2025年度私募基金代客理財(cái)管理服務(wù)協(xié)議4篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2025年度私募基金代客理財(cái)管理服務(wù)協(xié)議本合同目錄一覽1.定義和解釋1.1術(shù)語定義1.2術(shù)語解釋2.合同雙方2.1出資人信息2.2管理人信息3.基金基本情況3.1基金名稱3.2基金規(guī)模3.3基金類型3.4基金投資策略4.投資范圍4.1允許投資的資產(chǎn)類別4.2禁止投資的資產(chǎn)類別5.投資決策5.1投資決策程序5.2投資決策權(quán)分配5.3投資決策責(zé)任6.管理費(fèi)用6.1管理費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)6.2管理費(fèi)用支付方式6.3管理費(fèi)用調(diào)整7.收益分配7.1收益計(jì)算方式7.2收益分配時(shí)間7.3收益分配比例8.風(fēng)險(xiǎn)控制8.1風(fēng)險(xiǎn)控制措施8.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制8.3風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任劃分9.信息披露9.1信息披露內(nèi)容9.2信息披露頻率9.3信息披露方式10.保密條款10.1保密信息范圍10.2保密義務(wù)10.3保密例外情況11.合同解除和終止11.1合同解除條件11.2合同終止條件11.3合同解除和終止的程序12.爭議解決12.1爭議解決方式12.2爭議解決程序12.3爭議解決機(jī)構(gòu)13.違約責(zé)任13.1違約情形13.2違約責(zé)任承擔(dān)13.3違約責(zé)任追究14.其他約定14.1法律適用14.2合同生效14.3合同變更和解除14.4合同附件第一部分：合同如下：1.定義和解釋1.1術(shù)語定義1.1.1“私募基金”指根據(jù)中國法律設(shè)立，僅面向合格投資者非公開募集的基金。1.1.2“合格投資者”指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元人民幣或者凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣的投資者。1.1.3“管理人”指根據(jù)本協(xié)議約定，負(fù)責(zé)私募基金的投資決策、資產(chǎn)配置、風(fēng)險(xiǎn)控制等管理活動(dòng)的機(jī)構(gòu)。1.1.4“出資人”指根據(jù)本協(xié)議約定，向私募基金出資的投資者。1.1.5“基金財(cái)產(chǎn)”指私募基金成立后，由管理人根據(jù)本協(xié)議約定進(jìn)行投資管理的資金。1.2術(shù)語解釋1.2.1“投資決策”指管理人根據(jù)基金的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)偏好，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資決策的過程。1.2.2“資產(chǎn)配置”指管理人根據(jù)基金的投資目標(biāo)和市場情況，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行資產(chǎn)配置的過程。1.2.3“風(fēng)險(xiǎn)控制”指管理人采取的各種措施，以降低基金投資風(fēng)險(xiǎn)的過程。2.合同雙方2.1出資人信息2.1.1出資人名稱：____________________2.1.2出資人法定代表人：____________________2.1.3出資人聯(lián)系方式：____________________2.2管理人信息2.2.1管理人名稱：____________________2.2.2管理人法定代表人：____________________2.2.3管理人聯(lián)系方式：____________________3.基金基本情況3.1基金名稱：____________________3.2基金規(guī)模：人民幣_(tái)___________________萬元3.3基金類型：____________________3.4基金投資策略：____________________4.投資范圍4.1允許投資的資產(chǎn)類別：____________________4.2禁止投資的資產(chǎn)類別：____________________5.投資決策5.1投資決策程序：____________________5.2投資決策權(quán)分配：____________________5.3投資決策責(zé)任：____________________6.管理費(fèi)用6.1管理費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)：人民幣_(tái)___________________萬元/年6.2管理費(fèi)用支付方式：____________________6.3管理費(fèi)用調(diào)整：____________________7.收益分配7.1收益計(jì)算方式：____________________7.2收益分配時(shí)間：____________________7.3收益分配比例：____________________8.風(fēng)險(xiǎn)控制8.1風(fēng)險(xiǎn)控制措施8.1.1管理人應(yīng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測和風(fēng)險(xiǎn)控制等環(huán)節(jié)。8.1.2管理人應(yīng)定期對(duì)基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果調(diào)整投資策略。8.1.3管理人應(yīng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)控制部門，負(fù)責(zé)日常風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和應(yīng)急處置。8.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制8.2.1管理人應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和報(bào)告潛在風(fēng)險(xiǎn)。8.2.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)類型、風(fēng)險(xiǎn)程度、可能影響及應(yīng)對(duì)措施。8.3風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任劃分8.3.1管理人應(yīng)對(duì)基金投資過程中的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)主要責(zé)任。8.3.2出資人應(yīng)對(duì)其投資決策承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。9.信息披露9.1信息披露內(nèi)容9.1.1基金的投資組合情況9.1.2基金的財(cái)務(wù)狀況9.1.3基金的風(fēng)險(xiǎn)狀況9.1.4基金的重大事項(xiàng)9.2信息披露頻率9.2.1每季度披露一次基金凈值9.2.2每年度披露一次基金年度報(bào)告9.3信息披露方式9.3.1通過基金管理人的官方網(wǎng)站公布9.3.2以書面形式向出資人發(fā)送10.保密條款10.1保密信息范圍10.1.1基金的投資策略、投資組合、財(cái)務(wù)狀況等10.1.2管理人的內(nèi)部管理信息10.2保密義務(wù)10.2.1合同雙方應(yīng)對(duì)保密信息負(fù)有保密義務(wù)，不得向任何第三方泄露。10.3保密例外情況10.3.1法律法規(guī)要求披露的信息10.3.2經(jīng)雙方書面同意披露的信息11.合同解除和終止11.1合同解除條件11.1.1出資人違約，經(jīng)管理人書面通知后仍未糾正的。11.1.2管理人違約，經(jīng)出資人書面通知后仍未糾正的。11.2合同終止條件11.2.1基金到期或達(dá)到終止條件。11.2.2合同雙方協(xié)商一致解除合同。11.3合同解除和終止的程序11.3.1一方提出解除或終止合同，應(yīng)書面通知另一方。11.3.2合同解除或終止后，雙方應(yīng)按照約定進(jìn)行清算。12.爭議解決12.1爭議解決方式12.