二零二五年投資基金代持與信息披露合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年投資基金代持與信息披露合同合同編號_________一、合同主體1.甲方（投資者）：名稱：__________________地址：__________________聯(lián)系人：__________________聯(lián)系電話：__________________2.乙方（代持方）：名稱：__________________地址：__________________聯(lián)系人：__________________聯(lián)系電話：__________________3.其他相關(guān)方（如有）：名稱：__________________地址：__________________聯(lián)系人：__________________聯(lián)系電話：__________________二、合同前言2.1背景和目的本合同旨在明確甲方委托乙方代持投資基金份額，并要求乙方按照約定履行信息披露義務，以保障甲方的合法權(quán)益。2.2合同依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國投資基金法》等相關(guān)法律法規(guī)制定。三、定義與解釋3.1專業(yè)術(shù)語1.投資基金：指根據(jù)基金合同設(shè)立，由基金管理人管理，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進行證券投資的一種金融產(chǎn)品。2.代持：指乙方代為持有甲方投資基金份額，行使甲方在投資基金中的相關(guān)權(quán)利，并承擔相應義務的行為。3.2關(guān)鍵詞解釋1.信息披露：指乙方按照約定，向甲方提供投資基金的相關(guān)信息，包括但不限于基金投資組合、基金凈值、基金業(yè)績等。2.合同履行：指乙方按照本合同約定，履行代持義務，并按照約定履行信息披露義務。四、權(quán)利與義務4.1甲方的權(quán)利和義務1.甲方有權(quán)要求乙方按照本合同約定履行代持義務。2.甲方有權(quán)要求乙方按照約定履行信息披露義務。3.甲方有權(quán)要求乙方按照約定支付代持費用。4.2乙方的權(quán)利和義務1.乙方應按照本合同約定，履行代持義務，行使甲方在投資基金中的相關(guān)權(quán)利。2.乙方應按照本合同約定，履行信息披露義務，及時向甲方提供投資基金的相關(guān)信息。3.乙方應按照約定，收取代持費用。五、履行條款5.1合同履行時間本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，至甲方解除代持關(guān)系之日止。5.2合同履行地點本合同履行地點為乙方所在地。5.3合同履行方式乙方應按照本合同約定，通過書面、電話、電子郵件等方式向甲方履行代持義務和信息披露義務。六、合同的生效和終止6.1生效條件本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。6.2終止條件1.甲方提前30日書面通知乙方解除代持關(guān)系；2.乙方違反本合同約定，甲方有權(quán)解除代持關(guān)系。6.3終止程序1.甲方解除代持關(guān)系，應書面通知乙方；2.乙方應在收到甲方通知后，按照約定辦理代持份額的轉(zhuǎn)讓手續(xù)。6.4終止后果1.本合同終止后，乙方應將甲方投資基金份額的轉(zhuǎn)讓所得款項支付給甲方；2.本合同終止后，乙方不再承擔代持義務和信息披露義務。七、費用與支付7.1費用構(gòu)成1.代持費用：乙方根據(jù)代持份額和約定的費率向甲方收取的代持服務費用。2.信息披露費用：乙方為履行信息披露義務所產(chǎn)生的相關(guān)費用。3.其他費用：根據(jù)合同約定或?qū)嶋H情況，雙方約定的其他費用。7.2支付方式1.乙方應在每月的一個工作日向甲方提交上一個月的代持費用和信息披露費用的結(jié)算單。2.甲方應在收到結(jié)算單后的五個工作日內(nèi)，通過銀行轉(zhuǎn)賬方式向乙方支付上述費用。7.3支付時間1.代持費用：甲方應在每個季度末的一個工作日前支付當季度的代持費用。2.信息披露費用：甲方應在每個季度末的一個工作日前支付當季度的信息披露費用。7.4支付條款1.甲方支付費用時，應注明“投資基金代持與信息披露費用”字樣，以便乙方核對。2.乙方應在收到甲方支付的費用后，向甲方出具相應的收款憑證。八、違約責任8.1甲方違約1.若甲方未按時支付費用，應向乙方支付滯納金，滯納金按每日萬分之五計算。2.若甲方違反保密條款，應承擔相應的法律責任。8.2乙方違約1.