《項目風(fēng)險管理探究的概念界定與理論基礎(chǔ)綜述》4500字

項目風(fēng)險管理研究的概念界定與理論基礎(chǔ)綜述1.1風(fēng)險管理相關(guān)概念A(yù).H.威雷特通過研究指出，風(fēng)險指的是不希望出現(xiàn)的事件出現(xiàn)的一種不確定性的表現(xiàn)。WilliamW.Lowrance（1976）將風(fēng)險定義為不利影響的嚴(yán)重程度和發(fā)生概率的一種度量，郭明哲通過分析和研究指出：風(fēng)險指的是，在決策時因為存在的不確定性因素而可能出現(xiàn)的結(jié)果。根據(jù)上述界定能夠發(fā)現(xiàn)風(fēng)險屬于隨機(jī)現(xiàn)象，風(fēng)險的出現(xiàn)會造成一定的損失，如果能夠通過適當(dāng)?shù)姆绞綄︼L(fēng)險進(jìn)行管理，也可以將其轉(zhuǎn)化為利益。風(fēng)險具有客觀性、可轉(zhuǎn)化性、相對性、階段性的特征。項目管理主要是對項目和項目的資源進(jìn)行管理，通過系統(tǒng)的方法以及理論，對其進(jìn)行控制以及組織和計劃，從而使項目管理目標(biāo)得以實現(xiàn)的一種體系和方法。項目管理的內(nèi)容主要包括：整體管理、范圍管理、時間管理、成本管理、質(zhì)量管理、人力管理、溝通管理、風(fēng)險管理、采購管理、干系人管理十大知識領(lǐng)域。項目風(fēng)險指的是，因為項目條件以及所處環(huán)境之中存在的不確定性因素，同時由于相關(guān)干系人在主觀層面的控制以及無法預(yù)見的因素等帶來的影響，導(dǎo)致項目的結(jié)果和預(yù)期之間出現(xiàn)偏離，同時導(dǎo)致項目干系人遭受損失的一種可能。項目風(fēng)險管理指的是，通過相應(yīng)的手段以及方法和技術(shù)進(jìn)行項目分析，主要包括識別風(fēng)險以及對風(fēng)險進(jìn)行評估等，這一過程中涉及的各種對風(fēng)險進(jìn)行控制的措施和活動，對不利后果進(jìn)行處理，同時使有利結(jié)果得到擴(kuò)大，從而使項目的目標(biāo)得以實現(xiàn)[[]宋偉等編著.項目管理概論[]宋偉等編著.項目管理概論[M].北京:機(jī)械工業(yè)出版社,2013:238-241.1.2項目風(fēng)險管理過程項目管理協(xié)會（PMI）認(rèn)為項目風(fēng)險管理的基本流程主要包括：對風(fēng)險進(jìn)行規(guī)劃和識別，在此基礎(chǔ)上對風(fēng)險進(jìn)行定性以及定量的分析，然后采取相應(yīng)的措施進(jìn)行應(yīng)對，并對風(fēng)險進(jìn)行跟蹤、監(jiān)控[[]美國項目管理協(xié)會（ProjectManagementInstitute）.項目管理知識體系指南（PMBOK指南）第六版[M].[]美國項目管理協(xié)會（ProjectManagementInstitute）.項目管理知識體系指南（PMBOK指南）第六版[M].北京:電子工業(yè)出版社,2018:79-83.1.1.1項目風(fēng)險規(guī)劃在項目風(fēng)險管理過程中，首先需要進(jìn)行項目風(fēng)險管理規(guī)劃，指的是對風(fēng)險管理活動進(jìn)行設(shè)計和規(guī)劃的過程，也就是對項目風(fēng)險管理確定具有協(xié)調(diào)性和全面性的一整套方法與策略，并將其轉(zhuǎn)化為相應(yīng)的文件。項目風(fēng)險管理規(guī)劃涉及的內(nèi)容主要是：首先對相關(guān)的成員加以確定，其次對風(fēng)險管理的實施和行動方案進(jìn)行設(shè)計，在此基礎(chǔ)上，確定風(fēng)險管理的主要方法與途徑以及基本框架，同時還包括確定風(fēng)險依據(jù)以及管理方法等等。進(jìn)行項目風(fēng)險管理規(guī)劃主要是為了保證風(fēng)險管理的目的性和組織性，明確風(fēng)險管理的路徑和思路，通過這種方式能夠有效消除或者是減輕以及預(yù)防一些不良情況，能夠更好的應(yīng)對和處理項目風(fēng)險可能帶來的負(fù)面影響。