2025年借殼上市交易結(jié)構(gòu)協(xié)議

2025年借殼上市交易結(jié)構(gòu)協(xié)議合同/協(xié)議編號(hào)：____________

甲方（以下簡(jiǎn)稱“我方”）：________

乙方（以下簡(jiǎn)稱“對(duì)方”）：________

鑒于我方與對(duì)方在平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則基礎(chǔ)上，經(jīng)友好協(xié)商，就2025年借殼上市交易結(jié)構(gòu)達(dá)成一致意見，為明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，特訂立本協(xié)議。

一、合同目的：本合同旨在明確我方與對(duì)方在2025年借殼上市交易過程中的權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任，確保交易順利進(jìn)行。

二、簽訂背景：雙方經(jīng)多次協(xié)商，認(rèn)為借殼上市是提高企業(yè)知名度、拓展業(yè)務(wù)范圍、實(shí)現(xiàn)資源整合的重要途徑，現(xiàn)就2025年借殼上市交易結(jié)構(gòu)達(dá)成一致意見。

本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

主要條款內(nèi)容：

第一條服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方負(fù)責(zé)協(xié)助我方完成2025年借殼上市交易的全部事宜，包括但不限于：

（1）選擇合適的殼資源；

（2）進(jìn)行資產(chǎn)重組、股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整；

（3）編制借殼上市的相關(guān)文件；

（4）協(xié)調(diào)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的溝通；

（5）確保借殼上市交易符合相關(guān)法律法規(guī)及政策要求。

第二條質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

2.1乙方提供的借殼上市服務(wù)應(yīng)滿足以下質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：

（1）所選擇的殼資源合法合規(guī)，無歷史遺留問題；

（2）資產(chǎn)重組、股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整方案合理、可行；

（3）編制的借殼上市文件準(zhǔn)確、完整、合規(guī)；

（4）與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的溝通協(xié)調(diào)工作有效，確保交易順利進(jìn)行。

第三條價(jià)格支付

3.1本合同服務(wù)費(fèi)用總額為人民幣_(tái)_____元整（大寫：______元整）。

3.2乙方應(yīng)在完成以下工作后收到相應(yīng)款項(xiàng)：

（1）完成殼資源選擇，向我方提交初步方案；

（2）完成資產(chǎn)重組、股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整方案，向我方提交正式方案；

（3）完成借殼上市相關(guān)文件的編制；

（4）完成與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的溝通協(xié)調(diào)工作，確保交易順利進(jìn)行。

第四條保密條款

4.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容、交易信息及涉及的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。

4.2保密期限自本合同簽訂之日起至借殼上市交易完成后五年止。

第五條違約責(zé)任

5.1若乙方未能按照合同約定完成服務(wù)，導(dǎo)致我方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

5.2若我方未能按照合同約定支付款項(xiàng)，乙方有權(quán)暫?；蚪K止提供服務(wù)。

5.3若任何一方違反保密條款，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第六條爭(zhēng)議解決

6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

第七條合同解除

7.1在以下情況下，任何一方有權(quán)解除本合同：

（1）一方嚴(yán)重違約，經(jīng)另一方書面通知后，違約方在合理期限內(nèi)仍未采取補(bǔ)救措施；

（2）出現(xiàn)不可抗力因素，導(dǎo)致合同無法履行。

第八條其他

8.1本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

8.2本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說明：

第九條甲方權(quán)利與義務(wù)

9.1甲方權(quán)利：

（1）有權(quán)要求乙方按照合同約定提供借殼上市服務(wù)；

（2）有權(quán)對(duì)乙方提供的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和檢查；

（3）有權(quán)要求乙方對(duì)服務(wù)過程中出現(xiàn)的問題進(jìn)行及時(shí)整改；

（4）有權(quán)在合同履行過程中對(duì)乙方的工作提出意見和建議。

9.2甲方義務(wù)：

（1）按照合同約定向乙方支付服務(wù)費(fèi)用；

（2）配合乙方完成借殼上市交易的相關(guān)工作；

（3）提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料和信息；

（4）確保乙方提供的殼資源符合我方要求；

（5）在乙方提供的服務(wù)過程中，提供必要的支持和協(xié)助。

第十條乙方權(quán)利與義務(wù)