若乙方未按約定履行代持義務，應向甲方支付違約金，違約金為實際損失的百分之五十。2.若乙方未按約定履行信息披露義務，應向甲方支付違約金，違約金為實際損失的百分之五十。8.3賠償金額和方式1.雙方因違約行為給對方造成損失的，應按照實際損失賠償，賠償金額由雙方協(xié)商確定。2.賠償方式為貨幣支付，支付時間、方式按照本合同約定執(zhí)行。九、保密條款9.1保密內(nèi)容1.本合同涉及的所有商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、經(jīng)營信息等。2.乙方在代持過程中獲取的甲方投資信息。9.2保密期限本合同項下的保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后的三年。9.3保密履行方式1.雙方應采取合理的保密措施，確保保密內(nèi)容的保密性。2.未經(jīng)對方同意，任何一方不得向任何第三方泄露保密內(nèi)容。十、不可抗力10.1不可抗力定義本合同所指的不可抗力是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災害、戰(zhàn)爭、政府行為等。10.2不可抗力事件1.自然災害：地震、洪水、臺風等。2.戰(zhàn)爭：戰(zhàn)爭、軍事沖突等。3.政府行為：政府政策、法律、法規(guī)的變更等。10.3不可抗力發(fā)生時的責任和義務1.發(fā)生不可抗力事件時，雙方應立即通知對方。2.雙方應采取措施減輕不可抗力事件的影響。3.因不可抗力事件導致本合同無法履行時，雙方互不承擔責任。10.4不可抗力實例1.自然災害：地震、洪水、臺風等。2.戰(zhàn)爭：戰(zhàn)爭、軍事沖突等。3.政府行為：政府政策、法律、法規(guī)的變更等。十一、爭議解決11.1協(xié)商解決1.雙方應友好協(xié)商解決合同履行過程中發(fā)生的爭議。2.協(xié)商解決期限為自爭議發(fā)生之日起三十日。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟1.若協(xié)商無法解決爭議，雙方可選擇調(diào)解、仲裁或訴訟方式解決。2.調(diào)解、仲裁或訴訟地點為合同簽訂地。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定1.未經(jīng)對方同意，任何一方不得轉(zhuǎn)讓本合同項下的權(quán)利和義務。2.若乙方需轉(zhuǎn)讓代持份額，應提前三十日書面通知甲方，并取得甲方同意。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形1.甲方作為投資者，其投資基金份額不得轉(zhuǎn)讓。2.乙方作為代持方，其代持義務不得轉(zhuǎn)讓。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留1.甲方保留對本合同項下投資基金份額的最終決定權(quán)。2.乙方在代持期間，未經(jīng)甲方書面同意，不得自行轉(zhuǎn)讓或處置投資基金份額。13.2特殊權(quán)力保留1.甲方保留對乙方代持行為進行監(jiān)督的權(quán)利。2.乙方在代持過程中，如發(fā)現(xiàn)投資基金存在違法違規(guī)行為，應及時報告甲方。十四、合同的修改和補充14.1修改和補充程序1.本合同的修改和補充，應經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。2.修改和補充的內(nèi)容為本合同的組成部分，與本合同具有同等法律效力。14.2修改和補充效力1.修改和補充的內(nèi)容自雙方簽字蓋章之日起生效。2.未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得單方面修改或補充本合同。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項1.雙方應在本合同履行過程中，相互協(xié)作，共同維護投資基金的利益。2.雙方應按照約定，及時提供相關(guān)資料和信息，確保本合同的順利履行。15.2協(xié)作與配合方式1.雙方應通過書面、電話、電子郵件等方式進行溝通和協(xié)作。2.雙方應指定專人負責本合同的履行和協(xié)調(diào)工作。十六、其他條款16.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。16.2合同的完整性和獨立性本合同構(gòu)成雙方之間關(guān)于投資基金代持與信息披露的完整協(xié)議，并具有獨立性。16.3增減條款1.本合同如有增減條款，應以書面形式作出，并經(jīng)雙方簽字蓋章。