2025年外部融資增資協(xié)議

2025年外部融資增資協(xié)議合同/協(xié)議編號(hào)：____________

甲方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“投資者”）與乙方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“目標(biāo)公司”），鑒于：

甲方有意對(duì)乙方進(jìn)行外部融資增資，乙方需要增加注冊(cè)資本，以擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模，提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

為明確雙方的權(quán)利義務(wù)，經(jīng)雙方友好協(xié)商，特訂立本協(xié)議，以資共同遵守。

本協(xié)議旨在：

一、明確甲乙雙方在本次增資過(guò)程中的權(quán)利義務(wù)；

二、規(guī)范增資的流程及程序；

三、確保本次增資符合法律法規(guī)和雙方利益。

本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。

主要條款內(nèi)容：

一、增資事項(xiàng)

1.1甲方同意向乙方進(jìn)行外部融資增資，增資金額為人民幣_(tái)_________元。

1.2乙方同意接受甲方增資，增加注冊(cè)資本人民幣_(tái)_________元。

二、增資資金用途

2.1乙方承諾將增資資金用于以下用途：

（1）擴(kuò)大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模；

（2）研發(fā)新技術(shù)；

（3）優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；

（4）補(bǔ)充流動(dòng)資金；

（5）其他經(jīng)雙方同意的合理用途。

三、股權(quán)結(jié)構(gòu)及表決權(quán)

3.1增資完成后，甲方將持有乙方__________%的股權(quán)。

3.2甲方作為股東，享有乙方相應(yīng)比例的表決權(quán)。

四、服務(wù)內(nèi)容與質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

4.1乙方應(yīng)按照約定，確保增資資金用于既定用途。

4.2乙方應(yīng)保證其業(yè)務(wù)活動(dòng)符合國(guó)家法律法規(guī)，并達(dá)到約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。

五、價(jià)格支付

5.1甲方應(yīng)在協(xié)議生效之日起__________個(gè)工作日內(nèi)，將增資款項(xiàng)支付至乙方指定的賬戶(hù)。

5.2乙方應(yīng)在收到增資款項(xiàng)后__________個(gè)工作日內(nèi)，向甲方出具相應(yīng)的增資證明。

六、保密條款

6.1雙方對(duì)本協(xié)議內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，不得向任何第三方泄露。

6.2保密期限自本協(xié)議簽訂之日起至本協(xié)議終止或解除之日止。

七、違約責(zé)任

7.1如一方違反本協(xié)議約定，導(dǎo)致對(duì)方遭受損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

7.2如因一方違約導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法繼續(xù)履行，守約方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任。

八、爭(zhēng)議解決

8.1雙方因履行本協(xié)議所發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。

九、通知與送達(dá)

9.1雙方之間的通知應(yīng)以書(shū)面形式進(jìn)行，通過(guò)下列方式送達(dá)：

（1）專(zhuān)人遞送；

（2）掛號(hào)郵寄；

（3）傳真或電子郵件（以發(fā)送方發(fā)送成功且對(duì)方確認(rèn)收到為準(zhǔn)）。

十、其他

10.1本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

10.2本協(xié)議一式__________份，甲乙雙方各執(zhí)__________份，自雙方簽字蓋章之日起生效。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說(shuō)明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.1甲方有權(quán)要求乙方按照協(xié)議約定使用增資資金，確保資金用于既定用途。

1.2甲方有權(quán)監(jiān)督乙方的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，包括但不限于財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)策略等。

1.3甲方有權(quán)根據(jù)股權(quán)比例參與乙方的重大決策，包括但不限于增資、減資、合并、分立、解散等。

1.4甲方有權(quán)要求乙方定期提供財(cái)務(wù)報(bào)表和其他相關(guān)資料，以便甲方了解乙方的經(jīng)營(yíng)狀況。

1.5甲方有義務(wù)按照協(xié)議約定按時(shí)支付增資款項(xiàng)。

1.6甲方有義務(wù)遵守國(guó)家法律法規(guī)，不得利用增資資金進(jìn)行違法活動(dòng)。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

2.1乙方有權(quán)按照協(xié)議約定接受增資，增加注冊(cè)資本。

2.2乙方有義務(wù)按照協(xié)議約定使用增資資金，確保資金用于既定用途。

2.3乙方有義務(wù)向甲方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財(cái)務(wù)報(bào)表和其他相關(guān)資料。

2.4乙方有義務(wù)遵守國(guó)家法律法規(guī)，不得利用增資資金進(jìn)行違法活動(dòng)。

2.5乙方有義務(wù)按照協(xié)議約定，配合甲方進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的監(jiān)督。

