法規(guī)遵循與合規(guī)要求管理制度

法規(guī)遵從與合規(guī)要求管理制度第一章總則第一條目的與依據(jù)為確保企業(yè)的合法合規(guī)運營，維護企業(yè)聲譽，保護員工和客戶的利益，訂立本《法規(guī)遵從與合規(guī)要求管理制度》（以下簡稱“本制度”）。本制度依據(jù)國家法律法規(guī)和相關規(guī)定，結合企業(yè)的實際情況訂立。第二條適用范圍本制度適用于企業(yè)全體員工，包含正式員工、臨時員工、實習生以及外包人員。第三條企業(yè)合規(guī)崗位設立企業(yè)設立合規(guī)崗位，負責監(jiān)督與管理企業(yè)的合規(guī)事務。合規(guī)崗位負責向企業(yè)高層報告公司合規(guī)情況，并提出具體的合規(guī)改進建議。第二章知識與培訓第四條知識宣傳企業(yè)將定期組織合規(guī)培訓，向員工宣傳法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和企業(yè)合規(guī)政策。員工參加培訓后，應及時進行知識檢測，以確保掌握相關合規(guī)知識。第五條新員工培訓企業(yè)將為新員工供應合規(guī)培訓，并要求新員工在入職前完成相關合規(guī)知識的學習。第六條進修培訓企業(yè)鼓舞員工參加與合規(guī)相關的進修培訓，提升員工的合規(guī)意識和本領。第七條知識庫建設企業(yè)將建立合規(guī)知識庫，收錄相關法規(guī)文件、行業(yè)規(guī)范和企業(yè)合規(guī)政策，供員工查詢和學習使用。第三章合規(guī)責任與授權第八條合規(guī)責任分工企業(yè)各部門應明確合規(guī)責任，并將合規(guī)工作納入部門績效考核。合規(guī)部門負責引導、協(xié)調、監(jiān)督各部門的合規(guī)工作，并定期向企業(yè)高層報告合規(guī)情況。第九條授權與監(jiān)督企業(yè)將對具備合規(guī)職責的崗位進行授權，并設立監(jiān)督機制，確保崗位人員履行合規(guī)職責。第十條合規(guī)咨詢與報告渠道企業(yè)將建立合規(guī)咨詢與報告渠道，員工可通過電話、郵件、網(wǎng)站等方式咨詢與舉報涉及合規(guī)問題。企業(yè)將保護舉報人的合法權益，對合規(guī)舉報內容進行核實，嚴厲處理違規(guī)行為。第四章合規(guī)檢查與風險防控第十一條定期合規(guī)檢查企業(yè)將定期進行合規(guī)檢查，對各部門、子公司以及關聯(lián)企業(yè)的合規(guī)情況進行審核和評估。合規(guī)部門將訂立認真的合規(guī)檢查計劃，并協(xié)調相關部門搭配檢查工作。第十二條風險評估與防控企業(yè)將定期進行風險評估，建立風險防控措施，有針對性地解決合規(guī)隱患和風險問題。各部門應自動搭配風險評估工作，及時報告風險情況，并按要求采取措施進行風險防控。第十三條數(shù)據(jù)監(jiān)管與保護企業(yè)將加強對關鍵數(shù)據(jù)的監(jiān)管和保護，確保數(shù)據(jù)存儲、傳輸和使用符合相關法律法規(guī)的要求。企業(yè)將訂立數(shù)據(jù)保護政策，明確數(shù)據(jù)權限、訪問掌控、數(shù)據(jù)備份和恢復等方面的管理要求。第五章違規(guī)處理與監(jiān)察第十四條違規(guī)認定與處理企業(yè)將建立違規(guī)認定機制，對涉嫌違反法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和企業(yè)合規(guī)政策的行為進行調查和處理。違規(guī)行為的處理方式包含但不限于口頭警告、書面警告、責令整改、停職、開除等。第十五條監(jiān)察機構與合作企業(yè)將與監(jiān)察機構建立良好的合作關系，接受監(jiān)察機構對企業(yè)合規(guī)情況的檢查和引導。企業(yè)將及時向監(jiān)察機構報告涉及嚴重違規(guī)行為的情況，并樂觀搭配調查工作。第十六條內部舉報與保護員工如發(fā)現(xiàn)有關違規(guī)行為，可通過企業(yè)內部舉報渠道進行舉報。企業(yè)將保護舉報人的合法權益，對舉報內容進行保密處理，并進行調查和處理。第六章法律責任與嘉獎第十七條法律責任企業(yè)將依法承當因違反法律法規(guī)造成的法律責任，包含但不限于懲罰、刑事責任等。第十八條嘉獎機制企業(yè)將設立合規(guī)嘉獎機制，對在合規(guī)工作中表現(xiàn)突出的員工予以嘉獎和榮譽表揚。第七章附則第十九條制度解釋與修訂對于本制度的解釋和修訂，由企業(yè)高層決議并及時向全體