2.增減條款與本合同具有同等法律效力。十七、簽字、日期、蓋章甲方（投資者）：簽字：__________________日期：__________________蓋章：__________________乙方（代持方）：簽字：__________________日期：__________________蓋章：__________________其他相關(guān)方（如有）：簽字：__________________日期：__________________蓋章：__________________附件及其他說明解釋一、附件列表：1.投資基金代持與信息披露合同文本2.投資基金相關(guān)法律法規(guī)文件3.雙方身份證復印件4.投資基金份額證明文件5.費用結(jié)算單6.協(xié)議修改和補充文件7.其他雙方認為需要作為附件的文件二、違約行為及認定：1.違約行為：甲方違約：a.未按時支付代持費用或信息披露費用。b.違反保密條款，泄露保密內(nèi)容。乙方違約：a.未按約定履行代持義務。b.未按約定履行信息披露義務。c.未按時提交費用結(jié)算單。2.違約行為認定：違約行為發(fā)生后，由一方提出違約事實，并提供相關(guān)證據(jù)。雙方協(xié)商認定違約行為，如協(xié)商不成，可依據(jù)合同約定的爭議解決方式解決。三、法律名詞及解釋：1.投資基金：指根據(jù)基金合同設(shè)立，由基金管理人管理，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進行證券投資的一種金融產(chǎn)品。2.代持：指乙方代為持有甲方投資基金份額，行使甲方在投資基金中的相關(guān)權(quán)利，并承擔相應義務的行為。3.信息披露：指乙方按照約定，向甲方提供投資基金的相關(guān)信息，包括但不限于基金投資組合、基金凈值、基金業(yè)績等。4.不可抗力：指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災害、戰(zhàn)爭、政府行為等。5.爭議解決：指雙方在合同履行過程中發(fā)生的爭議，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方未按時支付費用。解決辦法：乙方應及時催收費用，并保留催收記錄；如甲方仍不支付，乙方可依法采取措施追討欠款。2.問題：乙方未按約定履行代持義務。解決辦法：甲方應及時通知乙方，要求其履行代持義務；如乙方拒不履行，甲方可解除合同，并要求乙方承擔違約責任。3.問題：保密內(nèi)容泄露。解決辦法：雙方應加強保密意識，完善保密措施；如發(fā)生泄露，應立即采取補救措施，并依法追究相關(guān)責任。4.問題：不可抗力導致合同無法履行。解決辦法：雙方應按照合同約定，在不可抗力發(fā)生后及時通知對方，并采取合理措施減輕損失；如合同無法履行，雙方互不承擔責任。多方為主導的條款說明解釋一、增加第三方合同主體的基礎(chǔ)上。重新詳細規(guī)劃第三方的責權(quán)利等相關(guān)條款1.第三方主體：2.第三方責任：丙方應保證其提供的信息真實、準確、完整，并對因提供虛假信息所造成的損失承擔全部責任。3.第三方權(quán)利：丙方有權(quán)要求甲方和乙方按照合同約定提供相關(guān)信息和數(shù)據(jù)。丙方有權(quán)對甲方和乙方的履行情況進行監(jiān)督，并提出合理建議。4.第三方義務：丙方應遵守保密條款，不得泄露合同內(nèi)容。丙方應按照合同約定履行監(jiān)督職責，對違約行為提出處理意見。二、以乙方的權(quán)益為主導，以乙方的責權(quán)利為優(yōu)先，增加乙方的權(quán)利條款以及乙方的多種利益條款，同時增加甲方的違約及限制條款1.乙方權(quán)利：乙方有權(quán)要求甲方提供必要的信息和文件，以便乙方履行代持義務。乙方有權(quán)要求甲方在特定情況下提供額外補償。2.乙方利益條款：乙方有權(quán)在甲方違約的情況下，要求甲方支付違約金。乙方有權(quán)要求甲方在合同終止后，按照約定比例獲得投資收益。3.甲方的違約及限制條款：甲方違反保密條款，泄露乙方信息，應向乙方支付違約金。甲方未按時支付費用，應向乙方支付滯納金。甲方不得擅自變更乙方代持份額，否則應承擔相應責任。三、以甲方的權(quán)益為主導，以甲方的責權(quán)利為優(yōu)先，增加甲方的權(quán)利條款以及甲方的多種利益條款，同時增加乙方的違約及限制條款1.甲方的權(quán)利：甲方可要求乙方按照約定履行代持義務，并對乙方履行情況進行監(jiān)督。甲方可要求乙方在特定情況下提供額外服務。2.甲方的利益條款：甲方可要求乙方在合同終止后，按照約定比例獲得投資收益。