2025年度股權(quán)融資合同風(fēng)險控制與合規(guī)操作指引

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度股權(quán)融資合同風(fēng)險控制與合規(guī)操作指引本合同共三部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第一部分如下：2025年度股權(quán)融資合同風(fēng)險控制與合規(guī)操作指引名稱：_______法定代表人：_______注冊資本：_______住所地：_______名稱：_______法定代表人：_______注冊資本：_______住所地：_______鑒于：1.乙方擬進行股權(quán)融資，以籌集資金用于_______（具體用途）。2.甲方有意向成為乙方的投資人，并投資乙方的股權(quán)。3.雙方經(jīng)友好協(xié)商，就股權(quán)融資事宜達成如下協(xié)議：一、融資條款1.1融資總額：人民幣_______元整。1.2融資比例：甲方以現(xiàn)金方式向乙方投資，投資額占乙方融資總額的比例為_______%。1.3融資方式：甲方通過增資擴股的方式向乙方投資。1.4投資價格：甲乙雙方協(xié)商確定的投資價格為人民幣_______元/股。1.5融資期限：自本合同簽訂之日起_______年內(nèi)。二、股權(quán)結(jié)構(gòu)2.1融資完成后，乙方股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：甲方持有乙方_______%的股權(quán)；乙方原股東持有乙方_______%的股權(quán)；其他股東持有乙方_______%的股權(quán)。2.2甲方在乙方董事會中的席位：_______名。三、權(quán)利義務(wù)3.1乙方義務(wù)：3.1.1乙方應(yīng)保證其提供的所有文件和信息均真實、準(zhǔn)確、完整。3.1.2乙方應(yīng)按照合同約定使用融資資金。3.1.3乙方應(yīng)按照國家相關(guān)法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定，依法經(jīng)營，保證公司的合法權(quán)益。3.2甲方義務(wù)：3.2.1甲方應(yīng)按照合同約定支付投資款。3.2.2甲方應(yīng)按照合同約定參與乙方的經(jīng)營管理。3.3雙方權(quán)利：3.3.1乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定支付投資款。3.3.2甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定使用融資資金。四、風(fēng)險控制4.1乙方應(yīng)建立健全風(fēng)險控制制度，確保公司業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營。4.2乙方應(yīng)定期向甲方報告公司經(jīng)營狀況和財務(wù)狀況。4.3乙方在經(jīng)營過程中如發(fā)生重大風(fēng)險事件，應(yīng)立即通知甲方。4.4甲方有權(quán)要求乙方采取措施，降低風(fēng)險。五、合規(guī)操作5.1乙方應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定，依法經(jīng)營。5.2乙方在股權(quán)融資過程中，應(yīng)嚴(yán)格按照國家相關(guān)政策法規(guī)進行操作。5.3乙方應(yīng)積極配合甲方進行合規(guī)審查。六、保密條款6.1雙方對本合同內(nèi)容以及合作過程中知悉的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。6.2未經(jīng)對方同意，任何一方不得向任何第三方泄露本合同內(nèi)容。七、爭議解決7.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。7.2協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。八、其他8.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補充。8.2本合同一式_______份，甲乙雙方各執(zhí)_______份，自雙方簽字蓋章之日起生效。甲方（蓋章）：_______乙方（蓋章）：_______簽訂日期：_______第二部分：第三方介入后的修正一、第三方概念界定1.1本合同所稱“第三方”是指除甲乙雙方之外的任何個人、企業(yè)或其他組織，包括但不限于中介機構(gòu)、評估機構(gòu)、審計機構(gòu)、法律顧問等。二、第三方介入的情形2.1甲方或乙方在股權(quán)融資過程中，因需要專業(yè)意見或協(xié)助，可邀請第三方介入。2.2第三方介入的情形包括但不限于：提供融資方案設(shè)計；進行項目評估；提供法律、財務(wù)、技術(shù)等咨詢服務(wù)；進行盡職調(diào)查；提供審計服務(wù)；協(xié)助簽訂相關(guān)協(xié)議。三、第三方的責(zé)任3.1第三方在提供專業(yè)服務(wù)或進行相關(guān)活動時，應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，確保其提供的意見或服務(wù)真實、準(zhǔn)確、完整。3.2第三方因故意或重大過失導(dǎo)致甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.3第三方的責(zé)任限額：第三方提供的專業(yè)意見或服務(wù)，其責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定；若合同未約定責(zé)任限額，則以第三方實際收取的費用為限；若第三方實際收取的費用低于其應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任限額，則甲方和乙方應(yīng)按比例承擔(dān)超出部分的責(zé)任。