2025版私募投資基金代持合同糾紛解決協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版私募投資基金代持合同糾紛解決協(xié)議本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同定義1.2術(shù)語解釋2.合同雙方2.1投資者信息2.2基金管理方信息3.代持關(guān)系3.1代持標(biāo)的3.2代持期限3.3代持費(fèi)用4.權(quán)益與義務(wù)4.1投資者權(quán)益4.2基金管理方義務(wù)4.3代持人義務(wù)5.糾紛解決機(jī)制5.1糾紛定義5.2糾紛解決途徑5.3仲裁條款6.保密條款6.1保密信息定義6.2保密義務(wù)7.違約責(zé)任7.1違約行為定義7.2違約責(zé)任承擔(dān)8.合同解除8.1解除條件8.2解除程序9.合同變更9.1變更條件9.2變更程序10.合同生效與終止10.1生效條件10.2終止條件11.通知與送達(dá)11.1通知方式11.2送達(dá)地址12.法律適用與爭議解決12.1法律適用12.2爭議解決方式13.合同附件13.1附件一：私募投資基金代持協(xié)議13.2附件二：糾紛解決流程圖14.其他約定14.1不可抗力條款14.2合同解釋優(yōu)先順序14.3合同份數(shù)與效力第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同定義本合同所指“私募投資基金代持合同糾紛解決協(xié)議”是指投資者與基金管理方就私募投資基金代持過程中產(chǎn)生的糾紛，通過本協(xié)議約定的方式解決爭議的書面協(xié)議。1.2術(shù)語解釋1.2.1“投資者”指根據(jù)本合同約定，出資購買私募投資基金份額的各方。1.2.2“基金管理方”指根據(jù)本合同約定，負(fù)責(zé)私募投資基金的募集、管理、投資運(yùn)作等活動的機(jī)構(gòu)或個人。1.2.3“代持人”指根據(jù)本合同約定，代投資者持有私募投資基金份額的機(jī)構(gòu)或個人。1.2.4“代持標(biāo)的”指投資者委托基金管理方代持的私募投資基金份額。1.2.5“糾紛”指投資者與基金管理方在代持過程中產(chǎn)生的爭議或矛盾。2.合同雙方2.1投資者信息投資者名稱：____________________投資者法定代表人：____________________投資者聯(lián)系方式：____________________2.2基金管理方信息基金管理方名稱：____________________基金管理方法定代表人：____________________基金管理方聯(lián)系方式：____________________3.代持關(guān)系3.1代持標(biāo)的代持標(biāo)的私募投資基金名稱：____________________代持標(biāo)的私募投資基金份額：____________________3.2代持期限代持期限自本合同生效之日起至____________________3.3代持費(fèi)用代持費(fèi)用為代持標(biāo)的私募投資基金份額的____________________4.權(quán)益與義務(wù)4.1投資者權(quán)益4.1.1投資者享有按照本合同約定獲取代持標(biāo)的私募投資基金收益的權(quán)利。4.1.2投資者有權(quán)要求基金管理方按照本合同約定提供代持標(biāo)的私募投資基金的相關(guān)信息。4.2基金管理方義務(wù)4.2.1基金管理方應(yīng)按照本合同約定，妥善保管代持標(biāo)的私募投資基金份額。4.2.2基金管理方應(yīng)按照本合同約定，及時向投資者提供代持標(biāo)的私募投資基金的相關(guān)信息。4.3代持人義務(wù)4.3.1代持人應(yīng)按照本合同約定，代投資者持有代持標(biāo)的私募投資基金份額。4.3.2代持人應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得擅自處置代持標(biāo)的私募投資基金份額。5.糾紛解決機(jī)制5.1糾紛定義糾紛指投資者與基金管理方在代持過程中產(chǎn)生的爭議或矛盾。5.2糾紛解決途徑5.2.1雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決糾紛。5.2.2如協(xié)商不成，雙方可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。5.3仲裁條款5.3.1如雙方協(xié)商不成，可向中國仲裁委員會申請仲裁。5.3.2仲裁裁決為終局裁決，對雙方均有約束力。6.保密條款6.1保密信息定義保密信息指本合同中涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等。6.2保密義務(wù)雙方對本合同中的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。7.違約責(zé)任7.1違約行為定義違約行為指一方違反本合同約定的義務(wù)，給對方造成損失的行為。7.2違約責(zé)任承擔(dān)7.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對方因此遭受的損失。