投資者關(guān)系管理制度

投資者關(guān)系管理制度第一章總則第一條為規(guī)范無錫方盛換熱器股份有限公司（以下簡稱“公司”）投資者關(guān)系管理工作，加強(qiáng)公司與投資者之間的有效溝通，促進(jìn)公司完善治理，提高公司質(zhì)量，切實(shí)保護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）《北京證券交易所股票上市規(guī)則（試行）》《上市公司投資者關(guān)系管理工作指引》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章以及《無錫方盛換熱器股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的規(guī)定，結(jié)合公司的實(shí)際情況，特制定本制度。第二條投資者關(guān)系管理是指公司通過便利股東權(quán)利行使、信息披露、互動交流和訴求處理等工作，加強(qiáng)與投資者和潛在投資者之間的溝通，增進(jìn)投資者對公司了解和認(rèn)同，以提升公司治理水平和企業(yè)整體價(jià)值，實(shí)現(xiàn)尊重投資者、回報(bào)投資者、保護(hù)投資者目的的相關(guān)活動。第三條公司投資者關(guān)系管理工作嚴(yán)格遵守《公司法》《證券法》等有關(guān)法律、法規(guī)及北京證券交易所（以下簡稱“北交所”）有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。第四條公司的投資者關(guān)系管理工作應(yīng)客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地介紹和反映公司的實(shí)際狀況，避免過度宣傳可能給投資者造成的誤導(dǎo)。第五條除非得到明確授權(quán)并經(jīng)過培訓(xùn)，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工不能在投資者關(guān)系活動中代表公司發(fā)言。第六條投資者關(guān)系管理的目的是：（一）促進(jìn)公司與投資者之間的良性關(guān)系，增進(jìn)投資者對公司的進(jìn)一步了解和熟悉；（二）建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長期的市場支持；（三）形成服務(wù)投資者、尊重投資者的企業(yè)文化；（四）促進(jìn)公司整體利益最大化和股東財(cái)富增長并舉的投資理念；（五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。第二章投資者關(guān)系管理的對象及基本原則第七條投資者關(guān)系管理的工作對象：（一）投資者（包括在冊的投資者和潛在的投資者）；（二）財(cái)經(jīng)媒體及行業(yè)媒體等傳播媒介；（三）證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)等相關(guān)政府部門；（四）其他相關(guān)個(gè)人和機(jī)構(gòu)。第八條投資者關(guān)系管理的基本原則：（一）合規(guī)性原則。公司投資者關(guān)系管理應(yīng)當(dāng)在依法履行信息披露義務(wù)的基礎(chǔ)上開展，符合法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)普遍遵守的道德規(guī)范和行為準(zhǔn)則。（二）平等性原則。公司開展投資者關(guān)系管理活動，應(yīng)當(dāng)平等對待所有投資者，尤其為中小投資者參與活動創(chuàng)造機(jī)會、提供便利。（三）主動性原則。公司應(yīng)當(dāng)主動開展投資者關(guān)系管理活動，聽取投資者意見建議，及時(shí)回應(yīng)投資者訴求。（四）誠實(shí)守信原則。公司在投資者關(guān)系管理活動中應(yīng)當(dāng)注重誠信、堅(jiān)守底線、規(guī)范運(yùn)作、擔(dān)當(dāng)責(zé)任，營造健康良好的市場生態(tài)。第九條公司控股股東、實(shí)際控制人以及董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)高度重視、積極參與和支持投資者關(guān)系管理工作。第十條公司倡導(dǎo)投資者提升股東意識，積極參與公司開展的投資者關(guān)系管理活動，依法行使股東權(quán)利，理性維護(hù)自身合法權(quán)益。倡導(dǎo)投資者堅(jiān)持理性投資、價(jià)值投資和長期投資的理念，形成理性成熟的投資文化。