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議。12.1.2協(xié)商不成的，提交____________________仲裁委員會(huì)仲裁。12.2爭議解決程序12.2.1爭議發(fā)生后，雙方應(yīng)在____________________日內(nèi)提出仲裁申請(qǐng)。12.2.2仲裁庭應(yīng)在收到仲裁申請(qǐng)后____________________日內(nèi)組成。12.3爭議解決機(jī)構(gòu)12.3.1______________________仲裁委員會(huì)13.違約責(zé)任13.1違約情形13.1.1未按約定支付管理費(fèi)用或收益的。13.1.2未按約定履行信息披露義務(wù)的。13.1.3違反保密條款的。13.2違約責(zé)任承擔(dān)13.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償守約方因此遭受的損失。13.3違約責(zé)任追究13.3.1違約責(zé)任追究按照爭議解決方式執(zhí)行。14.其他約定14.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。14.2合同生效本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。14.3合同變更和解除合同的變更和解除需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式確認(rèn)。14.4合同附件本合同附件包括但不限于：基金合同、投資說明書、風(fēng)險(xiǎn)揭示書等。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入概述1.1本協(xié)議所稱第三方，是指合同雙方（甲、乙雙方）在履行本合同過程中，為了實(shí)現(xiàn)合同目的或解決合同履行中遇到的問題，可能涉及的任何非合同主體，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、顧問、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、托管機(jī)構(gòu)等。1.2第三方介入是指合同雙方根據(jù)本合同約定，同意由第三方提供相關(guān)服務(wù)或協(xié)助，以促進(jìn)合同的履行或解決合同履行中可能出現(xiàn)的問題。2.第三方介入的條件2.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并簽署相關(guān)協(xié)議。2.2第三方介入需符合法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。2.3第三方介入不得違反本合同的約定，不得損害甲乙雙方的合法權(quán)益。3.第三方責(zé)任限額3.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方的服務(wù)性質(zhì)、專業(yè)能力、服務(wù)內(nèi)容和合同約定確定。3.2第三方的責(zé)任限額應(yīng)在第三方協(xié)議中明確約定，并經(jīng)甲乙雙方認(rèn)可。3.3第三方的責(zé)任限額不得低于法律法規(guī)規(guī)定的最低責(zé)任限額。4.第三方的責(zé)權(quán)利4.1第三方的責(zé)任4.1.1第三方應(yīng)按照本合同約定和第三方協(xié)議的約定，履行其職責(zé)。4.1.2第三方應(yīng)對(duì)其提供的服務(wù)質(zhì)量負(fù)責(zé)，因服務(wù)質(zhì)量問題造成的損失由第三方承擔(dān)。4.2第三方的權(quán)利4.2.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和數(shù)據(jù)。4.2.2第三方有權(quán)要求甲乙雙方按照約定支付服務(wù)費(fèi)用。4.2.3第三方有權(quán)根據(jù)法律法規(guī)和合同約定，終止或變更提供的服務(wù)。4.3第三方的義務(wù)4.3.1第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密和保密信息。4.3.2第三方應(yīng)遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，確保其提供的服務(wù)符合相關(guān)要求。5.第三方與其他各方的劃分說明5.1第三方與甲方的劃分5.1.1第三方對(duì)甲方承擔(dān)的責(zé)任，由第三方協(xié)議約定，與甲方無關(guān)。5.1.2甲方應(yīng)確保第三方按照合同約定履行職責(zé)，如第三方違約，甲方有權(quán)要求第三方承擔(dān)責(zé)任。5.2第三方與乙方的劃分5.2.1第三方對(duì)乙方承擔(dān)的責(zé)任，由第三方協(xié)議約定，與乙方無關(guān)。5.2.2乙方應(yīng)確保第三方按照合同約定履行職責(zé)，如第三方違約，乙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)責(zé)任。5.3第三方與甲乙雙方的劃分5.3.1第三方對(duì)甲乙雙方共同承擔(dān)的責(zé)任，由甲乙雙方按照本合同約定分擔(dān)。5.3.2如第三方違約，甲乙雙方有權(quán)共同要求第三方承擔(dān)責(zé)任。6.第三方介入的合同附件6.1第三方協(xié)議第三方協(xié)議應(yīng)作為本合同的附件，與本合同具有同等法律效力。6.2第三方資質(zhì)證明文件第三方協(xié)議中應(yīng)包含第三方的資質(zhì)證明文件，以證明其具備提供相關(guān)服務(wù)的資格和能力。7.第三方介入的變更和解除7.1第三方介入的變更7.1.2變更后的第三方協(xié)議應(yīng)經(jīng)甲乙雙方簽字（或蓋章）確認(rèn)。7.2第三方介入的解除7.2.1第三方協(xié)議可因下列原因解除：a.合同約定的解除條件成就；b.第三方協(xié)議約定的解除條件成就；c.甲乙雙方協(xié)商一致解除；d.法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。7.2.2第三方協(xié)議解除后，甲乙雙方應(yīng)按照約定進(jìn)行清算。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.基金合同詳細(xì)要求：基金合同應(yīng)詳細(xì)規(guī)定基金的基本情況、投資策略、收益分配、風(fēng)險(xiǎn)控制等內(nèi)容。說明：基金合同是私募基金設(shè)立和運(yùn)作的基本法律文件，是投資者和管理人共同遵守的約定。2.投資說明書詳細(xì)要求：投資說明書應(yīng)包括基金的投資目標(biāo)、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)特征、費(fèi)用結(jié)構(gòu)、退出機(jī)制等內(nèi)容。說明：投資說明書是投資者了解基金的重要文件，有助于投資者做出明智的投資決策。3.風(fēng)險(xiǎn)揭示書詳細(xì)要求：風(fēng)險(xiǎn)揭示書應(yīng)詳細(xì)說明基金投資可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，包括市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。說明：風(fēng)險(xiǎn)揭示書是投資者了解和評(píng)估投資風(fēng)險(xiǎn)的重要依據(jù)。4.第三方協(xié)議詳細(xì)要求：第三方協(xié)議應(yīng)明確第三方的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、費(fèi)用、責(zé)任等內(nèi)容。說明：第三方協(xié)議是甲乙雙方與第三方之間建立服務(wù)關(guān)系的法律文件。5.財(cái)務(wù)報(bào)表詳細(xì)要求：財(cái)務(wù)報(bào)表應(yīng)包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等，真實(shí)反映基金財(cái)務(wù)狀況。說明：財(cái)務(wù)報(bào)表是投資者了解基金財(cái)務(wù)狀況的重要工具。6.年度報(bào)告詳細(xì)要求：年度報(bào)告應(yīng)包括基金業(yè)績、投資組合、風(fēng)險(xiǎn)狀況、費(fèi)用情況等內(nèi)容。說明：年度報(bào)告是投資者了解基金年度運(yùn)作情況的重要文件。7.