甲方可要求乙方在特定情況下提供額外補償。3.乙方的違約及限制條款：乙方未按時履行代持義務，應向甲方支付違約金。乙方泄露甲方信息，應向甲方支付違約金。乙方不得擅自變更代持份額，否則應承擔相應責任。全文完。二零二四年投資基金代持與信息披露合同1合同目錄第一章合同概述1.1合同訂立背景1.2合同目的和依據(jù)1.3合同主體1.4合同期限1.5合同簽訂和生效第二章定義和解釋2.1術(shù)語和定義2.2文件和協(xié)議2.3稅務和法律法規(guī)2.4通知和通訊2.5不可抗力第三章投資基金代持3.1代持范圍和內(nèi)容3.2代持權(quán)益和責任3.3代持期間的基金管理3.4代持信息的保密3.5代持終止第四章信息披露4.1信息披露原則4.2信息披露內(nèi)容4.3信息披露方式和時間4.4信息披露的監(jiān)督和檢查4.5違反信息披露的后果第五章費用和報酬5.1代持費用5.2信息披露費用5.3其他費用5.4費用的支付方式和時間第六章權(quán)利和義務6.1投資者權(quán)利6.2代持人權(quán)利6.3投資者義務6.4代持人義務6.5違約責任第七章爭議解決7.1爭議解決方式7.2爭議解決程序7.3爭議解決機構(gòu)7.4爭議解決的法律適用7.5爭議解決費用的承擔第八章合同的變更和解除8.1合同變更8.2合同解除8.3合同變更和解除的程序8.4合同變更和解除的法律后果第九章合同的終止和清算9.1合同終止9.2合同清算9.3清算程序9.4清算后的資產(chǎn)分配第十章合同的補充條款10.1保密條款10.2知識產(chǎn)權(quán)條款10.3適用法律和爭議解決10.4其他補充條款第十一章合同附件11.1附件一：基金代持協(xié)議11.2附件二：信息披露清單11.3附件三：費用計算方法11.4附件四：爭議解決規(guī)則第十二章合同的簽署和生效12.1簽署日期12.2簽署地點12.3合同生效日期第十三章合同的保存和送達13.1合同保存13.2合同送達13.3送達方式第十四章其他14.1通知和通訊14.2不可抗力14.3合同解釋14.4合同的修訂和補充14.5合同的解除和終止合同編號_________第一章合同概述1.1合同訂立背景本合同訂立背景為甲方（投資者）希望委托乙方（代持人）代為持有投資基金份額，以實現(xiàn)投資目的。1.2合同目的和依據(jù)本合同旨在明確甲乙雙方在投資基金代持與信息披露方面的權(quán)利、義務和責任，保障雙方合法權(quán)益。1.3合同主體甲方：投資者乙方：代持人1.4合同期限本合同自雙方簽字之日起生效，至投資基金退出或合同約定的其他終止條件成就時終止。1.5合同簽訂和生效本合同經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章后生效。第二章定義和解釋2.1術(shù)語和定義（1）投資基金：指根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)設(shè)立，以投資于各類資產(chǎn)為目的的集合投資計劃。（2）代持：指乙方代甲方持有投資基金份額，代為行使相關(guān)權(quán)利和承擔相應義務的行為。（3）信息披露：指乙方按照本合同約定，向甲方提供投資基金的相關(guān)信息。2.2文件和協(xié)議（1）投資基金合同（2）基金管理人委托協(xié)議（3）其他與本合同相關(guān)的文件和協(xié)議2.3稅務和法律法規(guī)本合同受中華人民共和國法律管轄，雙方應遵守相關(guān)法律法規(guī)。2.4通知和通訊（1）通知：本合同所指的通知，包括但不限于書面通知、傳真、電子郵件等。（2）通訊：本合同所指的通訊，包括但不限于電話、郵件等。2.5不可抗力（1）不可抗力：指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災害、戰(zhàn)爭、政府行為等。（2）發(fā)生不可抗力事件時，雙方應及時通知對方，并采取一切可能措施減輕損失。第三章投資基金代持3.1代持范圍和內(nèi)容乙方代甲方持有投資基金份額，代為行使相關(guān)權(quán)利和承擔相應義務，包括但不限于：（1）投資基金的申購、贖回、分紅等權(quán)益；（2）投資基金的日常管理；（3）投資基金的資產(chǎn)分配和清算。3.2代持權(quán)益和責任（1）乙方有權(quán)代甲方行使投資基金的相關(guān)權(quán)益；（2）乙方應承擔因代持行為而產(chǎn)生的相應責任。3.3代持期間的基金管理乙方應按照基金管理人的要求，履行基金管理職責，確?；疬\作的合法合規(guī)。3.4代持信息的保密乙方應嚴格保守代持信息，未經(jīng)甲方同意，不得向任何第三方泄露。3.5代持終止（1）合同期滿或雙方協(xié)商一致解除合同時，代持終止；（2）甲方提前終止投資基金時，代持終止。