10.1乙方權(quán)利：

（1）按照合同約定收取服務(wù)費(fèi)用；

（2）在提供服務(wù)過程中，有權(quán)對(duì)甲方提供的資料和信息進(jìn)行核實(shí)；

（3）在合同履行過程中，有權(quán)要求甲方提供必要的支持和協(xié)助；

（4）有權(quán)對(duì)甲方提供的服務(wù)提出意見和建議。

10.2乙方義務(wù)：

（1）按照合同約定提供借殼上市服務(wù)，確保服務(wù)質(zhì)量；

（2）在服務(wù)過程中，嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)及政策要求；

（3）及時(shí)向我方報(bào)告借殼上市交易過程中的重要信息；

（4）對(duì)甲方提供的資料和信息進(jìn)行保密；

（5）在甲方要求下，對(duì)服務(wù)過程中出現(xiàn)的問題進(jìn)行整改。

第十一條合作方式

11.1雙方應(yīng)建立有效的溝通機(jī)制，確保在合同執(zhí)行過程中能夠及時(shí)、有效地解決問題。

11.2雙方應(yīng)定期召開會(huì)議，討論借殼上市交易進(jìn)展情況，協(xié)調(diào)解決工作中出現(xiàn)的問題。

11.3雙方應(yīng)建立文件傳遞和審批流程，確保文件傳遞的及時(shí)性和準(zhǔn)確性。

11.4雙方應(yīng)相互尊重，保持良好的合作關(guān)系，共同推進(jìn)借殼上市交易。

第十二條甲方協(xié)助義務(wù)

12.1甲方應(yīng)按照乙方要求，提供必要的協(xié)助，包括但不限于：

（1）協(xié)助乙方進(jìn)行殼資源的選擇和評(píng)估；

（2）協(xié)助乙方完成資產(chǎn)重組、股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整方案；

（3）協(xié)助乙方與監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通；

（4）協(xié)助乙方完成借殼上市相關(guān)文件的編制。

第十三條乙方協(xié)助義務(wù)

13.1乙方應(yīng)按照甲方要求，提供必要的協(xié)助，包括但不限于：

（1）協(xié)助甲方完成借殼上市交易的相關(guān)準(zhǔn)備工作；

（2）協(xié)助甲方與監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通；

（3）協(xié)助甲方解決借殼上市交易過程中出現(xiàn)的問題；

（4）協(xié)助甲方完成借殼上市交易后的后續(xù)工作。

第十四條爭(zhēng)議處理

14.1雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

14.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說明：

第十五條合同有效期限

15.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為______年。

15.2合同期滿前，雙方可協(xié)商續(xù)簽，續(xù)簽期限不得超過原合同期限。

第十六條合同變更

16.1在合同履行期間，如遇國(guó)家法律法規(guī)、政策調(diào)整或雙方協(xié)商一致，本合同內(nèi)容可進(jìn)行變更。變更內(nèi)容應(yīng)以書面形式確定，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。

16.2任何一方不得擅自變更合同內(nèi)容，擅自變更的協(xié)議無效。

第十七條合同解除

17.1在以下情況下，任何一方有權(quán)解除本合同：

（1）一方嚴(yán)重違約，經(jīng)另一方書面通知后，違約方在合理期限內(nèi)仍未采取補(bǔ)救措施；

（2）出現(xiàn)不可抗力因素，導(dǎo)致合同無法履行；

（3）雙方協(xié)商一致解除合同。

第十八條合同終止

18.1合同期滿或解除后，雙方應(yīng)按照本合同約定進(jìn)行結(jié)算，并辦理合同終止手續(xù)。

18.2合同終止后，雙方應(yīng)繼續(xù)履行合同約定的保密義務(wù)。

第十九條爭(zhēng)議解決機(jī)制

19.1雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

19.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

第二十條法律適用和管轄法院

20.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律。

20.2因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，均應(yīng)提交合同簽訂地人民法院管轄。