保密協(xié)議詳細(xì)要求：保密協(xié)議應(yīng)明確保密信息的范圍、保密義務(wù)、違約責(zé)任等內(nèi)容。說明：保密協(xié)議是保護(hù)甲乙雙方商業(yè)秘密的重要法律文件。8.爭議解決協(xié)議詳細(xì)要求：爭議解決協(xié)議應(yīng)明確爭議解決方式、爭議解決機(jī)構(gòu)、爭議解決程序等內(nèi)容。說明：爭議解決協(xié)議是解決甲乙雙方之間爭議的重要法律文件。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為管理人未按約定進(jìn)行投資決策，導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失。管理人未按約定履行信息披露義務(wù)，導(dǎo)致投資者利益受損。第三方未按約定提供服務(wù)質(zhì)量，導(dǎo)致甲乙雙方利益受損。出資人未按約定支付管理費(fèi)用或收益，導(dǎo)致管理人利益受損。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)違約方應(yīng)根據(jù)違約行為對(duì)守約方造成的實(shí)際損失承擔(dān)賠償責(zé)任。違約方應(yīng)承擔(dān)違約行為給合同雙方帶來的額外費(fèi)用和損失。違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為產(chǎn)生的法律后果，包括但不限于訴訟費(fèi)用、仲裁費(fèi)用等。3.違約責(zé)任示例管理人未按約定進(jìn)行投資決策，導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失100萬元，管理人應(yīng)賠償出資人100萬元。管理人未按約定履行信息披露義務(wù)，導(dǎo)致投資者損失10萬元，管理人應(yīng)賠償投資者10萬元。第三方未按約定提供服務(wù)質(zhì)量，導(dǎo)致甲乙雙方損失5萬元，第三方應(yīng)賠償甲乙雙方5萬元。全文完。2025年度私募基金代客理財(cái)管理服務(wù)協(xié)議1合同編號(hào)_________一、合同主體1.甲方（私募基金管理人）：名稱：_________地址：_________聯(lián)系人：_________聯(lián)系電話：_________2.乙方（私募基金投資者）：名稱：_________地址：_________聯(lián)系人：_________聯(lián)系電話：_________3.其他相關(guān)方：（如有其他相關(guān)方，請(qǐng)?jiān)诖颂幪顚懀┒?、合同前?.1背景2.2合同目的本協(xié)議的目的是明確甲乙雙方在2025年度私募基金代客理財(cái)管理服務(wù)中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保雙方在合作過程中的合法權(quán)益，實(shí)現(xiàn)互利共贏。三、定義與解釋3.1專業(yè)術(shù)語1.私募基金：指根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》及相關(guān)法律法規(guī)設(shè)立，面向特定投資者募集資金，以非公開方式發(fā)行，投資于股票、債券、基金等金融資產(chǎn)的投資基金。2.代客理財(cái)：指甲方接受乙方委托，代為管理乙方的資金，并按照約定進(jìn)行投資運(yùn)作的行為。3.理財(cái)管理服務(wù)：指甲方在代客理財(cái)過程中，為乙方提供投資建議、風(fēng)險(xiǎn)控制、業(yè)績?cè)u(píng)估等服務(wù)的總稱。3.2關(guān)鍵詞解釋1.本協(xié)議：指2025年度私募基金代客理財(cái)管理服務(wù)協(xié)議。2.甲方：指私募基金管理人。3.乙方：指私募基金投資者。4.合同金額：指乙方委托給甲方的資金總額。5.投資收益：指乙方在投資過程中所獲得的收益。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)1.甲方有權(quán)按照乙方授權(quán)，對(duì)乙方資金進(jìn)行投資運(yùn)作。2.甲方有義務(wù)向乙方提供投資建議、風(fēng)險(xiǎn)控制、業(yè)績?cè)u(píng)估等服務(wù)。3.甲方有義務(wù)按照本協(xié)議約定，及時(shí)向乙方披露投資相關(guān)信息。4.甲方有義務(wù)按照相關(guān)法律法規(guī)，合規(guī)運(yùn)作乙方資金。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)1.乙方有權(quán)了解甲方運(yùn)作乙方資金的情況，并要求甲方提供相關(guān)投資信息。2.乙方有權(quán)要求甲方按照本協(xié)議約定，提供投資建議、風(fēng)險(xiǎn)控制、業(yè)績?cè)u(píng)估等服務(wù)。3.乙方有義務(wù)按照本協(xié)議約定，向甲方支付理財(cái)管理費(fèi)用。4.乙方有義務(wù)按照相關(guān)法律法規(guī)，履行投資者義務(wù)。五、履行條款5.1合同履行時(shí)間本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為2025年1月1日至2025年12月31日。5.2合同履行地點(diǎn)本協(xié)議的履行地點(diǎn)為甲乙雙方約定的地點(diǎn)。5.3合同履行方式甲乙雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，履行各自的權(quán)利和義務(wù)，確保本協(xié)議的順利履行。六、合同的生效和終止6.1生效條件本協(xié)議經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章后生效。6.2終止條件1.本協(xié)議約定的合同期限屆滿；2.乙方提前解除本協(xié)議；3.甲方違反本協(xié)議約定，經(jīng)乙方書面通知后仍未改正；4.因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行。6.3終止程序1.雙方終止本協(xié)議，應(yīng)提前30日書面通知對(duì)方；2.雙方終止本協(xié)議后，應(yīng)及時(shí)辦理相關(guān)手續(xù)。6.4終止后果1.本協(xié)議終止后，甲方應(yīng)將乙方資金及收益歸還乙方；2.雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，處理終止后的其他事宜。七、費(fèi)用與支付7.1費(fèi)用構(gòu)成1.管理費(fèi)：甲方按照乙方委托資金的一定比例收取管理費(fèi)，具體比例為_________%，按季度支付。2.風(fēng)險(xiǎn)控制費(fèi)：甲方根據(jù)乙方投資風(fēng)險(xiǎn)收取風(fēng)險(xiǎn)控制費(fèi)，具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商確定。3.其他費(fèi)用：包括但不限于審計(jì)費(fèi)、評(píng)估費(fèi)、交易手續(xù)費(fèi)等，由甲方根據(jù)實(shí)際發(fā)生情況向乙方另行收取。7.2支付方式1.管理費(fèi)和風(fēng)險(xiǎn)控制費(fèi)采用銀行轉(zhuǎn)賬方式支付。2.其他費(fèi)用可采用現(xiàn)金、銀行轉(zhuǎn)賬或雙方約定的其他方式支付。7.3支付時(shí)間1.管理費(fèi)和風(fēng)險(xiǎn)控制費(fèi)在每季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)支付。2.其他費(fèi)用在產(chǎn)生費(fèi)用后10個(gè)工作日內(nèi)支付。7.4支付條款1.甲方應(yīng)在收到乙方支付款項(xiàng)后，向乙方開具合法、有效的發(fā)票。2.乙方應(yīng)在支付款項(xiàng)時(shí)，注明款項(xiàng)用途，以便甲方核對(duì)。八、違約責(zé)任8.1甲方違約1.甲方未按照本協(xié)議約定提供理財(cái)管理服務(wù)的，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為_________。2.甲方泄露乙方投資信息的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償乙方損失。8.2乙方違約1.乙方未按照本協(xié)議約定支付費(fèi)用的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為_________。