第四章信息披露4.1信息披露原則（1）真實性：披露的信息應當真實、準確、完整；（2）及時性：披露的信息應當及時、及時更新；（3）完整性：披露的信息應當全面、詳盡。4.2信息披露內(nèi)容（1）投資基金的運作情況；（2）投資基金的投資組合；（3）投資基金的財務狀況；（4）投資基金的風險狀況；（5）其他相關(guān)信息。4.3信息披露方式和時間（1）定期報告：每月、每季度、每年向甲方提供投資基金的定期報告；（2）臨時報告：發(fā)生重大事項時，及時向甲方提供臨時報告。4.4信息披露的監(jiān)督和檢查甲方有權(quán)要求乙方提供信息披露的監(jiān)督和檢查報告。4.5違反信息披露的后果乙方違反信息披露義務，甲方有權(quán)要求乙方承擔相應的法律責任。第五章費用和報酬5.1代持費用乙方應向甲方支付代持費用，具體金額和支付方式由雙方協(xié)商確定。5.2信息披露費用乙方應承擔信息披露產(chǎn)生的費用。5.3其他費用其他費用包括但不限于審計費、律師費等，由雙方協(xié)商承擔。5.4費用的支付方式和時間費用支付方式和時間由雙方協(xié)商確定。第六章權(quán)利和義務6.1投資者權(quán)利（1）甲方有權(quán)要求乙方按照本合同約定履行代持義務；（2）甲方有權(quán)要求乙方按照本合同約定進行信息披露；（3）甲方有權(quán)要求乙方承擔因代持行為而產(chǎn)生的相應責任。6.2代持人權(quán)利（1）乙方有權(quán)根據(jù)本合同約定收取代持費用；（2）乙方有權(quán)要求甲方支付信息披露費用；（3）乙方有權(quán)要求甲方承擔其他費用。6.3投資者義務（1）甲方應按照本合同約定支付代持費用和其他費用；（2）甲方應遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得利用投資基金進行非法活動。6.4代持人義務（1）乙方應按照本合同約定履行代持義務；（2）乙方應按照本合同約定進行信息披露；（3）乙方應遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得利用投資基金進行非法活動。6.5違約責任（1）雙方違反本合同約定，應承擔相應的違約責任；（2）違約方應承擔守約方因此遭受的損失。第八章爭議解決8.1爭議解決方式雙方發(fā)生爭議時，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。8.2爭議解決程序（1）爭議發(fā)生后，雙方應指定一名代表進行協(xié)商；（2）協(xié)商期間，雙方應保持溝通，積極尋求解決方案。8.3爭議解決機構(gòu)雙方同意將爭議提交至合同簽訂地的人民法院解決。8.4爭議解決的法律適用本合同的解釋、履行、爭議的解決均適用中華人民共和國法律。8.5爭議解決費用的承擔爭議解決過程中產(chǎn)生的費用，由敗訴方承擔。第九章合同的變更和解除9.1合同變更（1）任何一方要求變更本合同時，應書面通知對方；（2）經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以變更本合同的相關(guān)內(nèi)容。9.2合同解除a.合同期滿；b.雙方協(xié)商一致解除；c.因不可抗力導致合同無法履行；d.一方違約，另一方有權(quán)解除合同。（2）合同解除后，雙方應按照本合同約定進行清算。9.3合同變更和解除的程序（1）任何一方要求變更或解除合同時，應書面通知對方；（2）雙方應在收到通知后一定期限內(nèi)回復，逾期未回復的，視為同意變更或解除。9.4合同變更和解除的法律后果（1）合同變更或解除后，雙方應按照變更或解除后的約定履行義務；（2）合同解除后，雙方應按照本合同約定進行清算。第十章合同的終止和清算10.1合同終止（1）合同期滿；（2）雙方協(xié)商一致解除；（3）因不可抗力導致合同無法履行；（4）一方違約，另一方有權(quán)解除合同。10.2合同清算（1）合同終止后，雙方應進行清算；（2）清算內(nèi)容包括但不限于：基金資產(chǎn)的清點、核對、處置等；（3）清算費用由雙方按比例承擔。第十一章合同的補充條款11.1保密條款雙方對本合同內(nèi)容負有保密義務，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。11.2知識產(chǎn)權(quán)條款本合同所涉及的技術(shù)、商業(yè)秘密等知識產(chǎn)權(quán)歸甲方所有。11.3適用法律和爭議解決本合同的解釋、履行、爭議的解決均適用中華人民共和國法律。11.4其他補充條款（1）本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商；（2）本合同的補充條款與本合同具有同等法律效力。