7.2.2違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為產(chǎn)生的仲裁費(fèi)用和訴訟費(fèi)用。8.合同解除8.1解除條件8.1.1投資者或基金管理方有權(quán)在本合同約定的代持期限屆滿前解除本合同。8.1.2如一方違約，另一方有權(quán)解除本合同。8.1.3如發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致本合同無法履行，雙方均有權(quán)解除本合同。8.2解除程序8.2.1一方提出解除合同，應(yīng)提前____天以書面形式通知對方。8.2.2收到解除合同通知后，對方應(yīng)在____天內(nèi)確認(rèn)解除合同的意愿。8.2.3解除合同后，雙方應(yīng)立即終止代持關(guān)系，并按照本合同約定處理代持標(biāo)的。9.合同變更9.1變更條件9.1.1雙方經(jīng)協(xié)商一致，可以對本合同進(jìn)行變更。9.2變更程序9.2.1變更內(nèi)容應(yīng)以書面形式記錄，并由雙方簽字或蓋章。9.2.2變更后的合同條款與本合同具有同等法律效力。10.合同生效與終止10.1生效條件本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。10.2終止條件本合同因解除、到期或其他原因終止。11.通知與送達(dá)11.1通知方式通知應(yīng)以書面形式發(fā)送，可以通過郵寄、傳真、電子郵件等方式進(jìn)行。11.2送達(dá)地址投資者送達(dá)地址：____________________基金管理方送達(dá)地址：____________________12.法律適用與爭議解決12.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。12.2爭議解決方式雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決爭議。協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。13.合同附件13.1附件一：私募投資基金代持協(xié)議13.2附件二：糾紛解決流程圖14.其他約定14.1不可抗力條款如因地震、洪水、火災(zāi)等不可抗力事件導(dǎo)致本合同無法履行，雙方互不承擔(dān)責(zé)任。14.2合同解釋優(yōu)先順序本合同如有歧義，應(yīng)按照本合同、附件的順序進(jìn)行解釋。14.3合同份數(shù)與效力本合同一式____份，雙方各執(zhí)____份，每份均具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1第三方指在本合同履行過程中，經(jīng)甲乙雙方同意，提供專業(yè)服務(wù)、咨詢、仲裁、調(diào)解等輔助作用的獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)或個人。15.1.2第三方不包括甲乙雙方及其關(guān)聯(lián)方。15.2第三方介入的條件15.2.1甲乙雙方在合同履行過程中，如需第三方介入，應(yīng)書面通知對方，并經(jīng)雙方同意。15.2.2第三方介入的目的是為了解決合同履行中的爭議、提高效率或滿足特定需求。15.3第三方介入的類型15.3.1仲裁：雙方同意將爭議提交給第三方仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁。15.3.2調(diào)解：雙方同意由第三方調(diào)解人進(jìn)行調(diào)解，以達(dá)成和解協(xié)議。15.3.3咨詢：雙方同意由第三方提供專業(yè)咨詢服務(wù)，以解決合同履行中的問題。15.4第三方介入的程序15.4.1雙方應(yīng)在爭議發(fā)生后____天內(nèi)，共同選擇合適的第三方。15.4.2第三方介入的具體程序和規(guī)則，應(yīng)參照相關(guān)法律法規(guī)和第三方機(jī)構(gòu)的規(guī)則。16.第三方責(zé)任限額16.1第三方責(zé)任16.1.1第三方在提供專業(yè)服務(wù)過程中，應(yīng)盡到合理謹(jǐn)慎的義務(wù)，避免因自身原因造成甲乙雙方的損失。16.1.2第三方對因自身原因造成的損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。16.2責(zé)任限額16.2.1第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，或由第三方機(jī)構(gòu)根據(jù)相關(guān)規(guī)定確定。16.2.2責(zé)任限額應(yīng)合理反映第三方服務(wù)的性質(zhì)和可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。17.第三方與其他各方的劃分17.1第三方與甲方的權(quán)利義務(wù)17.1.1第三方應(yīng)按照合同約定，向甲方提供專業(yè)服務(wù)。17.1.2甲方有權(quán)要求第三方提供必要的信息和報(bào)告。17.1.3甲方應(yīng)支付第三方提供服務(wù)的費(fèi)用。