2.乙方擅自變更投資指令或未經(jīng)甲方同意擅自提取資金的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償甲方損失。8.3賠償金額和方式1.違約金的具體金額由雙方協(xié)商確定，并在本協(xié)議中明確。2.賠償方式為現(xiàn)金支付，甲方應(yīng)在收到乙方賠償款項(xiàng)后，向乙方開具合法、有效的發(fā)票。九、保密條款9.1保密內(nèi)容1.甲方在代客理財(cái)過程中獲取的乙方投資信息、財(cái)務(wù)狀況等商業(yè)秘密。2.雙方在本協(xié)議履行過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密。9.2保密期限本協(xié)議簽訂之日起至本協(xié)議終止后_________年內(nèi)。9.3保密履行方式1.雙方對(duì)本協(xié)議約定的保密內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。2.雙方應(yīng)采取合理措施，確保保密內(nèi)容的保密性。十、不可抗力10.1不可抗力定義本協(xié)議所指的不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。10.2不可抗力事件1.自然災(zāi)害：如地震、洪水、臺(tái)風(fēng)等。2.戰(zhàn)爭：包括但不限于戰(zhàn)爭、軍事沖突、恐怖襲擊等。3.政府行為：如政策調(diào)整、法律法規(guī)變化等。10.3不可抗力發(fā)生時(shí)的責(zé)任和義務(wù)1.不可抗力事件發(fā)生后，雙方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明材料。2.不可抗力事件發(fā)生期間，雙方應(yīng)暫停履行本協(xié)議約定的義務(wù)。3.不可抗力事件持續(xù)期間，雙方應(yīng)協(xié)商解決本協(xié)議的履行問題。10.4不可抗力實(shí)例1.自然災(zāi)害：如地震、洪水、臺(tái)風(fēng)等。2.戰(zhàn)爭：如戰(zhàn)爭、軍事沖突、恐怖襲擊等。3.政府行為：如政策調(diào)整、法律法規(guī)變化等。十一、爭議解決11.1協(xié)商解決1.雙方對(duì)本協(xié)議的履行發(fā)生爭議時(shí)，應(yīng)友好協(xié)商解決。2.協(xié)商解決期限為自爭議發(fā)生之日起_________日內(nèi)。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟1.協(xié)商不成的，雙方可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。2.雙方也可選擇仲裁方式解決爭議，仲裁機(jī)構(gòu)由雙方協(xié)商確定。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定1.未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得轉(zhuǎn)讓本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)。2.如一方需要轉(zhuǎn)讓本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)提前_________日書面通知對(duì)方，并經(jīng)對(duì)方同意。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形1.乙方作為私募基金投資者，其投資權(quán)益不得轉(zhuǎn)讓。2.甲方作為私募基金管理人，其管理職責(zé)不得轉(zhuǎn)讓。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留1.甲方保留對(duì)本協(xié)議的最終解釋權(quán)。2.除非本協(xié)議另有約定，甲方對(duì)乙方提供的所有信息享有保密權(quán)。13.2特殊權(quán)力保留1.本協(xié)議的簽訂并不影響甲方根據(jù)法律法規(guī)及公司內(nèi)部規(guī)定所擁有的其他權(quán)利。2.甲方保留在乙方違約的情況下，單方面終止本協(xié)議的權(quán)利。十四、合同的修改和補(bǔ)充14.1修改和補(bǔ)充程序1.本協(xié)議的修改和補(bǔ)充應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式進(jìn)行。2.任何修改和補(bǔ)充的文件作為本協(xié)議的附件，與本協(xié)議具有同等法律效力。14.2修改和補(bǔ)充效力1.未經(jīng)甲乙雙方書面同意，任何一方不得對(duì)本協(xié)議進(jìn)行修改和補(bǔ)充。2.修改和補(bǔ)充的文件經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項(xiàng)1.雙方應(yīng)在本協(xié)議履行過程中，相互提供必要的協(xié)助和配合。2.任何一方在履行本協(xié)議過程中遇到困難，應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，共同協(xié)商解決。15.2協(xié)作與配合方式1.雙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，及時(shí)、準(zhǔn)確地履行各自義務(wù)。2.雙方應(yīng)通過書面或口頭方式，保持溝通暢通，確保本協(xié)議的順利履行。十六、其他條款16.1法律適用本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。16.2合同的完整性和獨(dú)立性本協(xié)議構(gòu)成甲乙雙方之間關(guān)于私募基金代客理財(cái)管理服務(wù)的完整協(xié)議，任何與本協(xié)議相抵觸的口頭或書面協(xié)議均無效。16.3增減條款1.本協(xié)議的任何增減條款，均應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并由甲乙雙方簽字蓋章。2.未經(jīng)甲乙雙方書面同意，任何一方不得對(duì)本協(xié)議進(jìn)行增減。十七、簽字、日期、蓋章甲方（私募基金管理人）：名稱：_________地址：_________聯(lián)系人：_________聯(lián)系電話：_________簽字：_________日期：_________乙方（私募基金投資者）：名稱：_________地址：_________聯(lián)系人：_________聯(lián)系電話：_________簽字：_________日期：_________附件：1.本協(xié)議的修改和補(bǔ)充文件2.其他與本協(xié)議相關(guān)的文件附件及其他說明解釋一、附件列表：1.本協(xié)議的修改和補(bǔ)充文件2.相關(guān)法律法規(guī)及政策文件3.投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告4.投資管理計(jì)劃書5.管理費(fèi)用計(jì)算明細(xì)6.其他與本協(xié)議相關(guān)的文件二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：甲方違約：a.未按照協(xié)議約定提供理財(cái)管理服務(wù)；b.泄露乙方投資信息；c.未按照約定支付管理費(fèi)、風(fēng)險(xiǎn)控制費(fèi)或其他費(fèi)用。乙方違約：a.未按照協(xié)議約定支付費(fèi)用；b.擅自變更投資指令或未經(jīng)甲方同意擅自提取資金。2.違約行為認(rèn)定：甲方違約行為的認(rèn)定：a.乙方提供證據(jù)證明甲方未提供約定服務(wù)；b.乙方提供證據(jù)證明甲方泄露其投資信息；c.乙方提供證據(jù)證明甲方未按約定支付相關(guān)費(fèi)用。乙方違約行為的認(rèn)定：a.甲方提供證據(jù)證明乙方未按約定支付費(fèi)用；b.甲方提供證據(jù)證明乙方擅自變更投資指令或擅自提取資金。三、法律名詞及解釋：1.私募基金：指根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》及相關(guān)法律法規(guī)設(shè)立，面向特定投資者募集資金，以非公開方式發(fā)行，投資于股票、債券、基金等金融資產(chǎn)的投資基金。2.代客理財(cái)：指甲方接受乙方委托，代為管理乙方的資金，并按照約定進(jìn)行投資運(yùn)作的行為。3.