2025年借殼上市補(bǔ)償協(xié)議

2025年借殼上市補(bǔ)償協(xié)議合同/協(xié)議編號(hào)：____________

甲方（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）與乙方（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）本著平等互利、誠(chéng)實(shí)信用的原則，就乙方借殼上市過(guò)程中產(chǎn)生的相關(guān)補(bǔ)償事宜，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的

本合同旨在明確甲方與乙方在乙方借殼上市過(guò)程中產(chǎn)生的補(bǔ)償事宜，確保雙方權(quán)益得到充分保障，促進(jìn)雙方合作關(guān)系的穩(wěn)定發(fā)展。

二、簽訂背景

乙方擬通過(guò)借殼上市的方式進(jìn)入資本市場(chǎng)，甲方作為乙方的主要股東，為支持乙方借殼上市，同意對(duì)乙方在借殼上市過(guò)程中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用進(jìn)行補(bǔ)償。

三、補(bǔ)償范圍

1.乙方在借殼上市過(guò)程中產(chǎn)生的法律、財(cái)務(wù)、審計(jì)等中介機(jī)構(gòu)費(fèi)用；

2.乙方在借殼上市過(guò)程中產(chǎn)生的股權(quán)激勵(lì)費(fèi)用；

3.乙方在借殼上市過(guò)程中產(chǎn)生的其他合理費(fèi)用。

四、補(bǔ)償金額及支付方式

1.補(bǔ)償金額：經(jīng)雙方協(xié)商確定，甲方應(yīng)向乙方支付人民幣_(tái)_____元作為補(bǔ)償。

2.支付方式：甲方應(yīng)在簽訂本合同后______個(gè)工作日內(nèi)，將補(bǔ)償款項(xiàng)一次性支付至乙方指定賬戶。

五、違約責(zé)任

1.甲方未按約定支付補(bǔ)償款項(xiàng)的，應(yīng)向乙方支付______%的違約金。

2.乙方未按約定履行相關(guān)義務(wù)的，應(yīng)向甲方支付______%的違約金。

六、爭(zhēng)議解決

本合同履行過(guò)程中如發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

七、其他

1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

合同/協(xié)議編號(hào)：____________

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.甲方同意向乙方提供借殼上市過(guò)程中的補(bǔ)償，包括但不限于法律咨詢、財(cái)務(wù)審計(jì)、股權(quán)激勵(lì)方案設(shè)計(jì)等。

2.甲方承諾按照乙方提供的借殼上市計(jì)劃，按時(shí)足額支付約定的補(bǔ)償金額。

二、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

1.甲方提供的服務(wù)應(yīng)滿足相關(guān)法律法規(guī)的要求，確保乙方借殼上市過(guò)程合法合規(guī)。

2.甲方提供的法律、財(cái)務(wù)、審計(jì)等中介機(jī)構(gòu)應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)，保證服務(wù)質(zhì)量。

三、價(jià)格支付

1.補(bǔ)償金額：經(jīng)雙方協(xié)商確定，甲方應(yīng)向乙方支付人民幣_(tái)_____元作為補(bǔ)償。

2.支付方式：甲方應(yīng)在簽訂本合同后______個(gè)工作日內(nèi)，將補(bǔ)償款項(xiàng)一次性支付至乙方指定賬戶。

3.甲方支付補(bǔ)償款項(xiàng)后，乙方應(yīng)向甲方提供相關(guān)支付憑證。

四、保密條款

1.雙方對(duì)本合同內(nèi)容及借殼上市過(guò)程中的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。

2.雙方不得向任何第三方泄露本合同內(nèi)容及借殼上市過(guò)程中的商業(yè)秘密。

3.保密期限自本合同簽訂之日起至借殼上市完成后______年止。

五、違約責(zé)任

1.若甲方未按約定支付補(bǔ)償款項(xiàng)，應(yīng)向乙方支付______%的違約金，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

2.若乙方未按約定履行相關(guān)義務(wù)，導(dǎo)致甲方權(quán)益受損，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

