二零二四年度新三板上市公司定向增發(fā)股票及股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃協(xié)議6篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度新三板上市公司定向增發(fā)股票及股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃協(xié)議本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同主體2.1甲方2.2乙方2.3第三方3.定向增發(fā)股票3.1增發(fā)股票的數(shù)量3.2增發(fā)股票的價(jià)格3.3增發(fā)股票的發(fā)行對(duì)象3.4增發(fā)股票的發(fā)行時(shí)間4.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃4.1激勵(lì)對(duì)象4.2激勵(lì)方案4.3激勵(lì)條件4.4激勵(lì)期限5.股權(quán)登記與變更5.1股權(quán)登記5.2股權(quán)變更6.股權(quán)激勵(lì)資金6.1資金來源6.2資金使用6.3資金監(jiān)管7.業(yè)績(jī)考核7.1業(yè)績(jī)考核指標(biāo)7.2業(yè)績(jī)考核方法7.3業(yè)績(jī)考核結(jié)果8.稅收與費(fèi)用8.1稅收政策8.2費(fèi)用承擔(dān)9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2爭(zhēng)議解決程序10.違約責(zé)任10.1違約情形10.2違約責(zé)任11.合同生效與終止11.1合同生效條件11.2合同終止條件12.保密條款12.1保密內(nèi)容12.2保密期限12.3保密責(zé)任13.合同附件13.1附件一13.2附件二13.3附件三14.其他約定第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.2“定向增發(fā)股票”指新三板上市公司根據(jù)本合同約定，向特定投資者發(fā)行的新股。1.1.3“股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃”指新三板上市公司為激勵(lì)公司員工或特定人員而制定的股權(quán)激勵(lì)方案。1.1.4“激勵(lì)對(duì)象”指符合股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃條件，可享受股權(quán)激勵(lì)的個(gè)人或單位。1.1.5“股權(quán)激勵(lì)資金”指用于實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所需的資金。1.2解釋1.2.1本合同中使用的術(shù)語，如未在本合同中定義，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)慣例進(jìn)行解釋。2.合同主體2.1甲方甲方指新三板上市公司，全稱為[公司名稱]，注冊(cè)地為[注冊(cè)地]，法定代表人為[法定代表人姓名]。2.2乙方乙方指特定投資者，全稱為[投資者名稱]，注冊(cè)地為[注冊(cè)地]，法定代表人為[法定代表人姓名]。2.3第三方第三方指與本合同有關(guān)的其他主體，包括但不限于會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等。3.定向增發(fā)股票3.1增發(fā)股票的數(shù)量甲方同意向乙方定向增發(fā)不超過[增發(fā)股票數(shù)量]萬股的新股。3.2增發(fā)股票的價(jià)格定向增發(fā)股票的價(jià)格為每股[增發(fā)股票價(jià)格]元。3.3增發(fā)股票的發(fā)行對(duì)象本次定向增發(fā)的股票僅面向乙方發(fā)行。3.4增發(fā)股票的發(fā)行時(shí)間甲方應(yīng)在[發(fā)行時(shí)間]前完成定向增發(fā)股票的發(fā)行工作。4.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃4.1激勵(lì)對(duì)象激勵(lì)對(duì)象為甲方在職員工及[特定人員]，具體名單由甲方在[時(shí)間]前確定并通知乙方。4.2激勵(lì)方案激勵(lì)方案包括但不限于股票期權(quán)、限制性股票等。4.3激勵(lì)條件激勵(lì)條件包括但不限于員工的職位、工作表現(xiàn)、公司業(yè)績(jī)等。4.4激勵(lì)期限激勵(lì)期限為[激勵(lì)期限]，自股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施之日起計(jì)算。5.股權(quán)登記與變更5.1股權(quán)登記甲方應(yīng)在[時(shí)間]前完成股權(quán)登記工作，并將股權(quán)登記結(jié)果通知乙方。5.2股權(quán)變更股權(quán)變更事宜按照相關(guān)法律法規(guī)和公司章程執(zhí)行。6.股權(quán)激勵(lì)資金6.1資金來源股權(quán)激勵(lì)資金來源于甲方自有資金或通過其他合法途徑籌集。6.2資金使用股權(quán)激勵(lì)資金用于支付激勵(lì)對(duì)象的股權(quán)激勵(lì)費(fèi)用。6.3資金監(jiān)管甲方應(yīng)設(shè)立專門的股權(quán)激勵(lì)資金賬戶，對(duì)資金進(jìn)行監(jiān)管。8.稅收與費(fèi)用8.1稅收政策雙方應(yīng)遵守國家關(guān)于稅收的法律、法規(guī)和政策，各自承擔(dān)因本合同而產(chǎn)生的應(yīng)納稅款。8.2費(fèi)用承擔(dān)本合同項(xiàng)下產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用，除另有約定外，均由甲方承擔(dān)。9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式雙方發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至[仲裁委員會(huì)名稱]按照其仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。9.2爭(zhēng)議解決程序仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，除非仲裁庭另有裁決。10.違約責(zé)任10.1違約情形10.1.1任何一方未按本合同約定履行義務(wù)或違反本合同的任何條款。10.1.2任何一方提供的虛假信息或隱瞞重要事實(shí)。10.2違約責(zé)任10.2.1違約方應(yīng)立即采取補(bǔ)救措施，以減輕或消除因其違約行為造成的損失。10.2.2因違約行為造成的損失，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。11.合同生效與終止11.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.2合同終止條件11.2.1合同約定的終止條件成就。11.2.2雙方協(xié)商一致解除合同。11.2.3因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。11.2.4法律法規(guī)規(guī)定的其他合同終止情形。12.保密條款12.1保密內(nèi)容本合同內(nèi)容以及與合同執(zhí)行相關(guān)的所有信息均為保密內(nèi)容。12.2保密期限保密期限自本合同簽訂之日起至合同終止后[保密期限]年。12.3保密責(zé)任雙方對(duì)本合同內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。13.合同附件13.1附件一附件一為本合同的具體條款及相關(guān)文件。13.2附件二附件二為股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的詳細(xì)方案。13.3附件三附件三為雙方確認(rèn)的增發(fā)股票清單。14.其他約定14.1本合同一式[份數(shù)]份，雙方各執(zhí)[份數(shù)]份，具有同等法律效力。14.2本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。14.3本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，未盡事宜，按國家有關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念15.1.1本合同所稱“第三方”包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等，以及因履行本合同而參與本合同業(yè)務(wù)的任何其他個(gè)人或組織。15.1.2第三方應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和執(zhí)業(yè)許可，能夠獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任。15.2第三方責(zé)任15.2.1第三方在本合同項(xiàng)下提供的服務(wù)或進(jìn)行的審核、評(píng)估等活動(dòng)，應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。15.2.2第三方對(duì)本合同項(xiàng)下的服務(wù)或活動(dòng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。15.3第三方責(zé)任限額15.3.1第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任限額由雙方在合同中約定，具體如下：15.3.1.1第三方因自身原因?qū)е路?wù)或活動(dòng)出現(xiàn)失誤或遺漏，對(duì)甲方或乙方造成的損失，第三方的賠償責(zé)任不超過[金額]元。15.3.1.2第三方因自身原因?qū)е路?wù)或活動(dòng)出現(xiàn)重大失誤或遺漏，對(duì)甲方或乙方造成的損失，第三方的賠償責(zé)任不超過[金額]元。15.3.2若第三方責(zé)任超過本條款約定的限額，超出部分由甲方和乙方按照本合同約定的責(zé)任承擔(dān)比例分擔(dān)。15.4第三方介入程序15.4.1甲方或乙方需第三方介入時(shí)，應(yīng)提前[天數(shù)]天通知對(duì)方，并說明介入原因、第三方的基本信息以及擬定的介入方案。15.4.2雙方應(yīng)在[天數(shù)]天內(nèi)就第三方介入事宜達(dá)成一致意見，并簽署相關(guān)協(xié)議。15.4.3第三方介入后，甲方、乙方和第三方應(yīng)就介入事宜保持溝通，確保介入活動(dòng)的順利進(jìn)行。15.5第三方與其他各方的劃分15.5.1第三方在履行本合同項(xiàng)下的職責(zé)時(shí)，應(yīng)遵守本合同的約定，并服從甲方和乙方的指導(dǎo)。15.5.2第三方不得直接與甲方或乙方以外的其他方進(jìn)行交易或達(dá)成任何協(xié)議。15.5.3第三方在履行職責(zé)過程中產(chǎn)生的費(fèi)用，由甲方或乙方根據(jù)合同約定承擔(dān)。15.6第三方變更15.6.1任何一方需要更換第三方時(shí)，應(yīng)提前[天數(shù)]天通知對(duì)方，并說明更換原因。15.6.2雙方應(yīng)在[天數(shù)]天內(nèi)就第三方變更事宜達(dá)成一致意見，并簽署相關(guān)協(xié)議。15.7第三方退出15.7.1第三方在本合同項(xiàng)下的職責(zé)完成后，應(yīng)立即退出，并將相關(guān)資料和文件移交給甲方或乙方。15.7.2第三方退出后，甲方和乙方應(yīng)根據(jù)本合同約定繼續(xù)履行相關(guān)義務(wù)。15.8第三方保密義務(wù)15.8.1第三方對(duì)本合同內(nèi)容以及與合同執(zhí)行相關(guān)的所有信息均負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)甲方或乙方同意，不得向任何第三方泄露。15.9第三方責(zé)任限制15.9.1第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任限制，除本合同另有約定外，不因任何原因而免除或降低。15.10第三方責(zé)任免除15.10.1因不可抗力導(dǎo)致第三方無法履行本合同項(xiàng)下的職責(zé)，第三方不承擔(dān)責(zé)任，但應(yīng)及時(shí)通知甲方或乙方。