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。4.法律適用：指在本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決中適用的法律法規(guī)。5.違約金：指因一方違約行為給另一方造成的損失，按照雙方約定的比例或金額支付的費(fèi)用。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲乙雙方在投資策略上存在分歧。解決辦法：雙方應(yīng)加強(qiáng)溝通，協(xié)商確定投資策略，并在協(xié)議中明確各自的權(quán)利和義務(wù)。2.問題：甲方未按約定提供投資建議或風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。解決辦法：甲方應(yīng)及時(shí)向乙方提供相關(guān)服務(wù)，并在協(xié)議中明確服務(wù)內(nèi)容和期限。3.問題：乙方未按約定支付費(fèi)用。解決辦法：乙方應(yīng)按時(shí)支付費(fèi)用，如因特殊情況無法支付，應(yīng)提前與甲方協(xié)商，并取得書面同意。4.問題：因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行。解決辦法：雙方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明材料，協(xié)商解決履行問題或終止協(xié)議。多方為主導(dǎo)的條款說明解釋一、增加第三方合同主體的基礎(chǔ)上。重新詳細(xì)規(guī)劃第三方的責(zé)權(quán)利等相關(guān)條款1.第三方定義：第三方是指在本協(xié)議中，除甲乙雙方以外的，參與私募基金代客理財(cái)管理服務(wù)的其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人。2.第三方責(zé)任：第三方應(yīng)按照本協(xié)議約定，履行其在私募基金代客理財(cái)管理服務(wù)中的職責(zé)，包括但不限于：a.提供專業(yè)的投資咨詢服務(wù)；b.執(zhí)行甲乙雙方的投資指令；c.維護(hù)投資者的合法權(quán)益。3.第三方權(quán)利：第三方有權(quán)要求甲乙雙方按照本協(xié)議約定，提供必要的資料和信息，以便其履行職責(zé)。4.第三方義務(wù)：第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保其提供的服務(wù)符合行業(yè)規(guī)范，并對(duì)因自身原因?qū)е碌膿p失承擔(dān)賠償責(zé)任。5.第三方報(bào)酬：第三方的報(bào)酬由甲乙雙方協(xié)商確定，并在本協(xié)議中明確。二、以乙方的權(quán)益為主導(dǎo)，以乙方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加乙方的權(quán)利條款以及乙方的多種利益條款，同時(shí)增加甲方的違約及限制條款1.乙方權(quán)利條款：a.乙方有權(quán)要求甲方提供投資策略、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等信息；b.乙方有權(quán)要求甲方定期披露投資組合情況；c.乙方有權(quán)要求甲方在投資過程中，優(yōu)先考慮其利益。2.乙方利益條款：a.乙方有權(quán)享受投資收益；b.乙方有權(quán)在符合約定條件下，提前終止投資；c.乙方有權(quán)要求甲方賠償因違約行為造成的損失。3.甲方的違約及限制條款：a.甲方違反本協(xié)議約定，未提供投資策略、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等信息，應(yīng)向乙方支付違約金；b.甲方違反本協(xié)議約定，未定期披露投資組合情況，應(yīng)向乙方支付違約金；c.甲方違反本協(xié)議約定，未優(yōu)先考慮乙方利益，應(yīng)向乙方支付違約金；d.甲方在乙方未履行投資義務(wù)的情況下，有權(quán)限制乙方的投資行為。三、以甲方的權(quán)益為主導(dǎo)，以甲方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加甲方的權(quán)利條款以及甲方的多種利益條款，同時(shí)增加乙方的違約及限制條款1.甲方的權(quán)利條款：a.甲方可根據(jù)市場情況，調(diào)整投資策略；b.甲方可根據(jù)市場情況，調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)控制措施；c.甲方可根據(jù)本協(xié)議約定，收取管理費(fèi)、風(fēng)險(xiǎn)控制費(fèi)等費(fèi)用。2.甲方的利益條款：a.甲方可享受乙方投資收益；b.甲方可享受乙方提前終止投資后的剩余資金；c.甲方可享受因本協(xié)議約定而產(chǎn)生的其他利益。3.乙方的違約及限制條款：a.乙方違反本協(xié)議約定，未按時(shí)支付費(fèi)用，應(yīng)向甲方支付違約金；b.乙方違反本協(xié)議約定，擅自變更投資指令或擅自提取資金，應(yīng)向甲方支付違約金；c.乙方在甲方未履行投資義務(wù)的情況下，有權(quán)限制乙方的投資行為。全文完。2025年度私募基金代客理財(cái)管理服務(wù)協(xié)議2合同目錄一、協(xié)議概述1.1協(xié)議名稱1.2協(xié)議簽訂日期1.3協(xié)議雙方基本信息1.4協(xié)議目的1.5協(xié)議期限二、基金管理方責(zé)任與義務(wù)2.1管理職責(zé)2.2投資策略2.3風(fēng)險(xiǎn)控制2.4報(bào)告與信息披露2.5資金管理2.6知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)三、投資者責(zé)任與義務(wù)3.1投資決策3.2投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)3.3資金繳納3.4信息提供3.5保密義務(wù)四、基金管理費(fèi)用及支付4.1管理費(fèi)率4.2支付方式4.3支付時(shí)間4.4會(huì)計(jì)處理五、收益分配5.1收益分配原則5.2分配比例5.3分配時(shí)間5.4分配方式六、基金終止及清算6.1終止條件6.2終止程序6.3清算流程6.4清算費(fèi)用七、爭議解決7.1爭議解決方式7.2爭議解決機(jī)構(gòu)7.3爭議解決程序8.1違約責(zé)任8.2不可抗力8.3協(xié)議的修改與補(bǔ)充8.4通知與送達(dá)8.5附件九、協(xié)議生效及解除9.1生效條件9.2生效日期9.3解除條件9.4解除程序十、其他約定10.1協(xié)議的適用法律10.2協(xié)議的管轄法院10.3協(xié)議的修改與解釋十一、協(xié)議附件11.1投資者承諾書11.2基金管理方承諾書11.3投資協(xié)議11.4其他相關(guān)文件十二、協(xié)議簽署12.1簽署日期12.2簽署人姓名12.3簽署人職務(wù)十二、合同附件13.1基金合同13.2投資者賬戶信息13.3其他相關(guān)文件十四、合同生效日期合同編號(hào)2025年度私募基金代客理財(cái)管理服務(wù)協(xié)議一、協(xié)議概述1.1協(xié)議名稱：2025年度私募基金代客理財(cái)管理服務(wù)協(xié)議1.2協(xié)議簽訂日期：____年__月__日1.3協(xié)議雙方基本信息：1.3.1基金管理方：名稱：注冊(cè)地址：法定代表人：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：1.3.2投資者：名稱：注冊(cè)地址：法定代表人：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：1.4協(xié)議目的：明確基金管理方為投資者提供私募基金代客理財(cái)管理服務(wù)的權(quán)利義務(wù)。1.5協(xié)議期限：自____年__月__日起至____年__月__日止。二、基金管理方責(zé)任與義務(wù)2.1管理職責(zé)：2.1.1負(fù)責(zé)基金的投資決策和資產(chǎn)配置；2.1.2負(fù)責(zé)基金的投資組合管理和風(fēng)險(xiǎn)控制；2.1.3定期向投資者提供投資報(bào)告和基金業(yè)績報(bào)告；2.1.4維護(hù)基金資產(chǎn)的獨(dú)立性和安全性。2.2投資策略：2.2.1投資策略應(yīng)遵循合規(guī)性、穩(wěn)健性和收益性原則；2.2.2投資策略應(yīng)與基金的性質(zhì)和投資目標(biāo)相匹配；2.2.3投資策略應(yīng)定期評(píng)估和調(diào)整。