第三章投資者關(guān)系管理負(fù)責(zé)人及職能第十一條董事會秘書是公司投資者關(guān)系管理負(fù)責(zé)人，全面負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理工作，在深入了解公司運(yùn)作和管理、經(jīng)營狀況、發(fā)展戰(zhàn)略等情況下，負(fù)責(zé)策劃、安排和組織各類投資者關(guān)系管理活動。第十二條董事會秘書負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)投資者關(guān)系管理工作。公司控股股東、實(shí)際控制人以及董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)為董事會秘書履行投資者關(guān)系管理工作職責(zé)提供便利條件。第十三條公司需要設(shè)立或者指定專職部門，配備專門工作人員，負(fù)責(zé)開展投資者關(guān)系管理工作。第十四條公司董事會秘書負(fù)責(zé)投資者關(guān)系管理的日常事務(wù)，負(fù)責(zé)投資者關(guān)系管理事物的組織、協(xié)調(diào)工作。董事會秘書負(fù)責(zé)制定公司投資者關(guān)系管理制度，并負(fù)責(zé)具體的落實(shí)和實(shí)施。第十五條董事會秘書負(fù)責(zé)對公司高級管理人員及相關(guān)人員就投資者關(guān)系管理進(jìn)行全面和系統(tǒng)的培訓(xùn)。第十六條在進(jìn)行投資者關(guān)系活動之前，董事會秘書對公司高級管理人員及相關(guān)人員進(jìn)行有針對性的培訓(xùn)和指導(dǎo)。第十七條董事會秘書持續(xù)關(guān)注新聞媒體及互聯(lián)網(wǎng)上有關(guān)公司的各類信息并及時(shí)反饋給公司董事會及管理層。第四章投資者關(guān)系管理的內(nèi)容和方式第十八條投資者關(guān)系管理中公司與投資者溝通的內(nèi)容主要包括：（一）公司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)劃、競爭戰(zhàn)略和經(jīng)營方針等；（二）法定信息披露及其說明內(nèi)容，包括定期報(bào)告和臨時(shí)公告等；（三）公司依法可以披露的經(jīng)營管理信息，包括生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況、新產(chǎn)品或新技術(shù)的研究開發(fā)、經(jīng)營業(yè)績、股利分配等；（四）公司的環(huán)境、社會和治理信息；（五）公司的文化建設(shè)；（六）股東權(quán)利行使的方式、途徑和程序等；（七）投資者訴求處理信息；（八）公司正在或者可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)；（九）公司的其他相關(guān)信息。第十九條公司應(yīng)當(dāng)多渠道、多平臺、多方式開展投資者關(guān)系管理工作。通過公司官網(wǎng)、新媒體平臺、電話、傳真、電子郵箱、投資者教育基地等渠道，利用中國投資者網(wǎng)和證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等的網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施平臺，采取股東大會、投資者說明會、路演、分析師會議、接待來訪、座談交流等方式，與投資者進(jìn)行溝通交流。溝通交流的方式應(yīng)當(dāng)方便投資者參與，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)現(xiàn)并清楚影響溝通交流的障礙性條件。公司應(yīng)當(dāng)在遵守信息披露規(guī)則的前提下，建立與投資者的重大事件溝通機(jī)制，在制定涉及股東權(quán)益的重大方案時(shí)，通過多種方式與投資者進(jìn)行充分溝通和協(xié)商。第二十條公司需要設(shè)立投資者聯(lián)系電話、傳真和電子郵箱等，由熟悉情況的專人負(fù)責(zé)，保證在工作時(shí)間線路暢通，認(rèn)真友好接聽接收，通過有效形式向投資者反饋。號碼、地址如有變更應(yīng)及時(shí)公布。第二十一條公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)投資者網(wǎng)絡(luò)溝通渠道的建設(shè)和運(yùn)維，在公司官網(wǎng)開設(shè)投資者關(guān)系專欄，收集和答復(fù)投資者的咨詢、投訴和建議等訴求，及時(shí)發(fā)公司應(yīng)當(dāng)積極利用中國投資者網(wǎng)、證券交易所投資者關(guān)系互動平臺等公益性網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施開展投資者關(guān)系管理活動。