DB50T 1217-2022 生產經營單位主要負責人安全管理職責履職評估規(guī)范

1CCSC78DB50重慶市地方標準重慶市市場監(jiān)督管理局發(fā)布DB50/T1217—2022 2規(guī)范性引用文件 3術語和定義 4安全管理職責要求 5安全管理職責履職內容 6安全管理職責履職評估方法 附錄A（規(guī)范性附錄）主要負責人安全管理職責履職行為計分表 附錄B（規(guī)范性附錄）主要負責人安全管理職責履職績效計分表 DB50/T1217—2022本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的內容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構不承擔識別專利的責任。本文件由重慶市應急管理局提出、歸口并實施。本文件起草單位：重慶華安注冊安全工程師事務所有限公司、重慶市注冊安全工程師協(xié)會。本文件主要起草人：陳曉彤、蔡治勇、涂植偉、劉飛、黎桂林。DB50/T1217—2022生產經營單位主要負責人安全管理職責履職評估規(guī)范本文件規(guī)定了生產經營單位主要負責人（以下簡稱主要負責人）安全管理職責要求、履職內容及履職評估方法。本文件適用于規(guī)模以上生產經營單位主要負責人的安全管理職責履職評估。其他生產經營單位主要負責人的安全管理職責履職評估可參照執(zhí)行。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內容通過文中的規(guī)范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。GB/T23694風險管理術語GB/T45001職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南3術語和定義GB/T23694、GB/T45001界定的以及下列術語和定義適用于本文件。3.1主要負責人person-in-charge對本單位生產經營負全面責任，有生產經營決策權的人員。4安全管理職責要求主要負責人對本單位安全生產工作負有的職責應包括但不限于以下內容：a)建立、健全并落實本單位全員安全生產責任制，加強安全生產標準化建設；b)組織制定并實施本單位安全生產規(guī)章制度和操作規(guī)程；c)組織制定并實施本單位安全生產教育和培訓計劃；d)保證本單位安全生產投入的有效實施；e)組織建立并落實安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防工作機制，組織督促、檢查本單位的安全生產工作，及時消除生產安全事故隱患；f)組織制定并實施本單位的生產安全事故應急救援預案；g)及時、如實報告生產安全事故。2DB50/T1217—20225安全管理職責履職內容5.1建立健全并落實本單位全員安全生產責任制，加強安全生產標準化建設。履職內容包括但不限于以下內容：a)應確保本單位合規(guī)性經營；b)應出任安全生產委員會主任或安全生產領導小組組長；c)應每季度主持或指定專人主持本單位安全生產委員會（安全生產領導小組）會議，專題研究安全生產工作；d)應組織制定本單位安全生產中長期規(guī)劃和年度安全生產計劃；e)應建立、實施并保持安全方針和承諾，且確保安全方針在本單位內予以溝通。承諾包括但不限于以下內容：1)為防止與工作相關的傷害和健康損害而提供安全和健康的工作條件的承諾，并適合于本單位的宗旨、規(guī)模及所處的環(huán)境，以及本單位的安全風險的特性；2)為制定安全目標提供框架；3)滿足法律法規(guī)和其他要求的承諾；4)消除、降低安全風險的承諾；5)持續(xù)改進安全管理體系的承諾；6)員工及其代表（若有）的協(xié)商和參與的承諾。