《綠色技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)探究的相關(guān)概念與理論基礎(chǔ)》6000字

第第頁(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)研究的相關(guān)概念與理論基礎(chǔ)綜述目錄TOC\o"1-2"\h\u27424綠色技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)研究的相關(guān)概念與理論基礎(chǔ)綜述 1148351相關(guān)概念 188161.1技術(shù)創(chuàng)新 1182481.2綠色技術(shù)創(chuàng)新 2261791.3綠色技術(shù)創(chuàng)新效率 3101091.4工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率 3300162理論基礎(chǔ) 4214602.1技術(shù)創(chuàng)新理論 4112512.2效率理論 596502.3綠色創(chuàng)新理論 5228002.4可持續(xù)發(fā)展理論 610331參考文獻(xiàn) 71相關(guān)概念1.1技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)新理論最早由美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫·熊彼特提出。熊彼特認(rèn)為“創(chuàng)新”主要包括五方面的具體內(nèi)容，相應(yīng)地，可以分為五種創(chuàng)新模式，即產(chǎn)品創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新、資源配置創(chuàng)新和組織模式創(chuàng)新[27]。此外，關(guān)于創(chuàng)新和發(fā)明，熊彼特也進(jìn)行了嚴(yán)格區(qū)分。熊彼特認(rèn)為，發(fā)明是指新技術(shù)的產(chǎn)生，而創(chuàng)新則是指將新技術(shù)進(jìn)行實(shí)踐應(yīng)用，最終轉(zhuǎn)化為商業(yè)成果的發(fā)明。后來部分學(xué)者對(duì)熊彼特的創(chuàng)新觀進(jìn)行了闡釋，并提出技術(shù)創(chuàng)新的概念。例如，1998年傅家驥在《技術(shù)創(chuàng)新學(xué)》一書中闡述了技術(shù)創(chuàng)新的概念：技術(shù)創(chuàng)新的目標(biāo)是獲得更多的商業(yè)利益，主體是企業(yè)家。企業(yè)家們抓住市場(chǎng)上潛在的利潤(rùn)機(jī)會(huì)，以調(diào)整生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件為主要途徑，推動(dòng)建立一個(gè)更高效、更高效、更高效的企業(yè)及生產(chǎn)模式，以更低的成本生產(chǎn)出新產(chǎn)品，它包括組織、技術(shù)、文化、商業(yè)、金融等一系列活動(dòng)[28]。在1999年，中共中央、國(guó)務(wù)院在發(fā)展高科技、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定中明確指出：技術(shù)創(chuàng)新要以提高產(chǎn)品質(zhì)量、開發(fā)新產(chǎn)品并提供新服務(wù)為最終目標(biāo)，其核心內(nèi)容為企業(yè)對(duì)新知識(shí)、新生產(chǎn)手段及方式、新技術(shù)及管理方式等的實(shí)踐運(yùn)用，以占據(jù)市場(chǎng)并實(shí)現(xiàn)其市場(chǎng)價(jià)值。企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新主體。國(guó)家發(fā)展高科技、實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化發(fā)展離不開技術(shù)創(chuàng)新的重要支撐。經(jīng)過半個(gè)多世紀(jì)的發(fā)展和演進(jìn)，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的研究已十分豐富，學(xué)者們逐步形成了一系列系統(tǒng)的理論。1.2綠色技術(shù)創(chuàng)新綠色技術(shù)創(chuàng)新的核心是環(huán)境保護(hù)，對(duì)人類社會(huì)的高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。目前，對(duì)于綠色技術(shù)創(chuàng)新的基本涵義，學(xué)界尚未形成統(tǒng)一的觀點(diǎn)。其中，部分學(xué)者透過創(chuàng)新的主要特征來對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的定義進(jìn)行研究和探索。