（2）甲方擁有對(duì)乙方的合法債權(quán)，該債權(quán)是真實(shí)、有效的，不存在任何爭(zhēng)議或糾紛。（3）甲方提供的所有信息和資料都是真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的，不存在任何虛假陳述、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。（4）甲方將按照本協(xié)議的約定履行其義務(wù)，不會(huì)從事任何可能損害乙方利益的行為。九、保密條款9.1保密信息的定義本協(xié)議所稱(chēng)的保密信息，是指雙方在本協(xié)議的談判、簽訂、履行過(guò)程中所涉及的所有信息，包括但不限于商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、經(jīng)營(yíng)信息、財(cái)務(wù)信息、客戶(hù)信息等。9.2保密義務(wù)（1）雙方應(yīng)對(duì)保密信息予以嚴(yán)格保密，未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，不得向任何第三方披露、泄露或使用保密信息。（2）雙方應(yīng)采取合理的保密措施，保證保密信息的安全。（3）雙方應(yīng)只將保密信息用于本協(xié)議的目的，不得將其用于其他任何目的。9.3保密期限本協(xié)議的保密期限為自本協(xié)議生效之日起[保密期限]年。十、違約責(zé)任10.1違約行為的定義本協(xié)議所稱(chēng)的違約行為，是指雙方在本協(xié)議的履行過(guò)程中，違反本協(xié)議的約定，不履行或不完全履行其義務(wù)的行為。10.2違約責(zé)任的承擔(dān)方式（1）若一方違反本協(xié)議的約定，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金，違約金的金額為[違約金金額]元。（2）若一方的違約行為給對(duì)方造成了損失，違約方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，賠償對(duì)方因此所遭受的全部損失，包括但不限于直接損失、間接損失、可得利益損失等。（3）若雙方均違反本協(xié)議的約定，應(yīng)各自承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。十一、協(xié)議的變更和解除11.1協(xié)議變更的條件和程序（1）本協(xié)議的變更須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面協(xié)議。（2）任何一方如需變更本協(xié)議的內(nèi)容，應(yīng)提前[提前通知期限]日向?qū)Ψ桨l(fā)出書(shū)面通知，說(shuō)明變更的內(nèi)容和理由。對(duì)方應(yīng)在收到通知后的[答復(fù)期限]日內(nèi)予以答復(fù)，如逾期未答復(fù)，則視為同意變更。11.2協(xié)議解除的條件和程序（1）經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以解除本協(xié)議。（2）若一方違反本協(xié)議的約定，另一方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。（3）若因不可抗力等不可預(yù)見(jiàn)、不可避免的原因，導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法履行或部分無(wú)法履行，雙方應(yīng)協(xié)商解決；若協(xié)商不成，任何一方均可解除本協(xié)議，但應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明文件。十二、法律適用和爭(zhēng)議解決12.1法律適用本協(xié)議的簽訂、履行、變更和解除均適用[法律適用地]法律。12.2爭(zhēng)議解決方式（1）雙方在本協(xié)議的履行過(guò)程中如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。（2）訴訟期間，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議中不涉及爭(zhēng)議的其他條款。十三、通知和送達(dá)13.1通知的方式和內(nèi)容（1）雙方之間的任何通知或通訊應(yīng)以書(shū)面形式作出，并通過(guò)以下方式送達(dá)：專(zhuān)人送達(dá)：通知方應(yīng)將通知送達(dá)至對(duì)方的注冊(cè)地址或?qū)嶋H經(jīng)營(yíng)地址，并由對(duì)方簽收。郵寄送達(dá)：通知方應(yīng)將通知郵寄至對(duì)方的注冊(cè)地址或?qū)嶋H經(jīng)營(yíng)地址，以郵戳日期為送達(dá)日期。郵件送達(dá)：通知方應(yīng)將通知發(fā)送至對(duì)方指定的郵件地址，以郵件發(fā)送成功的日期為送達(dá)日期。（2）通知的內(nèi)容應(yīng)包括通知的主題、具體內(nèi)容、通知方的名稱(chēng)和聯(lián)系方式等。13.2送達(dá)的時(shí)間和效力（1）通知按照上述方式送達(dá)后，視為已經(jīng)送達(dá)對(duì)方。（2）若通知方提供的送達(dá)地址或聯(lián)系方式不準(zhǔn)確或變更后未及時(shí)通知對(duì)方，導(dǎo)致通知無(wú)法送達(dá)或延誤送達(dá)的，由通知方承擔(dān)相