f)應組織制定安全目標并在各職能和層級進行分解；g)應督促本單位高（中）層管理成員履行安全生產管理職責，聽取各成員匯報各自分管領域安全生產情況；h)宜每半年聽取一次領導班子成員安全生產履職匯報并進行檢查考核；i)按法律規(guī)定設置安全生產管理機構；j)按法律規(guī)定配備專（兼）職安全生產管理人員；k)按法律規(guī)定配備注冊安全工程師等專業(yè)安全管理人員從事安全生產管理工作；l)應親自或指派專人負責全員安全生產責任制建設工作；m)應確保全員安全生產責任制在本單位進行公示；n)應組織建立全員安全生產責任制目標考核獎懲制度，并嚴格考核；o)應組織建立安全風險分級管控制度，逐一明確管控層級，針對不同等級的安全風險制定相應安全管控措施，明確具體的責任部門、責任人；p)應主持管理評審，聽取安全管理體系內部審核結果匯報及其他安全生產情況匯報；q)宜每半年向上級匯報一次安全生產工作情況，國有企業(yè)主要負責人還應按照規(guī)定向所屬國有資產管理部門報告安全生產工作情況；r)應每年向職工大會或者職工代表大會報告安全生產工作和個人履行安全生產管理職責的情況；s)應全面負責安全生產標準化自評工作；t)應提升安全績效；u)應促進支持安全文化建設；v)應確保本單位促進工作人員參與安全管理體系持續(xù)改進措施的實施；w)應就有關持續(xù)改進的結果與工作人員及其代表（若有）進行溝通。5.2組織制定并實施本單位安全生產規(guī)章制度和操作規(guī)程。履職內容包括但不限于以下內容：a)應確保本單位開展了安全生產相關法律法規(guī)和其他要求的識別、評價和更新；DB50/T1217—2022b)應組織制定、批準發(fā)布并實施本單位安全生產規(guī)章制度。安全生產規(guī)章制度包括但不限于以下1)法律法規(guī)和其他要求；2)安全生產投入；3)文件和記錄管理；4)安全生產教育培訓；5)安全風險分級管控和隱患排查治理；6)設備設施管理；7)安全生產運行控制；8)勞動防護用品管理；9)相關方安全管理；10)變更管理；11)應急管理；12)績效監(jiān)視與測量；13)事故管理；14)數(shù)據(jù)分析與改進。c)應按照有關規(guī)定，結合本單位生產工藝、作業(yè)任務特點、崗位作業(yè)安全風險要求，組織編制崗位安全操作規(guī)程；d)應確保本單位從業(yè)人員及時獲取現(xiàn)行有效的安全生產規(guī)章制度和操作規(guī)程文本；e)應督促安全生產規(guī)章制度和操作規(guī)程的落實、考核。5.3組織制定并實施本單位安全生產教育和培訓計劃。履職內容包括但不限于以下內容：a)應為員工安全生產教育培訓提供經費、時間等資源支持；b)應指定專人組織制定并實施本單位安全生產教育和培訓計劃；c)應當接受安全培訓，具備與所從事的生產經營活動相適應的安全生產知識和管理能力。安全生產培訓知識包括但不限于以下內容：1)國家安全生產方針、政策和有關安全生產的法律、法規(guī)、規(guī)章及標準；2)安全生產管理基本知識、安全生產技術、安全生產專業(yè)知識；3)重大危險源管理、重大事故防范、應急管理和救援組織以及事故調查處理的有關規(guī)定；4)國內外先進的安全生產管理經驗；5)典型事故和應急救援案例分析；6)其他相關安全生產知識。d)參加安全培訓學時應滿足相關規(guī)定要求；e)生產經營單位發(fā)生造成人員死亡的生產安全事故，其主要負責人未依法履行職責或者負有領導責任的應重新參加安全培訓；f)宜每年親自為本單位員工主講1次安全生產相關知識課程；g)應確保本單位未經安全生產教育和培訓合格的從業(yè)人員，不得上崗作業(yè)；特種作業(yè)人員、特種設備作業(yè)人員必須經專門安全技術培訓并考核合格，持證上崗；安全生產管理人員必須具備與本單位所從事的生產經營活動相應的安全生產知識和管理能力。5.4保證本單位安全生產投入的有效實施。履職內容包括但不限于以下內容：a)應保證本單位按照規(guī)定提取和使用安全生產費用，專門用于改善安全生產條件；4DB50/T1217—2022b)應確保本單位將安全生產費用納入年度生產經營計劃和財務預算，保障安全生產設備設施維修保養(yǎng)、風險識別管控、隱患排查治理、安全教育培訓、應急演練、事故救援等安全生產支出；c)應確保本單位新建、改建、擴建工程項目時，安全設施與主體工程同時設計、同時施工、同時投入生產和使用，安全設施投資納入建設項目概算和預算；d)應確保本單位依法參加工傷保險，為從業(yè)人員繳納保險費；e)應確保本單位按規(guī)定投保安全生產責任保險；f)應確保本單位及時為從業(yè)人員無償提供和更新符合相關技術要求的勞動防護用品和應急器材。