例如，趙細(xì)康的認(rèn)識(shí)建立在綠色技術(shù)的基礎(chǔ)上，他認(rèn)為綠色技術(shù)創(chuàng)新類似于生態(tài)技術(shù)創(chuàng)新，屬于技術(shù)創(chuàng)新的其中一部分，其目標(biāo)是環(huán)境保護(hù)，以技術(shù)創(chuàng)新及管理創(chuàng)新為核心內(nèi)容[29]。許慶瑞等通過產(chǎn)品的生命周期視角，認(rèn)為綠色技術(shù)創(chuàng)新是指綠色技術(shù)從創(chuàng)新思想形成到相關(guān)綠色產(chǎn)品推向市場(chǎng)的全過程，此種創(chuàng)新的目的在于降低產(chǎn)品生命周期所消耗的成本[30]。2002年在安徽省省黃山市召開的中國(guó)綠色技術(shù)創(chuàng)新與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展研討會(huì)指出，綠色技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)符合可持續(xù)發(fā)展的要求，以綠色技術(shù)的發(fā)明為基礎(chǔ)，其最終目標(biāo)包括經(jīng)濟(jì)和社會(huì)兩個(gè)方面。一是改善生態(tài)環(huán)境，提高人類健康素質(zhì)和社會(huì)生活水平。二是獲取潛在的經(jīng)濟(jì)效益。因此，綠色技術(shù)創(chuàng)新不僅包括綠色技術(shù)成果轉(zhuǎn)換的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，還包括使綠色技術(shù)成果逐步公益化的社會(huì)活動(dòng)[31]。作為綠色創(chuàng)新的核心構(gòu)成部分，綠色技術(shù)創(chuàng)新包括綠色材料、綠色技術(shù)、綠色產(chǎn)品設(shè)計(jì)、綠色設(shè)備等技術(shù)的創(chuàng)新[32]。此外，歐盟委員會(huì)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的定義是：綠色技術(shù)創(chuàng)新是遵循經(jīng)濟(jì)規(guī)律和生態(tài)原則并不斷革新技術(shù)和創(chuàng)造產(chǎn)品的過程，最終達(dá)到最大的生態(tài)正效應(yīng)，達(dá)到節(jié)能資源，減少環(huán)境污染的最終目的[33]。綜上，本研究中綠色技術(shù)創(chuàng)新與傳統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新的主要不同在于考慮了環(huán)境產(chǎn)出因素。在技術(shù)創(chuàng)新過程中，環(huán)境污染程度與綠色技術(shù)創(chuàng)新程度成反比例，即污染程度越低，綠色技術(shù)創(chuàng)新水平越高。1.3綠色技術(shù)創(chuàng)新效率經(jīng)濟(jì)學(xué)中的效率是指總資源的投入與產(chǎn)出之間的比率。其目的是有效果合理地配置現(xiàn)在有資源。同樣，綠色技術(shù)創(chuàng)新效率是指綠色技術(shù)創(chuàng)新過程中投入要素與產(chǎn)出要素的效用比，它反映了綠色技術(shù)創(chuàng)新過程中投入要素的利用水平和產(chǎn)出要素的合理化程度。然而，現(xiàn)實(shí)中，綠色技術(shù)創(chuàng)新的投入和產(chǎn)出涉及的變量較多，變量的計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)和維度也不盡相同，因此很難對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的絕對(duì)效率進(jìn)行計(jì)量。本文所度量的綠色技術(shù)創(chuàng)新效率是指一個(gè)決策單元相對(duì)于其他單元的相對(duì)效率。在傳統(tǒng)的數(shù)據(jù)包絡(luò)模型環(huán)境下，通過該模型可以計(jì)算出綠色技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中由投入和產(chǎn)出構(gòu)成的有效生產(chǎn)邊界，此時(shí)與其他決策單元（DMU）相比，DMU的綠色技術(shù)創(chuàng)新效率等于1。當(dāng)DMU的綠色技術(shù)創(chuàng)新效率小于1，這說明決策單元的綠色技術(shù)創(chuàng)新效率遠(yuǎn)離生產(chǎn)前沿，綠色技術(shù)創(chuàng)新效率相對(duì)較低。同時(shí)，DMU效率值接近1，表明其接近有效生產(chǎn)前沿，此時(shí)效率水平相對(duì)較高。然而，在發(fā)展過程中，數(shù)據(jù)包絡(luò)模型經(jīng)歷了幾次更新和轉(zhuǎn)型，有效值逐漸突破了1的限制，可以有效地對(duì)所有DMU的效率水平進(jìn)行排名。1.4工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率隨著我國(guó)工業(yè)化的逐漸推進(jìn)，工業(yè)污染日益嚴(yán)重，在工業(yè)生產(chǎn)中形成的廢氣、廢水、固體廢棄物總量處于上升態(tài)勢(shì)，為農(nóng)業(yè)的生態(tài)平衡、工業(yè)自身的可持續(xù)發(fā)展、人類生存狀態(tài)等均造成了較大危害，探索出一條綠色工業(yè)化發(fā)展道路顯得極為重要[34]。