DB1331-T 101-2024 專利價值評估技術(shù)規(guī)范

PatentValueEvaluationTechnicalSpecification III IV 3術(shù)語和定義 3.1專利技術(shù)patentedtechnology 13.2專利權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化patentedrighttransfer 3.3專利權(quán)投融資patentrightinvestmentandfinancing 23.4專利權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化價值評估patenttransactionvalueevaluation 23.5專利權(quán)投融資價值評估patentrightinvestmentandfinancingvalueevaluation23.6收益法incomeapproach 23.7成本法costapproach 24評估的基本原則 24.1獨立性原則 24.2客觀性原則 24.3公正性原則 24.4科學(xué)性原則 34.5時效性原則 34.6分類評估原則 34.7系統(tǒng)性原則 35評估程序 35.1專利權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化價值評估程序 35.1.1明確評估基本事項 35.1.2簽訂評估業(yè)務(wù)約定書 45.1.3評價專利質(zhì)量 45.1.4調(diào)查收集資料 45.1.5評估測算 45.1.6編制并提交評估報告 55.2專利權(quán)投融資價值的評估程序（5.1、5.2合并） 5.2.1明確評估基本事項 55.2.2簽訂評估業(yè)務(wù)約定書 65.2.3評價專利質(zhì)量 65.2.4調(diào)查收集資料 75.2.5評估測算 95.2.6編制并提交評估報告 96評估方法 6.1專利權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化（或?qū)＠ｋU）評估方法 6.1.1收益法 96.1.2成本法 106.2專利權(quán)投融資（或?qū)＠D(zhuǎn)化運用保險）評估方法 6.2.1收益法 116.2.2成本法 12 本文件按GB/T1.1—2020《標準化工作導(dǎo)則第1部分：標準化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利，本標準的發(fā)布機構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。本文件提出單位：河北雄安新區(qū)管理委員會綜合執(zhí)法局本文件歸口單位：河北雄安新區(qū)管理委員會綜合執(zhí)法局本文件起草單位：河北雄安新區(qū)管理委員會綜合執(zhí)法局、邯鄲職業(yè)技術(shù)學(xué)院、河北省市場監(jiān)督管理局、河北省教育廳、中國衛(wèi)星網(wǎng)絡(luò)集團有限公司、河北省標準化研究院、雄安高校協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟、邯鄲市知識產(chǎn)權(quán)局本文件主要起草人：牛愛國、張安兵、尹繼豐、李聰、李琳、曹張哲、苑穎平、陳佳怡、雷彥光、張建榮、周德東、孟祥岳、董世濤、曹延飛、梁耀峰、劉永志、張長聲、趙樹國、殷艷芳、許志平、賈鑫、趙勝潮、高飛、燕曉燕、曹丁凡、王佳琦、高燕、張子申企業(yè)、高校及科研院所作為重要的科技創(chuàng)新主體，擁有大量前沿技術(shù)成果和潛在的轉(zhuǎn)化專利。專利價值評估可以為專利的許可轉(zhuǎn)讓、作價入股、質(zhì)押融資等市場活動提供參考和支持。當(dāng)前雄安新區(qū)沒有統(tǒng)一的專利價值評估標準，通常是采用行業(yè)專家評估或一般無形資產(chǎn)價值評估等方法，計算過程復(fù)雜，主觀性較強。