某某城市副中心雨污合流管網(wǎng)改造工程物有所值

某某·某某城市副中心水環(huán)境治理PPP某某市某某區(qū)水務(wù)局某某市工程咨詢公司二〇一六年七月委托單位：某某市某某區(qū)水務(wù)局財(cái)政部、人民銀行等《關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會(huì)資本合作模式指導(dǎo)意見的通知》、財(cái)政部《關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合作論證指引》及《關(guān)于征求政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目物有所值指引2.《關(guān)于開展政府和社會(huì)資本合作的指導(dǎo)意見》（發(fā)改投資見的通知》（國辦發(fā)4.《關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式有關(guān)7.關(guān)于印發(fā)《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目財(cái)政 1一、評(píng)價(jià)概述按照《關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）的的綜合效益。對(duì)于通過物有所值評(píng)價(jià)的項(xiàng)目，可啟動(dòng)財(cái)政承受能力定量評(píng)估。根據(jù)國家財(cái)政部發(fā)布《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證指引》中的規(guī)定，對(duì)股權(quán)投資、運(yùn)營補(bǔ)貼、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、配套投入等支出進(jìn)行測算。定性分析。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)支出比例、折現(xiàn)物有所值評(píng)價(jià)包括定性評(píng)價(jià)和定量評(píng)價(jià)，現(xiàn)階段以定性評(píng)價(jià)為主，定量評(píng)價(jià)可作為項(xiàng)目全生命周期內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)分配、成本測算和數(shù)據(jù)2財(cái)政部人民銀行等《關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會(huì)資本合作模式指導(dǎo)意見的通知》、財(cái)政部《關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）的通知》、《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目財(cái)政承受能證二、項(xiàng)目基礎(chǔ)信息1.項(xiàng)目地理位置及項(xiàng)目區(qū)概況本項(xiàng)目位于某某市某某區(qū)內(nèi)，范圍覆蓋全區(qū)，具體每項(xiàng)工程的某某區(qū)是某某市城市副中心，位于某某市東南，京杭大運(yùn)河北大興區(qū)，北與順義區(qū)接壤，東隔潮白河與河北省三河市、大廠回族3某某區(qū)東臨潮白河，北運(yùn)河穿城而過，境內(nèi)多河富水，地勢低2.項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容和規(guī)模456修復(fù)、農(nóng)村截污治污、黑臭水體治理等。工程投資約30.目前的固定資產(chǎn)投資政策，某某市投資約20.1億元，其他吸引社會(huì)治污、黑臭水體治理等。工程投資約52.5億元，按目前北至京哈高速，西至通朝、通大（亦）界，東至涼水河、京津高速，南至鳳港減河。建設(shè)內(nèi)容包括截污治污、生態(tài)修復(fù)、防洪排7京津界。建設(shè)內(nèi)容包括截污治污、生態(tài)修復(fù)、防洪排澇等。工程投擬建內(nèi)容的最終具體規(guī)模、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等按可研及設(shè)計(jì)文件執(zhí)行。3.污水處理、生態(tài)承載力提出新的需求和要求，本項(xiàng)目實(shí)施利于提高某某區(qū)水量供應(yīng)，提升城市污水處理水平和優(yōu)化水生態(tài)環(huán)境，引領(lǐng)某某市建成水資源配置更加科學(xué)，水資源利用更加充分，河湖連通理廠站、管網(wǎng)不完善。農(nóng)業(yè)面源污染也未得到有效控制。