2.3風(fēng)險(xiǎn)控制：2.3.1制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制政策和程序；2.3.2定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警；2.3.3及時(shí)采取措施應(yīng)對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)。2.4報(bào)告與信息披露：2.4.1按照法律法規(guī)和協(xié)議約定，定期向投資者提供基金投資報(bào)告；2.4.2及時(shí)披露基金投資組合的重大變動(dòng)；2.4.3保障投資者對(duì)基金信息的知情權(quán)。2.5資金管理：2.5.1嚴(yán)格管理和使用基金資產(chǎn)；2.5.2確?；鹳Y產(chǎn)的安全和流動(dòng)性；2.5.3按照協(xié)議約定支付投資者收益。2.6知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)：2.6.1依法保護(hù)基金管理方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；2.6.2未經(jīng)許可，不得復(fù)制、傳播協(xié)議內(nèi)容。三、投資者責(zé)任與義務(wù)3.1投資決策：3.1.1投資者應(yīng)根據(jù)自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自行決定投資金額和投資期限；3.1.2投資者應(yīng)充分了解基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益特性。3.2投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)：3.2.1投資者應(yīng)自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；3.2.2基金管理方不承擔(dān)因市場波動(dòng)導(dǎo)致的投資損失。3.3資金繳納：3.3.1投資者應(yīng)按照協(xié)議約定的時(shí)間和方式繳納投資款項(xiàng)；3.3.2投資者未按時(shí)繳納投資款項(xiàng)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。3.4信息提供：3.4.1投資者應(yīng)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的個(gè)人信息；3.4.2投資者應(yīng)配合基金管理方進(jìn)行必要的調(diào)查和審核。3.5保密義務(wù)：3.5.1投資者應(yīng)對(duì)基金管理方提供的信息保密；3.5.2未經(jīng)許可，不得將信息泄露給第三方。四、基金管理費(fèi)用及支付4.1管理費(fèi)率：4.1.1基金管理費(fèi)率為每年__%；4.1.2管理費(fèi)按月收取，于每月__日前支付。4.2支付方式：4.2.1管理費(fèi)通過銀行轉(zhuǎn)賬方式支付；4.2.2支付賬戶信息詳見附件。4.3支付時(shí)間：4.3.1每月__日前支付上一個(gè)月的管理費(fèi)；4.3.2如遇節(jié)假日，支付時(shí)間順延至節(jié)假日后的第一個(gè)工作日。4.4會(huì)計(jì)處理：4.4.1基金管理方將按照國家相關(guān)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對(duì)管理費(fèi)進(jìn)行會(huì)計(jì)處理。五、收益分配5.1收益分配原則：5.1.1收益分配應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則；5.1.2收益分配比例由基金管理方和投資者協(xié)商確定。5.2分配比例：5.2.1基金收益分配比例詳見附件。5.3分配時(shí)間：5.3.1每年度進(jìn)行一次收益分配；5.3.2分配時(shí)間在年度審計(jì)完成后__個(gè)月內(nèi)。5.4分配方式：5.4.1收益分配通過銀行轉(zhuǎn)賬方式支付；5.4.2分配賬戶信息詳見附件。六、基金終止及清算6.1終止條件：6.1.1協(xié)議到期；6.1.2雙方協(xié)商一致解除協(xié)議；6.1.3出現(xiàn)協(xié)議約定的其他終止條件。6.2終止程序：6.2.1雙方應(yīng)在終止條件出現(xiàn)后__日內(nèi)書面通知對(duì)方；6.2.2基金管理方應(yīng)在終止后__日內(nèi)組織清算。6.3清算流程：6.3.1基金管理方負(fù)責(zé)組織清算工作；6.3.2清算費(fèi)用由基金資產(chǎn)承擔(dān)；6.3.3清算后的剩余資產(chǎn)按投資者持有份額比例分配。6.4清算費(fèi)用：6.4.1清算費(fèi)用按實(shí)際發(fā)生費(fèi)用計(jì)算；6.4.2清算費(fèi)用從基金資產(chǎn)中優(yōu)先扣除。七、爭議解決7.1爭議解決方式：7.1.1協(xié)議爭議應(yīng)通過友好協(xié)商解決；7.1.2協(xié)商不成的，提交協(xié)議約定的爭議解決機(jī)構(gòu)解決。7.2爭議解決機(jī)構(gòu)：7.2.1爭議解決機(jī)構(gòu)為__；7.2.2爭議解決機(jī)構(gòu)的選擇由雙方協(xié)商確定。7.3爭議解決程序：7.3.1雙方應(yīng)按照爭議解決機(jī)構(gòu)的程序進(jìn)行爭議解決；7.3.2爭議解決機(jī)構(gòu)應(yīng)在收到爭議材料后__個(gè)月內(nèi)作出裁決。8.1違約責(zé)任：8.1.1違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任；8.1.2違約責(zé)任包括但不限于賠償損失、支付違約金等。8.2不可抗力：8.2.1因不可抗力導(dǎo)致協(xié)議無法履行或履行困難的，雙方互不承擔(dān)責(zé)任；8.2.2不可抗力包括自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。8.3協(xié)議的修改與補(bǔ)充：8.3.1協(xié)議的修改與補(bǔ)充應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出；8.3.2修改后的協(xié)議作為原協(xié)議的補(bǔ)充部分。8.4通知與送達(dá)：8.4.1通知應(yīng)以書面形式發(fā)送；8.4.2通知送達(dá)以實(shí)際收到為準(zhǔn)。8.5附件：8.5.1基金合同；8.5.2投資者賬戶信息；8.5.3其他相關(guān)文件。八、協(xié)議生效及解除8.1生效條件：8.1.1雙方簽署本協(xié)議；8.1.2投資者繳納首期投資款項(xiàng)；8.1.3基金管理方確認(rèn)投資款項(xiàng)到賬。8.2生效日期：8.2.1本協(xié)議自雙方簽署之日起生效。8.3解除條件：8.3.1協(xié)議約定的終止條件出現(xiàn)；8.3.2雙方協(xié)商一致解除協(xié)議；8.3.3出現(xiàn)法律、法規(guī)規(guī)定的其他解除條件。8.4解除程序：8.4.1雙方應(yīng)書面通知對(duì)方解除協(xié)議；8.4.2協(xié)議解除后，雙方應(yīng)按照約定進(jìn)行清算。九、其他約定9.1協(xié)議的適用法律：9.1.1本協(xié)議適用中華人民共和國法律。9.2協(xié)議的管轄法院：9.2.1爭議解決機(jī)構(gòu)所在地法院或雙方協(xié)商一致的其他法院。9.3協(xié)議的修改與解釋：9.3.1協(xié)議的修改與解釋應(yīng)遵循公平、公正的原則；9.3.2修改與解釋應(yīng)以書面形式作出。十、協(xié)議附件10.1基金合同；10.2投資者承諾書；10.3基金管理方承諾書；10.4投資協(xié)議；10.5其他相關(guān)文件。十一、合同簽署11.1簽署日期：____年__月__日11.2簽署人姓名：11.3簽署人職務(wù)：十二、合同附件12.1基金合同；12.2投資者賬戶信息；12.3其他相關(guān)文件。十三、合同生效日期13.1本協(xié)議自雙方簽署之日起生效。十四、合同方簽字14.1基金管理方（蓋章）：日期：____年__月__日14.2投資者（蓋章）：日期：____年__月__日多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明：1.1甲方的決策權(quán)：1.1.1甲方擁有對(duì)基金投資方向、策略和具體投資項(xiàng)目的最終決策權(quán)；1.1.2乙方需按照甲方的決策進(jìn)行基金的投資管理。