(高清版)DB3201∕T 1076-2022 企業(yè)融資路演服務(wù)規(guī)范

ICS03.060CCSA113201企業(yè)融資路演服務(wù)規(guī)范SpecificationoffinancingroadshowserviceDB3201/T1076—2022I本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別這些專利的責(zé)任。本文件由南京市地方金融監(jiān)督管理局提出并歸口。本文件起草單位：南京聯(lián)合產(chǎn)權(quán)（科技）交易所有限責(zé)任公司、南京市標(biāo)準(zhǔn)化研究院。本文件主要起草人：徐波、周紅纓、夏瀅、張雅婷。1本文件適用于路演服務(wù)機(jī)構(gòu)為企業(yè)提供的融資路演服務(wù)，不僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。3術(shù)語(yǔ)和定義4路演服務(wù)機(jī)構(gòu)4.1應(yīng)具有獨(dú)立法人資格，具備健全的組織架構(gòu)及管理制度。4.2應(yīng)具備開(kāi)展企業(yè)融資路演(以下簡(jiǎn)稱路演)服務(wù)的能力。4.3應(yīng)具備固定的或可支配的路演場(chǎng)地及必要的設(shè)施設(shè)備。4.4路演服務(wù)機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱機(jī)構(gòu))內(nèi)從事路演服務(wù)的工作人員不應(yīng)少于3人，工作人員應(yīng)具有相關(guān)5.1場(chǎng)地的消防安全管理應(yīng)符合GA654的要求。26工作人員6.2應(yīng)熟悉路演服務(wù)的基本流程和要求。6.3應(yīng)具有良好的溝通和表達(dá)能力。6.4應(yīng)具備自身崗位應(yīng)有的專業(yè)素養(yǎng)。7服務(wù)程序要輔導(dǎo)否-是一7.2征集7.2.1機(jī)構(gòu)發(fā)布通知，征集有意向參加路演的企業(yè)。7.2.2機(jī)構(gòu)應(yīng)明確告知企業(yè)需要提交的材料及相關(guān)信息。7.3審核7.3.1機(jī)構(gòu)應(yīng)要求企業(yè)提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照、信用信息、商業(yè)計(jì)劃書(shū)等信息，確認(rèn)融資意愿。37.3.3當(dāng)機(jī)構(gòu)獲得企業(yè)或投資方風(fēng)險(xiǎn)信息時(shí)，應(yīng)主動(dòng)向投融資雙方進(jìn)行提示。7.3.4機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助企業(yè)與投資方的進(jìn)一步投資接洽工作。7.4策劃7.4.2機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)企業(yè)的行業(yè)類別，征集投資方，并選擇符合以下條件的投7.4.3機(jī)構(gòu)應(yīng)向已選定的投資方披露商業(yè)計(jì)劃書(shū)。7.4.4機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)實(shí)施計(jì)劃完成人員、物資、經(jīng)費(fèi)、場(chǎng)地、設(shè)備等路演準(zhǔn)備工作。7.4.5機(jī)構(gòu)應(yīng)提示路演參與方注意行為的合法合規(guī)。7.6發(fā)布通知7.7.1路演實(shí)施當(dāng)天，機(jī)構(gòu)應(yīng)全程跟蹤，做好路演的組織和服務(wù)保障工作。7.7.2企業(yè)路演前，機(jī)構(gòu)應(yīng)提示投融資雙方以審慎原則開(kāi)展后續(xù)投資接洽。7.8.1機(jī)構(gòu)應(yīng)持續(xù)跟蹤企業(yè)融資情況，了解路演效果。7.8.2機(jī)構(gòu)應(yīng)聯(lián)系投資方收集企業(yè)投資接洽的相關(guān)信息。7.8.4當(dāng)企業(yè)提出特殊需求時(shí)，有條件的機(jī)構(gòu)宜為企業(yè)提供7.9評(píng)價(jià)改進(jìn)8服務(wù)內(nèi)容8.1機(jī)構(gòu)應(yīng)為有需要的企業(yè)提供路演輔導(dǎo)服務(wù)，路8.2路演實(shí)施當(dāng)日，機(jī)構(gòu)應(yīng)控制路演節(jié)奏，確保路演活動(dòng)正常有序開(kāi)展。9服務(wù)要求9.1機(jī)構(gòu)應(yīng)按照表1的要求控制路演服務(wù)中的主要時(shí)間節(jié)點(diǎn)，保證路演服務(wù)效果。4表1主要時(shí)