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：本合同具體條款及相關(guān)文件要求：詳細(xì)列明合同的所有條款，包括但不限于增發(fā)股票數(shù)量、價(jià)格、發(fā)行對(duì)象、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、保密條款等，并附上相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。2.附件二：股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的詳細(xì)方案要求：包括激勵(lì)對(duì)象、激勵(lì)方案、激勵(lì)條件、激勵(lì)期限等具體內(nèi)容，以及股權(quán)激勵(lì)資金的來源、使用和監(jiān)管。3.附件三：增發(fā)股票清單要求：列明增發(fā)股票的具體信息，包括股票數(shù)量、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行對(duì)象等。4.附件四：第三方介入?yún)f(xié)議要求：明確第三方介入的目的、職責(zé)、權(quán)限、費(fèi)用承擔(dān)等，以及第三方與其他各方的劃分。5.附件五：第三方責(zé)任限額協(xié)議要求：詳細(xì)約定第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任限額，包括賠償金額、責(zé)任免除等情況。6.附件六：爭(zhēng)議解決程序協(xié)議要求：明確爭(zhēng)議解決的途徑、程序、仲裁機(jī)構(gòu)等，以及仲裁費(fèi)用承擔(dān)。7.附件七：保密協(xié)議要求：明確保密內(nèi)容、保密期限、保密責(zé)任等，以及違反保密義務(wù)的后果。8.附件八：合同履行情況報(bào)告要求：定期報(bào)告合同履行情況，包括增發(fā)股票的發(fā)行情況、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施情況等。9.附件九：變更協(xié)議要求：記錄合同履行過程中出現(xiàn)的變更事項(xiàng)，包括變更原因、變更內(nèi)容、變更生效日期等。10.附件十：合同終止協(xié)議要求：記錄合同終止的原因、終止日期、終止后的處理事宜等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：1.1甲方未按時(shí)完成定向增發(fā)股票的發(fā)行。1.2乙方未按時(shí)支付增發(fā)股票款項(xiàng)。1.3第三方未按時(shí)完成或未正確完成其職責(zé)。1.4任何一方未按約定履行保密義務(wù)。1.5任何一方未按約定履行合同終止后的處理事宜。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：2.1甲方違約：若甲方未按時(shí)完成定向增發(fā)股票的發(fā)行，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為[金額]元。2.2乙方違約：若乙方未按時(shí)支付增發(fā)股票款項(xiàng)，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為[金額]元。2.3第三方違約：若第三方未按時(shí)完成或未正確完成其職責(zé)，應(yīng)向甲方或乙方支付違約金，違約金為[金額]元。2.4保密違約：若任何一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償損失。2.5終止違約：若任何一方未按約定履行合同終止后的處理事宜，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.示例說明：3.1示例一：若甲方未按時(shí)完成定向增發(fā)股票的發(fā)行，導(dǎo)致乙方遭受損失，甲方應(yīng)向乙方支付違約金[金額]元。3.2示例二：若乙方未按時(shí)支付增發(fā)股票款項(xiàng)，導(dǎo)致甲方遭受損失，乙方應(yīng)向甲方支付違約金[金額]元。3.3示例三：若第三方未按時(shí)完成股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施，導(dǎo)致甲方或乙方遭受損失，第三方應(yīng)向甲方或乙方支付違約金[金額]元。全文完。二零二四年度新三板上市公司定向增發(fā)股票及股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃協(xié)議1本合同目錄一覽1.定增股票發(fā)行的基本情況1.1定增股票的發(fā)行目的1.2定增股票的發(fā)行數(shù)量1.3定增股票的發(fā)行價(jià)格1.4定增股票的發(fā)行對(duì)象1.5定增股票的發(fā)行時(shí)間2.定增股票的認(rèn)購方式2.1認(rèn)購方式的選擇2.2認(rèn)購比例的規(guī)定2.3認(rèn)購資金的支付方式2.4認(rèn)購期限的規(guī)定3.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的基本情況3.1激勵(lì)對(duì)象3.2激勵(lì)方式3.3激勵(lì)條件3.4激勵(lì)期限3.5激勵(lì)股票的來源4.定增股票及股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的資金用途4.1定增股票資金的用途4.2股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃資金的用途5.定增股票及股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的審批程序5.1內(nèi)部審批程序5.2外部審批程序5.3批準(zhǔn)文件的要求6.定增股票及股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施安排6.1實(shí)施時(shí)間表6.2實(shí)施步驟6.3實(shí)施過程中的變更程序7.定增股票及股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的變更與終止7.1變更的條件7.2變更的程序7.3終止的條件7.4終止的程序8.定增股票及股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的財(cái)務(wù)處理8.1財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)處理原則8.2財(cái)務(wù)報(bào)表披露要求8.3財(cái)務(wù)審計(jì)要求9.定增股票及股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的稅務(wù)處理9.1稅務(wù)處理原則9.2稅務(wù)申報(bào)要求9.3稅收優(yōu)惠政策10.定增股票及股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的合規(guī)性10.1合規(guī)性審查10.2合規(guī)性承諾10.3違規(guī)行為的處理11.定增股票及股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的保密義務(wù)11.1保密內(nèi)容的界定11.2保密期限11.3違反保密義務(wù)的處理12.定增股票及股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式12.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)12.3爭(zhēng)議解決程序13.定增股票及股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的適用法律13.1適用法律的選擇13.2法律解釋13.3法律變更的影響14.其他約定事項(xiàng)第一部分：合同如下：1.定增股票發(fā)行的基本情況1.1定增股票的發(fā)行目的本合同目的在于通過定向增發(fā)股票的方式，籌集資金，優(yōu)化公司資本結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)公司核心競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)公司持續(xù)健康發(fā)展。1.2定增股票的發(fā)行數(shù)量本次定向增發(fā)股票數(shù)量不超過人民幣萬元，具體發(fā)行數(shù)量以最終批準(zhǔn)的發(fā)行方案為準(zhǔn)。1.3定增股票的發(fā)行價(jià)格本次定向增發(fā)股票的發(fā)行價(jià)格為人民幣元/股，具體發(fā)行價(jià)格以最終確定的發(fā)行方案為準(zhǔn)。1.4定增股票的發(fā)行對(duì)象本次定向增發(fā)股票的發(fā)行對(duì)象為符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的合格投資者，包括但不限于戰(zhàn)略投資者、機(jī)構(gòu)投資者和自然人。1.5定增股票的發(fā)行時(shí)間本次定向增發(fā)股票的發(fā)行時(shí)間為自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)之日起個(gè)工作日內(nèi)完成。2.定增股票的認(rèn)購方式2.1認(rèn)購方式的選擇本次定向增發(fā)股票的認(rèn)購方式為現(xiàn)金認(rèn)購，認(rèn)購人應(yīng)以其自有資金進(jìn)行認(rèn)購。2.2認(rèn)購比例的規(guī)定認(rèn)購人應(yīng)按照其認(rèn)購的股票數(shù)量占總發(fā)行數(shù)量的比例，承擔(dān)相應(yīng)的認(rèn)購義務(wù)。2.3認(rèn)購資金的支付方式認(rèn)購人應(yīng)在認(rèn)購協(xié)議簽署后個(gè)工作日內(nèi)，將認(rèn)購資金足額支付至發(fā)行人指定的賬戶。2.4認(rèn)購期限的規(guī)定認(rèn)購期限自發(fā)行人發(fā)出認(rèn)購邀請(qǐng)之日起個(gè)工作日內(nèi)，具體期限以發(fā)行人公告為準(zhǔn)。3.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的基本情況3.1激勵(lì)對(duì)象本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象為公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員。3.2激勵(lì)方式本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃采用限制性股票方式，激勵(lì)對(duì)象獲得的公司股票在特定條件下可轉(zhuǎn)換為普通股票。3.3激勵(lì)條件激勵(lì)條件包括但不限于公司業(yè)績(jī)指標(biāo)、個(gè)人業(yè)績(jī)指標(biāo)和公司治理要求。3.4激勵(lì)期限本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)期限為自激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施之日起年。3.5激勵(lì)股票的來源激勵(lì)股票由公司通過定向增發(fā)股票的方式籌集資金購買，并用于激勵(lì)計(jì)劃。4.定增股票及股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的資金用途4.1定增股票資金的用途4.2股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃資金的用途本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所籌集的資金主要用于支付激勵(lì)對(duì)象的股票期權(quán)費(fèi)用和激勵(lì)股票的購買費(fèi)用。5.定增股票及股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的審批程序5.1內(nèi)部審批程序本次定向增發(fā)股票及股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃需經(jīng)公司董事會(huì)、股東大會(huì)審議通過，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。5.2外部審批程序本次定向增發(fā)股票及股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃需取得中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件。