項目風(fēng)險管理規(guī)劃形成的成果，能夠為項目風(fēng)險管理提供非常重要的指引，是一種具有指導(dǎo)性以及戰(zhàn)略性的綱領(lǐng)文件，對風(fēng)險管理活動有著決定性的作用。項目風(fēng)險管理規(guī)劃是覆蓋整個項目各個生命周期階段的完整規(guī)劃，項目風(fēng)險管理規(guī)劃早期形成的成果，主要是初始的富有成效管理計劃。當(dāng)項目實施之后，由于風(fēng)險管理更加深入，規(guī)劃也需要不斷地更新和完善。項目風(fēng)險管理規(guī)劃對如何在生命周期內(nèi)進(jìn)行項目風(fēng)險管理進(jìn)行了比較系統(tǒng)的描述，具體包括項目風(fēng)險的識別與評估，以及風(fēng)險應(yīng)對和監(jiān)控等等。1.1.2項目風(fēng)險識別在項目風(fēng)險管理中，一個非常重要的內(nèi)容就是項目風(fēng)險識別，這也是展開后續(xù)評估以及分析工作的基礎(chǔ)和前提。項目風(fēng)險識別指的是對項目中的潛在風(fēng)險和已經(jīng)存在的文件加以明確，并且進(jìn)一步探究風(fēng)險形成的原因，然后將其分為不同的類型。在風(fēng)險識別環(huán)節(jié)，需要對風(fēng)險的事件與來源以及后果加以明確，這也是風(fēng)險的三要素。風(fēng)險識別并非一次性的，而是需要反復(fù)進(jìn)行，并且應(yīng)當(dāng)覆蓋整個項目的生命周期，并且應(yīng)在項目管理過程中定期、有計劃地進(jìn)行。一般來說，項目成員對項目的了解比較深入，對于項目中存在和潛在的風(fēng)險能夠較為準(zhǔn)確的進(jìn)行識別，所以應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險識別過程中保證項目成員的參與，這樣才能保證風(fēng)險識別的準(zhǔn)確性以及全面性?？偟膩碚f，項目風(fēng)險識別的人員主要是風(fēng)險專家以及最終用戶和團(tuán)隊成員與項目經(jīng)理等等，需要根據(jù)項目的特點(diǎn)對風(fēng)險的類型和范圍加以明確，并將其劃分為不同的類型[[]舒華英等編[]舒華英等編著.IT項目管理[M].北京:北京郵電大學(xué)出版社,2006:305-313.（1）工具和方法頭腦風(fēng)暴法。指的是把客戶以及高層管理和項目成員聚集起來，然后進(jìn)行頭腦風(fēng)暴會議，通過頭腦風(fēng)暴會議形成潛在風(fēng)險的清單，該方法主要是通過不定性的方式形成不同的觀點(diǎn)，但是這些觀點(diǎn)并不是制定決策的依據(jù)，為保證會議的有效性，不能對他人的觀點(diǎn)進(jìn)行批判和評價，同時也不能通過強(qiáng)壓的措施讓所有的成員保持一致。因為風(fēng)險識別是持續(xù)進(jìn)行的，并且具有反復(fù)性，所以在項目進(jìn)行過程中能夠持續(xù)的應(yīng)用頭腦風(fēng)暴法識別風(fēng)險[[]吳成偉[]吳成偉.頭腦風(fēng)暴訓(xùn)練[M].北京:新世界出版社,2007:12-16.德爾菲法。主要是基于經(jīng)驗進(jìn)行風(fēng)險識別，當(dāng)前在技術(shù)以及經(jīng)濟(jì)和社會等多個領(lǐng)域得到應(yīng)用[[]沈建明.項目風(fēng)險管理（第2版）[M].北京:[]沈建明.項目風(fēng)險管理（第2版）[M].北京:機(jī)械工業(yè)出版社,2010:45-47.流程圖法。主要是以流程圖的形式對項目進(jìn)行分析，其表現(xiàn)形式主要包括WBS圖以及網(wǎng)絡(luò)圖等等，能夠使項目的活動得到展現(xiàn)[[]王卓甫.工程項目風(fēng)險管理:理論、方法與應(yīng)用[M].北京:水利水電[]王卓甫.工程項目風(fēng)險管理:理論、方法與應(yīng)用[M].北京:水利水電出版社,2002:32-35.