2.6乙方有義務(wù)按照協(xié)議約定，及時(shí)通知甲方有關(guān)重大事項(xiàng)，包括但不限于公司治理結(jié)構(gòu)、重大合同簽訂、重大資產(chǎn)變動(dòng)等。

三、合作方式

3.1雙方應(yīng)本著平等、自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，共同推進(jìn)本次增資項(xiàng)目的實(shí)施。

3.2雙方應(yīng)定期召開(kāi)股東會(huì)，討論和決定與增資相關(guān)的重大事項(xiàng)。

3.3雙方應(yīng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的項(xiàng)目管理小組，負(fù)責(zé)增資項(xiàng)目的具體實(shí)施和監(jiān)督。

3.4雙方應(yīng)通過(guò)書(shū)面形式就增資項(xiàng)目的具體事宜進(jìn)行溝通和協(xié)商，確保信息暢通。

3.5雙方應(yīng)就增資項(xiàng)目的執(zhí)行情況進(jìn)行定期匯報(bào)，包括但不限于資金使用情況、項(xiàng)目進(jìn)度等。

3.6雙方應(yīng)共同遵守本協(xié)議的約定，確保增資項(xiàng)目的順利進(jìn)行。

四、合同執(zhí)行中的權(quán)利與義務(wù)

4.1雙方應(yīng)按照協(xié)議約定，在增資項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，各自履行相應(yīng)的權(quán)利和義務(wù)。

4.2雙方應(yīng)確保增資項(xiàng)目的實(shí)施符合國(guó)家法律法規(guī)和政策要求。

4.3雙方應(yīng)共同承擔(dān)因增資項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任。

4.4雙方應(yīng)就增資項(xiàng)目的變更、終止等情況進(jìn)行協(xié)商，并按照協(xié)商結(jié)果調(diào)整協(xié)議內(nèi)容。

4.5雙方應(yīng)就增資項(xiàng)目的收益分配、損失承擔(dān)等事項(xiàng)進(jìn)行明確約定。

4.6雙方應(yīng)就增資項(xiàng)目的后續(xù)合作進(jìn)行協(xié)商，包括但不限于股權(quán)回購(gòu)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等。

五、終止與解除

5.1如一方嚴(yán)重違約，另一方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任。

5.2如因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法履行，雙方可協(xié)商解除本協(xié)議，并免除各自的責(zé)任。

5.3如本協(xié)議終止或解除，雙方應(yīng)按照協(xié)議約定處理剩余事務(wù)，包括但不限于股權(quán)、債權(quán)等。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說(shuō)明：

一、合同有效期限

1.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為_(kāi)_________年。

1.2本協(xié)議的有效期限自生效之日起計(jì)算，至協(xié)議約定的終止條件成就或雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議之日止。

二、合同的變更

2.1本協(xié)議的任何變更均需以書(shū)面形式進(jìn)行，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。

2.2任何一方未經(jīng)對(duì)方同意，不得單方面變更本協(xié)議的任何條款。

三、合同的解除

3.1本協(xié)議的解除應(yīng)按照以下條件之一進(jìn)行：

（1）協(xié)議約定的解除條件成就；

（2）一方嚴(yán)重違約，另一方在合理期限內(nèi)書(shū)面通知違約方解除本協(xié)議；

（3）因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法履行，雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議；

（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他解除情形。

四、合同的終止

4.1本協(xié)議的終止條件包括但不限于：

（1）協(xié)議約定的有效期限屆滿(mǎn)；

（2）雙方協(xié)商一致終止本協(xié)議；

（3）協(xié)議約定的終止條件成就；

（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。

五、爭(zhēng)議解決機(jī)制

5.1雙方因履行本協(xié)議所發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。

5.2爭(zhēng)議解決過(guò)程中，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議的未履行部分。

六、法律適用和管轄法院

6.1本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行、終止或解除以及爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。

6.2雙方因履行本協(xié)議所發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)提交至中華人民共和國(guó)__________（具體法院名稱(chēng)）人民法院管轄。

七、合同效力

7.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起，對(duì)雙方具有法律約束力。

7.2如本協(xié)議的任何部分無(wú)效，不影響其他部分的效力，其他部分仍應(yīng)繼續(xù)有效。

7.3本協(xié)議的任何修改、補(bǔ)充或變更，均應(yīng)以書(shū)面形式作出，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。

法律名詞及解釋?zhuān)?/p>

法律名詞及解釋?zhuān)?/p>

1.協(xié)議：指雙方或多方就特定事項(xiàng)達(dá)成的一致意見(jiàn)，并以書(shū)面或口頭形式表達(dá)的法律行為。

2.保密義務(wù)：指當(dāng)事人之間就特定信息承擔(dān)的保密責(zé)任，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。