第十二章合同附件12.1附件一：基金代持協(xié)議12.2附件二：信息披露清單12.3附件三：費用計算方法12.4附件四：爭議解決規(guī)則第十三章合同的簽署和生效13.1簽署日期本合同自雙方簽字之日起生效。13.2簽署地點本合同在中華人民共和國境內(nèi)簽署。第十四章其他14.1通知和通訊（1）通知：本合同所指的通知，包括但不限于書面通知、傳真、電子郵件等。（2）通訊：本合同所指的通訊，包括但不限于電話、郵件等。14.2不可抗力（1）不可抗力：指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災害、戰(zhàn)爭、政府行為等。（2）發(fā)生不可抗力事件時，雙方應及時通知對方，并采取一切可能措施減輕損失。14.3合同解釋本合同的解釋權(quán)歸甲方所有。14.4合同的修訂和補充本合同的修訂和補充均應以書面形式進行，并由雙方簽字蓋章。14.5合同的解除和終止本合同的解除和終止均應以書面形式進行，并由雙方簽字蓋章。甲方（投資者）簽字：____________________日期：_______________________________乙方（代持人）簽字：____________________日期：_______________________________多方為主導時的，附件條款及說明一、當甲方為主導時，增加的多項條款及說明：1.1投資決策權(quán)甲方作為投資者，享有對投資基金的投資決策權(quán)，包括但不限于投資方向、投資比例、投資期限等。乙方應遵照甲方的指示進行投資操作。1.2投資收益分配投資基金的收益分配，按照甲方與乙方協(xié)商的比例進行。甲方享有優(yōu)先收益分配權(quán)，乙方在甲方收益分配完成后，按約定比例進行分配。1.3投資風險控制甲方有權(quán)要求乙方采取必要措施，對投資基金進行風險控制，確保投資安全。乙方應定期向甲方報告風險狀況，并提出風險控制建議。1.4投資信息查詢甲方有權(quán)隨時查詢投資基金的相關(guān)信息，包括但不限于基金凈值、投資組合、財務狀況等。乙方應及時提供所需信息。1.5投資基金退出甲方有權(quán)根據(jù)市場情況和自身需求，決定投資基金的退出時機。乙方應協(xié)助甲方完成投資基金的退出手續(xù)。二、當乙方為主導時，增加的多項條款及說明：2.1投資決策權(quán)乙方作為代持人，享有對投資基金的投資決策權(quán)。甲方應尊重乙方的投資決策，并在乙方提出投資建議時提供必要的支持。2.2投資收益分配乙方有權(quán)根據(jù)市場情況和投資策略，決定投資基金的收益分配。甲方應按照乙方的決定接受收益分配。2.3投資風險控制乙方負責投資基金的風險控制，包括但不限于投資組合管理、風險預警等。甲方應積極配合乙方的工作，共同維護投資基金的安全。2.4投資信息查詢乙方應定期向甲方報告投資基金的相關(guān)信息，包括但不限于基金凈值、投資組合、財務狀況等。甲方有權(quán)要求乙方提供更詳細的信息。2.5投資基金退出乙方有權(quán)根據(jù)市場情況和投資策略，決定投資基金的退出時機。甲方應尊重乙方的決定，并協(xié)助乙方完成投資基金的退出手續(xù)。三、當有第三方中介時，增加的多項條款及說明：3.1第三方中介的引入3.2中介的職責中介的職責包括但不限于：（1）監(jiān)督本合同的履行；（2）協(xié)助雙方解決合同執(zhí)行過程中的爭議；（3）提供專業(yè)意見和咨詢。3.3中介的費用中介的費用由雙方協(xié)商確定，并在本合同中明確。中介費用應在合同簽訂時一次性支付。3.4中介的保密義務中介對本合同內(nèi)容負有保密義務，未經(jīng)雙方同意，不得向任何第三方泄露。3.5中介的更換如中介無法履行職責或違反保密義務，雙方有權(quán)更換中介。更換中介的程序和費用由雙方協(xié)商確定。3.6中介的終止中介在本合同履行期間，如因故無法繼續(xù)履行職責，應提前向雙方報告，并協(xié)助雙方完成中介職責的移交。3.7中介的賠償責任中介在履行職責過程中，如因自身原因造成損失，應承擔相應的賠償責任。3.8中介的爭議解決中介與雙方發(fā)生爭議時，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。附件及其他補充說明一、附件列表：1.基金代持協(xié)議2.信息披露清單3.費用計算方法4.爭議解決規(guī)則5.第三方中介資質(zhì)證明6.雙方簽字蓋章的合同副本7.相關(guān)法律法規(guī)文件8.投資基金合同9.基金管理人委托協(xié)議10.其他與本合同相關(guān)的文件和協(xié)議二、違約行為及認定：1.違約行為：甲方未按時支付代持費用或其他費用。