（2）風(fēng)險識別結(jié)果項目風(fēng)險識別的結(jié)果主要是形成初始風(fēng)險登記冊，也將其稱為項目風(fēng)險清單，其內(nèi)容主要是已識別的項目風(fēng)險。風(fēng)險清單主要是說明所有的風(fēng)險的條件和來源，以及可能產(chǎn)生的影響，一般是以文字的形式進(jìn)行呈現(xiàn)，主要是對風(fēng)險形成的原因以及可能帶來的影響進(jìn)行比較詳盡的描述，無論風(fēng)險發(fā)生的可能性是大是小，都需要將已識別的風(fēng)險一一列出。一旦項目中出現(xiàn)上述條件說明的情況，就意味著其中列舉的風(fēng)險事件即將或者已經(jīng)發(fā)生。潛在應(yīng)對清單。指的是在識別風(fēng)險時，可以對一些潛在的風(fēng)險進(jìn)行列舉，并且列舉出相應(yīng)的應(yīng)對措施，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行風(fēng)險應(yīng)對規(guī)劃，并按照來源對其進(jìn)行劃分，同時應(yīng)當(dāng)以文字以及表格的形式進(jìn)行描述，從而為后續(xù)的風(fēng)險管理提供依據(jù)。1.1.3項目風(fēng)險評估任何一個項目都伴隨著各種各樣的風(fēng)險，為了有效降低項目的風(fēng)險水平必須在項目施行前進(jìn)行項目風(fēng)險評估，只有準(zhǔn)確的風(fēng)險評估才能為項目風(fēng)險預(yù)防措施的制定提供依據(jù)[[]盧有杰，盧家儀.項目風(fēng)險管理[M].北京[]盧有杰，盧家儀.項目風(fēng)險管理[M].北京:清華大學(xué)出版社,1998:57-58.[]舒華英等編著.IT項目管理[M].北京:北京郵電大學(xué)出版社,2006:305-313.（1）依據(jù)風(fēng)險登記冊。該登記冊中記錄了項目蘊(yùn)含的風(fēng)險類型，以及針對每種類型的應(yīng)對方法。風(fēng)險管理計劃。這是對風(fēng)險登記冊的拓展，記錄了項目風(fēng)險的識別、評估、應(yīng)對等方面的詳細(xì)內(nèi)容。項目范圍說明書。組織積累的相關(guān)資源。（2）工具和方法主觀評價法。由多位風(fēng)險評估的專家組成項目風(fēng)險評估小組，對項目的每種風(fēng)險進(jìn)行評估，評估的方式為打分機(jī)制，分?jǐn)?shù)從0到10，分?jǐn)?shù)越低，風(fēng)險越小，再將所有風(fēng)險對權(quán)重值相加，與風(fēng)險評價基準(zhǔn)值進(jìn)行比較[[]王長峰[]王長峰.現(xiàn)代項目風(fēng)險管理方[M].北京:機(jī)械工業(yè)出版社,2008:12-15.概率影響矩陣。該方法是將風(fēng)險出現(xiàn)的可能性以及風(fēng)險發(fā)生后的危害程度進(jìn)行綜合，從而直觀表示風(fēng)險對項目的影響的方法。具體操作為：分別將風(fēng)險發(fā)生的可能性、危害性作為矩陣的行和列，用矩陣整體表示其對項目的影響，便于比較計算。風(fēng)險級別評價法。該方法屬于定性的方法，具體操作方法如下：根據(jù)以往的經(jīng)驗以及風(fēng)險研究理論給出風(fēng)險的級別[[]陳景俊.項目風(fēng)險管理的階段性管理[J].項目管理技術(shù),2005,13(06):125-127.][]陳景俊.項目風(fēng)險管理的階段性管理[J].項目管理技術(shù),2005,13(06):125-127.層次分析法。該方法是在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域非常常用的一種方法，最早出現(xiàn)在上世紀(jì)七十年代。層次分析法屬于定性分析與定量分析相結(jié)合的方法，既有定性分析的部分也有定量分析的部分。首先對項目進(jìn)行分解，分解成為多個子項目，對每個子項目進(jìn)行定性分析，確定每個子項目的風(fēng)險等級；然后對這些子項目評定其在項目中的權(quán)重，根據(jù)權(quán)重和子項目風(fēng)險等級進(jìn)行計算求和，得出整體方案的得分，得分越高方案越優(yōu)[[]邱菀華.