第二十一條合同效力

21.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，對(duì)雙方具有法律約束力。

21.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

21.3如本合同任何條款與法律法規(guī)相抵觸，該條款無效，但不影響其他條款的效力。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.合同：合同是平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。

2.保密義務(wù)：保密義務(wù)是指合同雙方在合同履行過程中，對(duì)涉及對(duì)方商業(yè)秘密的信息負(fù)有保守秘密的義務(wù)。

3.違約責(zé)任：違約責(zé)任是指合同當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。

4.爭(zhēng)議解決：爭(zhēng)議解決是指合同雙方在履行合同過程中發(fā)生的糾紛，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決。

5.不可抗力：不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等。

6.法定代表人：法定代表人是指依法代表法人行使職權(quán)的負(fù)責(zé)人。

7.法律適用：法律適用是指根據(jù)法律的規(guī)定，確定案件的法律依據(jù)和適用范圍。

8.管轄法院：管轄法院是指根據(jù)法律規(guī)定，有權(quán)受理和處理某一案件的法院。

9.保密期限：保密期限是指合同雙方約定的保密義務(wù)持續(xù)的時(shí)間。

10.合同解除：合同解除是指合同當(dāng)事人一方或者雙方根據(jù)法律規(guī)定或者約定，終止合同效力的行為。

11.合同終止：合同終止是指合同權(quán)利義務(wù)關(guān)系因合同約定、法律規(guī)定或者事實(shí)發(fā)生而消滅。

12.爭(zhēng)議解決機(jī)制：爭(zhēng)議解決機(jī)制是指合同雙方在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，采取的解決爭(zhēng)議的程序和方法。

13.法律約束力：法律約束力是指法律對(duì)當(dāng)事人具有強(qiáng)制執(zhí)行力，當(dāng)事人必須遵守法律規(guī)定。

14.商業(yè)秘密：商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。

相關(guān)問題、注意事項(xiàng)及解決辦法：

1.**服務(wù)質(zhì)量問題**

-問題：乙方提供的服務(wù)可能不符合約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。

-注意事項(xiàng)：甲方應(yīng)定期對(duì)乙方的工作成果進(jìn)行審核，確保服務(wù)質(zhì)量。

-解決辦法：若發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題，甲方應(yīng)立即通知乙方，并要求乙方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行整改，如整改不力，甲方有權(quán)要求部分或全部費(fèi)用退還。

2.**保密信息泄露**

-問題：合同履行過程中可能發(fā)生保密信息泄露。

-注意事項(xiàng)：雙方應(yīng)加強(qiáng)保密意識(shí)，建立嚴(yán)格的保密制度。

-解決辦法：一旦發(fā)現(xiàn)保密信息泄露，雙方應(yīng)立即采取措施防止信息進(jìn)一步擴(kuò)散，并依法追究泄露者的責(zé)任。

3.**溝通不暢**

-問題：合同執(zhí)行過程中，雙方可能因溝通不暢導(dǎo)致誤解和延誤。

-注意事項(xiàng)：建立有效的溝通機(jī)制，定期召開會(huì)議，及時(shí)交換信息。

-解決辦法：設(shè)立專門的溝通渠道，明確溝通責(zé)任人，確保信息傳遞的及時(shí)性和準(zhǔn)確性。

4.**費(fèi)用支付爭(zhēng)議**

-問題：合同執(zhí)行過程中可能對(duì)費(fèi)用的支付產(chǎn)生爭(zhēng)議。

-注意事項(xiàng)：在合同中明確費(fèi)用支付的時(shí)間、方式和條件。

-解決辦法：若發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)依據(jù)合同約定和相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行協(xié)商，協(xié)商不成時(shí)，可尋求仲裁或司法途徑解決。

