2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)通關(guān)考試題庫(kù)帶答案解析

2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)通關(guān)考試題庫(kù)單選題(共50題)1、下列關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)和交易所債券市場(chǎng)結(jié)算方式的說法，正確的有【答案】B2、為提高期權(quán)交易的流動(dòng)性，上海證券交易所提供的服務(wù)包括()?！敬鸢浮緾3、(2020年真題)下列關(guān)于開立證券賬戶的說法，正確的有()【答案】D【答案】C【答案】B【答案】B8、企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)根據(jù)《銀行間債規(guī)則》在()注冊(cè)。A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)C.中國(guó)人民銀行D.商務(wù)部【答案】B9、各種經(jīng)濟(jì)理論對(duì)貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制有不同的看法，歸納起來主要有【答案】AA.上證綜指B.深證100指數(shù)C.深證成分指數(shù)D.行業(yè)分類指數(shù)【答案】B11、申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣()?！敬鸢浮緾12、以下屬于信用類衍生產(chǎn)品的有()?！敬鸢浮緾13、關(guān)于權(quán)證，以下說法錯(cuò)誤的是()。?C.權(quán)證持有人只有權(quán)買入股票【答案】C14、我國(guó)創(chuàng)業(yè)板在深圳交易所開市的時(shí)間為()年10月。15、股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求()。16、證券公司分類結(jié)果主要供()使用，證券公司不得將分類結(jié)果用于廣17、下列屬于2006年以來我國(guó)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有()。【答案】A18、下列關(guān)于股票分割的說法中，正確的有()。19、遠(yuǎn)期交易和期貨交易的區(qū)別主要體現(xiàn)在()?！敬鸢浮緿20、當(dāng)托賓q的值大于1時(shí)，下列說法正確的是()?！敬鸢浮緽21、證券金融公司為履行法律、法規(guī)規(guī)定的職責(zé)，可以通過其在()開立的普通證券賬戶買賣證券。A.證券交易所B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.商業(yè)銀行【答案】B22、下列關(guān)于短期融資券的表述，正確的有()?！敬鸢浮緿23、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，是指經(jīng)一國(guó)金融管理當(dāng)局審批通過、獲準(zhǔn)直接投資境外股票或者債券市場(chǎng)的國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，在一定規(guī)定下通過()形式募集一定額度的人民幣資金?！敬鸢浮緼24、對(duì)于證券交易所監(jiān)事會(huì)人員表述，正確的是()?！敬鸢浮緾25、(2018年真題)()是指從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)C.證券承銷業(yè)務(wù)D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)【答案】D26、以下不屬于利率金融衍生工具的是()A.遠(yuǎn)期利率協(xié)議B.利率期權(quán)C.信用聯(lián)結(jié)票據(jù)D.利率互換【答案】C27、(2018年真題)場(chǎng)外交易市場(chǎng)，即業(yè)界所稱的OTC市場(chǎng)，它主要由【答案】D28、要確定一個(gè)金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合的VaR值或建立VaR的模型，必須確定的基本要素有確定持有期限和()。A.確定波動(dòng)率B.置信水平的選擇C.調(diào)整的頻率D.控制的頻率【答案】A29、公募債券的特點(diǎn)有()?！敬鸢浮緼30、根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，資產(chǎn)證券化可以分為()?！敬鸢浮緽31、(2018年真題)證券投資基金籌集的資金主要是投向()。B.有價(jià)證券C.房地產(chǎn)D.第三產(chǎn)業(yè)【答案】B32、根據(jù)《證券公司壓力測(cè)試指引》,證券公司開展壓力測(cè)試主要包括以下【答案】D33、在我國(guó)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)才有資格從事基金的代理銷售。目前可以申請(qǐng)從事基金代理銷售的機(jī)構(gòu)包括()?！敬鸢浮緿34、財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)A.注冊(cè)制B.許可證C.事前報(bào)備D.事后備案【答案】B35、投資者保護(hù)基金公司與中國(guó)證監(jiān)會(huì)相互合作，一同加強(qiáng)對(duì)中國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管，兩者的合作包括()。【答案】D36、(2020年真題)關(guān)于清算與交收，下列說法正確的有()【答案】A37、()是指交易所將當(dāng)日以漲跌停板價(jià)格申報(bào)的未成交平倉(cāng)報(bào)單，以當(dāng)C.限倉(cāng)制度38、以下關(guān)于非流通國(guó)債說法正確的是()。39、影響股票投資價(jià)值的內(nèi)部因素有()40、(2018年真題)股票應(yīng)載明的事項(xiàng)主要包括()。41、至()年，在我國(guó)大陸證券市場(chǎng)上，證券發(fā)行和交易徹底實(shí)現(xiàn)了無紙【答案】C42、一般而言，基金投資管理的流程不包括()。B.投資決策委員會(huì)決定基金總體投資計(jì)劃C.投資決策委員會(huì)擬訂投資組合具體方案【答案】C43、以下關(guān)于現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理基本理念的說法中，()是錯(cuò)誤的。A.任何金融產(chǎn)品都是風(fēng)險(xiǎn)與收益的組合B.任何金融產(chǎn)品服從風(fēng)險(xiǎn)與收益的二元結(jié)構(gòu)，這是金融產(chǎn)品的重要特征之一C.投資是“以收益換風(fēng)險(xiǎn)”D.堅(jiān)持投資和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)原則的金融機(jī)構(gòu)在長(zhǎng)期的投資活動(dòng)中最終會(huì)實(shí)現(xiàn)盈利【答案】C44、證券市場(chǎng)的基本功能包括()。【答案】D45、在與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同前，證券公司應(yīng)當(dāng)()。46、QDII可以投資于下面()金融產(chǎn)品或工具。【答案】D47、A公司將自己擁有的85%的資金資產(chǎn)投資于股票，剩余的15%用于投資國(guó)債，則該證券投資基金為()。A.偏股基金B(yǎng).股票基金C.混合型基金D.債券基金【答案】B48、對(duì)于監(jiān)事會(huì)會(huì)議表述不正確的有()。A.監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事長(zhǎng)負(fù)責(zé)召集和主持B.監(jiān)事長(zhǎng)、1/3以上監(jiān)事可以提議召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議C.監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)2/3以上的監(jiān)事通過D.監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)在會(huì)議結(jié)束后