根據(jù)上文綠色技術(shù)及綠色技術(shù)創(chuàng)新的定義，本研究認(rèn)為工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新為：兼顧經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)境效益，不以環(huán)境作為工業(yè)發(fā)展的代價(jià)，在工業(yè)生產(chǎn)生活中最大程度減少工業(yè)污染物的產(chǎn)生及排放，提高企業(yè)資源利用的效率并降低生產(chǎn)成本，增加工業(yè)企業(yè)綠色含量的系列技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。相應(yīng)地，工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率則是在工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新過程中，各類工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展所需的投入要素與最終所獲的產(chǎn)出要素間的比率，該比值越高，代表工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率越高。2理論基礎(chǔ)2.1技術(shù)創(chuàng)新理論通過文獻(xiàn)梳理發(fā)現(xiàn)，在不斷發(fā)展過程中，技術(shù)創(chuàng)新理論已形成四個(gè)較有代表性的理論學(xué)派[35]。其一，新古典學(xué)派。以索洛和羅默為代表的新古典技術(shù)創(chuàng)新學(xué)派：索洛通過新古典生產(chǎn)函數(shù)原理表明，資本和勞動(dòng)的增長(zhǎng)率、產(chǎn)出彈性和技術(shù)創(chuàng)新決定了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率。他認(rèn)為，技術(shù)水平的提升和要素?cái)?shù)量的增長(zhǎng)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要源泉。他認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基本要素。羅默在《收入增長(zhǎng)與長(zhǎng)期增長(zhǎng)》一書中創(chuàng)造性地構(gòu)建了收入遞增的增長(zhǎng)模型，打破了傳統(tǒng)收益遞減的認(rèn)識(shí)。他把技術(shù)進(jìn)步視為經(jīng)濟(jì)的內(nèi)生變量，把知識(shí)積累視為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉。其二，新熊彼特學(xué)派。曼斯菲爾德和卡曼是新熊彼特學(xué)派的代表學(xué)者。新熊彼特學(xué)派堅(jiān)持熊彼特的傳統(tǒng)理論，突出科技進(jìn)步和創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的關(guān)鍵功效，注重市場(chǎng)構(gòu)造與科技創(chuàng)新的內(nèi)在聯(lián)系，他們認(rèn)為三者對(duì)科技創(chuàng)新的影響方向是正向的。其三，制度創(chuàng)新學(xué)派。戴維斯和諾斯是制度創(chuàng)新學(xué)派的代表學(xué)者。它們的主要代表作是1971年出版的《制度變革與美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》，實(shí)現(xiàn)了熊彼特創(chuàng)新理論與制度學(xué)派制度理論的合理結(jié)合。具體來說，諾斯創(chuàng)立了《制度變遷理論》，包括國(guó)家理論，產(chǎn)權(quán)理論和意識(shí)形態(tài)理論，1993年獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。制度創(chuàng)新學(xué)派認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的核心是建立個(gè)人鼓勵(lì)機(jī)制。該學(xué)派采用了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中的一般靜態(tài)平衡和比較靜態(tài)平衡兩種方法。一方面，技術(shù)創(chuàng)新不僅可以增加制度安排的效益，而且可以降低一些制度安排的運(yùn)行成本。另一方面，一個(gè)良好的創(chuàng)新體系將促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的進(jìn)程。相反，不合理的制度會(huì)阻礙技術(shù)創(chuàng)新效率的提高。其四，國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)學(xué)派。