17.2第三方與乙方的權(quán)利義務(wù)17.2.1第三方應(yīng)按照合同約定，向乙方提供專業(yè)服務(wù)。17.2.2乙方有權(quán)要求第三方提供必要的信息和報(bào)告。17.2.3乙方應(yīng)支付第三方提供服務(wù)的費(fèi)用。17.3第三方與甲乙雙方的關(guān)系17.3.1第三方與甲乙雙方之間不存在任何形式的隸屬關(guān)系。17.3.2第三方在履行職責(zé)時，應(yīng)保持獨(dú)立性，不受甲乙雙方的影響。18.第三方介入的費(fèi)用18.1第三方介入的費(fèi)用由甲乙雙方承擔(dān)，具體費(fèi)用由雙方在合同中約定。18.2如第三方介入導(dǎo)致合同履行成本增加，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商解決費(fèi)用分?jǐn)倖栴}。19.第三方介入的記錄與報(bào)告19.1第三方在介入過程中，應(yīng)詳細(xì)記錄工作過程和結(jié)果。19.2第三方應(yīng)在介入結(jié)束后____天內(nèi)，向甲乙雙方提交書面報(bào)告。20.第三方介入的終止20.1第三方介入結(jié)束后，甲乙雙方應(yīng)評估第三方介入的效果。20.2如第三方介入未能達(dá)到預(yù)期效果，甲乙雙方可協(xié)商終止第三方介入，并重新考慮其他解決方案。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：私募投資基金代持協(xié)議詳細(xì)要求：本附件應(yīng)詳細(xì)列明投資者與基金管理方之間的代持關(guān)系、代持標(biāo)的、代持期限、代持費(fèi)用、雙方的權(quán)利義務(wù)等內(nèi)容。說明：本附件是本合同的重要組成部分，是雙方履行代持關(guān)系的基礎(chǔ)文件。2.附件二：糾紛解決流程圖詳細(xì)要求：本附件應(yīng)清晰展示糾紛解決的具體流程，包括協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等步驟。說明：本附件旨在幫助雙方了解糾紛解決的全過程，以便在發(fā)生糾紛時能夠迅速采取相應(yīng)措施。3.附件三：第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求：本附件應(yīng)明確第三方介入的條件、類型、程序、費(fèi)用、責(zé)任限額等內(nèi)容。說明：本附件是雙方在需要第三方介入時，與第三方達(dá)成的具體協(xié)議。4.附件四：保密協(xié)議詳細(xì)要求：本附件應(yīng)明確保密信息的范圍、保密義務(wù)、違約責(zé)任等內(nèi)容。說明：本附件旨在保護(hù)雙方的商業(yè)秘密和客戶信息，防止信息泄露。5.附件五：合同變更協(xié)議詳細(xì)要求：本附件應(yīng)詳細(xì)記錄合同變更的內(nèi)容、原因、生效日期等內(nèi)容。說明：本附件是雙方在合同履行過程中，對合同內(nèi)容進(jìn)行變更的正式文件。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：投資者未按時支付代持費(fèi)用。基金管理方未按時提供代持標(biāo)的私募投資基金的相關(guān)信息。代持人未妥善保管代持標(biāo)的私募投資基金份額。第三方在提供專業(yè)服務(wù)過程中，未盡到合理謹(jǐn)慎的義務(wù)。任何一方未履行本合同約定的保密義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對方因此遭受的損失。賠償金額應(yīng)包括直接損失和合理預(yù)期損失。如違約行為導(dǎo)致合同無法履行，違約方應(yīng)承擔(dān)合同無法履行的責(zé)任。3.示例說明：示例一：投資者未按時支付代持費(fèi)用，導(dǎo)致代持人無法履行代持義務(wù)，基金管理方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償代持人因此遭受的損失。示例二：基金管理方未按時提供代持標(biāo)的私募投資基金的相關(guān)信息，導(dǎo)致投資者無法行使權(quán)利，投資者有權(quán)要求基金管理方承擔(dān)違約責(zé)任，賠償因此遭受的損失。示例三：第三方在提供專業(yè)服務(wù)過程中，因自身原因造成甲乙雙方的損失，第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償甲乙雙方因此遭受的損失。全文完。2024版私募投資基金代持合同糾紛解決協(xié)議1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同雙方2.1投資者2.2基金管理人2.3代持人3.代持基金3.1基金名稱3.2基金規(guī)模3.3基金投資范圍4.代持期限4.1代持起始日期4.2代持終止日期5.代持費(fèi)用5.1代持費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)5.2代持費(fèi)用支付方式5.3代持費(fèi)用變更6.信息披露6.1投資者權(quán)利6.2信息披露內(nèi)容6.3信息披露方式7.糾紛解決7.1糾紛解決方式7.2糾紛解決程序7.3糾紛解決機(jī)構(gòu)8.