5.3批準(zhǔn)文件的要求批準(zhǔn)文件應(yīng)包括但不限于本次定向增發(fā)股票及股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的方案、實(shí)施時(shí)間表、資金用途等。6.定增股票及股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施安排6.1實(shí)施時(shí)間表本次定向增發(fā)股票及股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的具體實(shí)施時(shí)間表如下：審批階段：自公司內(nèi)部審議通過之日起個(gè)工作日內(nèi)完成；發(fā)行階段：自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)之日起個(gè)工作日內(nèi)完成；激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施階段：自激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施之日起年內(nèi)完成。6.2實(shí)施步驟本次定向增發(fā)股票及股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的具體實(shí)施步驟如下：制定發(fā)行方案及激勵(lì)計(jì)劃；提交內(nèi)部審議；提交外部審批；完成發(fā)行及激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施。6.3實(shí)施過程中的變更程序在實(shí)施過程中，如需對(duì)本次定向增發(fā)股票及股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行變更，應(yīng)按照公司內(nèi)部審議和外部審批程序進(jìn)行。8.定增股票及股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的財(cái)務(wù)處理8.1財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)處理原則本次定向增發(fā)股票及股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)處理應(yīng)遵循《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》及相關(guān)規(guī)定，確保財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)、公允。8.2財(cái)務(wù)報(bào)表披露要求發(fā)行人應(yīng)在相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表中披露定向增發(fā)股票及股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的資金籌集、使用情況，以及激勵(lì)對(duì)象獲得股票的公允價(jià)值等信息。8.3財(cái)務(wù)審計(jì)要求發(fā)行人應(yīng)委托具有證券期貨業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)定向增發(fā)股票及股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的財(cái)務(wù)處理進(jìn)行審計(jì)，并出具審計(jì)報(bào)告。9.定增股票及股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的稅務(wù)處理9.1稅務(wù)處理原則本次定向增發(fā)股票及股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的稅務(wù)處理應(yīng)遵循國家稅收法律法規(guī)，確保稅務(wù)處理的合規(guī)性。9.2稅務(wù)申報(bào)要求發(fā)行人應(yīng)按照稅務(wù)法律法規(guī)的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確地申報(bào)相關(guān)稅款，并配合稅務(wù)機(jī)關(guān)進(jìn)行稅務(wù)檢查。9.3稅收優(yōu)惠政策如國家出臺(tái)相關(guān)稅收優(yōu)惠政策，發(fā)行人應(yīng)按照政策規(guī)定享受稅收減免。10.定增股票及股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的合規(guī)性10.1合規(guī)性審查發(fā)行人應(yīng)確保本次定向增發(fā)股票及股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃符合《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。10.2合規(guī)性承諾發(fā)行人承諾本次定向增發(fā)股票及股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃不存在任何違法違規(guī)行為，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。10.3違規(guī)行為的處理如發(fā)現(xiàn)本次定向增發(fā)股票及股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃存在違法違規(guī)行為，發(fā)行人應(yīng)立即采取措施予以糾正，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。11.定增股票及股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的保密義務(wù)11.1保密內(nèi)容的界定本次定向增發(fā)股票及股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的保密內(nèi)容包括但不限于：發(fā)行方案、認(rèn)購協(xié)議、激勵(lì)計(jì)劃方案、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、交易價(jià)格等。11.2保密期限保密期限自本合同簽訂之日起至本次定向增發(fā)股票及股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施完畢后年。11.3違反保密義務(wù)的處理如任何一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償另一方因此遭受的損失。12.定增股票及股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式本合同的爭(zhēng)議解決方式為協(xié)商；協(xié)商不成的，提交仲裁委員會(huì)仲裁。12.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為仲裁委員會(huì)。12.3爭(zhēng)議解決程序爭(zhēng)議雙方應(yīng)按照仲裁委員會(huì)的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁裁決為終局裁決。13.定增股票及股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的適用法律13.1適用法律的選擇本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國法律。13.2法律解釋本合同的解釋以中華人民共和國法律為準(zhǔn)。13.3法律變更的影響如國家法律、法規(guī)、政策發(fā)生變更，對(duì)本次定向增發(fā)股票及股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃產(chǎn)生影響，雙方應(yīng)協(xié)商解決。14.其他約定事項(xiàng)14.1本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。14.2本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。14.3本合同一式份，雙方各執(zhí)份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定義與范圍15.1定義本合同所指的第三方，是指除甲乙雙方之外的，因合同履行需要介入合同關(guān)系中的個(gè)人、法人或其他組織。15.2范圍第三方介入的范圍包括但不限于中介方、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。16.第三方介入的引入與授權(quán)16.1引入甲乙雙方可基于合同履行需要，引入第三方參與合同事項(xiàng)。16.2授權(quán)甲乙雙方應(yīng)向第三方明確授權(quán)，授權(quán)內(nèi)容包括但不限于：第三方在合同中的角色、權(quán)限、責(zé)任以及與合同相關(guān)的義務(wù)。17.第三方介入的程序17.1提前通知甲乙雙方應(yīng)在引入第三方前，以書面形式通知對(duì)方，并說明引入第三方的理由和預(yù)期效果。17.2簽署協(xié)議甲乙雙方與第三方應(yīng)簽署相關(guān)協(xié)議，明確各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。18.第三方介入的責(zé)權(quán)利劃分18.1責(zé)任第三方的責(zé)任限于其在合同中明確承擔(dān)的部分，對(duì)于超出其職責(zé)范圍的責(zé)任，由甲乙雙方各自承擔(dān)。18.2權(quán)利第三方有權(quán)根據(jù)合同約定和授權(quán)，享有相應(yīng)的權(quán)利，包括但不限于查閱合同文件、提出意見和建議等。18.3利益第三方的利益僅限于合同約定的范圍內(nèi)，不得損害甲乙雙方的合法權(quán)益。19.第三方責(zé)任限額19.1明確責(zé)任限額甲乙雙方應(yīng)在合同中明確第三方的責(zé)任限額，包括但不限于違約責(zé)任、賠償責(zé)任等。19.2限額計(jì)算方式責(zé)任限額的計(jì)算方式可根據(jù)合同金額、第三方提供的擔(dān)保或保險(xiǎn)等方式確定。20.第三方與其他各方的劃分說明20.1甲乙雙方關(guān)系甲乙雙方作為合同的主體，對(duì)合同履行承擔(dān)連帶責(zé)任。20.2第三方與甲乙雙方關(guān)系第三方與甲乙雙方之間的關(guān)系為合同履行過程中的輔助關(guān)系，第三方不承擔(dān)甲乙雙方因合同履行產(chǎn)生的直接責(zé)任。20.3第三方與其他第三方關(guān)系第三方之間如存在合作關(guān)系，應(yīng)根據(jù)各自簽訂的協(xié)議處理相互之間的關(guān)系。21.第三方介入的變更與終止21.1變更如需變更第三方介入的內(nèi)容，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽署變更協(xié)議。21.2終止如第三方介入的合同關(guān)系因故需要終止，甲乙雙方應(yīng)提前通知第三方，并按照合同約定處理相關(guān)事宜。22.第三方介入的爭(zhēng)議解決22.1爭(zhēng)議解決方式第三方介入的爭(zhēng)議解決方式參照本合同第12.1條的規(guī)定。22.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)第三方介入的爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)參照本合同第12.2條的規(guī)定。22.3爭(zhēng)議解決程序第三方介入的爭(zhēng)議解決程序參照本合同第12.3條的規(guī)定。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.定增股票發(fā)行方案詳細(xì)要求：包括發(fā)行目的、發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行對(duì)象、發(fā)行時(shí)間等具體內(nèi)容。2.認(rèn)購協(xié)議詳細(xì)要求：明確認(rèn)購方式、認(rèn)購比例、認(rèn)購資金支付方式、認(rèn)購期限等條款。3.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃方案詳細(xì)要求：包括激勵(lì)對(duì)象、激勵(lì)方式、激勵(lì)條件、激勵(lì)期限、激勵(lì)股票來源等具體內(nèi)容。4.