公司可以通過新媒體平臺開展投資者關(guān)系管理活動。已開設(shè)的新媒體平臺及其訪問地址，應(yīng)當(dāng)在公司官網(wǎng)投資者關(guān)系專欄公示，及時(shí)更新。第二十二條公司可以安排投資者、基金經(jīng)理、分析師等到公司現(xiàn)場參觀、座談溝通。公司應(yīng)當(dāng)合理、妥善地安排活動，避免讓來訪人員有機(jī)會得到內(nèi)幕信息和未公開的重大事件信息。第二十三條公司可以通過路演、分析師會議等方式，溝通交流公司情況，回答問題并聽取相關(guān)意見建議。第二十四條公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)、自律規(guī)則和公司章程的規(guī)定及時(shí)、公平地履行信息披露義務(wù)，披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，簡明清晰，通俗易懂，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。第二十五條公司應(yīng)當(dāng)充分考慮股東大會召開的時(shí)間、地點(diǎn)和方式，為股東特別是中小股東參加股東大會提供便利，為投資者發(fā)言、提問以及與公司董事、監(jiān)事和高級管理人員等交流提供必要的時(shí)間。股東大會應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)投票的方式。第二十六條公司可以在按照信息披露規(guī)則作出公告后至股東大會召開前，與投資者充分溝通，廣泛征詢意見。除依法履行信息披露義務(wù)外，公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會、北交所的規(guī)定積極召開投資者說明會，向投資者介紹情況、回答問題、聽取建議。投資者說明會包括業(yè)績說明會、現(xiàn)金分紅說明會、重大事項(xiàng)說明會等情形。一般情況下董事長或者總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)出席投資者說明會，不能出席的應(yīng)當(dāng)公開說明原因。公司召開投資者說明會應(yīng)當(dāng)事先公告，事后及時(shí)披露說明會情況。投資者說明會應(yīng)當(dāng)采取便于投資者參與的方式進(jìn)行，現(xiàn)場召開的鼓勵(lì)通過網(wǎng)絡(luò)等渠道進(jìn)行直播。第二十七條存在下列情形的，公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會、北交所的規(guī)定召開投資者說明會：（一）公司當(dāng)年現(xiàn)金分紅水平未達(dá)相關(guān)規(guī)定，需要說明原因；（二）公司在披露重組預(yù)案或重組報(bào)告書后終止重組；（三）公司證券交易出現(xiàn)相關(guān)規(guī)則規(guī)定的異常波動，公司核查后發(fā)現(xiàn)存在未披露重大事件；（四）公司相關(guān)重大事件受到市場高度關(guān)注或質(zhì)疑；（五）其他應(yīng)當(dāng)召開投資者說明會的情形。第二十八條公司在年度報(bào)告披露后應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會、北交所的規(guī)定，及時(shí)召開業(yè)績說明會，對公司所處行業(yè)狀況、發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營、財(cái)務(wù)狀況、分紅情況、風(fēng)險(xiǎn)與困難等投資者關(guān)心的內(nèi)容進(jìn)行說明。公司召開業(yè)績說明會應(yīng)當(dāng)提前征集投資者提問，注重與投資者交流互動的效果，可以采用視頻、語音等形式。第二十九條投資者依法行使股東權(quán)利的行為，以及投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)持股行權(quán)、公開征集股東權(quán)利、糾紛調(diào)解、代表人訴訟等維護(hù)投資者合法權(quán)益的各項(xiàng)活動，公司應(yīng)當(dāng)積極支持配合。投資者與公司發(fā)生糾紛的，雙方可以向調(diào)解組織申請調(diào)解。投資者提出調(diào)解請求的，公司應(yīng)當(dāng)積極配合。第三十條投資者向公司提出的訴求，公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)處理的首要責(zé)任，依法處理、及時(shí)答復(fù)投資者。