2025年借殼上市風(fēng)險分析協(xié)議

2025年借殼上市風(fēng)險分析協(xié)議合同/協(xié)議編號：____________

本合同（以下簡稱“本合同”）由以下雙方于本合同簽訂日簽訂：

甲方：___________（以下簡稱“甲方”）

乙方：___________（以下簡稱“乙方”）

鑒于甲方擬于2025年進(jìn)行借殼上市，為全面分析借殼上市過程中可能存在的風(fēng)險，保障雙方權(quán)益，經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商，特訂立本合同。

合同目的：

一、甲方委托乙方對2025年借殼上市過程中可能存在的風(fēng)險進(jìn)行專業(yè)分析。

二、乙方根據(jù)甲方委托，提供全面、客觀、準(zhǔn)確的風(fēng)險分析報告，為甲方借殼上市提供決策參考。

簽訂背景：

一、甲方在2025年計劃進(jìn)行借殼上市，為降低風(fēng)險，尋求專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行風(fēng)險分析。

二、乙方具備豐富的風(fēng)險分析經(jīng)驗(yàn)，同意接受甲方委托，為甲方提供風(fēng)險分析服務(wù)。

本合同未盡事宜，由甲乙雙方另行協(xié)商解決。本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方接受甲方委托，對甲方擬于2025年進(jìn)行的借殼上市項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險分析，包括但不限于市場風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、法律風(fēng)險、運(yùn)營風(fēng)險等方面的評估。

1.2乙方應(yīng)按照甲方要求，提供詳細(xì)的風(fēng)險分析報告，包括但不限于風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險應(yīng)對措施等內(nèi)容。

二、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

2.1乙方提供的服務(wù)應(yīng)滿足甲方需求，確保風(fēng)險分析報告的客觀性、準(zhǔn)確性、全面性。

2.2風(fēng)險分析報告應(yīng)依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及市場實(shí)際情況，采用科學(xué)的方法和工具進(jìn)行編制。

2.3乙方應(yīng)確保分析過程中所使用的數(shù)據(jù)和信息真實(shí)、有效。

三、價格支付

3.1本合同服務(wù)費(fèi)用為人民幣___________元整（大寫：____________________）。

3.2甲方應(yīng)在合同簽訂后___________日內(nèi)支付乙方50%的服務(wù)費(fèi)用，剩余50%的服務(wù)費(fèi)用應(yīng)在乙方完成風(fēng)險分析報告并經(jīng)甲方驗(yàn)收合格后支付。

3.3乙方接受甲方支付的款項(xiàng)后，應(yīng)出具相應(yīng)的發(fā)票。

四、保密條款

4.1甲乙雙方對本合同內(nèi)容、項(xiàng)目信息及乙方在履行合同過程中知悉的甲方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。

4.2未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得向任何第三方泄露本合同內(nèi)容、項(xiàng)目信息及商業(yè)秘密。

五、違約責(zé)任

5.1如乙方未按約定時間完成風(fēng)險分析報告，每延遲一日，乙方應(yīng)向甲方支付___________元的違約金。

5.2如甲方未按約定時間支付服務(wù)費(fèi)用，每延遲一日，甲方應(yīng)向乙方支付___________%的滯納金。

5.3如任何一方違反保密條款，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

六、爭議解決

6.1甲乙雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向乙方所在地人民法院提起訴訟。

七、其他

7.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

7.2本合同未盡事宜，由甲乙雙方另行協(xié)商解決。

八、合同生效

8.1本合同自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

九、合同解除

9.1在合同履行期間，如發(fā)生以下情形之一，任何一方有權(quán)解除本合同：

（一）一方嚴(yán)重違反合同約定，給對方造成重大損失；

（二）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；

（三）雙方協(xié)商一致解除合同。

9.2合同解除后，雙方應(yīng)按照本合同約定結(jié)算服務(wù)費(fèi)用和賠償損失。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.1甲方有權(quán)要求乙方按照約定時間完成風(fēng)險分析報告，并保證報告的質(zhì)量。

1.2甲方有權(quán)要求乙方在風(fēng)險分析過程中提供必要的信息和數(shù)據(jù)，以便乙方進(jìn)行準(zhǔn)確分析。

1.3甲方有權(quán)對乙方提供的服務(wù)提出意見和建議，乙方應(yīng)予以重視并改進(jìn)。

1.4甲方應(yīng)按照合同約定支付乙方服務(wù)費(fèi)用，確保乙方按時獲得報酬。

1.5甲方應(yīng)遵守保密條款，對乙方在履行合同過程中知悉的商業(yè)秘密予以保密。

1.6甲方有權(quán)在合同履行期間解除合同，但應(yīng)提前___________日通知乙方。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

2.1乙方有權(quán)要求甲方提供履行合同所需的信息和數(shù)據(jù)，并確保甲方在合同履行期間提供的信息真實(shí)、完整。

2.2乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用，并在甲方未按時支付費(fèi)用時采取相應(yīng)的催收措施。