財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告詳細(xì)要求：由具有證券期貨業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具，對(duì)財(cái)務(wù)處理進(jìn)行審計(jì)。5.稅務(wù)申報(bào)文件詳細(xì)要求：包括稅務(wù)申報(bào)表、相關(guān)證明材料等，確保稅務(wù)處理的合規(guī)性。6.合規(guī)性審查報(bào)告詳細(xì)要求：由律師事務(wù)所出具，對(duì)合同是否符合法律法規(guī)進(jìn)行審查。7.第三方協(xié)議詳細(xì)要求：包括中介方、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)等與甲乙雙方簽訂的協(xié)議。8.爭(zhēng)議解決協(xié)議詳細(xì)要求：明確爭(zhēng)議解決方式、機(jī)構(gòu)、程序等條款。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：（1）未按約定時(shí)間完成發(fā)行股票；（2）未按約定價(jià)格發(fā)行股票；（3）未按約定比例認(rèn)購股票；（4）未按約定時(shí)間支付認(rèn)購資金；（5）未按約定條件實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；（6）未按約定提供財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告；（7）未按約定提供稅務(wù)申報(bào)文件；（8）未按約定履行合規(guī)性審查；（9）第三方未按協(xié)議履行職責(zé)；（10）違反保密義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：（1）違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償守約方因此遭受的損失；（2）違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為產(chǎn)生的全部費(fèi)用；（3）違約方應(yīng)承擔(dān)因其違約行為給第三方造成的損失；（4）違約方應(yīng)承擔(dān)因其違約行為給合同履行帶來的不利影響；（5）違約方應(yīng)承擔(dān)因其違約行為給合同履行帶來的法律責(zé)任。示例說明：1.違約方未按約定時(shí)間完成發(fā)行股票，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償守約方因此遭受的損失，如投資機(jī)會(huì)成本、利息損失等。2.違約方未按約定價(jià)格發(fā)行股票，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償守約方因此遭受的損失，如股票價(jià)格差價(jià)損失等。3.違約方未按約定比例認(rèn)購股票，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償守約方因此遭受的損失，如股權(quán)稀釋損失等。4.違約方未按約定時(shí)間支付認(rèn)購資金，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，支付違約金，并賠償守約方因此遭受的損失，如資金占用損失等。5.違約方未按約定條件實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償激勵(lì)對(duì)象因此遭受的損失，如股票價(jià)值損失等。全文完。二零二四年度新三板上市公司定向增發(fā)股票及股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃協(xié)議2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.雙方當(dāng)事人2.1甲方2.2乙方3.定向增發(fā)股票3.1增發(fā)股票的數(shù)量3.2增發(fā)股票的價(jià)格3.3增發(fā)股票的發(fā)行方式4.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃4.1激勵(lì)對(duì)象4.2激勵(lì)方式4.3激勵(lì)條件5.資金籌集與使用5.1資金籌集方式5.2資金使用范圍6.股票登記與過戶6.1股票登記機(jī)構(gòu)6.2股票過戶手續(xù)7.合同履行與變更7.1履行期限7.2履行地點(diǎn)7.3合同變更8.違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.合同生效與終止10.1合同生效條件10.2合同終止條件11.保密條款11.1保密信息11.2保密義務(wù)12.合同解除12.1解除條件12.2解除程序13.不可抗力13.1不可抗力事件13.2不可抗力處理14.其他14.1法律適用14.2通知與送達(dá)14.3合同份數(shù)14.4合同附件第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.3“定向增發(fā)股票”指甲方根據(jù)本合同約定，向乙方及其指定的投資者非公開發(fā)行的新股。1.1.4“股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃”指甲方為激勵(lì)特定員工或管理層而實(shí)施的股權(quán)激勵(lì)方案。1.1.5“激勵(lì)對(duì)象”指符合甲方股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃條件的員工或管理層。1.1.6“激勵(lì)方式”指甲方提供的股票期權(quán)、限制性股票或股票增值權(quán)等。1.1.7“激勵(lì)條件”指激勵(lì)對(duì)象獲得股權(quán)激勵(lì)的條件，包括但不限于服務(wù)期限、業(yè)績(jī)考核等。1.2解釋1.2.1本合同中未定義的術(shù)語，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)慣例進(jìn)行解釋。2.雙方當(dāng)事人2.1甲方2.1.1甲方名稱：__________公司2.1.2甲方法定代表人：__________2.1.3甲方住所：__________2.2乙方2.2.1乙方名稱：__________公司2.2.2乙方法定代表人：__________2.2.3乙方住所：__________3.定向增發(fā)股票3.1增發(fā)股票的數(shù)量3.1.1甲方本次定向增發(fā)股票數(shù)量為__________萬股。3.1.2乙方及其指定的投資者認(rèn)購的股票數(shù)量不得超過本次增發(fā)股票總數(shù)的__________%。3.2增發(fā)股票的價(jià)格3.2.1本次定向增發(fā)股票的價(jià)格為每股人民幣_(tái)_________元。3.2.2甲方承諾在增發(fā)股票完成后，股票的公允價(jià)值不低于本次增發(fā)股票的價(jià)格。3.3增發(fā)股票的發(fā)行方式3.3.1本次定向增發(fā)股票的發(fā)行方式為協(xié)議轉(zhuǎn)讓。3.3.2乙方及其指定的投資者應(yīng)按照本合同約定的時(shí)間和方式支付認(rèn)購款項(xiàng)。4.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃4.1激勵(lì)對(duì)象4.1.1激勵(lì)對(duì)象為甲方在職的__________部門員工。4.1.2激勵(lì)對(duì)象應(yīng)滿足甲方規(guī)定的任職資格和業(yè)績(jī)考核條件。4.2激勵(lì)方式4.2.1甲方將向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)。4.2.2股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格為每股人民幣_(tái)_________元。4.3激勵(lì)條件4.3.1激勵(lì)對(duì)象需在甲方連續(xù)服務(wù)__________年，且在服務(wù)期間不得離職。4.3.2激勵(lì)對(duì)象需達(dá)到甲方規(guī)定的業(yè)績(jī)考核目標(biāo)。5.資金籌集與使用5.1資金籌集方式5.1.1甲方將通過本次定向增發(fā)股票籌集資金。5.1.2乙方及其指定的投資者應(yīng)按照本合同約定的時(shí)間和方式支付認(rèn)購款項(xiàng)。5.2資金使用范圍5.2.1甲方將使用籌集的資金用于__________項(xiàng)目。5.2.2甲方承諾在募集資金到位后__________個(gè)月內(nèi)完成項(xiàng)目投資。6.股票登記與過戶6.1股票登記機(jī)構(gòu)6.1.1甲方本次定向增發(fā)股票的登記機(jī)構(gòu)為__________。6.2股票過戶手續(xù)6.2.1乙方及其指定的投資者應(yīng)在股票過戶完成后__________個(gè)工作日內(nèi)辦理股票過戶手續(xù)。6.2.2甲方將協(xié)助乙方及其指定的投資者辦理股票過戶手續(xù)。第一部分：合同如下：8.合同履行與變更8.1履行期限8.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為__________年。8.1.2甲方應(yīng)在合同生效之日起__________個(gè)月內(nèi)完成定向增發(fā)股票事宜。8.2履行地點(diǎn)8.2.1本合同項(xiàng)下的所有文件和通知，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，均應(yīng)在甲方住所地送達(dá)。8.2.2乙方應(yīng)在甲方指定的地點(diǎn)履行其合同義務(wù)。8.3合同變更8.3.1本合同的任何變更，必須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。8.3.2未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得單方面變更本合同的內(nèi)容。9.違約責(zé)任9.1違約情形9.1.1任何一方未按本合同約定履行其義務(wù)，均構(gòu)成違約。9.1.2違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。9.2違約責(zé)任9.2.1對(duì)于任何違約行為，違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金金額為__________元。9.2.2如果違約行為導(dǎo)致守約方遭受損失的，違約方還應(yīng)賠償守約方的實(shí)際損失。10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.1.1雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。10.1.2如果協(xié)商無果，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.2.1除非雙方另有約定，爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地的人民法院。11.合同生效與終止11.1合同生效條件11.1.1本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后，自合同生效之日起對(duì)雙方具有約束力。11.2合同終止條件11.2.1合同期滿或雙方約定的終止條件成就時(shí)，本合同自動(dòng)終止。11.2.2雙方協(xié)商一致，也可以提前終止本合同。12.保密條款12.1保密信息12.1.1本合同涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等保密信息。12.2保密義務(wù)12.2.1雙方對(duì)本合同涉及的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。13.合同解除13.1解除條件13.1.1雙方在合同履行過程中，如遇不可抗力等情形，可協(xié)商解除合同。13.2解除程序13.2.1雙方協(xié)商一致解除合同時(shí)，應(yīng)以書面形式通知對(duì)方，并辦理相關(guān)手續(xù)。14.其他14.1法律適用14.1.1本合同適用中華人民共和國法律。14.2通知與送達(dá)14.2.1雙方之間的通知應(yīng)以書面形式發(fā)送，并自發(fā)送之日起視為送達(dá)。14.3合同份數(shù)14.3.1本合同一式__________份，甲乙雙方各執(zhí)__________份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方的定義15.1.1“第三方”指在本合同履行過程中，為甲乙雙方提供專業(yè)服務(wù)、中介服務(wù)或其他協(xié)助服務(wù)的獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人，包括但不限于律師、審計(jì)師、評(píng)估師、投資銀行、證券公司等。