因此基于國家專利信息數(shù)據(jù)庫，采用大數(shù)據(jù)分析技術(shù)，借鑒國內(nèi)外專利價值算法，結(jié)合國家行業(yè)經(jīng)濟運行數(shù)據(jù)及其他權(quán)威性公開數(shù)據(jù)信息，建立客觀規(guī)范的專利價值評估技術(shù)標準，對雄安新區(qū)建立健全知識產(chǎn)權(quán)價值評估機制，促進科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和金融化，引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展具有重要意義。1專利價值評估技術(shù)規(guī)范本文件規(guī)定了專利價值評估的術(shù)語和定義、基本原則、評估程序和評估方法。本文件適用于發(fā)明和實用新型專利在專利權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、專利保險、專利權(quán)投融資、專利轉(zhuǎn)化運用保險過程中的專利價值評估。其他類別的專利價值評估可參照執(zhí)行。2規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語知識產(chǎn)權(quán)文獻與信息基本詞匯品牌價值評價多周期超額收益法專利信息統(tǒng)計數(shù)據(jù)項標準(第一部分)3術(shù)語和定義3.1專利技術(shù)patentedtechnology在以科研人員為主體進行的科學(xué)技術(shù)活動中，通過智力勞動所得出的具有實用價值并獲得專利權(quán)的技術(shù)成果。3.2專利權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化patentedrighttransfer專利形式的科技成果從技術(shù)供給方向技術(shù)需求方轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，包括專利許可、專利轉(zhuǎn)讓。23.3專利權(quán)投融資patentrightinvestmentandfinancing專利形式的科技成果價值從資產(chǎn)形式向資本形式轉(zhuǎn)化，包括專利技術(shù)入股、專利質(zhì)押、專利信托和專利證券化。3.4專利權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化價值評估patenttransactionvalueevaluation由專利技術(shù)評估機構(gòu)依照相關(guān)法律法規(guī)和本標準，運用有效的方法對擬發(fā)生專利權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的專利技術(shù)進行價值分析、測算并發(fā)表評估意見的行為和過程。3.5專利權(quán)投融資價值評估patentrightinvestmentandfinancingvalueevaluation由專利技術(shù)評估機構(gòu)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和本標準，以專利權(quán)投融資為目的，對專利權(quán)在評估基準日的價值進行分析、測算并發(fā)表評估意見的行為和過程。3.6收益法incomeapproach通過將被評估專利權(quán)未來預(yù)期能產(chǎn)生的收益以體現(xiàn)其風(fēng)險水平的折現(xiàn)率進行折現(xiàn)，以確定被評估專利價值的評估方法。3.7成本法costapproach通過計算重置具有類似或相同價值功能的專利權(quán)所要付出的成本，以確定被評估專利價值的評估方法。4評估的基本原則4.1獨立性原則評估方不得求證轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化或投融資的雙方授意的評估價值。4.2客觀性原則價值評估過程應(yīng)以事實為依據(jù)，如實地反映待評專利技術(shù)的狀況和價值。4.3公正性原則應(yīng)對專利技術(shù)的客觀事實情況進行公正地分析和評估。34.4科學(xué)性原則評估方法應(yīng)與專利質(zhì)量間存在科學(xué)的關(guān)系，真實體現(xiàn)專利質(zhì)量與評估價值之間的必然聯(lián)系，評估參數(shù)的設(shè)置、獲取、取舍能夠突出評估目的。4.5時效性原則評估方法和評估參數(shù)應(yīng)根據(jù)雄安新區(qū)產(chǎn)業(yè)布局、行業(yè)水平、評估時間基準確定，準確反映專利技術(shù)的實際情況。