3.若任何一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致商業(yè)秘密泄露，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

六、爭(zhēng)議解決

1.本合同履行過(guò)程中如發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

2.爭(zhēng)議解決過(guò)程中，雙方應(yīng)積極合作，避免影響借殼上市工作的順利進(jìn)行。

七、合同解除

1.在本合同履行過(guò)程中，如出現(xiàn)以下情形之一，任何一方均有權(quán)解除本合同：

（1）一方嚴(yán)重違反本合同約定；

（2）一方因不可抗力原因無(wú)法履行本合同；

（3）雙方經(jīng)協(xié)商一致同意解除本合同。

2.合同解除后，雙方應(yīng)按照本合同約定支付已發(fā)生的費(fèi)用。

八、合同生效及終止

1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

2.本合同履行完畢或雙方協(xié)商一致解除后，本合同終止。

九、其他

1.本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

合同/協(xié)議編號(hào)：____________

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說(shuō)明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.權(quán)利：

（1）甲方有權(quán)要求乙方提供借殼上市過(guò)程中的相關(guān)資料和信息，以便甲方履行補(bǔ)償義務(wù)。

（2）甲方有權(quán)對(duì)乙方借殼上市過(guò)程中的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估。

（3）甲方有權(quán)在乙方違反保密義務(wù)時(shí)，要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

2.義務(wù)：

（1）甲方應(yīng)按照本合同約定，按時(shí)足額支付乙方借殼上市過(guò)程中的補(bǔ)償款項(xiàng)。

（2）甲方應(yīng)協(xié)助乙方解決借殼上市過(guò)程中的法律、財(cái)務(wù)、審計(jì)等問(wèn)題。

（3）甲方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保乙方借殼上市過(guò)程的合法合規(guī)。

（4）甲方應(yīng)保守乙方借殼上市過(guò)程中的商業(yè)秘密。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

1.權(quán)利：

（1）乙方有權(quán)要求甲方按照本合同約定支付補(bǔ)償款項(xiàng)。

（2）乙方有權(quán)要求甲方提供必要的協(xié)助，以保障借殼上市工作的順利進(jìn)行。

（3）乙方有權(quán)對(duì)甲方提供的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估。

2.義務(wù)：

（1）乙方應(yīng)向甲方提供借殼上市過(guò)程中的相關(guān)資料和信息，確保甲方能夠履行補(bǔ)償義務(wù)。

（2）乙方應(yīng)積極配合甲方解決借殼上市過(guò)程中的法律、財(cái)務(wù)、審計(jì)等問(wèn)題。

（3）乙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保借殼上市過(guò)程的合法合規(guī)。

（4）乙方應(yīng)按照甲方的要求，提供借殼上市過(guò)程中的服務(wù)，并確保服務(wù)質(zhì)量符合約定標(biāo)準(zhǔn)。

（5）乙方應(yīng)保守甲方借殼上市過(guò)程中的商業(yè)秘密。

三、合作方式

1.雙方應(yīng)建立有效的溝通機(jī)制，確保在借殼上市過(guò)程中能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地交流信息。

2.雙方應(yīng)定期召開會(huì)議，討論借殼上市過(guò)程中的重要事項(xiàng)，協(xié)調(diào)解決存在的問(wèn)題。

3.雙方應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)本合同的執(zhí)行，確保合同條款得到有效落實(shí)。

4.雙方應(yīng)相互支持、配合，共同推動(dòng)借殼上市工作的順利進(jìn)行。

四、合同變更與解除

1.合同變更：

（1）本合同在履行過(guò)程中，如需變更，雙方應(yīng)協(xié)商一致，簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

