高管層決策與公司治理制度

高管層決策與公司整治制度一、背景與目的為了提高公司決策的透亮度、科學(xué)性和效率，建立與公司整治相適應(yīng)的決策機制，促進企業(yè)的可連續(xù)發(fā)展，特訂立本制度。二、適用范圍本制度適用于公司高管層，在訂立緊要決策和執(zhí)行公司整治過程中發(fā)揮作用。三、定義高管層：指公司董事會、首席執(zhí)行官、首席財務(wù)官和其他高級管理人員。公司整治：指公司管理、決策過程和相關(guān)機制的規(guī)范、監(jiān)督與改進。四、決策框架頂層設(shè)計公司定期進行戰(zhàn)略規(guī)劃，訂立長期、中期和短期發(fā)展目標(biāo)，確保決策與公司目標(biāo)相全都。設(shè)立決策委員會，由高管層成員構(gòu)成，負責(zé)決策事宜的審議和決策。決策流程高管層成員應(yīng)自動參加并及時供應(yīng)決策所需的信息。訂立明確的決策流程，包含問題識別、信息收集、方案擬定、決策審議、執(zhí)行與監(jiān)控等環(huán)節(jié)。在決策過程中，應(yīng)充分聽取各方看法，形成決策的共識。高管層成員應(yīng)嚴(yán)格依照決策流程，在決策過程中遵從公司的核心價值觀和道德規(guī)范。決策風(fēng)險管理決策時應(yīng)充分評估可能的風(fēng)險和不確定性，訂立相應(yīng)的風(fēng)險掌控措施，并建立風(fēng)險報告和監(jiān)控機制。高管層成員應(yīng)履行風(fēng)險管理職責(zé)，及時識別和報告重點風(fēng)險，并采取措施降低風(fēng)險。依據(jù)決策影響范圍和可能產(chǎn)生的后果，高管層成員應(yīng)訂立應(yīng)對危機和災(zāi)難事件的預(yù)案，并進行定期演練和評估。決策后評估與調(diào)整決策實施后應(yīng)進行后評估，評估決策的執(zhí)行效果和結(jié)果是否與預(yù)期相符，及時調(diào)整和改進決策。高管層成員應(yīng)對決策的執(zhí)行情況進行監(jiān)控，確保決策的質(zhì)量和效果。如發(fā)現(xiàn)決策錯誤或不合適，應(yīng)及時矯正，并追究責(zé)任。五、公司整治董事會董事會是公司的最高決策機構(gòu)，負責(zé)訂立公司整治政策和決策。董事會成員應(yīng)具備專業(yè)知識和經(jīng)驗，獨立性和獨立思考本領(lǐng)。董事會應(yīng)定期召開會議，審議和決策重點戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)事項，并確保信息披露透亮和合規(guī)性。獨立董事公司應(yīng)設(shè)置獨立董事，獨立董事應(yīng)占董事會的適當(dāng)比例。獨立董事應(yīng)具備獨立思考和決策的本領(lǐng)，對公司整治和風(fēng)險管理具有較高的專業(yè)水平。獨立董事應(yīng)樂觀履行職責(zé)，供應(yīng)獨立的看法和建議，監(jiān)督董事會和高管層的行為。內(nèi)部掌控和風(fēng)險管理公司應(yīng)建立健全的內(nèi)部掌控制度，包含風(fēng)險評估、內(nèi)部掌控流程和內(nèi)部審計等，確保公司財務(wù)信息的準(zhǔn)確性和合規(guī)性。公司應(yīng)建立和完善風(fēng)險管理制度和風(fēng)險管理流程，及時識別、評估和掌控風(fēng)險。公司應(yīng)建立健全的內(nèi)部掌控和風(fēng)險管理監(jiān)督機制，定期進行內(nèi)部掌控和風(fēng)險管理的審查和評估。信息披露和透亮度公司應(yīng)依照法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，及時、準(zhǔn)確、完整地披露公司信息。公司應(yīng)建立健全的信息披露制度，確保公眾投資者和股東的知情權(quán)和參加權(quán)。公司應(yīng)定期發(fā)布年度報告、中期報告和季度報告，向社會公眾和相關(guān)利益相關(guān)方供應(yīng)透亮的財務(wù)和經(jīng)營信息。六、責(zé)任與監(jiān)督高管層責(zé)任高管層成員應(yīng)履行決策和整治職責(zé)，確保決策的合法性和合規(guī)性。高管層成員應(yīng)自動監(jiān)督?jīng)Q策的執(zhí)行情況，及時矯正錯誤和欠妥行為。高管層成員應(yīng)遵守公司的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范，以身作則，樹立起范例。監(jiān)管機構(gòu)責(zé)任公司應(yīng)依法設(shè)立監(jiān)管機構(gòu)，負責(zé)監(jiān)督公司決策和整治的合規(guī)性。監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)及時發(fā)現(xiàn)和解決公司決策和整治中的問題和隱患。監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)保持獨立性和中立性，不受干擾，履行監(jiān)管職責(zé)。內(nèi)部和外部審計公司應(yīng)設(shè)立內(nèi)部審計機構(gòu)，定期進行內(nèi)部審計，評估決策和整治過程的合規(guī)性和有效性。公司應(yīng)聘請外部專業(yè)機構(gòu)進行獨立審計，評估公司決策和整治的質(zhì)量和效果。內(nèi)部和外部審計應(yīng)及時發(fā)現(xiàn)和矯正決策和整治中的問題和風(fēng)險。七、違規(guī)懲罰高管層成員如違反公司決策和整治制度，應(yīng)依法依規(guī)接受公司內(nèi)部和外部追責(zé)，包含但不限于以下懲罰：職務(wù)調(diào)整經(jīng)濟懲罰取消激勵計劃和福利待遇其他法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的懲罰措施八、附則本制度的解釋權(quán)歸公司高管層和董事會全部。本制度的修改和解釋應(yīng)依照公司