現(xiàn)代項目風(fēng)險管理方法與實踐[M].北京:[]邱菀華.現(xiàn)代項目風(fēng)險管理方法與實踐[M].北京:科學(xué)出版社,2003:115-119.失效模式和影響分析法。該方法更加偏重于解決實際問題，在很多領(lǐng)域都有使用。它從失效的角度出發(fā)考慮由于故障或失效而導(dǎo)致的影響，通過計量每一可能的失效得出整體項目受此影響的可能性與后果，從而對方案優(yōu)先級進(jìn)行排序[[]龐俊峰.H公司Mi[]龐俊峰.H公司MiFiODM項目風(fēng)險管理研究[D].北京理工大學(xué),2015:13-14.（3）項目風(fēng)險評估的結(jié)果對項目風(fēng)險進(jìn)行排序或者制定相應(yīng)的優(yōu)先級清單。分類和處理之后得到的風(fēng)險。在近期需要采取措施進(jìn)行應(yīng)對的風(fēng)險清單。未來需要展開更加深入分析的風(fēng)險清單。1.1.4項目風(fēng)險應(yīng)對在完成風(fēng)險評定工作以后，就需要根據(jù)評定的結(jié)果確定針對性的方法，從而降低風(fēng)險出現(xiàn)的可能性，減輕其產(chǎn)生的不利影響[[]駱珣,王曉慶.項目風(fēng)險評估的應(yīng)用與展望[J].現(xiàn)代管理科學(xué),2006,(09):11-11.][]駱珣,王曉慶.項目風(fēng)險評估的應(yīng)用與展望[J].現(xiàn)代管理科學(xué),2006,(09):11-11.[]佐飛.項目風(fēng)險應(yīng)對策略選擇方法研究[D].遼寧:東北大學(xué),2013.風(fēng)險預(yù)防：這種措施屬于事前預(yù)防。在項目中，通過成本、質(zhì)量、進(jìn)度、合同和安全等方面采取預(yù)警性的防御措施，從而減少項目風(fēng)險發(fā)生的可能性，即使風(fēng)險發(fā)生也可以減少其造成的危害。風(fēng)險減輕：這里的減輕有兩種含義，一種是減輕項目風(fēng)險出現(xiàn)的機(jī)率，另一種是減輕項目風(fēng)險導(dǎo)致的損失。風(fēng)險自留：風(fēng)險管理團(tuán)隊自己承擔(dān)風(fēng)險導(dǎo)致的所有后果。這種風(fēng)險應(yīng)對措施只適用于那些出現(xiàn)可能性小、并且造成的損失比較小的風(fēng)險。如果某類風(fēng)險其他應(yīng)對措施花費(fèi)的成本甚至高于其導(dǎo)致的損失，那么也可以采取這樣的應(yīng)對方法。風(fēng)險回避：風(fēng)險回避實際上指的是通過放棄項目的方式避免風(fēng)險導(dǎo)致?lián)p失。這種措施適用于風(fēng)險發(fā)生可能性很大、造成損失嚴(yán)重，同時沒有有效的措施能夠降低其發(fā)生可能性的情況。風(fēng)險轉(zhuǎn)移：風(fēng)險轉(zhuǎn)移是一種風(fēng)險發(fā)生后組織借助一定工具將一部分風(fēng)險損失轉(zhuǎn)移給項目的第三方，旨在阻止情況進(jìn)一步惡化，減輕其導(dǎo)致的損失。風(fēng)險利用應(yīng)：這種措施與其他方式不同，它通過將風(fēng)險因素轉(zhuǎn)變?yōu)闄C(jī)遇因素，把項目風(fēng)險轉(zhuǎn)變?yōu)轫椖康臋C(jī)遇。1.1.5項目風(fēng)險監(jiān)控監(jiān)控一詞有兩個含義，一個是監(jiān)視，另一個是控制。因此對風(fēng)險的監(jiān)控也存在兩種含義，即風(fēng)險監(jiān)視和風(fēng)險監(jiān)控[[]郭捷.項目風(fēng)險管理[M].北京:[]郭捷.項目風(fēng)險管理[M].北京:國防工業(yè)出版社,2007:32-35.在具體實行的過程中，需要有明確的行為規(guī)范和指導(dǎo)文件。風(fēng)險往往本身就是環(huán)境因素，因此對風(fēng)險的監(jiān)控本質(zhì)上就是對環(huán)境的監(jiān)控，目的在于核實