區(qū)內(nèi)北運(yùn)8河、運(yùn)潮減河、通惠河等河道雖水量較為豐沛，但因水質(zhì)原因無法區(qū)未建成，仍存在防洪風(fēng)險(xiǎn)。區(qū)域內(nèi)地勢低洼地區(qū)排水不暢，暴雨為深入貫徹落實(shí)《京津冀協(xié)同發(fā)展規(guī)劃綱要》和《中共某某市某某市水務(wù)局與某某區(qū)水務(wù)局組織項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，深入研究，結(jié)合某某市城市副中心規(guī)劃調(diào)整，針對(duì)某某區(qū)現(xiàn)狀水文地質(zhì)、水資源、水環(huán)境特點(diǎn)，編制了《某某市行政副中心（某某）水務(wù)發(fā)展規(guī)劃及三年年實(shí)施的子項(xiàng)目為水務(wù)三年行動(dòng)計(jì)劃項(xiàng)目庫中的主要部分，項(xiàng)目實(shí)94.項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)程5.項(xiàng)目資金結(jié)構(gòu)予支持，區(qū)政府負(fù)責(zé)投資部分（不含征地拆遷和土地流轉(zhuǎn)）通過吸引社會(huì)資本解決，并由社會(huì)資本成立的項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)工程建設(shè)期的7.33.83.8于永建設(shè)區(qū)4.36.16.14.59.90000000如項(xiàng)目公司不能順利完成項(xiàng)目融資，則由社會(huì)資本自行通過股東借款、補(bǔ)充提供擔(dān)保等方式解決，以確保項(xiàng)目公司的融資足額及時(shí)到6.項(xiàng)目合作期限本項(xiàng)目為綜合水務(wù)項(xiàng)目，幾乎涵蓋水務(wù)的各個(gè)類別，且各子項(xiàng)出，即項(xiàng)目整體擬實(shí)現(xiàn)的主要目標(biāo)；二是各子項(xiàng)目的項(xiàng)目產(chǎn)出，即1.總體產(chǎn)出說明水質(zhì)主要指標(biāo)達(dá)到地表水IV類標(biāo)準(zhǔn)，重點(diǎn)水域力爭達(dá)到地表水III類2.項(xiàng)目產(chǎn)出說明按可研及相關(guān)規(guī)劃、技術(shù)文件要求，管線及泵站位置應(yīng)滿足規(guī)《泵站設(shè)計(jì)規(guī)范》按可研及相關(guān)規(guī)劃、技術(shù)文件要求，水廠位置及占地面積應(yīng)滿足規(guī)劃要求；污水廠出水水質(zhì)滿足《城鎮(zhèn)污水處理廠水污染物排放按可研及相關(guān)規(guī)劃、技術(shù)文件要求，河道治理后應(yīng)達(dá)到規(guī)劃防洪標(biāo)準(zhǔn)；工程實(shí)施后應(yīng)具備在運(yùn)行期進(jìn)行河道巡視的基本條件；；工程實(shí)施后應(yīng)滿足河道兩岸的跨河交通需求；項(xiàng)目建成后應(yīng)具有保證河道內(nèi)防洪設(shè)施安全的相關(guān)措施；工程實(shí)施后不應(yīng)降低周邊村鎮(zhèn)的排水標(biāo)準(zhǔn)；對(duì)于在工程實(shí)施時(shí)已具有排水規(guī)劃的周邊區(qū)域，工程應(yīng)根據(jù)排水規(guī)劃為相關(guān)區(qū)域的排水需求預(yù)留設(shè)施；項(xiàng)目實(shí)施后應(yīng)具有水網(wǎng)水系連通調(diào)度功能的相關(guān)設(shè)施；項(xiàng)目應(yīng)設(shè)置必要的安全標(biāo)識(shí)及按可研及相關(guān)規(guī)劃、技術(shù)文件要求，濕地的位置及面積應(yīng)滿足規(guī)劃要求；濕地內(nèi)水質(zhì)應(yīng)達(dá)到規(guī)劃地表水環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)；濕地內(nèi)綠地面積1.項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)招商選定的社會(huì)資本獨(dú)資或與政府指定的國有企業(yè)合資成立項(xiàng)目公司，由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)項(xiàng)目的投融資、建設(shè)管理、運(yùn)營維護(hù)，合2.項(xiàng)目實(shí)施路徑由社會(huì)主體組織編制項(xiàng)目申請報(bào)告，由市水務(wù)局會(huì)同某某區(qū)對(duì)項(xiàng)目3.項(xiàng)目資產(chǎn)權(quán)屬項(xiàng)目設(shè)施所有權(quán)歸區(qū)水務(wù)局所有，項(xiàng)目公司擁有項(xiàng)目設(shè)施的使4.