保密條款8.1保密內(nèi)容8.2保密期限8.3違約責(zé)任9.合同解除9.1合同解除條件9.2合同解除程序9.3合同解除后果10.合同效力10.1合同生效條件10.2合同生效日期10.3合同變更11.通知與送達(dá)11.1通知方式11.2送達(dá)地址11.3送達(dá)方式12.法律適用12.1適用法律12.2法律變更13.爭議解決13.1爭議解決方式13.2爭議解決機(jī)構(gòu)13.3爭議解決程序14.其他14.1合同附件14.2合同解釋14.3合同份數(shù)第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1定義（1）“投資者”指在本合同中投入資金購買私募投資基金份額的自然人、法人或其他組織。（2）“基金管理人”指依照法律規(guī)定設(shè)立并管理私募投資基金的機(jī)構(gòu)。（3）“代持人”指受投資者委托代為持有基金份額的自然人、法人或其他組織。（4）“基金”指私募投資基金，包括但不限于股票型基金、債券型基金、混合型基金等。（5）“代持期限”指代持人代為持有基金份額的時間范圍。（6）“代持費(fèi)用”指投資者支付給代持人的費(fèi)用，用于補(bǔ)償代持人在代持過程中產(chǎn)生的合理費(fèi)用。1.2解釋（1）本合同中的術(shù)語如無特殊說明，均按照國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)慣例進(jìn)行解釋。（2）本合同如對相關(guān)術(shù)語有特殊定義，則以本合同中的定義為準(zhǔn)。第二條合同雙方2.1投資者（1）投資者名稱：__________________（2）投資者住所：__________________2.2基金管理人（1）基金管理人名稱：__________________（2）基金管理人住所：__________________2.3代持人（1）代持人名稱：__________________（2）代持人住所：__________________第三條代持基金3.1基金名稱：__________________3.2基金規(guī)模：__________________3.3基金投資范圍：__________________第四條代持期限4.1代持起始日期：__________________4.2代持終止日期：__________________第五條代持費(fèi)用5.1代持費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)：__________________5.2代持費(fèi)用支付方式：__________________5.3代持費(fèi)用變更：__________________第六條信息披露6.1投資者權(quán)利（1）投資者有權(quán)了解基金的投資情況、財(cái)務(wù)狀況等信息。（2）投資者有權(quán)要求基金管理人披露基金的相關(guān)信息。6.2信息披露內(nèi)容（1）基金的投資策略、投資組合、投資收益等。（2）基金的風(fēng)險(xiǎn)狀況、業(yè)績表現(xiàn)等。6.3信息披露方式（1）通過書面報(bào)告、電子郵件等方式進(jìn)行信息披露。（2）投資者可隨時向基金管理人查詢相關(guān)信息。第七條糾紛解決7.1糾紛解決方式（1）雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中產(chǎn)生的爭議。（2）如協(xié)商不成，可提交仲裁機(jī)構(gòu)仲裁或依法向人民法院提起訴訟。7.2糾紛解決程序（1）雙方應(yīng)在發(fā)生爭議后30日內(nèi)提交書面爭議解決申請。（2）仲裁機(jī)構(gòu)或人民法院將依法審理爭議，并作出裁決。7.3糾紛解決機(jī)構(gòu)（1）雙方可約定具體的仲裁機(jī)構(gòu)或人民法院。（2）如無約定，則提交所在地仲裁機(jī)構(gòu)或人民法院。第八條保密條款8.1保密內(nèi)容（1）基金管理人的投資策略、投資組合、業(yè)績數(shù)據(jù)等商業(yè)秘密。（2）代持人的代持行為、代持費(fèi)用等涉及代持人的商業(yè)秘密。（3）投資者的個人信息、投資目的等涉及投資者的隱私。8.2保密期限自本合同簽訂之日起至合同終止后五年。8.3違約責(zé)任（1）任何一方違反保密義務(wù)，泄露保密信息的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。（2）泄露保密信息給第三方造成損失的，泄露方應(yīng)承擔(dān)全部或部分賠償責(zé)任。第九條合同解除9.1合同解除條件（1）代持期限屆滿或提前終止。（2）投資者或基金管理人違約，經(jīng)協(xié)商無法解決。（3）法律法規(guī)或政策變化導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行。9.2合同解除程序（1）任何一方提出解除合同，應(yīng)提前三十日書面通知對方。（2）自收到通知之日起，雙方應(yīng)在七日內(nèi)完成合同解除手續(xù)。9.3合同解除后果（1）合同解除后，代持人應(yīng)將基金份額返還給投資者。（2）雙方應(yīng)按照本合同約定，結(jié)算代持費(fèi)用及相關(guān)費(fèi)用。