4.6分類評估原則應(yīng)根據(jù)評估目的，基于專利技術(shù)所屬的技術(shù)領(lǐng)域、行業(yè)狀況和生命周期，對其進行分類評估。4.7系統(tǒng)性原則專利價值評估應(yīng)考慮專利技術(shù)應(yīng)用于不同的相關(guān)領(lǐng)域、相關(guān)產(chǎn)業(yè)及其發(fā)展前景，不可孤立評估。5評估程序5.1專利權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化價值評估程序5.1.1明確評估基本事項評估機構(gòu)執(zhí)行專利權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化或?qū)＠ｋU等價值評估時，應(yīng)明確下列基本事項：a)評估委托人、專利權(quán)權(quán)屬人、評估基準日、相關(guān)當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)；b)專利權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化價值評估的目的、對象和范圍；c)評估價值類型；d)評估報告使用限制、提交時間及方式；e)委托方與評估機構(gòu)工作配合和協(xié)助等其他需要明確的重要事項；f)專利基本著錄項信息;g)專利權(quán)有效狀況和權(quán)屬現(xiàn)狀；h)專利權(quán)穩(wěn)定性狀況和過去發(fā)生的專利訴訟及無效情況；i)專利權(quán)過去發(fā)生的專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可、投融資和相應(yīng)評估情況；j）評估結(jié)論的使用期限和使用范圍；4k）其他需要明確的重要事項。5.1.2簽訂評估業(yè)務(wù)約定書評估機構(gòu)與委托方簽訂評估業(yè)務(wù)約定書時，應(yīng)遵守國家相關(guān)法規(guī)規(guī)定，可在業(yè)務(wù)約定書中進一步補充和明確以下事項：a)保密條款；b)特殊事項說明；c)其他必要的約定。5.1.3評價專利質(zhì)量5.1.3.1在組織實施專利權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化價值評估之前，應(yīng)對待估專利進行在評估基準日有效的專利質(zhì)量評價，專利質(zhì)量評價按照相關(guān)標準進行。5.1.3.2專利質(zhì)量評價指標應(yīng)包括權(quán)項布局度、主權(quán)范圍度、技術(shù)綜合度、確權(quán)滯后度、詳盡全面度等基礎(chǔ)指標。5.1.3.3對于涉及重大事項的專利權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化價值評估，評價指標還應(yīng)選增技術(shù)原創(chuàng)度、技術(shù)被引度、專利族大小、專利維持度、專利布局度等擴展指標。5.1.4調(diào)查收集資料5.1.4.1在調(diào)查收集專利權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化價值評估所需的資料信息包括但不限于：a)獲取國務(wù)院專利行政部門出具的評估基準日前的專利權(quán)有效性證明文件，調(diào)查確認專利權(quán)保護范圍、法律狀態(tài)、權(quán)屬狀況等信息。b)調(diào)查收集專利技術(shù)所在技術(shù)領(lǐng)域或行業(yè)的總體專利質(zhì)量水平。c)調(diào)查收集專利技術(shù)與對應(yīng)行業(yè)或領(lǐng)域的相應(yīng)產(chǎn)品或方法的相關(guān)性情況。d)調(diào)查收集專利技術(shù)所在技術(shù)領(lǐng)域或行業(yè)的市場容量、產(chǎn)值和利潤率。5.1.4.2以轉(zhuǎn)化實施為主要目的的專利權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，在評估過程中還應(yīng)調(diào)查收集相應(yīng)的風(fēng)險信息，包括但不限于：技術(shù)風(fēng)險、政策法規(guī)風(fēng)險、市場風(fēng)險、法律風(fēng)險、資金風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險等因素。