3.違約責(zé)任：指一方當(dāng)事人違反合同約定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的違約責(zé)任，包括賠償損失、支付違約金等。

4.爭(zhēng)議解決：指雙方在合同履行過(guò)程中產(chǎn)生的糾紛，通過(guò)協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決。

5.不可抗力：指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等。

6.法律適用：指根據(jù)法律規(guī)定，確定案件適用的法律體系。

7.管轄法院：指依法有權(quán)對(duì)特定案件進(jìn)行審判的法院。

8.合同生效：指合同成立后，根據(jù)法律規(guī)定和當(dāng)事人約定，合同開(kāi)始產(chǎn)生法律約束力。

9.合同變更：指在合同成立后，經(jīng)雙方協(xié)商一致，對(duì)合同的部分內(nèi)容進(jìn)行修改。

10.合同解除：指合同成立后，因法定事由或雙方約定，使合同關(guān)系終止。

11.合同終止：指合同權(quán)利義務(wù)關(guān)系因履行完畢、合同解除、合同無(wú)效等原因而結(jié)束。

12.重大事項(xiàng)：指可能對(duì)一方當(dāng)事人利益產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)，如公司治理結(jié)構(gòu)、重大資產(chǎn)變動(dòng)等。

13.重大決策：指可能對(duì)公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展和經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響的決定，如增資、減資、合并、分立等。

14.股東會(huì)：指由公司全體股東組成的會(huì)議，用于討論和決定公司的重大事項(xiàng)。

15.項(xiàng)目管理小組：指由雙方指定的專(zhuān)業(yè)人員組成的團(tuán)隊(duì)，負(fù)責(zé)特定項(xiàng)目的實(shí)施和監(jiān)督。

相關(guān)問(wèn)題、注意事項(xiàng)及解決辦法：

1.問(wèn)題：增資資金使用不當(dāng)或違反約定。

注意事項(xiàng)：確保資金用于既定用途，監(jiān)督資金流向。

解決辦法：設(shè)立專(zhuān)門(mén)的項(xiàng)目管理小組，定期審計(jì)資金使用情況，確保資金使用符合協(xié)議約定。

2.問(wèn)題：信息不對(duì)稱(chēng)，一方難以掌握另一方經(jīng)營(yíng)狀況。

注意事項(xiàng)：建立有效的信息共享機(jī)制。

解決辦法：要求乙方定期提供財(cái)務(wù)報(bào)表和其他相關(guān)資料，甲方有權(quán)進(jìn)行不定期審計(jì)。

3.問(wèn)題：一方違約，另一方難以追究責(zé)任。

注意事項(xiàng)：明確違約責(zé)任條款。

解決辦法：在協(xié)議中詳細(xì)列明違約情形和相應(yīng)的違約責(zé)任，包括賠償損失和支付違約金。

4.問(wèn)題：爭(zhēng)議解決過(guò)程中，雙方難以達(dá)成一致。

注意事項(xiàng)：確保爭(zhēng)議解決機(jī)制的有效性。

解決辦法：在協(xié)議中明確爭(zhēng)議解決的具體程序，包括協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等。

5.問(wèn)題：合同執(zhí)行過(guò)程中，法律法規(guī)發(fā)生變化。

注意事項(xiàng)：關(guān)注法律法規(guī)的更新，及時(shí)調(diào)整合同條款。

解決辦法：設(shè)立法律顧問(wèn)或定期進(jìn)行法律審查，確保合同條款與現(xiàn)行法律法規(guī)保持一致。

6.問(wèn)題：合同解除后，雙方難以處理剩余事務(wù)。

注意事項(xiàng)：在協(xié)議中明確合同解除后的處理流程。

解決辦法：在協(xié)議中約定合同解除后的債權(quán)債務(wù)處理、資產(chǎn)清算、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬等事宜。

7.問(wèn)題：合作過(guò)程中，雙方溝通不暢。

注意事項(xiàng)：建立有效的溝通機(jī)制。

解決辦法：定期召開(kāi)會(huì)議，及時(shí)溝通項(xiàng)目進(jìn)展和存在的問(wèn)題，確保信息暢通。

8.問(wèn)題：增資項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，出現(xiàn)不可抗力事件。

注意事項(xiàng)：在協(xié)議中明確不可抗力事件的處理原則。

解決辦法：按照協(xié)議約定的不可抗力事件處理原則，合理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任。

9.問(wèn)題：合同執(zhí)行過(guò)程中，一方出現(xiàn)財(cái)務(wù)困難。

注意事項(xiàng)：評(píng)估對(duì)方的財(cái)務(wù)狀況，確保合同履行能力。

解決辦法：定期進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)，必要時(shí)可要求對(duì)方提供擔(dān)保或調(diào)整支付方式。