第十條合同效力10.1合同生效條件（1）本合同經(jīng)投資者、基金管理人和代持人簽字或蓋章。（2）本合同符合法律法規(guī)的要求。10.2合同生效日期自合同各方簽字或蓋章之日起生效。10.3合同變更（1）任何一方提出合同變更，應(yīng)書面通知其他各方。（2）經(jīng)合同各方協(xié)商一致，并書面確認(rèn)后，合同內(nèi)容可進(jìn)行變更。第十一條通知與送達(dá)11.1通知方式（1）書面通知：通過掛號信、特快專遞等方式寄送至對方住所。（2）電子通知：通過電子郵件、即時通訊工具等方式發(fā)送至對方電子郵箱或注冊賬戶。11.2送達(dá)地址（1）投資者送達(dá)地址：__________________（2）基金管理人送達(dá)地址：__________________（3）代持人送達(dá)地址：__________________11.3送達(dá)方式（1）書面通知：以實(shí)際收到通知之日為送達(dá)日。（2）電子通知：以發(fā)送成功并對方確認(rèn)收到之日為送達(dá)日。第十二條法律適用12.1適用法律本合同適用中華人民共和國法律。12.2法律變更如中華人民共和國法律發(fā)生變更，本合同條款仍適用變更后的法律。第十三條爭議解決13.1爭議解決方式（1）雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中產(chǎn)生的爭議。（2）如協(xié)商不成，可提交仲裁機(jī)構(gòu)仲裁或依法向人民法院提起訴訟。13.2爭議解決機(jī)構(gòu)（1）雙方可約定具體的仲裁機(jī)構(gòu)或人民法院。（2）如無約定，則提交所在地仲裁機(jī)構(gòu)或人民法院。13.3爭議解決程序（1）雙方應(yīng)在發(fā)生爭議后30日內(nèi)提交書面爭議解決申請。（2）仲裁機(jī)構(gòu)或人民法院將依法審理爭議，并作出裁決。第十四條其他14.1合同附件（1）基金合同（2）投資者承諾書（3）代持人承諾書14.2合同解釋本合同如有歧義，應(yīng)以有利于維護(hù)合同各方合法權(quán)益的原則進(jìn)行解釋。14.3合同份數(shù)本合同一式______份，投資者、基金管理人和代持人各執(zhí)______份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義與范圍1.1第三方定義（1）“第三方”指在本合同中，除投資者、基金管理人和代持人以外的任何個人、法人或其他組織。（2）第三方包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所、評估機(jī)構(gòu)等。1.2第三方范圍（1）第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和執(zhí)業(yè)資格，能夠提供專業(yè)的服務(wù)。（2）第三方介入本合同，應(yīng)事先獲得投資者、基金管理人和代持人的書面同意。第二條第三方介入目的與方式2.1第三方介入目的（1）協(xié)助解決合同履行過程中的爭議。（2）提供專業(yè)意見或服務(wù)，確保合同的有效履行。（3）監(jiān)督合同執(zhí)行情況，維護(hù)各方合法權(quán)益。2.2第三方介入方式（1）第三方可參與合同履行過程中的協(xié)商、調(diào)解、仲裁等程序。（2）第三方可提供法律、財(cái)務(wù)、評估等專業(yè)意見或服務(wù)。（3）第三方可根據(jù)合同約定，對合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督。第三條第三方責(zé)任限額3.1責(zé)任限額定義（1）“責(zé)任限額”指第三方因履行本合同而產(chǎn)生的違約責(zé)任、賠償責(zé)任或其他法律責(zé)任的上限。（2）責(zé)任限額不包括因故意或重大過失造成的損失。3.2責(zé)任限額確定（1）責(zé)任限額由投資者、基金管理人和代持人共同協(xié)商確定。（2）責(zé)任限額應(yīng)在合同中明確約定，并經(jīng)各方簽字或蓋章確認(rèn)。第四條第三方責(zé)權(quán)利4.1第三方權(quán)利（1）第三方有權(quán)要求投資者、基金管理人和代持人提供必要的信息和資料。（2）第三方有權(quán)根據(jù)合同約定，向投資者、基金管理人和代持人收取合理的服務(wù)費(fèi)用。4.2第三方義務(wù)（1）第三方應(yīng)按照合同約定，履行相應(yīng)的服務(wù)義務(wù)。（2）第三方應(yīng)保證其提供的服務(wù)符合法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。4.3第三方責(zé)任（1）第三方因故意或重大過失造成投資者、基金管理人和代持人損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。（2）第三方在履行合同過程中，如違反保密義務(wù)，泄露保密信息的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第五條第三方與其他各方的劃分說明5.1權(quán)利與義務(wù)劃分（1）投資者、基金管理人和代持人應(yīng)按照合同約定，履行各自的權(quán)利和義務(wù)。