納爾遜和弗里曼是國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)學(xué)派的代表學(xué)者。通過對(duì)日、美等國(guó)家和地區(qū)的創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行實(shí)證探究，得出技術(shù)創(chuàng)新的貢獻(xiàn)包括企業(yè)家和國(guó)家創(chuàng)新體系的推動(dòng)。弗里曼考察日本的創(chuàng)新活動(dòng)時(shí)，發(fā)現(xiàn)國(guó)家在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中起著重要的作用，于是提出來了國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)理論，主要在《技術(shù)與經(jīng)濟(jì)運(yùn)行：日本經(jīng)驗(yàn)》一書中加以闡述。納爾遜與之不同，他以美國(guó)為研究對(duì)象，重點(diǎn)分析了國(guó)家在支持技術(shù)進(jìn)步的制度結(jié)構(gòu)的運(yùn)作，并將研究成果匯集在《國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)》的著作中。書中認(rèn)為，現(xiàn)代國(guó)家的創(chuàng)新系統(tǒng)在制度上具有制度及技術(shù)行為兩大重要組成要素，此外還包括各類科研機(jī)構(gòu)、高等院校、政府部門中的有關(guān)機(jī)構(gòu)，他們可對(duì)公共技術(shù)知識(shí)展開針對(duì)性的研究和開發(fā)，共同合力促進(jìn)創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)。2.2效率理論在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)盛行時(shí)期，亞當(dāng)斯密在《國(guó)富論》中主要闡述了兩種經(jīng)典的效率理論：分工效率理論和競(jìng)爭(zhēng)效率理論。他認(rèn)為，財(cái)富的產(chǎn)生和積累需要兩條主要途徑，一是依靠合理科學(xué)的分工合作方式，提升勞動(dòng)者的勞動(dòng)生產(chǎn)效率，二是依靠資金的增加來增加勞動(dòng)力數(shù)量，延長(zhǎng)勞動(dòng)時(shí)間來獲得更多的財(cái)富累積。新的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派延續(xù)了亞當(dāng)斯密的觀點(diǎn)，即完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)能使資源配置效率達(dá)到最好。根據(jù)分析方法的不同，能分為兩個(gè)不同的分支：一是以馬歇爾為代表的基于供需局部均衡分析的配置效率理論。它假定市場(chǎng)供給函數(shù)是所有企業(yè)的供給函數(shù)之和，消費(fèi)者邊際效應(yīng)函數(shù)是需求函數(shù)。其次，帕累托是帕累托效率理論的代表，他采用瓦爾拉斯的一般均衡分析方法：假設(shè)有固定的人群和可分配的資源，當(dāng)分配狀態(tài)發(fā)生變化時(shí)，前提是沒有人的情況會(huì)惡化，其中至少有一個(gè)人會(huì)比以前的狀態(tài)更好。在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的大背景下，最早系統(tǒng)研究經(jīng)濟(jì)效率的經(jīng)濟(jì)學(xué)家是Farrell，1957年他在《生產(chǎn)效率度量》中定義了“技術(shù)效率”：技術(shù)效率是指在生產(chǎn)技術(shù)與市場(chǎng)價(jià)格不變的條件下，按原要素投入比例，創(chuàng)造一定數(shù)量產(chǎn)品的最低成本與實(shí)際生產(chǎn)成本的比例[36]。由此可見，技術(shù)效率是經(jīng)濟(jì)效率整體的一個(gè)子集，一個(gè)追求利潤(rùn)最大化的企業(yè)或單位若要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效率的最優(yōu)化，就必須在技術(shù)能力上是實(shí)現(xiàn)科學(xué)有效。2.3綠色創(chuàng)新理論綠色創(chuàng)新的定義亦沒有形成定論。環(huán)境問題和可持續(xù)發(fā)展的公共性、影響的普遍性等特點(diǎn)決定了綠色創(chuàng)新的定義因視角不同而不同。綠色創(chuàng)新又可稱為環(huán)境創(chuàng)新和生態(tài)創(chuàng)新，其實(shí)上述名詞均體現(xiàn)了學(xué)者們從不同角度對(duì)同一問題的相關(guān)解讀[37]。具體來說，環(huán)境創(chuàng)新是從環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度出發(fā)的。例如，Kammerer認(rèn)為，注重能源消耗和環(huán)境保護(hù)的創(chuàng)新，無論是有意識(shí)的還是無意識(shí)的，都屬于環(huán)境創(chuàng)新[38]。