1.2甲方的監(jiān)督權(quán)：1.2.1甲方有權(quán)監(jiān)督乙方的投資管理行為，包括但不限于投資決策、資金使用和風(fēng)險(xiǎn)控制；1.2.2乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告基金的投資情況，包括投資組合、業(yè)績和風(fēng)險(xiǎn)狀況。1.3甲方的變更權(quán)：1.3.1甲方有權(quán)根據(jù)市場變化和投資需求，對(duì)基金的投資策略進(jìn)行調(diào)整；1.3.2乙方應(yīng)在收到甲方的調(diào)整指令后，立即執(zhí)行。1.4甲方的優(yōu)先權(quán)：1.4.1甲方在基金收益分配中享有優(yōu)先權(quán)；1.4.2在乙方取得收益后，甲方應(yīng)獲得收益分配。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明：2.1乙方的獨(dú)立決策權(quán)：2.1.1乙方作為專業(yè)投資機(jī)構(gòu)，享有獨(dú)立的投資決策權(quán)；2.1.2乙方的投資決策應(yīng)以專業(yè)判斷為基礎(chǔ)，不受甲方干預(yù)。2.2乙方的管理權(quán)限：2.2.1乙方有權(quán)制定基金的投資策略、組合管理和風(fēng)險(xiǎn)管理；2.2.2甲方應(yīng)尊重乙方的管理權(quán)限，不得干預(yù)乙方的日常投資管理工作。2.3乙方的收益提成權(quán)：2.3.1乙方有權(quán)按照約定的提成比例獲得基金收益的提成；2.3.2乙方提成的計(jì)算方式應(yīng)在協(xié)議中明確。2.4乙方的責(zé)任豁免權(quán)：2.4.1乙方對(duì)基金投資收益不承擔(dān)無限責(zé)任；2.4.2乙方的責(zé)任僅限于其在協(xié)議中約定的責(zé)任范圍內(nèi)。三、當(dāng)有第三方中介時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明：3.1第三方中介的引入：3.1.1本協(xié)議中引入第三方中介，以協(xié)助基金的管理和監(jiān)督；3.1.2第三方中介的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)應(yīng)在協(xié)議中明確。3.2第三方中介的獨(dú)立性：3.2.1第三方中介應(yīng)保持獨(dú)立性，不得受任何一方影響；3.2.2第三方中介的決策應(yīng)基于專業(yè)判斷和客觀標(biāo)準(zhǔn)。3.3第三方中介的報(bào)告義務(wù)：3.3.1第三方中介應(yīng)定期向甲乙雙方報(bào)告基金的管理情況；3.3.2報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括但不限于基金的投資組合、業(yè)績和風(fēng)險(xiǎn)狀況。3.4第三方中介的費(fèi)用承擔(dān)：3.4.1第三方中介的費(fèi)用由基金承擔(dān)；3.4.2第三方中介的費(fèi)用應(yīng)在協(xié)議中明確，并按照約定的方式支付。3.5第三方中介的更換程序：3.5.1如一方認(rèn)為第三方中介不能履行職責(zé)，有權(quán)提出更換；3.5.2更換程序應(yīng)在協(xié)議中明確，包括通知期限和更換條件。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.基金合同2.投資者承諾書3.基金管理方承諾書4.投資協(xié)議5.投資者賬戶信息6.第三方中介服務(wù)協(xié)議（如有）7.任何其他相關(guān)文件二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：未按時(shí)繳納投資款項(xiàng)；未按約定支付管理費(fèi)；未按照協(xié)議約定進(jìn)行投資決策；未及時(shí)披露基金信息；未經(jīng)許可泄露基金信息；未按照協(xié)議約定進(jìn)行收益分配；未能有效控制風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失；故意隱瞞或提供虛假信息。2.違約行為認(rèn)定：違約行為的認(rèn)定應(yīng)以協(xié)議條款和法律法規(guī)為準(zhǔn)；任何一方認(rèn)為對(duì)方存在違約行為，應(yīng)書面通知對(duì)方；雙方應(yīng)協(xié)商解決違約問題，協(xié)商不成的，可提交爭議解決機(jī)構(gòu)解決。三、法律名詞及解釋：1.私募基金：指向合格投資者非公開募集的資金，用于投資于股票、債券、股權(quán)等資產(chǎn)。2.代客理財(cái)：指基金管理方代表投資者進(jìn)行投資管理，并收取相應(yīng)管理費(fèi)用的服務(wù)。3.風(fēng)險(xiǎn)控制：指對(duì)基金投資過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和控制，以降低風(fēng)險(xiǎn)損失。4.收益分配：指將基金投資收益按照約定比例分配給投資者的過程。5.爭議解決：指在雙方發(fā)生爭議時(shí)，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決爭議的過程。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：投資者對(duì)基金管理方的不信任。解決辦法：加強(qiáng)信息披露，定期向投資者報(bào)告基金投資情況。2.問題：基金管理方無法有效控制風(fēng)險(xiǎn)。解決辦法：建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。3.問題：資金繳納不及時(shí)。解決辦法：明確資金繳納流程，提供多種支付方式，加強(qiáng)溝通提醒。4.問題：收益分配不及時(shí)。解決辦法：優(yōu)化收益分配流程，確保按時(shí)支付收益。五、所有應(yīng)用場景：1.私募基金投資者與基金管理方之間的代客理財(cái)服務(wù)。2.需要專業(yè)投資管理的個(gè)人或機(jī)構(gòu)投資者。3.希望通過私募基金獲得穩(wěn)定收益的投資者。4.想要分散投資風(fēng)險(xiǎn)，追求長期投資回報(bào)的投資者。全文完。2025年度私募基金代客理財(cái)管理服務(wù)協(xié)議3合同編號(hào)_________一、合同主體1.甲方（私募基金管理方）：名稱：_____________________地址：_____________________聯(lián)系人：___________________聯(lián)系電話：_________________2.乙方（投資者）：名稱：_____________________地址：_____________________聯(lián)系人：___________________聯(lián)系電話：_________________3.其他相關(guān)方（如有）：名稱：_____________________地址：_____________________聯(lián)系人：___________________聯(lián)系電話：_________________二、合同前言2.1背景：本合同旨在明確甲方作為私募基金管理方，為乙方提供2025年度私募基金代客理財(cái)管理服務(wù)的相關(guān)事宜。2.2目的：通過本合同，雙方就私募基金代客理財(cái)管理服務(wù)的具體內(nèi)容、權(quán)利義務(wù)、履行方式等達(dá)成一致，確保雙方在合作過程中的合法權(quán)益。三、定義與解釋3.1專業(yè)術(shù)語：1.私募基金：指非公開募集的，以股權(quán)、債權(quán)或其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利為投資對(duì)象的基金。2.代客理財(cái)：指甲方根據(jù)乙方的委托，代表乙方進(jìn)行投資管理的行為。3.理財(cái)管理服務(wù)：指甲方為乙方提供投資組合設(shè)計(jì)、投資決策、風(fēng)險(xiǎn)控制等全方位的投資管理服務(wù)。3.2關(guān)鍵詞解釋：1.投資收益：指乙方通過私募基金投資所獲得的收益。2.投資風(fēng)險(xiǎn)：指私募基金投資過程中可能出現(xiàn)的損失。3.管理費(fèi)用：指甲方為乙方提供理財(cái)管理服務(wù)所收取的費(fèi)用。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)：1.