5.5組織建立并落實安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防工作機制，組織督促、檢查本單位的安全生產工作，及時消除生產安全事故隱患。履職內容包括但不限于以下內容：a)應確保本單位定期開展安全生產風險識別、風險分析、風險評估，確定風險等級，制定風險管控措施；b)應當定期組織開展生產安全事故隱患排查，發(fā)現(xiàn)隱患應當立即整改；不能立即整改的，應當設置警戒標識，采取應急措施，公示重大事故隱患的危害程度、影響范圍，并落實整改措施、責任、資金、時限和事故應急預案；隱患整改完成后，應當督促驗收；c)接到重大事故隱患報告后應當及時按照以下規(guī)定處理：1)根據(jù)需要暫時停產停業(yè)或者停止使用相關設施、設備；2)3個工作日內向所在區(qū)縣（自治縣）負有安全生產監(jiān)督管理職責的部門報告重大事故隱患的名稱、內容、級別、排查人員、排查時間；3)組織開展現(xiàn)狀風險評估；4)根據(jù)風險評估情況，組織制定治理方案，方案應包括治理的目標和任務、采取的方法和措施、落實的經費和物資、負責治理的機構和人員、治理的時限和要求、安全措施和應急預案等；5)組織落實治理方案，消除隱患；6)組織隱患治理情況評估，恢復生產經營或使用。d)應每月組織1次本單位的安全生產檢查；e)應確保本單位所有事故、事件、不符合均采取了糾正措施。5.6組織制定并實施本單位的生產安全事故應急救援預案。履職內容包括但不限于以下內容：a)負責組織編制本單位的生產安全事故應急救援預案，并對生產安全事故應急救援預案的真實性和實用性負責；b)簽署發(fā)布本單位的經評審或者論證后的生產安全事故應急救援預案；c)應急救援預案應對本單位從業(yè)人員公布，并及時發(fā)放到本單位有關部門、崗位和相關應急救援d)應督促本單位開展生產安全事故應急救援預案的培訓；e)應每年組織或參加1次生產安全事故應急演練；f)應適時組織修訂生產安全事故應急救援預案。5.7及時、如實報告生產安全事故。履職內容包括但不限于以下內容：a)應確保在發(fā)生生產安全事故后，本單位負責人于1小時內向事故發(fā)生地縣級以上人民政府安全生產監(jiān)督管理部門和負有安全生產監(jiān)督管理職責的有關部門報告，不得遲報、漏報、謊報或者瞞報；b)事故報告后出現(xiàn)新情況的，應當及時補報。5DB50/T1217—20226安全管理職責履職評估方法6.1總則主要負責人安全管理職責履職評估方法分資料核查、現(xiàn)場觀察、抽查詢問、考試考核、綜合評定、直接判定等。6.2資料核查通過查閱各種資料來核對事實，驗證過程。資料核查包括但不限于查閱、核對下列資料：a)證照；b)各類人員職業(yè)（執(zhí)業(yè)）資格、安全培訓（考核）證書；c)安全生產規(guī)章制度、操作規(guī)程；d)安全生產教育培訓計劃及實施記錄；e)安全生產費用提取、使用臺賬；f)安全生產會議記錄；g)安全生產檢查記錄；h)生產安全事故應急預案、演練記錄、演練（實施）效果評估報告；i)重大事故隱患治理方案及整改情況報告；j)安全績效考核、獎懲記錄；k)管理評審報告；l)其他相關記錄、檔案。6.3現(xiàn)場觀察現(xiàn)場觀察包括但不限于下列內容：a)員工安全行為情況；b)生產設備設施運行狀況，安全設施的設置、使用和維護情況；c)工作環(huán)境情況。6.4抽查詢問對評估子項中涉及人員“應知應會”內容評估的，采用抽查詢問的方式進行。具體要求包括但不限于下列內容：a)適用于現(xiàn)場詢問方式的，宜按照簡單隨機抽樣方式，隨機挑選3名（可根據(jù)情況酌情增加）工作人員進行詢問。b)適用于人員座談、訪談（含問卷調查）的，宜采用按比例的方式進行。