2.3乙方有權(quán)在合同履行過程中對甲方提供的信息進(jìn)行核實(shí)，以確保分析報告的準(zhǔn)確性。

2.4乙方有權(quán)根據(jù)甲方的意見和建議，對風(fēng)險分析報告進(jìn)行調(diào)整和完善。

2.5乙方有權(quán)在合同履行過程中發(fā)現(xiàn)甲方存在違約行為時，要求甲方改正或采取補(bǔ)救措施。

2.6乙方有權(quán)在合同履行期間解除合同，但應(yīng)提前___________日通知甲方，并按照合同約定承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

2.7乙方應(yīng)按照合同約定的時間和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)完成風(fēng)險分析報告，并向甲方提交。

2.8乙方應(yīng)遵守保密條款，對甲方在履行合同過程中知悉的商業(yè)秘密予以保密。

2.9乙方應(yīng)積極配合甲方在合同履行過程中的各項(xiàng)要求，確保合作順利進(jìn)行。

三、合作方式

3.1甲乙雙方應(yīng)定期召開會議，討論項(xiàng)目進(jìn)展、風(fēng)險分析報告的修改及合作過程中遇到的問題。

3.2甲乙雙方應(yīng)通過電子郵件、電話等方式保持溝通，確保信息傳遞及時、準(zhǔn)確。

3.3乙方在完成風(fēng)險分析報告后，應(yīng)將報告提交給甲方進(jìn)行審查，甲方應(yīng)在___________日內(nèi)完成審查并提出反饋意見。

3.4乙方應(yīng)根據(jù)甲方的反饋意見，對風(fēng)險分析報告進(jìn)行修改和完善，直至甲方滿意為止。

3.5甲乙雙方應(yīng)共同制定合作計劃，明確各自的責(zé)任和分工，確保項(xiàng)目順利進(jìn)行。

3.6甲乙雙方應(yīng)共同遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，確保合作行為的合法性。

3.7甲乙雙方應(yīng)尊重對方的知識產(chǎn)權(quán)，不得侵犯對方的合法權(quán)益。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說明：

一、合同有效期限

1.1本合同自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為___________個月。

1.2合同期滿前，甲乙雙方可協(xié)商一致續(xù)簽本合同，續(xù)簽期限及具體條款由雙方另行約定。

二、合同的變更

2.1本合同在履行過程中，如遇國家法律法規(guī)政策調(diào)整或雙方實(shí)際情況發(fā)生變化，任何一方均可提出合同變更的請求。

2.2合同變更需經(jīng)甲乙雙方書面同意，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

2.3合同變更后，甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格按照變更后的條款履行各自的權(quán)利和義務(wù)。

三、合同的終止

3.1合同期滿或雙方協(xié)商一致解除合同，合同終止。

3.2發(fā)生以下情形之一的，合同終止：

（一）一方違約，另一方依法解除合同；

（二）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；

（三）雙方協(xié)商一致解除合同。

3.3合同終止后，甲乙雙方應(yīng)按照合同約定結(jié)算服務(wù)費(fèi)用和賠償損失。

四、爭議解決機(jī)制

4.1甲乙雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向乙方所在地人民法院提起訴訟。

4.2爭議解決過程中，甲乙雙方應(yīng)保持合作態(tài)度，積極配合法院調(diào)查取證，確保案件審理順利進(jìn)行。

五、法律適用與管轄法院

5.1本合同適用中華人民共和國法律。

5.2因本合同產(chǎn)生的或與本合同有關(guān)的爭議，應(yīng)提交至乙方所在地人民法院管轄。

六、合同效力

6.1本合同經(jīng)甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效，具有法律約束力。

6.2本合同未盡事宜，按照國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)慣例執(zhí)行。

6.3本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.合同：指平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。

2.委托：指委托人基于信任，授權(quán)受托人代表其進(jìn)行某項(xiàng)事務(wù)的處理。

3.風(fēng)險分析：指對某一事件或決策可能帶來的不利后果進(jìn)行識別、評估和應(yīng)對的過程。

4.保密條款：指合同中約定的，限制合同一方或雙方對外泄露特定信息的條款。

5.違約責(zé)任：指合同當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定時，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。

6.爭議解決：指在合同履行過程中，當(dāng)合同雙方發(fā)生糾紛時，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決糾紛的過程。

7.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等。

8.法律適用：指在解決法律問題時，應(yīng)當(dāng)適用的法律規(guī)范。

9.管轄法院：指對某一案件具有管轄權(quán)的法院。

10.合同效力：指合同在法律上對合同當(dāng)事人的約束力和執(zhí)行力。

11.民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系：指民事主體之間基于民事法律行為所形成的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系。

12.知識產(chǎn)權(quán)：指法律賦予創(chuàng)造性智力成果的完成人、創(chuàng)造單位或合法受讓人在一定的期限內(nèi)獨(dú)占使用的權(quán)利。

13.訴訟：指當(dāng)事人因民事權(quán)益爭議，向人民法院提起訴訟，請求法院依法作出判決、裁定的法律程序。

14.仲裁：指當(dāng)事人根據(jù)雙方事先或事后達(dá)成的仲裁協(xié)議，將爭議提交仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行裁決的一種爭議解決方式。