項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制指的是項(xiàng)目收入的來源方式，決定了社會(huì)投資者本項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制為政府付費(fèi)。在建設(shè)期，政府方給予項(xiàng)目公司投資補(bǔ)助；運(yùn)營期，社會(huì)投資人通過項(xiàng)目公司在運(yùn)營期收取的政府可用性付費(fèi)?？捎眯苑?wù)費(fèi)指項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)向項(xiàng)目公司購買果為準(zhǔn)。對(duì)于以社會(huì)主體投資為主項(xiàng)目，核算依據(jù)為核準(zhǔn)的社會(huì)資本投入規(guī)模，并根據(jù)社會(huì)資本中標(biāo)結(jié)果約定的投資收益率下浮比例等調(diào)整確定；對(duì)于以政府投資為主的項(xiàng)目，核算依據(jù)為批復(fù)的項(xiàng)目總投資規(guī)模，并根據(jù)社會(huì)資本中標(biāo)結(jié)果約定的總投資下浮比例、投績效付費(fèi)。運(yùn)維績效服務(wù)費(fèi)是指項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)向項(xiàng)目公司購買結(jié)果進(jìn)行支付。核算依據(jù)為經(jīng)審核認(rèn)定的運(yùn)營成本,并根據(jù)社會(huì)資本中標(biāo)結(jié)果約定的下浮比例、項(xiàng)目實(shí)際運(yùn)營維護(hù)績效考核結(jié)果調(diào)整確本實(shí)施方案暫不考慮，待項(xiàng)目建成后，由政府方與社會(huì)資本另行協(xié)5.項(xiàng)目投融資限制與資金監(jiān)管項(xiàng)目公司與金融機(jī)構(gòu)、關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的貸款、借款協(xié)議，以及項(xiàng)目原則上，項(xiàng)目公司不得以任何原因?qū)ν馓峁?dān)保。如有特殊情況，項(xiàng)目公司須報(bào)經(jīng)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)區(qū)水務(wù)局批準(zhǔn)，并將擔(dān)保文件交由項(xiàng)項(xiàng)目公司應(yīng)就項(xiàng)目建設(shè)資金設(shè)立專項(xiàng)賬戶，由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目公司共同管理，保證各渠道籌集的建設(shè)資金實(shí)現(xiàn)?？顚Ｓ?。項(xiàng)當(dāng)項(xiàng)目出現(xiàn)重大經(jīng)營或財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，威脅或侵害債權(quán)人利益時(shí)，債權(quán)人可依據(jù)直接介入條款代為行使項(xiàng)目公司股東權(quán)利，要求項(xiàng)目公司改善管理、增加投入，或臨時(shí)接管項(xiàng)目。在直接介入條款約定按照風(fēng)險(xiǎn)分配優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)等和風(fēng)險(xiǎn)可控等原則，綜合考慮政府風(fēng)險(xiǎn)管理能力、項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制和市場風(fēng)險(xiǎn)管理能力等要素，2.風(fēng)險(xiǎn)分配框架第三，前期手續(xù)審批風(fēng)險(xiǎn)，不可抗力風(fēng)險(xiǎn)等由政府和項(xiàng)目公司由于需要，對(duì)運(yùn)營管理要求提高，會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目公司必須投入改造費(fèi)用或增加運(yùn)行成本，增加的一次性投資和運(yùn)行費(fèi)用由政府承擔(dān)，由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)實(shí)施；二是超出政府方可控范圍的法律變更及政策變化風(fēng)險(xiǎn)（如由國家或上級(jí)政府統(tǒng)一頒行的法律等法律、法規(guī)和政策項(xiàng)目，應(yīng)在項(xiàng)目識(shí)別或準(zhǔn)備階段開展物有所值評(píng)價(jià)。