第三十一條公司應(yīng)當(dāng)明確區(qū)分宣傳廣告與媒體報(bào)道，不應(yīng)以宣傳廣告材料以及有償手段影響媒體的客觀獨(dú)立報(bào)道。公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)關(guān)注媒體的宣傳報(bào)道，必要時(shí)予以適當(dāng)回應(yīng)。第五章投資者關(guān)系管理的組織與實(shí)施第三十二條公司投資者關(guān)系管理工作的主要職責(zé)包括：（一）擬定投資者關(guān)系管理制度，建立工作機(jī)制；（二）組織與投資者溝通聯(lián)絡(luò)的投資者關(guān)系管理活動；（三）組織及時(shí)妥善處理投資者咨詢、投訴和建議等訴求，定期反饋給公司董事會以及管理層；（四）管理、運(yùn)行和維護(hù)投資者關(guān)系管理的相關(guān)渠道和平臺；（五）保障投資者依法行使股東權(quán)利；（六）配合支持投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)開展維護(hù)投資者合法權(quán)益的相關(guān)工作；（七）統(tǒng)計(jì)分析公司投資者的數(shù)量、構(gòu)成以及變動等情況；（八）開展有利于改善投資者關(guān)系的其他活動。第三十三條公司及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員和工作人員不得在投資者關(guān)系管理活動中出現(xiàn)下列情形：（一）透露或者發(fā)布尚未公開的重大事件信息，或者與依法披露的信息相沖突的信息；（二）透露或者發(fā)布含有誤導(dǎo)性、虛假性或者夸大性的信息；（三）選擇性透露或者發(fā)布信息，或者存在重大遺漏；（四）對公司證券價(jià)格作出預(yù)測或承諾；（五）未得到明確授權(quán)的情況下代表公司發(fā)言；（六）歧視、輕視等不公平對待中小股東或者造成不公平披露的行為；（七）違反公序良俗，損害社會公共利益；（八）其他違反信息披露規(guī)定，或者影響公司證券及其衍生品種正常交易的違法違規(guī)行為。第三十四條公司從事投資者關(guān)系管理工作的人員需要具備以下素質(zhì)和技能：（一）良好的品行和職業(yè)素養(yǎng)，誠實(shí)守信；（二）良好的專業(yè)知識結(jié)構(gòu)，熟悉公司治理、財(cái)務(wù)會計(jì)等相關(guān)法律、法規(guī)和證券市場的運(yùn)作機(jī)制；（三）良好的溝通和協(xié)調(diào)能力；（四）全面了解公司以及公司所處行業(yè)的情況。第三十五條公司可以定期對董事、監(jiān)事、高級管理人員和工作人員開展投資者關(guān)系管理工作的系統(tǒng)性培訓(xùn)。鼓勵(lì)參加中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)和證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、上市公司協(xié)會等舉辦的相關(guān)培訓(xùn)。第六章投資者關(guān)系活動的具體方式第一節(jié)股東大會第三十六條公司根據(jù)法律法規(guī)的要求，認(rèn)真做好股東大會的安排組織工作。第三十七條公司努力為中小股東參加股東大會創(chuàng)造條件，在召開時(shí)間和地點(diǎn)等方面充分考慮，以便于股東參加。第三十八條在股東大會過程中，如對到會的股東進(jìn)行自愿性信息披露，公司在會后最遲不超過一天的時(shí)間內(nèi)，在公司網(wǎng)站或以其他方式公布。第二節(jié)網(wǎng)站及電子信箱第三十九條公司在公司的網(wǎng)站上開設(shè)投資者關(guān)系專欄，在專欄開展投資者關(guān)系活動。第四十條公司應(yīng)嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會、北交所等證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章制度履行信息披露義務(wù)。依法應(yīng)當(dāng)披露的信息，公司應(yīng)當(dāng)?shù)谝粫r(shí)間在北交所指定信息披露平臺上披露。第四十一條公司對公司網(wǎng)站信息進(jìn)行及時(shí)更新，并將歷史信息與當(dāng)前信息以顯著標(biāo)識加以區(qū)分，對錯(cuò)誤信息及時(shí)更正，避免對投資者產(chǎn)生誤導(dǎo)。第四十二條公司設(shè)立公開電子信箱與投資者進(jìn)行交流。投資者可以通過信箱向公司提出問題和了解情況，公司根據(jù)情況將通過信箱回復(fù)或解答有關(guān)問題。