企業(yè)總人數(shù)在500人以上的，按5～10%比例邀請或召集參與人員，該人員應來自不同部門、崗位；總人數(shù)在100～500人的，按10～15%比例邀請或召集參與人員，該人員應來自不同部門、崗位；總人數(shù)不足100人的，按15～20%比例邀請或召集參與人員，該人員應來自不同部門、崗位，但不應少于3人。c)詢問可以是面對面進行，也可以通過其他溝通方法。評估人員應考慮如下內容：1)受訪人員應來自承擔評估范圍涉及的活動或任務的不同層次和職能部門；2)宜在受訪人員正常的工作時間和工作地點（可行時）進行；3)在詢問之前和詢問期間應盡量使受訪人員放松；4)應解釋詢問和做筆記的原因；6DB50/T1217—20225)詢問可以從請受訪人員描述其工作開始；6)注意選擇提問的方式（例如：開放式、封閉式、引導式提問）；7)應與受訪人員總結和評審面談結果；8)應感謝受訪人員的參與和合作。d)抽查詢問包括但不限于下列內容：1)詢問主要負責人，是否知道本人安全生產管理職責；2)按比例抽查詢問員工參加安全生產教育培訓情況，詢問其是否知道本崗位主要風險、崗位職責、操作規(guī)程、應急處置程序等知識，驗證培訓效果。注：簡單隨機抽樣，是指從總體N個單位中任意抽取n個單位作為樣本,使每個可能的樣本被抽中的概率相等的6.5考試考核可采取口試或筆試的方式，考查主要負責人安全生產“應知應會”內容?？荚嚳己藘热莅ǖ幌抻谙铝袃热荩篴)安全生產方針、目標；b)本崗位安全生產職責；c)本崗位工作所涉及的安全生產法律、法規(guī)、標準；d)本單位安全生產責任制及規(guī)章制度情況；e)安全生產投入情況；f)重大風險及管控情況；g)重大事故隱患管理情況；h)生產安全事故應急管理；i)生產安全事故報告、調查和處理。6.6綜合評定6.6.1評估人員應依據(jù)附錄A對主要負責人的履職行為進行評估，按式（1）計算得出履職行為分值L。L=Q1R1+Q2R2+…+QnRn……（1）式中：L——履職行為分值；Q1、Q2…Qn——履職行為單項分值；R1、R2…Rn——各單項權重。6.6.2評估人員應依據(jù)附錄B對主要負責人的履職績效進行評估，按式（2）計算得出履職績效分值S。S=（S1+S2...+Sn）/n…………………（2）式中：S——履職績效分值；S1、S2…Sn——履職績效單項分值；n——項數(shù)。DB50/T1217—20226.6.3主要負責人安全管理職責履職風險等級分為低、較低、較高、高四級，應綜合6.6.1和6.6.2的分值，依據(jù)表1判定主要負責人安全管理職責履職風險等級。表1主要負責人安全管理職責履職風險等級判定表履職行為分值L12345S1低低低低2低低3低4高5高高高6.7直接判定生產經營單位發(fā)生下列生產安全事故之一的，其主要負責人的安全管理職責履職風險等級自事故發(fā)生之日起半年內直接判定為高風險級：a)發(fā)生造成人員死亡生產安全事故的；b)發(fā)生重傷3人以上生產安全事故的；c)發(fā)生直接經濟損失100萬元以上生產安全事故的；d)其他造成嚴重后果或者重大影響的生產安全事故的。8DB50/T1217—2022附錄A主要負責人安全管理職責履職行為計分表表A.1給出了主要負責人安全管理職責履職行為計分的評估準則、評估方法和計分依據(jù)。表A.1主要負責人安全管理職責履職行為計分表健全并落實本單位全員安全生產責加強安全生產標準化1滿足13~2查安全生產委員會（安全生產領導小組）成立文件或其人員構成及），31.查安全生產委員會（安全生產領導小組2.由主要負責人親自主持或指定專人主持會議并4制定有安全生產中長期規(guī)劃和年度安全生產計劃，或相關工作計劃、安53.主要負責人親自或安排布置在本單位各職能和層次人員中宣傳DB50/T1217—2022表A.1主要負責人安全管理職責履職行為計分表（續(xù)）建立、健全并落實本單位全員安全生產責任制，加強安全生產標準化6滿足13~-7892.從業(yè)人員超過一百人的其他生產經營單位，設3.如果未設置安全生產管理機構，但配備了專職安全生查安全生產管理專（兼）職人員配置文件或規(guī)定3.