物有所值評(píng)價(jià)包括定性評(píng)價(jià)和定量評(píng)價(jià)，現(xiàn)階段以定性評(píng)價(jià)為主，定量評(píng)價(jià)可作評(píng)價(jià)準(zhǔn)備重、評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)等準(zhǔn)備評(píng)價(jià)準(zhǔn)備評(píng)價(jià)資料否作為決策依據(jù)等形成定性評(píng)價(jià)結(jié)論形成定性評(píng)價(jià)結(jié)論選定評(píng)價(jià)專家召開專家組會(huì)議;專家打分并形成意見測算測算測算建設(shè)和運(yùn)維凈成本測算可轉(zhuǎn)建設(shè)和運(yùn)維凈成本測算可轉(zhuǎn)移和自留風(fēng)險(xiǎn)成本確定折現(xiàn)確定折現(xiàn)率等參數(shù)測算竟?fàn)幮栽u(píng)價(jià)報(bào)告編制評(píng)價(jià)信息披囂評(píng)價(jià)信息管理評(píng)價(jià)服務(wù)監(jiān)管模式相比能否有助于提高全生命周期的整合程度、優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)分配、提本項(xiàng)目從全生命周期考慮，將項(xiàng)目設(shè)計(jì)、融資、建設(shè)管理、運(yùn)營等工作均交由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)，通過“讓專業(yè)的人做專業(yè)的事”，高低效益相配置，充分整合項(xiàng)目全生命周期各環(huán)節(jié)工作，提高公共產(chǎn)可節(jié)省出更多政府人力、物力到其他公共項(xiàng)目中，間接增加公共供擬投資項(xiàng)目不但要耗費(fèi)大量的資金、物資和人力等寶貴資源，且具有一次性投資和固定性的特點(diǎn)，一旦建成要分析識(shí)別擬建項(xiàng)目在建設(shè)和運(yùn)營中潛在的主要風(fēng)險(xiǎn)因素，揭示風(fēng)險(xiǎn)來源，判別風(fēng)險(xiǎn)程度，提出規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策，降低風(fēng)險(xiǎn)損失，優(yōu)化按照風(fēng)險(xiǎn)分配優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)等和風(fēng)險(xiǎn)可控等原則，綜合考慮政府風(fēng)險(xiǎn)管理能力、項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制和市場風(fēng)險(xiǎn)管理能力等要素，在政項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)、施工技術(shù)、投資估算、資金、市場、財(cái)務(wù)等商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)由項(xiàng)目公司承擔(dān)，工程風(fēng)險(xiǎn)主要由項(xiàng)目公司承擔(dān)，市政府不可控的法律變更及政策變化、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)由雙方共同承擔(dān)。政府僅承擔(dān)部分法律、政策風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)和工程風(fēng)險(xiǎn)，大大降低一是是否“讓專業(yè)的人做專業(yè)的事”。本項(xiàng)目政府方僅提出項(xiàng)目投資、建設(shè)內(nèi)容、產(chǎn)出標(biāo)準(zhǔn)等硬性要求，通過競爭性磋商的方式選擇專業(yè)的社會(huì)投資人進(jìn)行項(xiàng)目建設(shè)管理、運(yùn)營，發(fā)揮政府方在宏觀調(diào)控、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)方面的優(yōu)勢，激發(fā)社會(huì)投資方在項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營維二是項(xiàng)目是否能實(shí)現(xiàn)“一條龍”控制。本項(xiàng)目的“一條龍”控水環(huán)境建設(shè)等不同類別的設(shè)施同時(shí)進(jìn)行，可以起到互惠互利、事半三是是否將績效與付費(fèi)相結(jié)合。本項(xiàng)目盡管回報(bào)機(jī)制以政府付費(fèi)為主，但在具體設(shè)置方面，又設(shè)置了可用性付費(fèi)和績效付費(fèi)（具體請長期銀行貸款，回報(bào)及還款來源為未來的收入。