（2）補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

2.合同解除：

（1）在合同履行過(guò)程中，如出現(xiàn)本合同第七條規(guī)定的解除情形，任何一方均可解除本合同。

（2）合同解除后，雙方應(yīng)按照本合同約定處理善后事宜。

五、合同終止

1.本合同履行完畢或雙方協(xié)商一致解除后，本合同終止。

2.合同終止后，雙方應(yīng)按照本合同約定處理善后事宜，包括但不限于：

（1）乙方應(yīng)向甲方提供借殼上市過(guò)程中的相關(guān)資料和信息；

（2）甲方應(yīng)按照本合同約定支付剩余的補(bǔ)償款項(xiàng)；

（3）雙方應(yīng)相互確認(rèn)已履行完畢各自的權(quán)利和義務(wù)。

六、其他

1.本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

合同/協(xié)議編號(hào)：____________

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說(shuō)明：

一、合同有效期限

1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為______年。

2.合同到期前，如雙方無(wú)異議，可協(xié)商一致延長(zhǎng)合同期限。

二、合同的變更

1.本合同在履行過(guò)程中，如需變更，雙方應(yīng)協(xié)商一致，簽訂書面變更協(xié)議。

2.變更協(xié)議與本合同具有同等法律效力，任何一方不得擅自變更合同內(nèi)容。

三、合同的解除

1.本合同在履行過(guò)程中，如出現(xiàn)以下情形之一，任何一方均有權(quán)解除合同：

（1）一方嚴(yán)重違反本合同約定；

（2）一方因不可抗力原因無(wú)法履行本合同；

（3）雙方經(jīng)協(xié)商一致同意解除合同。

2.合同解除后，雙方應(yīng)按照本合同約定處理善后事宜。

四、合同的終止

1.本合同在以下情形之一發(fā)生時(shí)終止：

（1）合同有效期限屆滿；

（2）合同解除；

（3）雙方協(xié)商一致終止合同；

（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。

2.合同終止后，雙方應(yīng)按照本合同約定處理善后事宜。

五、爭(zhēng)議解決機(jī)制

1.雙方在本合同履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。

2.協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

3.爭(zhēng)議解決過(guò)程中，雙方應(yīng)積極合作，避免影響借殼上市工作的順利進(jìn)行。

六、法律適用

1.本合同的簽訂、效力、解釋、履行、違約責(zé)任及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。

2.如本合同條款與中華人民共和國(guó)法律相沖突，應(yīng)以中華人民共和國(guó)法律為準(zhǔn)。

七、管轄法院

1.本合同爭(zhēng)議的解決，由甲方所在地人民法院管轄。

2.雙方同意，無(wú)論合同履行過(guò)程中發(fā)生何種爭(zhēng)議，均不得向任何其他法院提起訴訟。

八、合同效力

1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，具有法律約束力。

2.本合同經(jīng)雙方簽署后，任何一方不得以任何理由拒絕履行合同義務(wù)。

3.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

合同/協(xié)議編號(hào)：____________

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.合同：指當(dāng)事人之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。

2.保密義務(wù)：指當(dāng)事人對(duì)其在合同履行過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密等秘密信息負(fù)有保守秘密的義務(wù)。

3.違約責(zé)任：指合同當(dāng)事人違反合同約定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。

4.爭(zhēng)議解決：指在合同履行過(guò)程中，當(dāng)事人之間因合同內(nèi)容或履行方式產(chǎn)生的分歧，通過(guò)協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式尋求解決的機(jī)制。

5.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等。

6.法律適用：指在合同履行過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)適用的法律規(guī)范。