5.1.5評估測算5.1.5.1評估機構(gòu)應(yīng)審查評估材料、聽取情況介紹、評價專利質(zhì)量、收集評估資料信息，并作出價值評5估測算。5.1.5.2應(yīng)根據(jù)所采用的評估方法，選取相應(yīng)的公式和參數(shù)進行分析、計算和判斷，形成初步評估意見并加以說明。5.1.5.3應(yīng)對形成的初步評估意見進行綜合分析，形成最終評估結(jié)論。評估機構(gòu)對同一評估對象需要同時采用多種評估方法的，應(yīng)對采用各種方法評估形成的初步評估意見進行分析比較，確定最終評估結(jié)論。5.1.6編制并提交評估報告5.1.6.1在完成評估測算程序后，評估機構(gòu)應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求編制專利權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化價值評估報告。5.1.6.2評估機構(gòu)應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和評估機構(gòu)內(nèi)部質(zhì)量控制制度，進行必要的內(nèi)部審核。5.1.6.3提交正式評估報告前，可在不影響對最終評估結(jié)論進行獨立判斷的前提下，與委托方或者委托方許可的相關(guān)當(dāng)事方就評估報告有關(guān)內(nèi)容進行必要溝通。5.1.6.4完成上述評估程序后，評估機構(gòu)應(yīng)按業(yè)務(wù)約定書的要求向委托方提交評估報告。5.2專利權(quán)投融資價值的評估程序（5.1、5.2合并）5.2.1明確評估基本事項5.2.1.1評估機構(gòu)執(zhí)行專利權(quán)投融資或?qū)＠D(zhuǎn)化運用保險等價值評估業(yè)務(wù)，應(yīng)明確下列基本事項：a)評估委托人、專利權(quán)權(quán)屬人、評估報告使用人、評估基準日、相關(guān)當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)；b)進行專利價值評估的目的、對象和范圍；c)評估價值類型；d)評估報告使用限制、提交時間及方式；e)委托方與評估機構(gòu)工作配合和協(xié)助等其他需要明確的重要事項；f)專利基本著錄項信息；g)專利權(quán)有效狀況和權(quán)屬現(xiàn)狀；h)專利權(quán)穩(wěn)定性狀況和過去發(fā)生的專利訴訟及無效情況；i)專利使用情況；6j)專利權(quán)過去發(fā)生的專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可、投融資和相應(yīng)評估情況。k）評估結(jié)論的使用期限和使用范圍；l）其他需要明確的重要事項。5.2.1.2評估機構(gòu)應(yīng)對評估對象進行確認，通常包括：a)知曉專利權(quán)投融資的評估對象為專利權(quán)人擁有且可用于出質(zhì)的專利權(quán)或?qū)＠麢?quán)資產(chǎn)組合；b)應(yīng)關(guān)注專利權(quán)是否已許可他人使用及其使用權(quán)的具體形式，并關(guān)注其對專利權(quán)投融資價值的影c)涉及專利權(quán)或?qū)＠麢?quán)資產(chǎn)組合質(zhì)物處置評估時，評估機構(gòu)應(yīng)關(guān)注與投融資專利權(quán)或?qū)＠麢?quán)資產(chǎn)組合實施和運用不可分割的其他非專利無形資產(chǎn)和有形資產(chǎn)是否一并處置。5.2.1.3評估機構(gòu)應(yīng)關(guān)注評估對象是否符合相關(guān)出質(zhì)條件，通常包括：a)專利的應(yīng)用是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策發(fā)展方向，且具有潛在或現(xiàn)實的應(yīng)用能力；b)專利已經(jīng)實施或應(yīng)用，相應(yīng)的產(chǎn)品是否能夠適應(yīng)市場需要，具備可預(yù)期的未來獲利能力；c)與專利權(quán)或?qū)＠Y產(chǎn)組合實施和運用不可分割的其他非專利無形資產(chǎn)或有形資產(chǎn)是否一并抵押或質(zhì)押。