認定：甲方在合同約定的時間內(nèi)未支付相關(guān)費用，經(jīng)乙方催告后仍未支付。2.違約行為：乙方未按約定進行信息披露。認定：乙方未在合同約定的時間內(nèi)向甲方提供相關(guān)信息，或提供的信息不真實、不準確。3.違約行為：乙方違反保密義務，泄露代持信息。認定：乙方未經(jīng)甲方同意，向任何第三方泄露代持信息。4.違約行為：甲方違反投資決策權(quán)，擅自干預乙方投資決策。認定：甲方在未經(jīng)乙方同意的情況下，擅自改變投資方向、比例或期限。5.違約行為：乙方未采取必要措施進行風險控制，導致?lián)p失。認定：乙方在已知風險的情況下，未采取有效措施，導致甲方遭受損失。三、法律名詞及解釋：1.投資基金：指根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)設(shè)立，以投資于各類資產(chǎn)為目的的集合投資計劃。2.代持：指代持人代投資者持有投資基金份額，代為行使相關(guān)權(quán)利和承擔相應義務的行為。3.信息披露：指代持人按照合同約定，向投資者提供投資基金的相關(guān)信息。4.不可抗力：指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災害、戰(zhàn)爭、政府行為等。5.爭議解決：指雙方在合同履行過程中發(fā)生的爭議，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方對乙方代持的基金投資決策不滿意。解決辦法：雙方可協(xié)商調(diào)整投資策略，或甲方可選擇更換代持人。2.問題：乙方未按時提供信息披露。解決辦法：甲方可要求乙方及時提供信息，并記錄相關(guān)催告情況。3.問題：雙方對費用支付存在爭議。解決辦法：雙方可協(xié)商確定費用支付方式和時間，或?qū)で蟮谌秸{(diào)解。4.問題：合同履行過程中出現(xiàn)不可抗力事件。解決辦法：雙方應按照合同約定處理，如合同未約定，可協(xié)商解決。五、所有應用場景：1.投資者委托第三方代持投資基金份額。2.投資者與代持人之間進行投資基金代持與信息披露。3.投資者與代持人引入第三方中介機構(gòu)協(xié)助執(zhí)行合同。4.投資者與代持人在合同履行過程中發(fā)生爭議，尋求解決方案。全文完。二零二四年投資基金代持與信息披露合同2本合同目錄一覽1.合同訂立依據(jù)及背景2.定義與解釋3.雙方基本信息4.代持基金的相關(guān)信息5.代持權(quán)利與義務6.信息披露義務與責任7.代持期間基金資產(chǎn)的管理8.收益分配及費用承擔9.爭議解決機制10.合同生效、變更與解除11.違約責任12.不可抗力13.合同附件及補充協(xié)議14.其他約定事項第一部分：合同如下：1.合同訂立依據(jù)及背景1.1本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》等相關(guān)法律法規(guī)訂立。1.3本合同旨在明確雙方在基金投資過程中的代持與信息披露義務，確保雙方權(quán)益。2.定義與解釋2.1“甲方”指基金投資者A；2.2“乙方”指基金投資者B；2.3“基金”指雙方共同投資的某投資基金；2.4“代持”指甲方委托乙方代為持有基金份額；2.5“信息披露”指乙方按照法律法規(guī)和合同約定，向甲方提供基金的相關(guān)信息。3.雙方基本信息3.1甲方名稱：____________________3.2甲方住所：____________________3.3乙方名稱：____________________3.4乙方住所：____________________4.代持基金的相關(guān)信息4.1基金名稱：____________________4.2基金代碼：____________________4.3基金規(guī)模：____________________4.4基金成立日期：________________4.5基金投資范圍：________________5.代持權(quán)利與義務5.1甲方權(quán)利：5.1.1甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定，代為持有基金份額；5.1.2甲方有權(quán)要求乙方按照法律法規(guī)和合同約定，及時提供基金的相關(guān)信息；5.1.3甲方有權(quán)根據(jù)基金凈值，要求乙方進行份額贖回。5.2甲方義務：5.2.1甲方應按照合同約定，向乙方支付代持費用；5.2.2甲方應配合乙方完成基金份額的過戶登記等手續(xù)。6.