根據(jù)本項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制設(shè)置，項(xiàng)目公司收入的主要來源為政府付費(fèi)（使用者付費(fèi)收入項(xiàng)目吸引社會(huì)資本及銀行放貸的關(guān)鍵，且某某區(qū)在以往及正在實(shí)施2.定性評(píng)價(jià)方法定性評(píng)價(jià)分析采用專家評(píng)分法，在已給定的基本指標(biāo)及其權(quán)重的基礎(chǔ)上，組織不少于三項(xiàng)附加指標(biāo)及其權(quán)重?；局笜?biāo)分別是全生命周期整合程度、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分配、績效導(dǎo)向與鼓勵(lì)創(chuàng)新、潛在競爭程度、政府機(jī)構(gòu)能力、融資可獲得性，六個(gè)基本指標(biāo)的合計(jì)權(quán)較不利、不利，對(duì)應(yīng)分值分別為本項(xiàng)目聘請的專家來自技術(shù)、項(xiàng)目管理、金融、水務(wù)、法律五個(gè)領(lǐng)域，專家在充分討論后按評(píng)價(jià)指標(biāo)逐項(xiàng)打分，按照指標(biāo)權(quán)重計(jì)3.定性評(píng)價(jià)結(jié)論根據(jù)《關(guān)于征求政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目物有所值評(píng)價(jià)指引意見》，對(duì)有條件地區(qū)和項(xiàng)目，鼓勵(lì)開展物有所值定量評(píng)價(jià)，定量評(píng)價(jià)結(jié)1.定量分析步驟否是否通過否是否通過是是計(jì)算PPPS計(jì)算PPPS值否否PSCPPPSPSCPPPS是是據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況，當(dāng)?shù)刎?cái)政部門組織相關(guān)主管單位及專家，再行決出相同或類似的，采用政府傳統(tǒng)投資和采購模式實(shí)施的虛擬或?qū)嶋H發(fā)生項(xiàng)目，本項(xiàng)目為捆綁類項(xiàng)目，實(shí)際發(fā)生的項(xiàng)目暫時(shí)沒有，只能根據(jù)項(xiàng)目具體內(nèi)容和設(shè)施，借鑒某某市內(nèi)容接近的單個(gè)工程項(xiàng)目虛求相同的基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)的全生命周期成本的凈現(xiàn)值，包括三主要包括參照項(xiàng)目設(shè)計(jì)、建造、升級(jí)、改造、大修等方面投入的現(xiàn)金以及固定資產(chǎn)、土地使用權(quán)等實(shí)物和無形資產(chǎn)，并扣除參照本項(xiàng)目在傳統(tǒng)模式下為政府全投，投資完成以后有相關(guān)的事業(yè)運(yùn)營維護(hù)凈成本人工等成本，以及管理費(fèi)用、銷售費(fèi)用和運(yùn)營期財(cái)務(wù)費(fèi)用等，并扣本缺乏完備的數(shù)據(jù)庫，結(jié)合專家意見及有限的類似設(shè)施經(jīng)驗(yàn)值，本②使用者付費(fèi)收入競爭性中立調(diào)整值是為了消除政府傳統(tǒng)采購模式下公共部門相對(duì)社會(huì)資本所具有的競爭優(yōu)勢，主要包括政府比社會(huì)資本少支出的項(xiàng)目全部風(fēng)險(xiǎn)成本包括可轉(zhuǎn)移給社會(huì)資本的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)成本和政府自留風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)成本。由于擬建項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)概率和風(fēng)險(xiǎn)后果值難以預(yù)測，參考全國類似項(xiàng)目，此風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)成本采用比例法計(jì)算，風(fēng)8.2根據(jù)《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證指引》，本項(xiàng)股權(quán)投資支出是指在政府與社會(huì)資本共同組建項(xiàng)目公司的情況下，政府承擔(dān)的股權(quán)投資支出。配套投入支出是指政府承諾將提供的配套工程等其他投入責(zé)任，包括