15.1.2第三方不包括甲乙雙方的員工、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其直系親屬。15.2第三方的責(zé)任15.2.1第三方應(yīng)根據(jù)其專業(yè)能力和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)提供的服務(wù)或協(xié)助承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。15.2.2第三方在提供服務(wù)或協(xié)助過程中，若因自身原因造成甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。15.3第三方的權(quán)利15.3.1第三方有權(quán)按照合同約定收取服務(wù)費(fèi)用。15.3.2第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和文件，以便其完成服務(wù)。15.4第三方的介入程序15.4.1甲乙雙方同意在必要時(shí)引入第三方，并經(jīng)雙方書面同意。15.4.2第三方的介入應(yīng)在本合同項(xiàng)下的具體事項(xiàng)上，如審計(jì)、評(píng)估、法律咨詢等。15.5第三方與其他各方的劃分15.5.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系是獨(dú)立的，第三方不對(duì)甲乙雙方的合同責(zé)任承擔(dān)連帶責(zé)任。15.5.2第三方在提供服務(wù)過程中，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密和個(gè)人隱私。15.5.3第三方在履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。16.第三方責(zé)任限額16.1第三方責(zé)任限額16.1.1第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，并在第三方介入?yún)f(xié)議中明確。16.1.2第三方責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方的專業(yè)能力和服務(wù)內(nèi)容合理確定。16.1.3第三方責(zé)任限額包括但不限于直接損失、間接損失和違約金。16.2責(zé)任限額的調(diào)整16.2.1在合同履行過程中，如第三方責(zé)任限額不足以覆蓋可能發(fā)生的損失，甲乙雙方可協(xié)商調(diào)整責(zé)任限額。16.2.2責(zé)任限額的調(diào)整需以書面形式進(jìn)行，并經(jīng)甲乙雙方和第三方簽字確認(rèn)。17.第三方介入的具體條款17.1第三方介入的具體條款包括但不限于：17.1.1第三方的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)。17.1.2第三方的費(fèi)用及支付方式。17.1.3第三方的保密義務(wù)。17.1.4第三方的責(zé)任和賠償。17.1.5第三方介入的終止條件和程序。18.第三方介入的合同附件18.1第三方介入的合同附件包括但不限于：18.1.1第三方介入?yún)f(xié)議。18.1.2第三方服務(wù)合同。18.1.3第三方保密協(xié)議。19.第三方介入的變更與解除19.1第三方介入的變更19.1.1第三方介入的變更需經(jīng)甲乙雙方和第三方協(xié)商一致，并以書面形式作出。19.1.2變更后的條款應(yīng)納入本合同或作為附件。19.2第三方介入的解除19.2.1第三方介入的解除需經(jīng)甲乙雙方和第三方協(xié)商一致，并以書面形式作出。19.2.2解除后的第三方應(yīng)立即停止提供相關(guān)服務(wù)，并退還已收取的費(fèi)用。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：本合同要求：本合同應(yīng)為正式的書面文件，包含所有條款，并由甲乙雙方簽字蓋章。說明：本附件是合同的主要部分，規(guī)定了甲乙雙方的權(quán)利和義務(wù)。2.附件二：第三方介入?yún)f(xié)議要求：協(xié)議應(yīng)詳細(xì)說明第三方的職責(zé)、權(quán)利、責(zé)任和報(bào)酬，并由甲乙雙方及第三方簽字蓋章。說明：本附件用于規(guī)范第三方介入合同履行過程中的行為。3.附件三：股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃要求：計(jì)劃應(yīng)詳細(xì)說明激勵(lì)對(duì)象、激勵(lì)方式、激勵(lì)條件等，并由甲乙雙方簽字蓋章。說明：本附件是股權(quán)激勵(lì)的具體實(shí)施方案。4.附件四：增發(fā)股票認(rèn)購協(xié)議要求：協(xié)議應(yīng)詳細(xì)說明增發(fā)股票的數(shù)量、價(jià)格、發(fā)行方式等，并由甲乙雙方及投資者簽字蓋章。說明：本附件是增發(fā)股票的認(rèn)購協(xié)議。5.附件五：資金籌集使用計(jì)劃要求：計(jì)劃應(yīng)詳細(xì)說明資金籌集的方式、使用范圍和進(jìn)度，并由甲乙雙方簽字蓋章。說明：本附件是資金籌集和使用的管理方案。6.附件六：股票登記過戶文件要求：文件應(yīng)包括股票登記申請(qǐng)書、過戶申請(qǐng)書等，并由甲乙雙方簽字蓋章。說明：本附件是股票登記和過戶的法律文件。7.附件七：爭(zhēng)議解決協(xié)議要求：協(xié)議應(yīng)詳細(xì)說明爭(zhēng)議解決的方式和機(jī)構(gòu)，并由甲乙雙方簽字蓋章。說明：本附件是爭(zhēng)議解決的指南。8.附件八：保密協(xié)議要求：協(xié)議應(yīng)詳細(xì)說明保密信息的范圍和保密義務(wù)，并由甲乙雙方簽字蓋章。說明：本附件是保護(hù)商業(yè)秘密和個(gè)人隱私的協(xié)議。9.附件九：第三方服務(wù)合同要求：合同應(yīng)詳細(xì)說明第三方服務(wù)的具體內(nèi)容、費(fèi)用和期限，并由第三方簽字蓋章。說明：本附件是第三方提供服務(wù)的合同。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：1.1甲乙雙方未按合同約定的時(shí)間履行合同義務(wù)。1.2第三方未按合同約定提供專業(yè)服務(wù)。1.3乙方未按約定支付認(rèn)購款項(xiàng)。1.4甲方未按約定完成定向增發(fā)股票事宜。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。2.2違約金的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)合同約定或法律規(guī)定進(jìn)行。2.3損失賠償?shù)慕痤~應(yīng)足以彌補(bǔ)守約方因違約行為所遭受的實(shí)際損失。3.示例說明：3.1示例一：若乙方未按約定支付認(rèn)購款項(xiàng)，則乙方應(yīng)向甲方支付違約金，違約金金額為認(rèn)購款項(xiàng)的__________%。3.2示例二：若第三方未按合同約定提供專業(yè)服務(wù)，則第三方應(yīng)向甲乙雙方賠償因服務(wù)質(zhì)量問題所造成的損失。全文完。二零二四年度新三板上市公司定向增發(fā)股票及股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃協(xié)議3本合同目錄一覽1.1.定向增發(fā)股票的基本情況1.2.1.1增發(fā)股票的種類1.2.1.2增發(fā)股票的發(fā)行價(jià)格1.2.1.3增發(fā)股票的發(fā)行數(shù)量1.2.2.定向增發(fā)股票的目的1.2.3.定向增發(fā)股票的資金用途2.2.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的基本情況2.2.1.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的對(duì)象2.2.2.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的方式2.2.3.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施期限2.2.4.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)條件3.3.定向增發(fā)股票的發(fā)行程序3.3.1.發(fā)行申請(qǐng)的提交3.3.2.發(fā)行申請(qǐng)的審核3.3.3.發(fā)行申請(qǐng)的批準(zhǔn)3.3.4.發(fā)行股票的登記4.4.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施程序4.4.1.激勵(lì)計(jì)劃方案的制定4.4.2.激勵(lì)計(jì)劃方案的審批4.4.3.激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施4.4.4.激勵(lì)計(jì)劃的終止5.5.定向增發(fā)股票的轉(zhuǎn)讓限制5.5.1.股票轉(zhuǎn)讓的限制條件5.5.2.股票轉(zhuǎn)讓的審批程序5.5.3.股票轉(zhuǎn)讓的登記6.6.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的變更與終止6.6.1.激勵(lì)計(jì)劃變更的條件6.6.2.激勵(lì)計(jì)劃變更的程序6.6.3.激勵(lì)計(jì)劃終止的條件6.6.4.激勵(lì)計(jì)劃終止的程序7.7.定向增發(fā)股票的分紅7.7.1.分紅的計(jì)算方法7.7.2.分紅的支付時(shí)間7.7.3.分紅的支付方式8.8.定向增發(fā)股票的回購8.8.1.股票回購的條件8.8.2.股票回購的程序8.8.3.股票回購的價(jià)格9.9.定向增發(fā)股票的合規(guī)性9.9.1.遵守相關(guān)法律法規(guī)9.9.2.遵守證券交易所的規(guī)定9.9.3.遵守公司章程的規(guī)定10.10.違約責(zé)任10.10.1.違約行為及認(rèn)定10.10.2.違約責(zé)任的承擔(dān)10.10.3.違約責(zé)任的追究11.11.爭(zhēng)議解決11.11.1.爭(zhēng)議解決方式11.11.2.爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)的確定11.11.3.爭(zhēng)議解決程序的執(zhí)行12.12.合同生效與解除12.12.1.合同生效條件12.12.2.合同解除條件12.12.3.合同解除程序13.13.通知與送達(dá)13.13.1.通知的形式13.13.2.送達(dá)的方式13.13.3.送達(dá)的效力14.14.其他約定事項(xiàng)第一部分：合同如下：1.1定向增發(fā)股票的基本情況1.1.1增發(fā)股票的種類：本合同涉及的定向增發(fā)股票為人民幣普通股（A股）。1.1.2增發(fā)股票的發(fā)行價(jià)格：本次定向增發(fā)股票的發(fā)行價(jià)格為人民幣每股5.00元。1.1.3增發(fā)股票的發(fā)行數(shù)量：本次定向增發(fā)股票的發(fā)行數(shù)量為不超過1,000萬股。1.2定向增發(fā)股票的目的1.2.1增強(qiáng)公司資本實(shí)力，優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)。1.2.2提升公司核心競(jìng)爭(zhēng)力，推動(dòng)業(yè)務(wù)發(fā)展。1.3定向增發(fā)股票的資金用途1.3.1用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，改善公司財(cái)務(wù)狀況。1.3.2用于投資新項(xiàng)目，擴(kuò)大公司規(guī)模。2.2股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的基本情況2.2.1股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的對(duì)象：包括公司核心管理團(tuán)隊(duì)和關(guān)鍵技術(shù)人員。2.2.2股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的方式：采用限制性股票激勵(lì)方式。