全員安全生產責任制明確了崗位安全生產責DB50/T1217—2022表A.1主要負責人安全管理職責履職行為計分表（續(xù)）建立、健全并落實本單位全員安全生產責任制，加強安全生產標準化應確保全員安全生產責任制在本單位進行滿足13~ 應組織建立全員安全生產責任制目標考核應組織建立安全風險分級管控制度，逐一明確管控層級，針對不同等級的安全風險制定相應安全管控措施，明確具體的責任應主持管理評審，聽取安全管理體系內部查管理評審報告（安全會議紀要或記錄主要負責人親自或指定專人主持管理評審或安全專題會，聽取安全管理體系內審或安全生產專題匯報并有宜每半年向上級匯報一次安全生產工作情況，國有企業(yè)主要負責人還應按照規(guī)定向所屬國有資產管理部門報告安全生產工作應每年向職工大會或者職工代表大會報告安全生產工作和個人履行安全生產管理職應確保本單位促進員工參與安全管理體系查安全管理體系持續(xù)改進的相關實施方案（應就有關持續(xù)改進的結果與員工及其代表DB50/T1217—2022表A.1主要負責人安全管理職責履職行為計分表（續(xù)）1應確保本單位開展了安全生產相關法律法為5。Q234應確保本單位從業(yè)人員及時獲取現(xiàn)行有效5應督促安全生產規(guī)章制度和操作規(guī)程的落1主要負責人或授權分管負責人審簽了教育培訓計劃，落實了培訓Q2應指定專人組織制定并實施本單位安全生3DB50/T1217—2022表A.1主要負責人安全管理職責履職行為計分表（續(xù)）42.其他生產經營單位主要負責人初次安全培訓時間不得少于32學時，每年再培訓時間不得-5生產經營單位發(fā)生造成人員死亡的生產安67施1應保證本單位按照規(guī)定提取和使用安全生2.監(jiān)督安全生產費用投入計劃或臺賬，無違規(guī)使子項6項Q2應確保本單位將安全生產費用納入年度生2.查財務報表、安全生產費用使用臺賬、原始憑證等，按照或參照和使用管理辦法》規(guī)定，據(jù)實支出，做到賬3.有證據(jù)證明，主要負責人監(jiān)督檢查了安全生產費用的合規(guī)使用情況DB50/T1217—20223DB50/T1217—2022表A.1主要負責人安全管理職責履職行為計分表（續(xù)）保證本單位安全生產投入的有效實施4應確保本單位依法參加工傷保險，為從子項6項為5。-5應確保本單位按規(guī)定投保安全生產責任產責任保險，即符合；非高危生產領域單位如6應確保本單位及時為從業(yè)人員無償提供和更新符合相關技術要求的勞動防護用2.現(xiàn)場觀察，人員按規(guī)定佩戴了勞動防護用品，作業(yè)場所組織建立并落實安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防工查本單位的安全生產工作，及時消除生產安全事1應確保本單位定期開展安全生產風險識別、風險分析、風險評估，確定風險等2對應防范措施，為隱患整改提供了財力、人力、3.查主要負責人月度隱患排查相關證據(jù)，3接到重大事故隱患報告后應當及時按規(guī)45應確保本單位所有事故、事件、不符合DB50/T1217—2022表A.1主要負責人安全管理職責履職行為計分表（續(xù)）案1負責組織編制本單位的生產安全事故應急救援預案，并對生產安全事故應急救援預）；子項6項為5。2簽署發(fā)布本單位的經評審或論證后的生產3生產安全事故應急救援預案應對本單位從業(yè)人員公布，并及時發(fā)放到本單位有關部4應督促本單位開展生產安全事故應急救援2.按6.4抽查詢問現(xiàn)場人員應急響應相關知識5應每年組織或參加1次生產安全事故應急查應急演練計劃或應急演練記錄、簽到記錄、圖像資料等，主要負責人每年組織或參加1次6應適時組織修訂生產安全事故應急救援預DB50/T1217—2022表A.1主要負責人安全管理職責履職行為計分表（續(xù)）1應確保在發(fā)生生產安全事故后，本單位負責人于1小時內向事故發(fā)生地縣級以上人民政府安全生產監(jiān)督管理部門和負有安全生產監(jiān)督管理職責的有關部門報告，不得2）詢問主要負責人事故報告程序、時限和內容等，能2履職行為分值（L），評估人員：審核人：評估時間：DB50/T1217—2022附錄B主要負責人安全管理職責履職績效計分表表B.1給出了主要負責人安全管理職責履職績效計分的