相關(guān)問題、注意事項(xiàng)及解決辦法：

1.問題：甲方提供的信息不完整或不準(zhǔn)確。

注意事項(xiàng)：風(fēng)險分析的準(zhǔn)確性依賴于甲方的信息提供。

解決辦法：甲方應(yīng)確保提供的信息真實(shí)、完整、準(zhǔn)確。若信息不足，乙方應(yīng)要求甲方補(bǔ)充，并在必要時進(jìn)行自行調(diào)查或委托第三方調(diào)查。

2.問題：乙方未按約定時間完成風(fēng)險分析報告。

注意事項(xiàng)：延誤可能導(dǎo)致甲方錯過上市時機(jī)。

解決辦法：乙方應(yīng)合理安排工作計劃，確保按時完成報告。若出現(xiàn)延誤，乙方應(yīng)立即通知甲方，并協(xié)商解決延誤原因及補(bǔ)救措施。

3.問題：合同履行過程中，雙方對風(fēng)險分析報告的內(nèi)容存在爭議。

注意事項(xiàng)：爭議可能影響甲乙雙方的信任與合作。

解決辦法：雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決爭議。若協(xié)商不成，可尋求第三方專業(yè)人士或機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)解。

4.問題：保密信息泄露。

注意事項(xiàng)：保密信息泄露可能導(dǎo)致甲方利益受損。

解決辦法：雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守保密條款，加強(qiáng)內(nèi)部管理，對泄露保密信息的行為采取法律措施。

5.問題：合同變更或解除時，雙方對具體條款存在分歧。

注意事項(xiàng)：變更或解除合同可能涉及雙方權(quán)益的調(diào)整。

解決辦法：雙方應(yīng)充分溝通，協(xié)商達(dá)成一致意見，必要時可尋求法律專業(yè)人士的建議。

6.問題：合同履行過程中，一方或雙方發(fā)生違約行為。

注意事項(xiàng)：違約行為可能導(dǎo)致合同目的無法實(shí)現(xiàn)。

解決辦法：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括支付違約金、賠償損失等。同時，守約方有權(quán)要求違約方繼續(xù)履行合同。

7.問題：合同履行過程中，法律法規(guī)發(fā)生變化。

注意事項(xiàng)：法律法規(guī)的變化可能影響合同履行。

解決辦法：雙方應(yīng)關(guān)注法律法規(guī)的變動，必要時可調(diào)整合同條款，確保合同符合最新法律法規(guī)的要求。

8.問題：合同履行過程中，發(fā)生不可抗力事件。

注意事項(xiàng)：不可抗力可能導(dǎo)致合同無法履行。

解決辦法：雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力事件的具體情況，協(xié)商決定是否解除合同或采取其他補(bǔ)救措施。

本合同/協(xié)議適用場景：

1.企業(yè)在準(zhǔn)備借殼上市過程中，需要第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行風(fēng)險分析以評估上市風(fēng)險。

2.投資者在投資前，希望了解擬投資企業(yè)借殼上市的風(fēng)險點(diǎn)。

3.法律、財務(wù)、咨詢等專業(yè)機(jī)構(gòu)受托為客戶提供借殼上市風(fēng)險分析服務(wù)。

4.企業(yè)與專業(yè)機(jī)構(gòu)合作，共同制定借殼上市的風(fēng)險管理策略。

5.企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險管理，評估借殼上市可能對企業(yè)運(yùn)營和財務(wù)狀況的影響。

6.企業(yè)與潛在合作伙伴就借殼上市事宜進(jìn)行前期溝通，以評估合作風(fēng)險。

7.企業(yè)在借殼上市過程中，對潛在的法律、財務(wù)、市場等風(fēng)險進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控和分析。

8.企業(yè)與投資銀行、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)合作，共同完成借殼上市的風(fēng)險評估。

9.企業(yè)在借殼上市后，對上市后的風(fēng)險進(jìn)行回顧和分析，以改進(jìn)風(fēng)險管理措施。

10.企業(yè)在借殼上市過程中，遇到不可預(yù)見的風(fēng)險事件，需要啟動風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制。

11.企業(yè)在借殼上市過程中，需要對競爭對手的上市風(fēng)險進(jìn)行分析，以制定競爭策略。

12.企業(yè)在借殼上市過程中，需要對外披露風(fēng)險信息，以維護(hù)投資者信心。

所需附件列表：

1.合同雙方的有效身份證明文件，如營業(yè)執(zhí)照副本、法人代表身份證等。

2.合同雙方授權(quán)代表或代理人的授權(quán)委托書，如有委托代理人的情況。

3.風(fēng)險分析報告的初步草案或大綱，以供乙方參考。

4.甲方提供的相關(guān)行業(yè)報告、市場分析資料、財務(wù)報表等，用于乙方進(jìn)行風(fēng)險分析。

5.甲方提供的法律文件、公司章程、股東會決議等，涉及借殼上市的法律依據(jù)。

6.保密協(xié)議，如合同中未包含保密條款，需另行簽訂。

7.服務(wù)費(fèi)用支付計劃