（2）第三方在合同履行過程中，僅提供專業(yè)意見或服務(wù)，不承擔(dān)合同主體權(quán)利義務(wù)。5.2責(zé)任劃分（1）投資者、基金管理人和代持人各自承擔(dān)因合同履行而產(chǎn)生的責(zé)任。（2）第三方在履行合同過程中，僅對其自身行為承擔(dān)法律責(zé)任。第六條第三方介入程序6.1第三方介入申請（1）投資者、基金管理人和代持人可共同或單獨(dú)向第三方提出介入申請。（2）第三方應(yīng)在收到介入申請后，對申請內(nèi)容進(jìn)行審查，決定是否介入。6.2第三方介入審批（1）投資者、基金管理人和代持人應(yīng)共同決定是否同意第三方介入。（2）第三方介入申請經(jīng)各方同意后，方可正式介入合同履行。第七條第三方介入終止7.1第三方介入終止條件（1）合同履行完畢。（2）第三方完成合同約定的服務(wù)任務(wù)。（3）投資者、基金管理人和代持人共同決定終止第三方介入。7.2第三方介入終止程序（1）第三方介入終止，各方應(yīng)書面通知第三方。（2）第三方應(yīng)在收到終止通知后，按照合同約定，完成相關(guān)手續(xù)。第八條第三方介入費(fèi)用8.1第三方介入費(fèi)用承擔(dān)（1）第三方介入費(fèi)用由投資者、基金管理人和代持人共同承擔(dān)。（2）第三方介入費(fèi)用應(yīng)在合同中明確約定，并經(jīng)各方簽字或蓋章確認(rèn)。8.2第三方介入費(fèi)用結(jié)算（1）第三方介入費(fèi)用結(jié)算方式由合同約定。（2）第三方介入費(fèi)用結(jié)算完成后，第三方應(yīng)向投資者、基金管理人和代持人出具費(fèi)用結(jié)算報(bào)告。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.基金合同詳細(xì)要求：包含基金的基本信息、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)揭示、收益分配、基金管理人的權(quán)利義務(wù)等。說明：基金合同是私募投資基金的核心文件，詳細(xì)規(guī)定了基金的基本運(yùn)作規(guī)則。2.投資者承諾書詳細(xì)要求：投資者確認(rèn)其具備投資資格，了解基金風(fēng)險(xiǎn)，承諾遵守基金合同及相關(guān)法律法規(guī)。說明：投資者承諾書用于證明投資者在投資前已充分了解基金情況，并承諾履行相關(guān)義務(wù)。3.代持人承諾書詳細(xì)要求：代持人確認(rèn)其具備代持資格，了解代持責(zé)任，承諾遵守基金合同及相關(guān)法律法規(guī)。說明：代持人承諾書用于證明代持人在代持過程中將履行相關(guān)義務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。4.信息披露報(bào)告詳細(xì)要求：基金管理人定期向投資者、代持人披露基金的投資情況、財(cái)務(wù)狀況等信息。說明：信息披露報(bào)告用于確保投資者和代持人及時了解基金運(yùn)作情況。5.爭議解決協(xié)議詳細(xì)要求：約定爭議解決方式、程序、機(jī)構(gòu)等。說明：爭議解決協(xié)議用于明確各方在發(fā)生爭議時的處理方式。6.保密協(xié)議詳細(xì)要求：約定保密內(nèi)容、保密期限、違約責(zé)任等。說明：保密協(xié)議用于保護(hù)各方商業(yè)秘密和隱私。7.費(fèi)用結(jié)算清單詳細(xì)要求：列明各項(xiàng)費(fèi)用及支付情況。說明：費(fèi)用結(jié)算清單用于明確各方費(fèi)用支付情況，確保合同履行。8.第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求：約定第三方介入的目的、方式、責(zé)任等。說明：第三方介入?yún)f(xié)議用于明確第三方在合同履行過程中的角色和責(zé)任。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.投資者違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按時支付代持費(fèi)用。責(zé)任認(rèn)定：投資者應(yīng)向代持人支付逾期代持費(fèi)用，并承擔(dān)相應(yīng)的違約金。示例：若投資者逾期支付代持費(fèi)用一個月，應(yīng)支付代持人當(dāng)月代持費(fèi)用的10%作為違約金。2.基金管理人違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按約定披露基金信息。責(zé)任認(rèn)定：基金管理人應(yīng)向投資者和代持人支付相應(yīng)的違約金，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。示例：若基金管理人未按約定披露基金信息，應(yīng)向投資者和代持人支付當(dāng)期基金凈值的1%作為違約金。3.代持人違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：泄露基金商業(yè)秘密。責(zé)任認(rèn)定：代持人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償因泄露商業(yè)秘密給基金管理人或投資者造成的損失。