5.2.2簽訂評估業(yè)務(wù)約定書評估機構(gòu)與委托方簽訂評估業(yè)務(wù)約定書時，應(yīng)遵守國家相關(guān)法規(guī)規(guī)定，可在業(yè)務(wù)約定書中進一步補充和明確以下事項：a)保密條款；b)特殊事項說明c)其他必要的約定。5.2.3評價專利質(zhì)量5.2.3.1在編制評估計劃之前，應(yīng)對待估專利進行在評估基準日有效的專利質(zhì)量評價，評價指標應(yīng)至少包括權(quán)項布局度、主權(quán)范圍度、技術(shù)綜合度、確權(quán)滯后度、詳盡全面度等基礎(chǔ)指標。5.2.3.2對于涉及重點產(chǎn)業(yè)或重大事項的專利權(quán)投融資過程的專利質(zhì)量評價，評價指標還應(yīng)選增技術(shù)原創(chuàng)度、技術(shù)被引度、專利維持度、專利應(yīng)用度等擴展指標。75.2.3.3對于出質(zhì)的專利權(quán)資產(chǎn)組合，應(yīng)評價組合中所有專利質(zhì)量，以加權(quán)平均的方式或以質(zhì)量評價得分最低者作為專利權(quán)資產(chǎn)組合的專利質(zhì)量。5.2.4調(diào)查收集資料5.2.4.1評估機構(gòu)在執(zhí)行專利權(quán)投融資評估時應(yīng)進行現(xiàn)場調(diào)查，要求如下：a)評估機構(gòu)應(yīng)要求委托方或者專利權(quán)權(quán)屬人對其提供的評估明細表及相關(guān)證明材料以簽字、蓋章或者其他方式進行確認；b)評估機構(gòu)應(yīng)通過咨詢、核對、勘查、等方式進行調(diào)查，獲取評估業(yè)務(wù)需要的基礎(chǔ)資料，了解評估對象現(xiàn)狀，關(guān)注評估對象法律權(quán)屬。c)評估機構(gòu)在執(zhí)行現(xiàn)場調(diào)查時無法或者不宜對評估范圍內(nèi)所有資產(chǎn)、負債等有關(guān)內(nèi)容進行逐項調(diào)查的，可根據(jù)重要程度采用抽樣等方式進行調(diào)查。d)評估機構(gòu)應(yīng)根據(jù)評估業(yè)務(wù)需要和評估業(yè)務(wù)實施過程中的情況變化及時補充或調(diào)整現(xiàn)場調(diào)查工作。5.2.4.2評估機構(gòu)應(yīng)核實專利權(quán)的基本情況是否與委托方所明確的專利權(quán)基本情況相符，核實專利權(quán)的工作應(yīng)包括：a)核查專利權(quán)人持有的證明其權(quán)屬的資料，包括：國務(wù)院專利行政部門出具的評估基準日前的專利權(quán)有效性證明文件或?qū)＠怯洸靖北尽⒆罱黄诘膶＠毁M憑證及專利證書。b)以專利法第9條1款方式進行共同申請的實用新型專利，不可作為質(zhì)押物。c)如果是共有專利的，應(yīng)核查是否取得其他專利共有人同意該項專利投融資的相關(guān)聲明或證明，必要時要求提供相應(yīng)的公證資料證明。d)如果專利權(quán)已經(jīng)發(fā)生過質(zhì)押的，應(yīng)核查專利質(zhì)押登記的相關(guān)資料，以確認前次質(zhì)押是否已撤銷。解押e)核查專利以往的評估和交易情況，包括專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、實施許可合同及其他交易情況。5.2.4.3評估機構(gòu)應(yīng)了解以下專利實施和應(yīng)用情況：a)專利實施涉及的產(chǎn)品范圍、應(yīng)用區(qū)域、應(yīng)用時間、應(yīng)用歷史等。b)專利實施的方式，如自行實施、獨占許可、普通許可和其他許可形式。c)專利實施產(chǎn)品的獲利能力及專利在其中的貢獻程度及其變化趨勢。d)專利技術(shù)的研發(fā)過程、技術(shù)實驗報告，專利資產(chǎn)所屬技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展?fàn)顩r、技術(shù)水平、技術(shù)成熟度、同類技術(shù)競爭狀況、技術(shù)更新速度等有關(guān)信息、資料；如果技術(shù)效果需檢測，還應(yīng)收集相關(guān)產(chǎn)品8檢測報告。