第四十三條對于電子信箱中涉及的比較重要的或帶普遍性的問題及答復(fù)，公司加以整理后在公司網(wǎng)站上將以顯著方式刊載。第三節(jié)現(xiàn)場參觀第四十四條如有需要，公司將安排投資者、分析師及基金經(jīng)理等到公司或募集資金項(xiàng)目所在地進(jìn)行現(xiàn)場參觀。第四十五條公司合理、妥善地安排參觀過程，使參觀人員了解公司業(yè)務(wù)和經(jīng)營情況，同時(shí)應(yīng)注意避免在參觀過程中使參觀者有機(jī)會得到未公開的重要信息。公司應(yīng)派兩人以上陪同參觀，并由專人對參觀人員的提問進(jìn)行回答。第四十六條公司有必要在事前對相關(guān)的接待人員給予有關(guān)投資者關(guān)系及信息披露方面必要的培訓(xùn)和指導(dǎo)。第四節(jié)電話咨詢第四十七條公司設(shè)立專門的投資者咨詢電話，投資者可利用咨詢電話向公司詢問、了解其關(guān)心的問題。第四十八條咨詢電話配有專人負(fù)責(zé)，并保證在工作時(shí)間電話有專人接聽和線路暢通。如遇重大事件或其他必要時(shí)候，公司可開通多部電話回答投資者咨詢。第四十九條公司在定期報(bào)告中對外公布咨詢電話號碼。如有變更將立即在公司網(wǎng)站公布，并及時(shí)在正式公告中進(jìn)行披露。第五節(jié)年度報(bào)告說明會第五十條公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與中小投資者的溝通和交流，建立與投資者溝通的有效渠道。公司應(yīng)當(dāng)在不晚于年度股東大會召開之日舉辦年度報(bào)告說明會，公司董事長（或者總經(jīng)理）、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會秘書、保薦代表人（如有）應(yīng)當(dāng)出席說明會，會議包括下列內(nèi)容：（一）公司所處行業(yè)的狀況、發(fā)展前景、存在的風(fēng)險(xiǎn)；（二）公司發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營、募集資金使用、新產(chǎn)品和新技術(shù)開發(fā)；（三）公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營業(yè)績及其變化趨勢；（四）公司在業(yè)務(wù)、市場營銷、技術(shù)、財(cái)務(wù)、募集資金用途及發(fā)展前景等方面存在的困難、障礙、或有損失；（五）投資者關(guān)心的其他內(nèi)容。公司應(yīng)當(dāng)至少提前2個(gè)交易日發(fā)布召開年度報(bào)告說明會的通知，公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括日期及時(shí)間、召開方式（現(xiàn)場/網(wǎng)絡(luò)）、召開地點(diǎn)或者網(wǎng)址、公司出席人員名單等。第六節(jié)投資者關(guān)系檔案第五十一條公司進(jìn)行投資者關(guān)系活動應(yīng)建立完備的檔案制度，投資者關(guān)系活動檔案至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：（一）投資者關(guān)系活動參與人員、時(shí)間、地點(diǎn)；（二）投資者關(guān)系活動中的交流內(nèi)容；（三）未公開重大信息泄密的處理過程及責(zé)任追究情況（如有）；（四）其他內(nèi)容。第五十二條公司建立健全投資者關(guān)系管理檔案，可以創(chuàng)建投資者關(guān)系管理數(shù)據(jù)庫，以電子或紙質(zhì)形式存檔。公司開展投資者關(guān)系管理各項(xiàng)活動，應(yīng)當(dāng)采用文字、圖表、聲像等方式記錄活動情況和交流內(nèi)容，記入投資者關(guān)系管理檔案。第七章相關(guān)機(jī)構(gòu)與個(gè)人第一節(jié)投資者關(guān)系顧問第五十三條公司在認(rèn)為必要和有條件的情況下，將聘請專業(yè)的投資者關(guān)系顧問咨詢、策劃和處理投資者關(guān)系，包括媒體關(guān)系、投資者關(guān)系管理培訓(xùn)、危機(jī)處理、分析師會議安排等事務(wù)。第五十四條公司聘用投資者關(guān)系顧問應(yīng)注意其是否同時(shí)為同公司存在競爭關(guān)系的其他公司服務(wù)。若公司聘用的投資者關(guān)系顧問同時(shí)為存在競爭關(guān)系的其他公司提供服務(wù)，公司應(yīng)避免投資者關(guān)系顧問利用公司的內(nèi)幕信息為其他公司服務(wù)而損害公司的利益。第五十五條公司不由投資者關(guān)系顧問代表公司就公司經(jīng)營及未來發(fā)展等事項(xiàng)作出發(fā)言。