2.2.3股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施期限：自本次激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施之日起，有效期為五年。2.2.4股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)條件：完成公司年度業(yè)績(jī)目標(biāo)和特定項(xiàng)目目標(biāo)。3.3定向增發(fā)股票的發(fā)行程序3.3.1發(fā)行申請(qǐng)的提交：發(fā)行人應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)提交定向增發(fā)股票的申請(qǐng)材料。3.3.2發(fā)行申請(qǐng)的審核：中國證監(jiān)會(huì)將依法對(duì)發(fā)行申請(qǐng)進(jìn)行審核。3.3.3發(fā)行申請(qǐng)的批準(zhǔn)：經(jīng)審核批準(zhǔn)后，發(fā)行人方可進(jìn)行定向增發(fā)股票。3.3.4發(fā)行股票的登記：發(fā)行人應(yīng)按照規(guī)定辦理股票登記手續(xù)。4.4股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施程序4.4.1激勵(lì)計(jì)劃方案的制定：發(fā)行人應(yīng)根據(jù)公司實(shí)際情況制定激勵(lì)計(jì)劃方案。4.4.2激勵(lì)計(jì)劃方案的審批：激勵(lì)計(jì)劃方案經(jīng)公司董事會(huì)和股東大會(huì)審議通過。4.4.3激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施：按照激勵(lì)計(jì)劃方案實(shí)施股權(quán)激勵(lì)。4.4.4激勵(lì)計(jì)劃終止：如出現(xiàn)激勵(lì)計(jì)劃終止條件，發(fā)行人應(yīng)依法終止激勵(lì)計(jì)劃。5.5定向增發(fā)股票的轉(zhuǎn)讓限制5.5.1股票轉(zhuǎn)讓的限制條件：定向增發(fā)股票自發(fā)行之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。5.5.2股票轉(zhuǎn)讓的審批程序：股票轉(zhuǎn)讓需經(jīng)發(fā)行人董事會(huì)審批。5.5.3股票轉(zhuǎn)讓的登記：股票轉(zhuǎn)讓完成后，發(fā)行人應(yīng)及時(shí)辦理登記手續(xù)。6.6股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的變更與終止6.6.1激勵(lì)計(jì)劃變更的條件：如公司發(fā)展戰(zhàn)略調(diào)整或業(yè)績(jī)目標(biāo)調(diào)整，可對(duì)激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行變更。6.6.2激勵(lì)計(jì)劃變更的程序：變更激勵(lì)計(jì)劃需經(jīng)公司董事會(huì)和股東大會(huì)審議通過。6.6.3激勵(lì)計(jì)劃終止的條件：如出現(xiàn)激勵(lì)計(jì)劃終止條件，發(fā)行人應(yīng)依法終止激勵(lì)計(jì)劃。6.6.4激勵(lì)計(jì)劃終止的程序：終止激勵(lì)計(jì)劃需經(jīng)公司董事會(huì)和股東大會(huì)審議通過。8.7定向增發(fā)股票的分紅8.7.1分紅的計(jì)算方法：公司按照中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所的有關(guān)規(guī)定，以及公司章程的規(guī)定，根據(jù)公司當(dāng)年實(shí)現(xiàn)的凈利潤(rùn)進(jìn)行分紅。8.7.2分紅的支付時(shí)間：公司應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后四個(gè)月內(nèi)完成分紅方案的制定，并按照分紅方案支付紅利。8.7.3分紅的支付方式：分紅以現(xiàn)金形式支付，支付給股東指定的銀行賬戶。9.8定向增發(fā)股票的回購9.8.1股票回購的條件：公司因?qū)嵤┕蓹?quán)激勵(lì)計(jì)劃、減少注冊(cè)資本、平衡公司股本結(jié)構(gòu)等合法原因，可進(jìn)行股票回購。9.8.2股票回購的程序：公司董事會(huì)提出股票回購方案，經(jīng)股東大會(huì)審議通過后，按照中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所的規(guī)定執(zhí)行。9.8.3股票回購的價(jià)格：股票回購價(jià)格不得低于回購前30個(gè)交易日的平均收盤價(jià)。10.10違約責(zé)任10.10.1違約行為及認(rèn)定：任何一方違反本合同約定，均構(gòu)成違約行為。10.10.2違約責(zé)任的承擔(dān)：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。10.10.3違約責(zé)任的追究：守約方有權(quán)要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任，并可依法向人民法院提起訴訟。11.11爭(zhēng)議解決11.11.1爭(zhēng)議解決方式：本合同的爭(zhēng)議應(yīng)通過友好協(xié)商解決。11.11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)的確定：協(xié)商不成時(shí)，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。11.11.3爭(zhēng)議解決程序的執(zhí)行：爭(zhēng)議解決過程中，雙方應(yīng)保持合作態(tài)度，積極尋求解決方案。12.12合同生效與解除12.12.1合同生效條件：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。12.12.2合同解除條件：如出現(xiàn)合同約定的解除條件，任何一方均可提出解除合同。12.12.3合同解除程序：一方提出解除合同，應(yīng)書面通知另一方，并按照合同約定辦理相關(guān)手續(xù)。13.13通知與送達(dá)13.13.1通知的形式：通知應(yīng)以書面形式發(fā)送，包括但不限于電子郵件、傳真、掛號(hào)信等。13.13.2送達(dá)的方式：通知送達(dá)至對(duì)方指定的地址或電子郵箱，視為送達(dá)成功。13.13.3送達(dá)的效力：送達(dá)通知后，相關(guān)事項(xiàng)自送達(dá)之日起生效。14.14其他約定事項(xiàng)14.14.1本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。14.14.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.14.3本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期至定向增發(fā)股票發(fā)行完畢之日止。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方的概念與界定1.1本合同中所稱的“第三方”是指除甲乙雙方以外的任何個(gè)人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。2.第三方的介入與職責(zé)2.1第三方的介入需經(jīng)甲乙雙方書面同意，并在本合同中明確第三方的具體職責(zé)和權(quán)限。2.2第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和執(zhí)業(yè)許可，確保其提供的服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。3.第三方的責(zé)權(quán)利3.1.1收取合理的服務(wù)費(fèi)用。3.1.2要求甲乙雙方提供必要的資料和信息。3.1.3對(duì)甲乙雙方違反合同約定的行為提出異議。3.2.1按照合同約定，盡職盡責(zé)地履行職責(zé)。3.2.2對(duì)甲乙雙方提供的信息保密。3.2.3遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。4.第三方與其他各方的劃分說明4.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系是獨(dú)立的，第三方不應(yīng)干預(yù)甲乙雙方的合同履行。4.2第三方在履行職責(zé)過程中，如需與甲乙雙方之外的第三方進(jìn)行溝通或協(xié)商，應(yīng)取得甲乙雙方的書面同意。5.第三方的責(zé)任限額5.1.1第三方在履行職責(zé)過程中因故意或重大過失造成的損失。5.1.2第三方因違反合同約定或法律法規(guī)造成的損失。5.1.3第三方在提供專業(yè)意見、評(píng)估或咨詢服務(wù)時(shí)因錯(cuò)誤或遺漏造成的損失。5.2.1按照第三方收取的服務(wù)費(fèi)用的一定比例確定。5.2.2按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的最高賠償限額確定。5.2.3由甲乙雙方協(xié)商確定。6.第三方的責(zé)任免除6.1.1甲乙雙方提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確或存在誤導(dǎo)。6.1.2第三方在履行職責(zé)過程中，受到不可抗力因素的影響。6.1.3第三方在履行職責(zé)過程中，因甲乙雙方的原因?qū)е聼o法正常履行職責(zé)。7.第三方的更換與替代7.1如第三方因故無法繼續(xù)履行職責(zé)，甲乙雙方可協(xié)商更換或替代第三方。7.2.1新的第三方應(yīng)具備與原第三方相當(dāng)?shù)馁Y質(zhì)和執(zhí)業(yè)許可。7.2.2新的第三方應(yīng)與甲乙雙方簽訂補(bǔ)充協(xié)議，明確其職責(zé)和權(quán)限。8.第三方的監(jiān)督與考核8.1甲乙雙方有權(quán)對(duì)第三方履行職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督和考核。8.2第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求，定期提交工作進(jìn)展報(bào)告和成果。9.第三方的退出與解除9.1第三方在合同履行過程中，如需退出或解除合同，應(yīng)提前書面通知甲乙雙方，并按照合同約定辦理相關(guān)手續(xù)。9.2第三方的退出或解除，不影響甲乙雙方根據(jù)本合同享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：本合同說明：本合同的原件，雙方各執(zhí)一份。2.附件二：定向增發(fā)股票發(fā)行說明書說明：詳細(xì)說明定向增發(fā)股票的目的、發(fā)行條件、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行數(shù)量等信息。3.附件三：股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃方案說明：詳細(xì)說明股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的對(duì)象、方式、實(shí)施期限、激勵(lì)條件等。4.附件四：第三方資質(zhì)證明文件說明：第三方提供的資質(zhì)證明文件，包括但不限于營業(yè)執(zhí)照、執(zhí)業(yè)許可證等。5.附件五：第三方服務(wù)協(xié)議說明：甲乙雙方與第三方簽訂的服務(wù)協(xié)議，明確第三方的職責(zé)和權(quán)限。6.附件六：第三方工作報(bào)告說明：第三方在履行職責(zé)過程中提交的工作報(bào)告，包括工作進(jìn)展、成果等。7.附件七：第三方考核報(bào)告說明：第三方在履行職責(zé)過程中的考核報(bào)告，包括考核結(jié)果、評(píng)價(jià)等。8.附件八：第三方退出或解除合同的通知說明：第三方退出或解除合同的通知書，包括退出或解除的原因、時(shí)間等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：甲乙雙方未按照合同約定的時(shí)間、數(shù)量、質(zhì)量等要求提供相關(guān)資料或服務(wù)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。示例：如甲方未按時(shí)提供定向增發(fā)股票的相關(guān)資料，導(dǎo)致乙方無法按時(shí)完成發(fā)行工作，甲方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。