e)專利產(chǎn)品的市場需求、市場前景及市場壽命、相關(guān)行業(yè)政策發(fā)展?fàn)顩r、宏觀經(jīng)濟、同類產(chǎn)品的競爭狀況等資料。f)專利權(quán)人或?qū)嵤┢髽I(yè)的歷史財務(wù)數(shù)據(jù)。g)專利權(quán)人或擬實施企業(yè)對未實施專利的實施計劃。5.2.4.4評估機構(gòu)應(yīng)根據(jù)評估業(yè)務(wù)具體情況收集評估資料，并根據(jù)評估業(yè)務(wù)需要和評估業(yè)務(wù)實施過程中的情況變化及時補充收集評估資料。5.2.4.5評估機構(gòu)收集的評估資料應(yīng)包括直接從市場等渠道獨立獲取的資料，從委托方、產(chǎn)權(quán)持有者等相關(guān)當(dāng)事方獲取的資料，以及從政府部門、各類專業(yè)機構(gòu)和其他相關(guān)部門獲取的資料。5.2.4.6評估資料包括查詢記錄、詢價結(jié)果、檢查記錄、行業(yè)資訊、分析資料、鑒定報告、專業(yè)報告及政府文件等形式。5.2.4.7評估機構(gòu)應(yīng)根據(jù)評估業(yè)務(wù)具體情況對收集的評估資料進行必要分析、歸納和整理，形成評估的依據(jù)。5.2.4.8從委托方處獲取資料包括但不限于：a)專利的技術(shù)和權(quán)屬現(xiàn)狀；b)專利的產(chǎn)品和市場分析；c)專利產(chǎn)品銷售與市場開發(fā)；d)與專利產(chǎn)品相關(guān)的財務(wù)信息；e)專利的競爭性分析；f)專利相關(guān)的產(chǎn)業(yè)政策；g)專利技術(shù)開發(fā)狀況；h)專利實施和應(yīng)用的相關(guān)歷史數(shù)據(jù)。5.2.4.9從市場、政府部門和各類專業(yè)機構(gòu)等渠道獲取資料可包括但不限于：a)國務(wù)院專利行政部門網(wǎng)站內(nèi)的有關(guān)信息；b)國家相關(guān)部門，如國務(wù)院、國家/地方發(fā)改委、國家/地方統(tǒng)計局、國家知識產(chǎn)權(quán)局等網(wǎng)站內(nèi)的有關(guān)信息；9c)國外相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)組織，如世界知識產(chǎn)權(quán)組織、美國專利商標局、歐洲專利局、日本專利局、韓國知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站內(nèi)的有關(guān)信息；d)相關(guān)研究部門，如中國社會科學(xué)研究院、國家發(fā)改委宏觀經(jīng)濟研究院、國務(wù)院研究中心等網(wǎng)站內(nèi)的有關(guān)信息；e)國內(nèi)外相關(guān)研究機構(gòu)，如世界銀行、亞洲開發(fā)銀行、國際貨幣基金組織等的有關(guān)信息；f)行業(yè)經(jīng)濟的相關(guān)數(shù)據(jù)，包括各相關(guān)研究網(wǎng)站、券商網(wǎng)站中的行業(yè)研究報告；g)產(chǎn)權(quán)交易市場上專利權(quán)交易的歷史案例和信息。5.2.5評估測算5.2.5.1評估機構(gòu)應(yīng)審查評估材料、聽取情況介紹、評價專利質(zhì)量、收集評估資料信息，并作出專利權(quán)投融資價值評估測算。5.2.5.2應(yīng)根據(jù)所采用的評估方法，選取相應(yīng)的公式和參數(shù)進行分析、計算和判斷，形成初步評估意見并加以說明。5.2.5.3應(yīng)對形成的初步評估意見進行綜合分析，形成最終評估結(jié)論。評估機構(gòu)對同一評估對象需要同時采用多種評估方法的，應(yīng)對采用各種方法評估形成的初步評估意見進行分析比較，確定最終評估結(jié)論。5.2.6編制并提交評估報告5.2.6.1在執(zhí)行評定估算程序后，評估機構(gòu)應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的要求編制評估報告。