7.管轄法院：指對(duì)合同爭(zhēng)議案件有管轄權(quán)的法院。

8.合同生效：指合同成立后，根據(jù)法律規(guī)定或當(dāng)事人約定，合同開始發(fā)生法律效力。

9.合同解除：指合同成立后，未履行或者未完全履行之前，當(dāng)事人一方或雙方根據(jù)法律規(guī)定或合同約定終止合同關(guān)系的行為。

10.合同終止：指合同權(quán)利義務(wù)關(guān)系消滅，合同關(guān)系結(jié)束的狀態(tài)。

11.補(bǔ)償：指一方當(dāng)事人因?qū)Ψ竭`約而遭受損失，要求對(duì)方給予經(jīng)濟(jì)上的補(bǔ)償。

12.保密期限：指保密義務(wù)持續(xù)的時(shí)間范圍。

13.法律法規(guī)：指國(guó)家制定或認(rèn)可，并由國(guó)家強(qiáng)制力保證實(shí)施的規(guī)范性文件。

14.補(bǔ)充協(xié)議：指對(duì)原合同內(nèi)容進(jìn)行補(bǔ)充的協(xié)議，具有與原合同同等法律效力。

15.書面形式：指合同、協(xié)議等文件以文字、符號(hào)、圖形等形式固定下來(lái)，并由當(dāng)事人簽字或蓋章。

16.法律約束力：指法律對(duì)當(dāng)事人具有強(qiáng)制力，當(dāng)事人必須遵守。

17.善后事宜：指合同解除或終止后，雙方應(yīng)處理的相關(guān)事務(wù)，如支付剩余款項(xiàng)、歸還財(cái)產(chǎn)等。

相關(guān)問(wèn)題、注意事項(xiàng)及解決辦法：

1.**問(wèn)題**：甲方未能按時(shí)支付補(bǔ)償款項(xiàng)。

**注意事項(xiàng)**：確保甲方財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)定，避免因資金問(wèn)題影響補(bǔ)償支付。

**解決辦法**：甲方應(yīng)提前制定財(cái)務(wù)計(jì)劃，確保有足夠的資金儲(chǔ)備來(lái)支付補(bǔ)償款項(xiàng)。如出現(xiàn)支付困難，雙方應(yīng)協(xié)商延期支付或?qū)で蟮谌綋?dān)保。

2.**問(wèn)題**：乙方提供的服務(wù)質(zhì)量不符合預(yù)期。

**注意事項(xiàng)**：在合同簽訂前，應(yīng)對(duì)乙方提供的服務(wù)進(jìn)行充分評(píng)估。

**解決辦法**：設(shè)立定期服務(wù)質(zhì)量評(píng)估機(jī)制，由雙方共同參與評(píng)估。如發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題，乙方應(yīng)及時(shí)整改，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