2.違約行為：第三方未按照合同約定履行職責(zé)，造成甲乙雙方損失。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：第三方應(yīng)承擔(dān)因其違約行為造成的損失，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。示例：如第三方在提供評(píng)估服務(wù)時(shí)出現(xiàn)重大失誤，導(dǎo)致甲乙雙方的投資決策失誤，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.違約行為：甲乙雙方未按照合同約定支付費(fèi)用。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。示例：如乙方未按時(shí)支付第三方服務(wù)費(fèi)用，第三方有權(quán)要求乙方支付違約金。4.違約行為：甲乙雙方違反合同約定的保密條款。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。示例：如甲方泄露了乙方商業(yè)機(jī)密，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)賠償責(zé)任。5.違約行為：甲乙雙方違反合同約定的爭(zhēng)議解決條款。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。示例：如甲乙雙方未按照合同約定的爭(zhēng)議解決方式解決爭(zhēng)議，違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。全文完。二零二四年度新三板上市公司定向增發(fā)股票及股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃協(xié)議4本合同目錄一覽1.1定增股票發(fā)行的基本情況1.1.1發(fā)行股票的數(shù)量1.1.2發(fā)行股票的價(jià)格1.1.3發(fā)行股票的募集資金用途1.1.4發(fā)行股票的發(fā)行方式1.1.5發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象2.1股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的基本情況2.1.1激勵(lì)對(duì)象2.1.2激勵(lì)方式2.1.3激勵(lì)股票的數(shù)量2.1.4激勵(lì)股票的鎖定期限2.1.5激勵(lì)股票的解鎖條件3.1定增股票發(fā)行的條件與程序3.1.1發(fā)行條件3.1.2發(fā)行程序3.1.3發(fā)行時(shí)間安排3.1.4發(fā)行費(fèi)用的承擔(dān)4.1股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的審批與實(shí)施4.1.1審批程序4.1.2實(shí)施程序4.1.3實(shí)施時(shí)間安排4.1.4實(shí)施費(fèi)用的承擔(dān)5.1定增股票發(fā)行的風(fēng)險(xiǎn)提示5.1.1市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)5.1.2政策風(fēng)險(xiǎn)5.1.3法律風(fēng)險(xiǎn)5.1.4信用風(fēng)險(xiǎn)6.1股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)提示6.1.1市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)6.1.2政策風(fēng)險(xiǎn)6.1.3法律風(fēng)險(xiǎn)6.1.4信用風(fēng)險(xiǎn)7.1合同的生效、解除與終止7.1.1生效條件7.1.2解除條件7.1.3終止條件8.1違約責(zé)任與賠償8.1.1違約行為8.1.2違約責(zé)任8.1.3賠償方式9.1爭(zhēng)議解決9.1.1爭(zhēng)議解決方式9.1.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)9.1.3爭(zhēng)議解決程序10.1通知與送達(dá)10.1.1通知方式10.1.2送達(dá)方式10.1.3送達(dá)地址11.1不可抗力11.1.1不可抗力事件11.1.2不可抗力處理12.1合同的變更與解除12.1.1變更條件12.1.2解除條件13.1合同的解除與終止13.1.1解除條件13.1.2終止條件14.1合同的補(bǔ)充與附件14.1.1補(bǔ)充條款14.1.2附件第一部分：合同如下：第一條定增股票發(fā)行的基本情況1.1.1發(fā)行股票的數(shù)量：本次定向增發(fā)股票數(shù)量為人民幣壹仟萬元整。1.1.2發(fā)行股票的價(jià)格：本次定向增發(fā)股票的價(jià)格為每股人民幣壹元整。1.1.3發(fā)行股票的募集資金用途：本次募集資金主要用于公司研發(fā)投入、市場(chǎng)拓展及補(bǔ)充流動(dòng)資金。1.1.4發(fā)行股票的發(fā)行方式：本次定向增發(fā)股票采用非公開方式，由公司董事會(huì)決定。1.1.5發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象：本次定向增發(fā)股票的發(fā)行對(duì)象為公司現(xiàn)有股東及符合規(guī)定的投資者。第二條股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的基本情況2.1.1激勵(lì)對(duì)象：激勵(lì)對(duì)象為公司全體員工及對(duì)公司業(yè)績(jī)有顯著貢獻(xiàn)的股東。2.1.2激勵(lì)方式：采用股票期權(quán)激勵(lì)方式。2.1.3激勵(lì)股票的數(shù)量：激勵(lì)股票數(shù)量為人民幣壹佰萬元整。2.1.4激勵(lì)股票的鎖定期限：激勵(lì)股票的鎖定期限為三年。2.1.5激勵(lì)股票的解鎖條件：激勵(lì)股票的解鎖條件為公司業(yè)績(jī)達(dá)到約定的目標(biāo)。第三條定增股票發(fā)行的條件與程序3.1.1發(fā)行條件：本次定向增發(fā)股票需滿足中國證監(jiān)會(huì)及證券交易所的相關(guān)規(guī)定。3.1.2發(fā)行程序：本次定向增發(fā)股票需按照公司章程及中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。3.1.3發(fā)行時(shí)間安排：本次定向增發(fā)股票的發(fā)行時(shí)間為2024年1月1日至2024年12月31日。3.1.4發(fā)行費(fèi)用的承擔(dān)：本次定向增發(fā)股票的發(fā)行費(fèi)用由公司承擔(dān)。第四條股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的審批與實(shí)施4.1.1審批程序：本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的審批需按照公司章程及中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。4.1.2實(shí)施程序：本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施過程中，需按照公司章程及中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。4.1.3實(shí)施時(shí)間安排：本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施時(shí)間為2024年1月1日至2024年12月31日。4.1.4實(shí)施費(fèi)用的承擔(dān)：本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施費(fèi)用由公司承擔(dān)。第五條定增股票發(fā)行的風(fēng)險(xiǎn)提示5.1.1市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：本次定向增發(fā)股票的市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)可能導(dǎo)致投資者收益受損。5.1.2政策風(fēng)險(xiǎn)：國家政策變動(dòng)可能對(duì)本次定向增發(fā)股票的發(fā)行及實(shí)施產(chǎn)生影響。5.1.3法律風(fēng)險(xiǎn)：本次定向增發(fā)股票的發(fā)行及實(shí)施可能面臨法律訴訟風(fēng)險(xiǎn)。5.1.4信用風(fēng)險(xiǎn)：投資者可能面臨發(fā)行方信用風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致無法按期獲得投資回報(bào)。第六條股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)提示6.1.1市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：激勵(lì)股票的市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)可能導(dǎo)致激勵(lì)對(duì)象收益受損。6.1.2政策風(fēng)險(xiǎn)：國家政策變動(dòng)可能對(duì)本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施產(chǎn)生影響。6.1.3法律風(fēng)險(xiǎn)：本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施可能面臨法律訴訟風(fēng)險(xiǎn)。6.1.4信用風(fēng)險(xiǎn)：公司可能面臨信用風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致激勵(lì)對(duì)象收益受損。第七條合同的生效、解除與終止7.1.1生效條件：本合同自各方簽字蓋章之日起生效。7.1.2解除條件：本合同在符合法律、法規(guī)及本合同約定的情況下，經(jīng)各方協(xié)商一致解除。第八條違約責(zé)任與賠償8.1.1違約行為：任何一方違反本合同約定，均構(gòu)成違約行為。8.1.2.1對(duì)于違反合同約定導(dǎo)致對(duì)方損失的，應(yīng)賠償對(duì)方因此遭受的全部實(shí)際損失。8.1.2.2對(duì)于延遲履行合同義務(wù)的，應(yīng)向守約方支付違約金，違約金金額為延遲履行部分應(yīng)收款項(xiàng)的千分之五。8.1.2.3對(duì)于故意或重大過失導(dǎo)致合同無法履行的，應(yīng)賠償對(duì)方因此遭受的全部實(shí)際損失。8.1.3賠償方式：違約方應(yīng)按照本合同約定的方式和時(shí)間向守約方支付賠償金。第九條爭(zhēng)議解決9.1.1爭(zhēng)議解決方式：本合同爭(zhēng)議應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交合同簽訂地人民法院訴訟解決。9.1.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)：爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地人民法院。9.1.3爭(zhēng)議解決程序：爭(zhēng)議解決程序應(yīng)遵循中國法律，并按照相關(guān)法律規(guī)定進(jìn)行。第十條通知與送達(dá)10.1.1通知方式：本合同項(xiàng)下的通知應(yīng)以書面形式進(jìn)行，可以通過快遞、傳真、電子郵件等方式發(fā)送。10.1.2送達(dá)方式：通知的送達(dá)應(yīng)以實(shí)際收到為準(zhǔn)，或者按照對(duì)方提供的聯(lián)系方式確認(rèn)送達(dá)。10.1.3送達(dá)地址：本合同各方的送達(dá)地址如下：發(fā)件方：[公司名稱]收件方：[投資者名稱]送達(dá)地址：[詳細(xì)地址]第十一條不可抗力11.1.1不可抗力事件：本合同所指的不可抗力事件包括自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為、社會(huì)異常事件等。11.1.2不可抗力處理：發(fā)生不可抗力事件時(shí)，受影響方應(yīng)立即通知對(duì)方，并盡力采取措施減輕損失。11.1.2.1不可抗力事件持續(xù)期間，本合同的履行可以中止；不可抗力事件消除后，應(yīng)盡快恢復(fù)履行。11.1.2.2因不可抗力事件導(dǎo)致本合同無法履行的，各方不承擔(dān)違約責(zé)任。