5.2.6.2評估機構(gòu)應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和評估機構(gòu)內(nèi)部質(zhì)量控制制度，進行必要的內(nèi)部審核。5.2.6.3提交正式評估報告前，可在不影響對最終評估結(jié)論進行獨立判斷的前提下，與委托方或者委托方許可的相關(guān)當(dāng)事方就評估報告有關(guān)內(nèi)容進行必要溝通。5.2.6.4完成上述評估程序后，評估機構(gòu)應(yīng)按業(yè)務(wù)約定書的要求向委托方提交評估報告。6評估方法6.1專利權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化（或?qū)＠ｋU）評估方法6.1.1收益法根據(jù)實際評估目的，專利權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化價值評估宜采用收益法進行評估，評估方法見公式（1）V=Cp+?t……式中：V—待評專利技術(shù)的價值；Cp—專利形成成本；Ft—未來第t年度專利技術(shù)收益額，按下式(2)進行計算：Ft=IVt×mt×p×yt……(2)式中：mt—未來第t年度專利技術(shù)對應(yīng)行業(yè)或產(chǎn)業(yè)的利潤率；IVt—未來第t年度專利技術(shù)對應(yīng)行業(yè)或產(chǎn)業(yè)的總產(chǎn)值；p—專利技術(shù)對應(yīng)行業(yè)或領(lǐng)域的相應(yīng)產(chǎn)品或方法的相關(guān)性系數(shù)；yt—未來第t年度專利技術(shù)價值變現(xiàn)因子。式（1）中：i為折現(xiàn)率，按下式(3)進行計算：i=mavg×……式中：mavg—未來T年間專利技術(shù)對應(yīng)行業(yè)或產(chǎn)業(yè)的平均利潤率；Qx--待評第x件專利質(zhì)量；Qavg—待評專利技術(shù)所在區(qū)域的技術(shù)領(lǐng)域或行業(yè)的平均專利質(zhì)量。其中，專利質(zhì)量應(yīng)按照相關(guān)標準進行評價測算，專利技術(shù)價值變現(xiàn)因子應(yīng)依據(jù)相關(guān)標準中的技術(shù)原創(chuàng)度、技術(shù)被引度、專利維持度等指標進行測算。6.1.2成本法當(dāng)專利技術(shù)的重置成本可以合理確定時，可采用成本法進行專利價值評估。在測算專利技術(shù)的重置成本時，應(yīng)當(dāng)確定形成專利技術(shù)所需的直接成本、間接費用、合理的利潤和相關(guān)稅費，包括：專利技術(shù)的研制成本、技術(shù)人員勞動報酬、技術(shù)服務(wù)費、專利技術(shù)形成成本、交易手續(xù)費、交易稅金等，并根據(jù)當(dāng)前專利質(zhì)量測算專利技術(shù)的貶值率，然后按下式(4)所示方法進行評估：V=VC×(1-R)……(4)式中：V——待評專利技術(shù)的價值；Vc——待評專利技術(shù)的重置成本；R——貶值率，貶值率R的計算方法如下式(5)所示：R=1-……式中：Q——待評專利技術(shù)的專利質(zhì)量；其中，專利質(zhì)量應(yīng)按照相關(guān)標準進行評價測算。由于研發(fā)投入成本與專利技術(shù)的經(jīng)濟產(chǎn)值的弱對應(yīng)性，如果難以確定其重置成本或者形成專利技術(shù)的直接成本在重置成本中比例較小時，評估人員需要選擇其他適用方法進行評估。6.2專利權(quán)投融資（或?qū)＠D(zhuǎn)化運用保險）評估方法6.2.1收益法根據(jù)實際評估對象和評估目的，專利權(quán)投融資價值評估宜采用收益法進行評估，特別是采用多周期超額收益法進行評估，具體方法為下式(6):VB=Vp+……式中：VB—專利權(quán)投融資評估價值；Vp—專利技術(shù)轉(zhuǎn)化形成成本；T—行業(yè)增長期，一般為2～5年；FB9,t—第t年度專利現(xiàn)金流，一般為第t年度企業(yè)凈利潤減去有形資產(chǎn)收益后歸因于待投融資專利的部分；FB9,T+1—第T+1年度專利現(xiàn)金流；g—永續(xù)增長率，宜采用長期預(yù)期通貨膨脹率；R—專利價值折現(xiàn)率，按下式(7)進行計算：……式中：Q—專利質(zhì)量；E—專利價值度。