10.問(wèn)題：合同執(zhí)行過(guò)程中，雙方對(duì)合同條款的理解不一致。

注意事項(xiàng)：確保對(duì)合同條款的理解一致。

解決辦法：通過(guò)法律顧問(wèn)解釋合同條款，確保雙方對(duì)條款的理解達(dá)成一致。

本合同/協(xié)議適用場(chǎng)景：

1.企業(yè)外部融資增資：適用于企業(yè)為擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)模、優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)，通過(guò)引入外部投資者進(jìn)行增資的場(chǎng)景。

2.股權(quán)投資協(xié)議：適用于投資者與目標(biāo)公司簽訂的股權(quán)投資協(xié)議，明確投資條款、股權(quán)結(jié)構(gòu)、權(quán)利義務(wù)等。

3.資本運(yùn)作管理：適用于企業(yè)內(nèi)部或外部資本運(yùn)作過(guò)程中的管理協(xié)議，包括資金使用、項(xiàng)目監(jiān)督、風(fēng)險(xiǎn)管理等。

4.企業(yè)并購(gòu)重組：適用于企業(yè)并購(gòu)或重組過(guò)程中，涉及股權(quán)調(diào)整、增資擴(kuò)股等資本運(yùn)作的協(xié)議。

5.企業(yè)擴(kuò)張與轉(zhuǎn)型：適用于企業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略擴(kuò)張或轉(zhuǎn)型升級(jí)時(shí)，需要引入外部資本進(jìn)行支持的場(chǎng)景。

6.企業(yè)治理優(yōu)化：適用于企業(yè)通過(guò)引入外部投資者，優(yōu)化公司治理結(jié)構(gòu)，提高管理水平的協(xié)議。

7.企業(yè)股權(quán)激勵(lì)：適用于企業(yè)為激勵(lì)核心員工，通過(guò)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃引入外部投資者或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)的協(xié)議。

8.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制：適用于企業(yè)為控制財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)增資擴(kuò)股引入外部投資者，加強(qiáng)財(cái)務(wù)安全的協(xié)議。

9.企業(yè)上市準(zhǔn)備：適用于企業(yè)為籌備上市，進(jìn)行資本結(jié)構(gòu)調(diào)整和股權(quán)優(yōu)化的協(xié)議。

10.企業(yè)與投資者的合作關(guān)系：適用于企業(yè)與投資者建立長(zhǎng)期合作關(guān)系，共同推進(jìn)企業(yè)發(fā)展的協(xié)議。

11.企業(yè)資產(chǎn)重組：適用于企業(yè)進(jìn)行資產(chǎn)重組，涉及股權(quán)調(diào)整、增資擴(kuò)股等資本運(yùn)作的協(xié)議。

12.企業(yè)戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系：適用于企業(yè)與戰(zhàn)略合作伙伴建立長(zhǎng)期穩(wěn)定的合作關(guān)系，通過(guò)資本運(yùn)作實(shí)現(xiàn)共贏的協(xié)議。

所需附件列表：

1.投資者與目標(biāo)公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本或相關(guān)注冊(cè)證明文件。

2.投資者與目標(biāo)公司的法人代表身份證明文件。

3.投資者與目標(biāo)公司的授權(quán)委托書(shū)（如有）。

4.投資者與目標(biāo)公司的財(cái)務(wù)報(bào)表和審計(jì)報(bào)告。

5.目標(biāo)公司的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告（如有）。

6.目標(biāo)公司的債權(quán)債務(wù)清單。

7.目標(biāo)公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)清單。

8.目標(biāo)公司的合同清單（包括但不限于租賃、許可、保密等）。

9.目標(biāo)公司的重大合同或協(xié)議副本。

10.目標(biāo)公司的員工名冊(cè)及薪酬結(jié)構(gòu)。

11.目標(biāo)公司的生產(chǎn)許可、資質(zhì)證書(shū)等。

12.目標(biāo)公司的環(huán)保、安全等相關(guān)許可證。

13.目標(biāo)公司的稅務(wù)登記證明。

14.目標(biāo)公司的銀行賬戶(hù)信息。

15.目標(biāo)公司的股東會(huì)決議或董事會(huì)決議（如有）。

16.目標(biāo)公司的增資擴(kuò)股方案或相關(guān)文件。

17.投資者與目標(biāo)公司之間的保密協(xié)議（如有）。

18.投資者與目標(biāo)公司之間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議（如有）。

19.任何與本協(xié)議相關(guān)或與本協(xié)議執(zhí)行有關(guān)的其他文件或資料。

20.任何雙方認(rèn)為有必要作為附件的文件。

雙方簽字、蓋章位置及日期：