James認(rèn)為，環(huán)境創(chuàng)新不僅能給企業(yè)和顧客帶來實(shí)用價(jià)值，還能減少對(duì)環(huán)境的影響[39]。Oltra認(rèn)為，環(huán)境創(chuàng)新是指兼顧可持續(xù)發(fā)展和改善環(huán)境質(zhì)量的創(chuàng)新活動(dòng)[40]。“生態(tài)創(chuàng)新”的概念是從生態(tài)學(xué)的角度提出的。例如，F(xiàn)ussie將生態(tài)創(chuàng)新定義為能夠?yàn)榭蛻魩砩虡I(yè)價(jià)值，同時(shí)減少對(duì)環(huán)境的負(fù)面影響的新產(chǎn)品或新工藝[41]?！厄?qū)動(dòng)綠色創(chuàng)新》首倡綠色創(chuàng)新的概念，Beise和Rennings將綠色創(chuàng)新定義為企業(yè)在生產(chǎn)過程中為減少和避免對(duì)環(huán)境的負(fù)面影響而主動(dòng)選擇的新的或改進(jìn)的技術(shù)或產(chǎn)品[42]。李海萍認(rèn)為，綠色創(chuàng)新的目標(biāo)是節(jié)能減排，改善環(huán)境質(zhì)量。它是企業(yè)長(zhǎng)期持續(xù)進(jìn)行的一項(xiàng)創(chuàng)新活動(dòng)，能夠給企業(yè)帶來持續(xù)的經(jīng)濟(jì)效益[43]。綜上所述，雖然學(xué)術(shù)界對(duì)綠色創(chuàng)新的概念界定不同，但都強(qiáng)調(diào)綠色創(chuàng)新的環(huán)境屬性和創(chuàng)新屬性。其核心思想是在可持續(xù)發(fā)展理念的支撐下，從不同角度出發(fā)，兼顧生態(tài)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展的一系列創(chuàng)新活動(dòng)。2.4可持續(xù)發(fā)展理論羅馬俱樂部在《增長(zhǎng)的極限》中闡釋了“持久的均衡發(fā)展”和“持續(xù)增長(zhǎng)”的概念，成為可持續(xù)發(fā)展理念的初步體現(xiàn)。1980年，全球自然保護(hù)聯(lián)盟以及聯(lián)合國(guó)環(huán)境規(guī)劃署聯(lián)合世界野生基金會(huì)等國(guó)際組織聯(lián)合出版了《世界保護(hù)策略》，第一次提出了可持續(xù)發(fā)展的相關(guān)表述，但并未對(duì)這一概念做出明確界定[44]?？沙掷m(xù)發(fā)展理論在發(fā)展過程中形成了不同的理論派別，這幾乎與所有經(jīng)濟(jì)理論的產(chǎn)生和發(fā)展相似，諸多流派的側(cè)重點(diǎn)有所差異，具體如下：一是注重生態(tài)。早些時(shí)候，生態(tài)學(xué)家首先提出了生態(tài)可持續(xù)性的概念。1991年11月，國(guó)際生物科學(xué)聯(lián)合會(huì)與國(guó)際生態(tài)聯(lián)合會(huì)聯(lián)合舉辦了可持續(xù)發(fā)展研討會(huì)。研討會(huì)期間，許多學(xué)者強(qiáng)調(diào)并延伸了可持續(xù)發(fā)展概念的自然屬性，將可持續(xù)發(fā)展定義為：保護(hù)和加強(qiáng)自然環(huán)境系統(tǒng)內(nèi)部的生產(chǎn)和消化能力。二是注重社會(huì)。聯(lián)合國(guó)環(huán)境規(guī)劃署、世界自然保護(hù)同盟和世界野生生物基金會(huì)在1991年聯(lián)合公布了研究報(bào)告《保護(hù)地球可持續(xù)生存戰(zhàn)略》，他們認(rèn)為可持續(xù)發(fā)展是在不超過維持生態(tài)系統(tǒng)接受能力的前提下，提高全人類的生活水平，并進(jìn)一步提出了可持續(xù)發(fā)展的九項(xiàng)基本原則[45]。三是注重經(jīng)濟(jì)。1985年，Barbier在《經(jīng)濟(jì)、自然資源、短缺與發(fā)展》一文中對(duì)可持續(xù)發(fā)展進(jìn)行了定義，即在保持自然資源質(zhì)量和提供服務(wù)的前提下，使經(jīng)濟(jì)發(fā)展的凈收益最大化[46]。Pearce提出可持續(xù)發(fā)展的主要要求是：利用現(xiàn)有資源不應(yīng)減少未來的實(shí)際收入[47]?？偠灾沙掷m(xù)發(fā)展的核心要求是在滿足當(dāng)代人的需求前提下不對(duì)后代人的發(fā)展構(gòu)成危害，是一種互相協(xié)調(diào)發(fā)展的科學(xué)發(fā)展模式。參考文獻(xiàn)易明,彭甲超,吳超.基于SFA方法的中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率研究[J].科研管理,2019,40(11):22-31.姬中洋.稅收優(yōu)惠如何影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率——基于SFA與中介變量法的研究[J].中國(guó)軟科學(xué),2019(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