其中，專利質(zhì)量應(yīng)按照相關(guān)標準進行評價測算，專利價值度宜按附錄A進行計算。6.2.2成本法當(dāng)待出質(zhì)專利的重置成本可以合理確定時，可采用成本法進行專利價值評估。在測算待出質(zhì)專利的重置成本時，應(yīng)當(dāng)確定形成專利所需的直接成本、間接費用、合理的利潤和相關(guān)稅費，包括：專利技術(shù)的研制成本、技術(shù)人員勞動報酬、技術(shù)服務(wù)費、專利技術(shù)形成成本、交易手續(xù)費、交易稅金等，并根據(jù)待出質(zhì)專利的當(dāng)前專利質(zhì)量測算待出質(zhì)專利的貶值率，然后按如下公式(8)所示方法進行評估：V=VC×(1-R)……(8)式中：V——待出質(zhì)專利的價值；Vc——待出質(zhì)專利的重置成本；R——貶值率，按下式(9)進行計算：R=1-……式中：Q——待出質(zhì)專利的專利質(zhì)量；其中，專利質(zhì)量應(yīng)按照相關(guān)標準進行評價測算。由于研發(fā)投入成本與待出質(zhì)專利的經(jīng)濟產(chǎn)值的弱對應(yīng)性，并且在專利權(quán)投融資價值評估中，質(zhì)權(quán)人關(guān)注的是債務(wù)人未來的還款能力和違約時專利的處置變現(xiàn)能力，如果成本法難以滿足上述要求，或者形成專利技術(shù)的直接成本在重置成本中比例較小時，評估人員需要選擇其他適用方法進行評估。A.1專利價值度專利價值度是相對表征專利自身價值大小的度量單位。按照法律價值度（LVD）、技術(shù)價值度（TVD）、經(jīng)濟價值度（EVD）三維衡量，計算公式見下：E=α×LVD+β×TVD+γ×EVD…(A.1)式中：α+β+γ=100%；LVD—法律價值度；TVD—技術(shù)價值度；EVD—經(jīng)濟價值度。A.2法律價值度A.2.1二級指標的定義與評判標準表1法律價值度二級指標二級指標定義評判標準穩(wěn)定性一項被授權(quán)的專利在行使權(quán)利的過程中被無效的可能性。權(quán)利要求特征多少、上位下位；同族專利授權(quán)；本專利及同族專利經(jīng)過復(fù)審、無效程序、或涉及訴訟的結(jié)果等等?？梢?guī)避性一項專利是否容易被他人進行規(guī)避設(shè)計，從而在不侵犯該項專利的專利權(quán)的情況下仍然能夠達到與本專利相類似的技術(shù)效果，即權(quán)利要求的保護范圍是否合適。將獨立權(quán)要求的每個特征分解出來，對每個分解特征進行評估，然后再對該權(quán)利要求的所有特征的可規(guī)避性的評分求平均依賴性一項專利的實施是否依賴于現(xiàn)有授權(quán)專利的許可，以及本專利是否作為后續(xù)申請專利的基礎(chǔ)。通?？梢杂蓹?quán)利人提供或通過檢索確定在先專利以及衍生專利專利侵權(quán)可判定性基于一項專利的權(quán)利要求，是否容易發(fā)現(xiàn)和判斷侵權(quán)行為的發(fā)生，是否容易取證，進而行使訴訟的權(quán)利?？梢詫ⅹ毩?quán)要求的每個特征分解出來，對每個分解特征進行評估，然后再對該權(quán)利要求的所有特征的專利侵權(quán)可判定性的評分求平均，以獲得該權(quán)利要求的專利侵權(quán)可判定性分值有效期基于一項授權(quán)的專利從當(dāng)前算起還有多長時間的保護期。根據(jù)檢索報告多國申請本專利是否在除本國之外的其他國家提交過申請并獲得授權(quán)根據(jù)檢索報告專利運營狀態(tài)本專利及其同族專利是否涉及轉(zhuǎn)化、質(zhì)押、轉(zhuǎn)讓等轉(zhuǎn)化活動，是否涉訟、仲裁、賠償?shù)染S權(quán)活動。根據(jù)檢索報告A.2.2法律價值度的二級指標的分值分配表2法律價值度二級指標分值二級指標分值穩(wěn)定性非常穩(wěn)定比較穩(wěn)定穩(wěn)定不太穩(wěn)定很不穩(wěn)定可規(guī)避性很難規(guī)避較難規(guī)避可以規(guī)避依賴性無不好判斷是專利侵權(quán)可判定性非常易于判定比較易于判定難以確定比較難于判定非常難于判定有效期3年以內(nèi)多國申請時擁有美日歐專利3個以上同族兩個同族僅本國專利專利許可狀況有許可無許可A.3技術(shù)價值度A.3.1