第十二條合同的變更與解除12.1.1變更條件：本合同的變更需經(jīng)各方協(xié)商一致，并簽署書面變更協(xié)議。12.1.2.1本合同約定的解除條件成就；12.1.2.2雙方協(xié)商一致解除本合同；12.1.2.3因不可抗力事件導(dǎo)致本合同無法履行。第十三條合同的解除與終止13.1.1.1本合同約定的解除條件成就；13.1.1.2雙方協(xié)商一致解除本合同；13.1.1.3因不可抗力事件導(dǎo)致本合同無法履行。13.1.2.1本合同約定的期限屆滿；13.1.2.2雙方協(xié)商一致終止本合同；13.1.2.3因不可抗力事件導(dǎo)致本合同無法履行。第十四條合同的補(bǔ)充與附件14.1.1補(bǔ)充條款：本合同的補(bǔ)充條款應(yīng)由各方在合同中約定，并作為本合同的一部分。14.1.2.1本合同的簽署頁；14.1.2.2相關(guān)的財(cái)務(wù)報(bào)表；14.1.2.3各方的授權(quán)委托書；14.1.2.4其他與本合同相關(guān)的文件。第二部分：第三方介入后的修正15.1第三方介入的概念和范圍15.1.1第三方定義：本合同中的第三方是指除甲乙雙方之外的，為履行本合同而介入合同關(guān)系的任何自然人、法人或其他組織。15.1.2第三方介入范圍：第三方介入包括但不限于中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。15.2第三方介入的程序15.2.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并簽署書面協(xié)議。15.2.2第三方介入?yún)f(xié)議應(yīng)明確第三方的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)。15.2.3第三方介入?yún)f(xié)議作為本合同的附件，與本合同具有同等法律效力。16.1甲乙方根據(jù)本合同有第三方介入時(shí)需增加的額外條款16.1.1.1第三方介入的必要性及目的；16.1.1.2第三方介入的具體方式和時(shí)間；16.1.1.3第三方介入的費(fèi)用承擔(dān)；16.1.1.4第三方介入的監(jiān)督和管理。16.2第三方的責(zé)任限額16.2.1.1第三方介入?yún)f(xié)議中約定的責(zé)任限額；16.2.1.2第三方的過錯(cuò)程度；16.2.1.3第三方的專業(yè)能力及盡職程度；16.2.1.4法律法規(guī)的規(guī)定。16.3第三方的責(zé)權(quán)利16.3.1第三方的權(quán)利：16.3.1.1第三方有權(quán)根據(jù)合同約定，獨(dú)立履行職責(zé)，并享有相應(yīng)的報(bào)酬。16.3.1.2第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的資料和協(xié)助。16.3.2第三方的義務(wù)：16.3.2.1第三方應(yīng)按照合同約定，履行專業(yè)職責(zé)，確保工作質(zhì)量。16.3.2.2第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。16.3.2.3第三方應(yīng)遵守法律法規(guī)，不得從事違法活動(dòng)。16.4第三方與其他各方的劃分說明16.4.1第三方與甲方的劃分：16.4.1.1第三方對(duì)甲方承擔(dān)的責(zé)任僅限于合同約定，甲方對(duì)第三方的行為不承擔(dān)責(zé)任。16.4.1.2甲方對(duì)第三方的報(bào)酬及費(fèi)用有支付義務(wù)。16.4.2第三方與乙方的劃分：16.4.2.1第三方對(duì)乙方承擔(dān)的責(zé)任僅限于合同約定，乙方對(duì)第三方的行為不承擔(dān)責(zé)任。16.4.2.2乙方對(duì)第三方的報(bào)酬及費(fèi)用有支付義務(wù)。16.4.3第三方與甲乙雙方的共同責(zé)任：16.4.3.1如第三方在履行職責(zé)過程中，因甲方或乙方的過錯(cuò)導(dǎo)致?lián)p失，甲乙雙方應(yīng)按比例承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。16.4.3.2如第三方在履行職責(zé)過程中，因不可抗力導(dǎo)致?lián)p失，甲乙雙方不承擔(dān)責(zé)任。16.5第三方介入后的合同變更16.5.1第三方介入后，如需對(duì)本合同進(jìn)行變更，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方及第三方協(xié)商一致，并簽署書面變更協(xié)議。16.6第三方介入后的合同解除16.6.1第三方介入后，如需解除本合同，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方及第三方協(xié)商一致，并簽署書面解除協(xié)議。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：本合同簽署頁要求：包含合同、合同編號(hào)、簽署日期、甲乙雙方名稱、代表人簽字、蓋章等信息。2.附件二：定增股票發(fā)行說明書要求：詳細(xì)說明本次定向增發(fā)股票的基本情況、募集資金用途、發(fā)行對(duì)象、發(fā)行價(jià)格等。3.附件三：股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃說明書要求：詳細(xì)說明股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的基本情況、激勵(lì)對(duì)象、激勵(lì)方式、激勵(lì)股票數(shù)量等。4.附件四：第三方介入?yún)f(xié)議要求：明確第三方介入的必要性、介入范圍、責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)等。5.附件五：相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表要求：提供本次定向增發(fā)股票和股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施前的財(cái)務(wù)報(bào)表，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表等。6.附件六：甲乙雙方的授權(quán)委托書要求：甲乙雙方簽署的授權(quán)委托書，授權(quán)代表人代表其簽署本合同。7.附件七：法律法規(guī)及政策文件要求：與本合同相關(guān)的法律法規(guī)及政策文件，如證券法、公司法等。8.附件八：其他與本合同相關(guān)的文件要求：包括但不限于盡職調(diào)查報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、審計(jì)報(bào)告等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：1.1甲乙雙方未按合同約定的時(shí)間、數(shù)量、質(zhì)量履行合同義務(wù)；1.2甲乙雙方未按合同約定支付款項(xiàng)；1.3第三方未按合同約定履行職責(zé)；1.4甲乙雙方違反合同約定的保密義務(wù)；1.5甲乙雙方違反合同約定的爭(zhēng)議解決方式。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：2.1違約行為發(fā)生時(shí)，甲乙雙方應(yīng)立即通知對(duì)方；2.2違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于：2.2.1向守約方支付違約金；2.2.2賠償守約方因此遭受的全部實(shí)際損失；2.2.3承擔(dān)由此產(chǎn)生的訴訟費(fèi)用和律師費(fèi)用。3.示例說明：3.1示例一：甲乙雙方未按合同約定的時(shí)間支付款項(xiàng)，應(yīng)向守約方支付違約金，違約金金額為未支付款項(xiàng)的千分之五。3.2示例二：第三方未按合同約定履行職責(zé)，導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失，第三方應(yīng)賠償甲乙雙方因此遭受的全部實(shí)際損失。全文完。二零二四年度新三板上市公司定向增發(fā)股票及股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃協(xié)議5本合同目錄一覽1.合同概述1.1合同背景1.2合同目的1.3合同期限2.定向增發(fā)股票2.1增發(fā)股票數(shù)量2.2增發(fā)股票價(jià)格2.3增發(fā)股票發(fā)行對(duì)象2.4增發(fā)股票用途2.5增發(fā)股票發(fā)行程序3.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃3.1激勵(lì)對(duì)象3.2激勵(lì)方式3.3激勵(lì)條件3.4激勵(lì)期限3.5激勵(lì)股票來源4.合同主體4.1甲方4.2乙方4.3丙方（如有）5.合同履行5.1履行期限5.2履行方式5.3履行地點(diǎn)5.4履行責(zé)任6.合同變更6.1變更條件6.2變更程序6.3變更生效7.合同解除7.1解除條件7.2解除程序7.3解除生效8.違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任8.3違約賠償9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)9.3爭(zhēng)議解決程序10.保密條款10.1保密內(nèi)容10.2保密義務(wù)10.3違約責(zé)任11.法律適用11.1合同法律適用11.2爭(zhēng)議解決法律適用12.合同生效12.1生效條件12.2生效時(shí)間12.3生效程序13.合同解除13.1解除條件13.2解除程序13.3解除生效14.其他約定14.1其他約定事項(xiàng)14.2其他約定效力第一部分：合同如下：1.合同概述1.1合同背景1.2合同目的本合同旨在明確甲方公司定向增發(fā)股票及實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事宜，保障各方權(quán)益，確保增發(fā)股票及股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的順利進(jìn)行。1.3合同期限本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，至股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施完畢之日止。2.定向增發(fā)股票2.1增發(fā)股票數(shù)量本合同約定的定向增發(fā)股票數(shù)量為萬股。2.2增發(fā)股票價(jià)格定向增發(fā)股票的價(jià)格為每股人民幣元。2.3增發(fā)股票發(fā)行對(duì)象定向增發(fā)股票的發(fā)行對(duì)象為符合國家相關(guān)規(guī)定的機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者。2.4增發(fā)股票用途定向增發(fā)股票所募集資金將用于公司主營業(yè)務(wù)拓展、技術(shù)升級(jí)、補(bǔ)充流動(dòng)資金等。2.5增發(fā)股票發(fā)行程序定向增發(fā)股票的發(fā)行程序按照中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。3.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃3.1激勵(lì)對(duì)象激勵(lì)對(duì)象為公司核心管理團(tuán)隊(duì)、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員及對(duì)公司有突出貢獻(xiàn)的其他員工。3.2激勵(lì)方式激勵(lì)方式為股票期權(quán)。3.3激勵(lì)條件激勵(lì)條件包括業(yè)績(jī)考核、服務(wù)期限、離職限制等。3.4激勵(lì)期限激勵(lì)期限為年。3.5激勵(lì)股票來源激勵(lì)股票來源于公司現(xiàn)有股份或定向增發(fā)股票。4.合同主體4.1甲方甲方為公司，法定代表人為，住所地為。4.2乙方乙方為投資管理有限公司，法定代表人為，住所地為。4.3丙方（如有）丙方為，法定代表人為，住所地為。5.合同履行5.1履行期限本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，至股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施完畢之日止。5.2履行方式甲方、乙方應(yīng)按照本合同約定履行各自義務(wù)。5.3履行地點(diǎn)履行地點(diǎn)為。5.4履行責(zé)任雙方應(yīng)按照本合同約定，承擔(dān)