信息披露義務與責任6.1乙方應按照法律法規(guī)和合同約定，及時、準確地向甲方提供基金的相關(guān)信息，包括但不限于基金凈值、投資組合、費用等；6.2乙方應確保所提供信息的真實性、完整性和及時性；6.3乙方違反本合同約定，未履行信息披露義務，導致甲方遭受損失的，乙方應承擔相應的賠償責任。7.代持期間基金資產(chǎn)的管理7.1乙方在代持期間，應按照基金合同約定，對基金資產(chǎn)進行合法、合規(guī)的管理；7.2乙方應確?；鹳Y產(chǎn)的安全，不得挪用、侵占或損害基金資產(chǎn)；7.3乙方應遵守基金合同的約定，不得擅自改變基金投資策略。8.收益分配及費用承擔8.1基金收益分配：基金投資收益按照基金合同約定進行分配，分配比例及方式由基金管理人決定，并定期公告。8.2分配時間：基金收益分配通常在基金每個會計年度結(jié)束后進行，具體分配時間以基金管理人公告為準。8.3分配方式：收益分配通常以現(xiàn)金方式分配至甲方指定的銀行賬戶。8.4費用承擔：甲方應承擔因代持而產(chǎn)生的相關(guān)費用，包括但不限于基金管理費、托管費等。8.5乙方代持費用：乙方有權(quán)按月收取代持費用，具體費用標準由雙方另行協(xié)商確定。9.爭議解決機制9.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決。9.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至所在地人民法院訴訟解決。10.合同生效、變更與解除10.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。10.2合同的變更或解除，必須經(jīng)雙方書面同意，并簽訂書面協(xié)議。10.3任何一方未經(jīng)另一方同意，擅自變更或解除合同，應承擔相應的法律責任。11.違約責任11.1如一方違反本合同約定，給對方造成損失的，應承擔違約責任，向?qū)Ψ街Ц顿r償金。11.2違約金的具體計算方法及數(shù)額由雙方另行協(xié)商確定。12.不可抗力12.1本合同履行過程中，如遇不可抗力事件，導致合同無法履行或履行困難，雙方應相互理解，并協(xié)商解決。12.2不可抗力事件包括但不限于自然災害、戰(zhàn)爭、政府行為等。13.合同附件及補充協(xié)議13.1本合同附件包括但不限于基金合同、代持協(xié)議等。13.2雙方可根據(jù)實際情況，簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。14.其他約定事項14.1本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。14.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.3本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義與范圍1.1“第三方”指在本合同履行過程中，因特定事務需要引入的獨立第三方機構(gòu)或個人，包括但不限于中介機構(gòu)、審計機構(gòu)、法律顧問等。1.2第三方應具備相應的資質(zhì)和條件，能夠獨立、客觀、公正地履行其職責。2.第三方介入的情形2.1.1基金投資管理過程中需要專業(yè)評估；2.1.2需要第三方進行審計、評估或驗證基金資產(chǎn)；2.1.3雙方協(xié)商一致，認為需要第三方提供專業(yè)服務；2.1.4法律法規(guī)或合同約定需要第三方介入。3.第三方選擇與授權(quán)3.1第三方的選擇由甲乙雙方協(xié)商確定，并書面授權(quán)其代表雙方進行相關(guān)事務。3.2第三方接受授權(quán)后，應與甲乙雙方簽訂書面服務協(xié)議，明確服務內(nèi)容、費用、期限等。4.第三方的責任與義務4.1第三方應按照法律法規(guī)、服務協(xié)議和行業(yè)規(guī)范履行職責，確保其提供的服務符合甲乙雙方的要求。4.2第三方在提供服務過程中，應保守甲乙雙方的商業(yè)秘密和敏感信息。4.3第三方因自身原因?qū)е路詹环霞s定，應承擔相應的違約責任。5.第三方的責任限額5.1.1第三方因提供服務過程中產(chǎn)生的直接經(jīng)濟損失；5.1.2第三方因違反保密義務導致甲乙雙方遭受的損失；5.1.3第三方因違反法律法規(guī)或服務協(xié)議導致的損失。6.第三方與其他各方的劃分說明6.1第三方在提供服務過程中，其職責僅限于與甲乙雙方簽訂的服務協(xié)議內(nèi)容，不得干預甲乙雙方的合同關(guān)系。6.2第三方不得泄露甲乙雙方的合同內(nèi)容，不得利用其服務中的信息為自己或他人謀取利益。7.第三方介入后的合同變更7.1第三方介入后，甲乙雙方應根據(jù)實際情況對合同進行必要