5.**不可抗力事件**

-問題：合同執(zhí)行過程中可能遇到不可抗力事件，影響合同履行。

-注意事項(xiàng)：在合同中明確不可抗力的定義和處理方式。

-解決辦法：一旦發(fā)生不可抗力事件，雙方應(yīng)立即評(píng)估事件影響，并根據(jù)合同約定采取相應(yīng)措施，如延期履行或解除合同。

6.**合同變更和解除**

-問題：合同執(zhí)行過程中可能需要變更或解除合同。

-注意事項(xiàng)：任何變更或解除合同的行為均應(yīng)以書面形式進(jìn)行。

-解決辦法：雙方應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定的變更和解除程序操作，確保變更或解除的合法性。

7.**爭(zhēng)議解決**

-問題：合同執(zhí)行過程中可能發(fā)生爭(zhēng)議，需要通過法律途徑解決。

-注意事項(xiàng)：合同中應(yīng)明確爭(zhēng)議解決的途徑和管轄法院。

-解決辦法：一旦發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先嘗試通過協(xié)商解決，協(xié)商不成的，按合同約定的爭(zhēng)議解決機(jī)制進(jìn)行處理。

本合同/協(xié)議適用場(chǎng)景：

1.企業(yè)借殼上市交易：適用于企業(yè)希望通過借殼上市的方式進(jìn)行資本運(yùn)作，提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展的場(chǎng)景。

2.證券市場(chǎng)并購(gòu)：適用于證券市場(chǎng)中的并購(gòu)活動(dòng)，特別是涉及殼資源的選擇、資產(chǎn)重組、股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整等復(fù)雜交易結(jié)構(gòu)的場(chǎng)景。

3.法務(wù)咨詢與代理：適用于企業(yè)需要專業(yè)法律機(jī)構(gòu)或律師團(tuán)隊(duì)提供借殼上市相關(guān)法律咨詢、文件編制、合規(guī)審查等法律服務(wù)的場(chǎng)景。

4.商業(yè)秘密保護(hù)：適用于涉及商業(yè)秘密交換和保護(hù)的場(chǎng)景，確保交易過程中的信息不被泄露。

5.跨區(qū)域合作：適用于涉及不同地區(qū)或國(guó)家之間的借殼上市交易，需要協(xié)調(diào)不同法律法規(guī)和文化差異的場(chǎng)景。

6.資產(chǎn)重組與并購(gòu)：適用于企業(yè)進(jìn)行資產(chǎn)重組或并購(gòu)活動(dòng)，特別是涉及復(fù)雜交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)和執(zhí)行的場(chǎng)景。

7.法律糾紛預(yù)防與解決：適用于企業(yè)預(yù)防法律糾紛，以及在實(shí)際發(fā)生法律糾紛時(shí)，通過合同約定的爭(zhēng)議解決機(jī)制進(jìn)行解決的場(chǎng)景。

8.保密協(xié)議執(zhí)行：適用于簽訂保密協(xié)議后，需要確保協(xié)議條款得到有效執(zhí)行的場(chǎng)景。

9.合同管理：適用于企業(yè)內(nèi)部合同管理，確保合同條款的合規(guī)性、有效性和執(zhí)行力。

10.企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃：適用于企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃階段，特別是涉及資本運(yùn)作和擴(kuò)張策略的場(chǎng)景。

所需附件列表：

1.合同雙方的身份證明文件，如營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法人代表身份證明等。

2.借殼上市交易的具體方案和計(jì)劃書。

3.殼資源的盡職調(diào)查報(bào)告，包括但不限于公司歷史、財(cái)務(wù)狀況、法律合規(guī)性等。

4.資產(chǎn)重組、股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整的相關(guān)文件，如重組方案、股權(quán)變動(dòng)文件等。

5.借殼上市所需的所有法律文件，包括但不限于公司章程、股東會(huì)決議、董事會(huì)決議等。

6.與監(jiān)管機(jī)構(gòu)溝通的記錄和文件，如會(huì)議紀(jì)要、溝通函件等。

7.保密協(xié)議及相關(guān)保密承諾書。

8.交易雙方的財(cái)務(wù)報(bào)表和審計(jì)報(bào)告。

9.交易雙方的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告。

10.合同雙方簽訂的