四、第三方的權(quán)利4.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的資料和協(xié)助，以便其完成專業(yè)服務(wù)或相關(guān)活動。4.2第三方有權(quán)根據(jù)甲乙雙方的要求，調(diào)整其服務(wù)內(nèi)容和范圍。4.3第三方有權(quán)在完成專業(yè)服務(wù)或相關(guān)活動后，向甲乙雙方收取合理的服務(wù)費用。五、第三方與其他各方的劃分說明5.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系：第三方與甲乙雙方之間為委托服務(wù)關(guān)系；第三方僅對甲乙雙方承擔(dān)法律責(zé)任，不直接對融資方或投資方承擔(dān)責(zé)任。5.2第三方與其他各方的責(zé)任劃分：第三方對融資方或投資方的責(zé)任，由甲乙雙方根據(jù)合同約定承擔(dān)；若合同未約定，則由甲乙雙方根據(jù)實際情況承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。5.3第三方與其他各方的利益分配：第三方的服務(wù)費用由甲乙雙方按照合同約定承擔(dān)；第三方的服務(wù)費用不參與甲乙雙方股權(quán)融資收益的分配。六、第三方介入的程序6.1甲乙雙方協(xié)商確定需要第三方介入的事項。6.2甲乙雙方共同選擇合適的第三方。6.3甲乙雙方與第三方簽訂服務(wù)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。6.4第三方按照服務(wù)協(xié)議提供專業(yè)服務(wù)或進行相關(guān)活動。6.5第三方完成服務(wù)后，甲乙雙方按照合同約定支付服務(wù)費用。七、第三方介入的監(jiān)督7.1甲乙雙方應(yīng)監(jiān)督第三方按照合同約定提供專業(yè)服務(wù)或進行相關(guān)活動。7.2甲乙雙方有權(quán)要求第三方提供工作進展報告和成果。7.3若第三方未按約定履行職責(zé)，甲乙雙方有權(quán)要求其改正或終止服務(wù)。八、第三方介入的終止違反國家法律法規(guī)；故意或重大過失導(dǎo)致甲乙雙方損失；無法繼續(xù)履行服務(wù)協(xié)議。8.2第三方在服務(wù)過程中，如因不可抗力等原因無法繼續(xù)履行服務(wù)協(xié)議，經(jīng)甲乙雙方同意，可以終止服務(wù)。8.3服務(wù)終止后，甲乙雙方應(yīng)根據(jù)實際情況，協(xié)商處理相關(guān)事宜。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：股權(quán)融資方案詳細(xì)要求：包括融資目的、融資方式、融資額度、融資期限、投資價格、股權(quán)結(jié)構(gòu)等具體內(nèi)容。附件說明：本附件為股權(quán)融資的基本方案，是雙方協(xié)商的基礎(chǔ)。2.附件二：盡職調(diào)查報告詳細(xì)要求：包括對融資方的經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況、法律合規(guī)性等方面的調(diào)查結(jié)果。附件說明：本附件為第三方提供的盡職調(diào)查報告，用于評估融資方的風(fēng)險。3.附件三：法律意見書詳細(xì)要求：包括對股權(quán)融資合同及相關(guān)法律文件的法律意見，以及合規(guī)性分析。附件說明：本附件為法律顧問提供的法律意見書，用于保障合同的法律效力。4.附件四：財務(wù)審計報告詳細(xì)要求：包括對融資方的財務(wù)報表進行審計，確認(rèn)其財務(wù)狀況的真實性。附件說明：本附件為審計機構(gòu)提供的財務(wù)審計報告，用于驗證融資方的財務(wù)狀況。5.附件五：公司章程詳細(xì)要求：包括公司的組織架構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營管理等方面的規(guī)定。附件說明：本附件為公司章程，用于規(guī)范公司的運營。6.附件六：股東協(xié)議詳細(xì)要求：包括股東的權(quán)利義務(wù)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、公司治理等方面的規(guī)定。附件說明：本附件為股東協(xié)議，用于明確股東之間的關(guān)系。7.附件七：保密協(xié)議詳細(xì)要求：包括雙方對股權(quán)融資過程中知悉的商業(yè)秘密的保密義務(wù)。附件說明：本附件為保密協(xié)議，用于保護雙方的商業(yè)秘密。8.附件八：融資協(xié)議詳細(xì)要求：包括融資的條款、條件、權(quán)利義務(wù)等具體內(nèi)容。附件說明：本附件為融資協(xié)議，是甲乙雙方簽訂的核心文件。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：乙方未按照合同約定使用融資資金；甲方未按照合同約定支付投資款；第三方未按照合同約定提供專業(yè)服務(wù)或進行相關(guān)活動；任何一方違反保密義務(wù)，泄露商業(yè)秘密；任何一方違反合同約定，造成對方損失的。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償對方損失、支付違約金等；違約金的具體數(shù)額由雙方在合同中約定，若無約定，則按照實際損失的一定比例確定；若違約行為導(dǎo)致合同解除，違約方應(yīng)賠償對方因此遭受的全部損失。3.示例說