依法合規(guī)進(jìn)行投資管理，確保乙方投資資金的安全。2.按照合同約定，向乙方提供投資組合設(shè)計(jì)、投資決策、風(fēng)險(xiǎn)控制等理財(cái)管理服務(wù)。3.定期向乙方報(bào)告投資情況，包括投資收益、投資風(fēng)險(xiǎn)等。4.嚴(yán)格遵守合同約定，不得泄露乙方投資信息。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)：1.按照合同約定，向甲方支付管理費(fèi)用。2.按照甲方要求，提供相關(guān)投資所需的信息和資料。3.遵守合同約定，不得泄露甲方投資信息。4.按照合同約定，承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。五、履行條款5.1合同履行時(shí)間：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，至2025年12月31日止。5.2合同履行地點(diǎn)：本合同履行地點(diǎn)為甲方所在地。5.3合同履行方式：雙方通過書面形式、電子郵件、電話等方式進(jìn)行溝通和協(xié)商，共同履行本合同。六、合同的生效和終止6.1生效條件：本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。6.2終止條件：1.合同期限屆滿；2.雙方協(xié)商一致解除合同；3.出現(xiàn)法律、法規(guī)規(guī)定的其他終止合同的情形。6.3終止程序：1.雙方協(xié)商一致解除合同，應(yīng)書面通知對(duì)方；2.合同終止后，雙方應(yīng)按照約定辦理相關(guān)手續(xù)。6.4終止后果：1.合同終止后，甲方應(yīng)向乙方退還剩余的管理費(fèi)用；2.雙方應(yīng)按照約定，處理投資資金的清算事宜。七、費(fèi)用與支付7.1費(fèi)用構(gòu)成1.管理費(fèi)：甲方根據(jù)乙方投資金額的一定比例收取管理費(fèi)，具體比例由雙方在合同中約定。2.托管費(fèi)：乙方需支付給基金托管機(jī)構(gòu)的托管費(fèi)用，具體金額以托管機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。3.其他費(fèi)用：包括但不限于交易費(fèi)用、審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)用等，具體費(fèi)用根據(jù)實(shí)際情況另行計(jì)算。7.2支付方式1.管理費(fèi)：乙方應(yīng)在每個(gè)季度末前支付下季度管理費(fèi)。2.托管費(fèi)：乙方應(yīng)按照基金托管機(jī)構(gòu)的要求支付托管費(fèi)。3.其他費(fèi)用：乙方應(yīng)在發(fā)生相關(guān)費(fèi)用時(shí)，按照合同約定或?qū)嶋H發(fā)生金額支付。7.3支付時(shí)間1.管理費(fèi)：乙方應(yīng)在每個(gè)季度末前支付下季度管理費(fèi)。2.托管費(fèi)：乙方應(yīng)在每個(gè)季度末前支付下季度托管費(fèi)。3.其他費(fèi)用：乙方應(yīng)在發(fā)生相關(guān)費(fèi)用時(shí)，按照合同約定或?qū)嶋H發(fā)生金額支付。7.4支付條款1.乙方應(yīng)在支付費(fèi)用時(shí)，將款項(xiàng)直接支付至甲方指定的賬戶。2.甲方應(yīng)在收到乙方支付的費(fèi)用后，出具相應(yīng)的收據(jù)。八、違約責(zé)任8.1甲方違約1.約定賠償：按照合同約定賠償乙方損失。2.損害賠償：按照實(shí)際損失賠償乙方。3.甲方應(yīng)承擔(dān)因違約行為產(chǎn)生的全部法律后果。8.2乙方違約1.約定賠償：按照合同約定賠償甲方損失。2.損害賠償：按照實(shí)際損失賠償甲方。3.乙方應(yīng)承擔(dān)因違約行為產(chǎn)生的全部法律后果。8.3賠償金額和方式1.賠償金額：賠償金額應(yīng)按照實(shí)際損失計(jì)算，包括直接損失和間接損失。2.賠償方式：賠償方式包括但不限于貨幣賠償、實(shí)物賠償、恢復(fù)原狀等。九、保密條款9.1保密內(nèi)容本合同項(xiàng)下的保密內(nèi)容包括但不限于：1.乙方投資金額、投資組合等信息；2.甲方投資策略、投資決策等信息；3.雙方協(xié)商過程中的商業(yè)秘密。9.2保密期限本合同項(xiàng)下的保密期限為合同生效之日起至合同終止后三年。9.3保密履行方式1.雙方應(yīng)采取一切必要措施，確保保密內(nèi)容的保密性。2.雙方不得以任何形式泄露、復(fù)制、傳播保密內(nèi)容。十、不可抗力10.1不可抗力定義本合同所稱不可抗力，是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。10.2不可抗力事件1.自然災(zāi)害：地震、洪水、臺(tái)風(fēng)等；2.戰(zhàn)爭：戰(zhàn)爭、軍事沖突等；3.政府行為：政府政策、法律、法規(guī)等。10.3不可抗力發(fā)生時(shí)的責(zé)任和義務(wù)1.不可抗力發(fā)生時(shí)，雙方應(yīng)立即通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明。2.不可抗力發(fā)生期間，雙方應(yīng)暫停履行合同，并協(xié)商解決合同履行事宜。3.不可抗力導(dǎo)致合同無法履行時(shí)，雙方可根據(jù)實(shí)際情況解除合同。10.4不可抗力實(shí)例1.地震、洪水等自然災(zāi)害；2.戰(zhàn)爭、軍事沖突等；3.政府政策、法律、法規(guī)等。十一、爭議解決11.1協(xié)商解決雙方在履行合同過程中發(fā)生爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。11.2調(diào)解若協(xié)商不成，雙方可申請(qǐng)仲裁或訴訟。11.3仲裁或訴訟1.仲裁：將爭議提交至約定的仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁；2.訴訟：將爭議提交至有管轄權(quán)的人民法院進(jìn)行訴訟。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定1.未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得轉(zhuǎn)讓本合同項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)。2.雙方同意轉(zhuǎn)讓本合同項(xiàng)下權(quán)利和義務(wù)的，應(yīng)書面通知對(duì)方，并經(jīng)對(duì)方同意。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形1.本合同項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)與乙方身份或地位密切相關(guān)；2.本合同項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)涉及國家秘密、商業(yè)秘密等。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留1.甲方保留對(duì)私募基金的投資決策權(quán)、風(fēng)險(xiǎn)管理權(quán)、資產(chǎn)配置權(quán)等。2.乙方保留對(duì)私募基金的投資選擇權(quán)、投資期限權(quán)、投資贖回權(quán)等。13.2特殊權(quán)力保留1.甲方保留在符合法律法規(guī)和合同約定的情況下，對(duì)私募基金進(jìn)行必要的調(diào)整和變更的權(quán)利。2.乙方保留在符合法律法規(guī)和合同約定的情況下，對(duì)私募基金的投資策略進(jìn)行調(diào)整的權(quán)利。十四、合同的修改和補(bǔ)充14.1修改和補(bǔ)充程序任何對(duì)本合同的修改和補(bǔ)充，均應(yīng)以書面形式進(jìn)行，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。14.2修改和補(bǔ)充效力對(duì)本合同的修改和補(bǔ)充，與本合同具有同等法律效力。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項(xiàng)雙方應(yīng)相互協(xié)作，共同推進(jìn)私募基金的管理工作。15.2協(xié)作與配合方式1.雙方應(yīng)定期召開會(huì)議，討論私募基金的管理事宜。