3.**問(wèn)題**：保密信息泄露。

**注意事項(xiàng)**：保密條款的執(zhí)行至關(guān)重要，雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守。

**解決辦法**：加強(qiáng)保密意識(shí)教育，對(duì)違反保密義務(wù)的行為進(jìn)行嚴(yán)格處罰。同時(shí)，考慮引入第三方保密審計(jì)。

4.**問(wèn)題**：合同條款理解不一致。

**注意事項(xiàng)**：在合同簽訂前，雙方應(yīng)對(duì)合同條款進(jìn)行充分溝通和解釋。

**解決辦法**：通過(guò)會(huì)議紀(jì)要或書面確認(rèn)的方式，記錄雙方對(duì)合同條款的理解，避免后期產(chǎn)生誤解。

5.**問(wèn)題**：不可抗力事件導(dǎo)致合同無(wú)法履行。

**注意事項(xiàng)**：合同中應(yīng)明確不可抗力的定義和處理方式。

**解決辦法**：根據(jù)合同約定，雙方應(yīng)協(xié)商決定是否解除合同、部分履行或延期履行。

6.**問(wèn)題**：合同解除后，善后事宜處理困難。

**注意事項(xiàng)**：合同中應(yīng)詳細(xì)規(guī)定合同解除后的處理流程。

**解決辦法**：在合同中明確合同解除后的具體操作步驟，包括財(cái)產(chǎn)歸還、剩余款項(xiàng)結(jié)算等。

7.**問(wèn)題**：爭(zhēng)議解決過(guò)程中出現(xiàn)分歧。

**注意事項(xiàng)**：雙方應(yīng)保持冷靜，遵循合同約定的爭(zhēng)議解決機(jī)制。

**解決辦法**：在爭(zhēng)議解決過(guò)程中，雙方應(yīng)積極溝通，尋求共同利益，避免采取極端措施。

8.**問(wèn)題**：法律變更導(dǎo)致合同條款失效。

**注意事項(xiàng)**：密切關(guān)注相關(guān)法律法規(guī)的變動(dòng)。

**解決辦法**：一旦發(fā)現(xiàn)法律變更可能影響合同履行，應(yīng)及時(shí)評(píng)估影響，并采取相應(yīng)措施調(diào)整合同條款或?qū)で蠓梢庖姟?/p>

本合同/協(xié)議適用場(chǎng)景：

1.**借殼上市過(guò)程中的補(bǔ)償協(xié)議**：適用于一家公司（乙方）通過(guò)借殼上市進(jìn)入資本市場(chǎng)，由其主要股東（甲方）提供補(bǔ)償以支持上市過(guò)程的協(xié)議。

2.**股權(quán)激勵(lì)方案設(shè)計(jì)服務(wù)**：適用于甲方作為投資者，為乙方提供股權(quán)激勵(lì)方案設(shè)計(jì)服務(wù)的協(xié)議。

3.**法律、財(cái)務(wù)、審計(jì)等服務(wù)**：適用于甲方為乙方提供法律、財(cái)務(wù)、審計(jì)等專業(yè)服務(wù)的協(xié)議，這些服務(wù)通常在借殼上市過(guò)程中不可或缺。

4.**商業(yè)秘密保護(hù)**：適用于涉及商業(yè)秘密交換或合作的場(chǎng)合，確保雙方在合作過(guò)程中保護(hù)對(duì)方的商業(yè)秘密。

5.**合同違約責(zé)任**：適用于明確合同違約責(zé)任，確保在合同一方未能履行義務(wù)時(shí)，另一方能夠得到相應(yīng)的賠償或補(bǔ)償。

6.**爭(zhēng)議解決機(jī)制**：適用于合同履行過(guò)程中可能出現(xiàn)的爭(zhēng)議，通過(guò)協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決爭(zhēng)議。

7.**法律適用和管轄法院**：適用于明確合同適用法律和管轄法院，確保在發(fā)生法律糾紛時(shí)，雙方能夠明確法律適用和訴訟管轄。

8.**合同變更和解除**：適用于合同在履行過(guò)程中因各種原因需要變更或解除的場(chǎng)合，明確變更和解除的條件及程序。

9.**合同終止后的處理**：適用于合同終止后，雙方需要處理善后事宜，如財(cái)產(chǎn)歸還、剩余款項(xiàng)結(jié)算等場(chǎng)景。

10.**服務(wù)質(zhì)量和支付**：適用于明確服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和支付方式，確保服務(wù)提供方能夠按照約定提供滿意的服務(wù)，并按時(shí)獲得報(bào)酬。

所需附件列表：

1.**乙方借殼上市計(jì)劃書**：詳細(xì)說(shuō)明乙方借殼上市的計(jì)劃，包括目標(biāo)公司、上市時(shí)間表、預(yù)期收益等。

2.**乙方公司章程**：乙方公司的組織架構(gòu)、權(quán)利義務(wù)、股東信息等。

3.**乙方財(cái)務(wù)報(bào)表**：乙方過(guò)去三年的財(cái)務(wù)報(bào)表，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表。

4.**乙方法律意見書**：由乙方聘請(qǐng)的法律顧問(wèn)出具的關(guān)于乙方借殼上市合法性的意見書。

5.**甲方承諾函**：甲方確認(rèn)愿意提供補(bǔ)償?shù)某兄Z函，包括補(bǔ)償金額、支付時(shí)間等。

6.**中介機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明**：乙方聘請(qǐng)的法律、財(cái)務(wù)、審計(jì)等中介機(jī)構(gòu)的資質(zhì)證明文件。

7.**保密協(xié)議**：雙方簽訂的保密協(xié)議，以書面形式明確保密義務(wù)和保密期限。

8.**合同變更協(xié)議**：如合同內(nèi)容發(fā)生變更時(shí)，雙方簽訂的變更協(xié)議。