示例：若代持人泄露基金商業(yè)秘密，應(yīng)賠償基金管理人或投資者因商業(yè)秘密泄露造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。4.第三方違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按約定履行服務(wù)義務(wù)。責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約金，并賠償因違約行為給投資者、基金管理人或代持人造成的損失。示例：若第三方未按約定提供專業(yè)意見，應(yīng)向投資者、基金管理人或代持人支付當(dāng)期服務(wù)費(fèi)用的20%作為違約金。全文完。2024版私募投資基金代持合同糾紛解決協(xié)議2本合同目錄一覽1.定義和解釋1.1定義1.2解釋2.合同雙方2.1投資者2.2基金管理人2.3代持人3.合同目的和范圍3.1目的3.2范圍4.代持協(xié)議4.1代持人義務(wù)4.2投資者權(quán)利4.3基金管理人責(zé)任5.糾紛解決機(jī)制5.1糾紛類型5.2解決方式5.3糾紛處理期限6.爭議解決6.1爭議解決機(jī)構(gòu)6.2爭議解決程序6.3爭議解決結(jié)果7.違約責(zé)任7.1違約定義7.2違約責(zé)任7.3違約賠償8.保密條款8.1保密信息8.2保密義務(wù)8.3保密例外9.合同解除9.1解除條件9.2解除程序9.3解除后果10.合同變更和補(bǔ)充10.1變更條件10.2變更程序10.3補(bǔ)充協(xié)議11.合同生效和終止11.1生效條件11.2生效日期11.3終止條件11.4終止程序12.法律適用和爭議管轄12.1法律適用12.2爭議管轄13.合同份數(shù)和簽署13.1合同份數(shù)13.2簽署14.其他14.1不可抗力14.2合同附件14.3其他條款第一部分：合同如下：1.定義和解釋1.1定義1.1.1“投資者”指購買私募投資基金份額的自然人、法人或其他組織。1.1.2“基金管理人”指負(fù)責(zé)私募投資基金的管理、運(yùn)作和監(jiān)督的機(jī)構(gòu)。1.1.3“代持人”指根據(jù)投資者委托，代為持有私募投資基金份額的機(jī)構(gòu)或個人。1.1.4“私募投資基金”指以非公開方式向合格投資者募集資金，以股權(quán)、債權(quán)或其他方式投資于特定領(lǐng)域的基金。1.1.5“合格投資者”指符合國家相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的投資者資格條件的人。1.2解釋1.2.1本合同中使用的術(shù)語，除非上下文另有說明，否則應(yīng)按照其通常含義解釋。2.合同雙方2.1投資者2.1.1投資者名稱：[投資者名稱]2.1.2投資者地址：[投資者地址]2.2基金管理人2.2.1基金管理人名稱：[基金管理人名稱]2.2.2基金管理人地址：[基金管理人地址]2.3代持人2.3.1代持人名稱：[代持人名稱]2.3.2代持人地址：[代持人地址]3.合同目的和范圍3.1目的3.1.1本合同旨在明確投資者、基金管理人和代持人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，確保私募投資基金的合法、合規(guī)運(yùn)作。3.2范圍3.2.1本合同適用于投資者、基金管理人和代持人在私募投資基金設(shè)立、運(yùn)作和終止過程中的權(quán)利義務(wù)。4.代持協(xié)議4.1代持人義務(wù)4.1.1代持人應(yīng)按照投資者的指示行使私募投資基金份額的權(quán)利。4.1.2代持人應(yīng)妥善保管私募投資基金份額，不得擅自轉(zhuǎn)讓或抵押。4.2投資者權(quán)利4.2.1投資者有權(quán)查閱私募投資基金的相關(guān)文件和資料。4.2.2投資者有權(quán)要求代持人按照本合同約定履行代持義務(wù)。4.3基金管理人責(zé)任4.3.1基金管理人應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同約定，履行基金管理職責(zé)。4.3.2基金管理人應(yīng)保證私募投資基金的合法合規(guī)運(yùn)作。5.糾紛解決機(jī)制5.1糾紛類型5.1.1本合同項(xiàng)下的糾紛包括但不限于代持人違反代持義務(wù)、基金管理人違反基金管理職責(zé)等。5.2解決方式5.2.1雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決糾紛。5.2.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。5.3糾紛處理期限5.3.1雙方應(yīng)在收到對方書面通知之日起30日內(nèi)解決糾紛。6.爭議解決6.1爭議解決機(jī)構(gòu)6.1.1爭議解決機(jī)構(gòu)為有管轄權(quán)的人民法院。6.2爭議解決程序6.2.1雙方應(yīng)按照我國相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，提交證據(jù)，進(jìn)行訴訟。6.3爭議解決結(jié)果6.3.1爭議解決結(jié)果以法院生效判決為準(zhǔn)。7.違約責(zé)任7.1違約定義7.1.1違約指任何一方違反本合同約定的義務(wù)。7.2違約責(zé)任7.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償守約方因此遭受的損失。7.2.2違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約金或賠償金。7.3違約賠償7.3.1違約賠償金額由雙方協(xié)商確定，協(xié)商不成的，由法院判決。8.保密條款8.1保密信息8.1.1“保密信息”指與本合同有關(guān)的一切非公開信息，包括但不限于投資者信息、基金管理人商業(yè)秘密、代持人操作流程等。8.2保密義務(wù)8.2.1投資者、基金管理人和代持人對本合同中的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露或使用。8.2.2保密義務(wù)不因本合同的終止而解除，保密期限自本合同生效之日起至本合同終止后五年。8.3保密例外8.3.1在法律法規(guī)要求或法院、仲裁機(jī)構(gòu)要求披露的情況下，保密義務(wù)得以免除。8.3.2保密信息的披露系為履行本合同義務(wù)所必需時，保密義務(wù)得以免除。9.合同解除9.1解除條件9.1.1雙方一致同意解除本合同。9.1.2出現(xiàn)不可抗力事件，導(dǎo)致本合同無法履行。9.2解除程序9.2.1解除合同需書面通知對方，并經(jīng)雙方確認(rèn)。9.3解除后果9.3.1合同解除后，各方應(yīng)按照本合同約定處理剩余款項(xiàng)和資產(chǎn)。9.3.2合同解除不影響各方根據(jù)本合同已經(jīng)發(fā)生的權(quán)利和義務(wù)。10.合同變更和補(bǔ)充10.1變更條件10.1.1合同任何一方提出變更請求，需書面通知對方。10.2變更程序10.2.1雙方就變更內(nèi)容達(dá)成一致意見后，應(yīng)簽訂書面變更協(xié)議。10.3補(bǔ)充協(xié)議10.3.1本合同如有未盡事宜，可由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。11.合同生效和終止11.1生效條件11.1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。11.2生效日期11.2.1本合同自2004年1月1日起生效。11.3終止條件11.3.1本合同因解除、到期或法定情形終止。11.4終止程序12.法律適用和爭議管轄12.1法律適用12.1.1本合同適用中華人民共和國法律。12.2爭議管轄12.2.1任何因本合同引起的或與本合同有關(guān)的爭議，應(yīng)提交有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。13.合同份數(shù)和簽署13.1合同份數(shù)13.1.1本合同一式四份，投資者、基金管理人、代持人各執(zhí)一份，具有同等法律效力。13.2簽署13.2.1本合同經(jīng)投資者、基金管理人和代持人簽字（或蓋章）后生效。14.其他14.1不可抗力14.1.1不可抗力指因自然災(zāi)害、政府行為、社會異常事件等原因，導(dǎo)致合同無法履行或履行困難的情況。14.2合同附件14.2.1本合同附件為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。14.3其他條款14.3.1本合同未盡事宜，可由雙方另行協(xié)商解決。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1“第三方”指在本合同項(xiàng)下，提供專業(yè)服務(wù)、咨詢、中介或其他協(xié)助的機(jī)構(gòu)或個人，包括但不限于律師、會計(jì)師、評估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)等。15.2第三方責(zé)任15.2.1第三方應(yīng)按照其專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)規(guī)范，履行其職責(zé)，并對提供的服務(wù)質(zhì)量承擔(dān)責(zé)任。15.2.2第三方的責(zé)任限于其直接提供的服務(wù)范圍，不承擔(dān)因投資者、基金管理人或代持人自身行為導(dǎo)致的損失。15.3第三方權(quán)利15.3.1第三方有權(quán)根據(jù)其服務(wù)內(nèi)容和費(fèi)用，收取合理的費(fèi)用。15.3.2第三方有權(quán)要求投資者、基金管理人或代持人提供必要的信息和文件，以便其履行職責(zé)。15.4第三方與其他各方的劃分15.4.1第三方與投資者、基金管理人、代持人之間是獨(dú)立的合同關(guān)系，第三方不對其他各方承擔(dān)連帶責(zé)任。15.4.2第三方與投資者、基金管理人、代持人之間的權(quán)利義務(wù)，由各自簽訂的合同約定。16.第三方介入時的額外條款16.1投資者責(zé)任16.1.1投資者同意第三方介入，并承擔(dān)第三方因提供專業(yè)服務(wù)而產(chǎn)生的合理費(fèi)用。16.1.2投資者應(yīng)向第三方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料和信息。16.