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文檔簡介
中小企業(yè)證券上市合同模板合同編號:__________甲方(上市公司):____________________乙方(證券公司):____________________鑒于甲方為依法設(shè)立并有效存續(xù)的中小企業(yè),具備上市條件,愿意通過乙方提供的專業(yè)服務(wù)實現(xiàn)證券上市;乙方為依法設(shè)立并有效存續(xù)的證券公司,具備為甲方提供證券上市服務(wù)的專業(yè)能力和資質(zhì)。雙方本著平等、自愿、誠實守信的原則,經(jīng)友好協(xié)商,就甲方證券上市事宜達成如下協(xié)議:第一條上市目標(biāo)1.2甲方承諾,在上市過程中,將嚴格遵守中國證監(jiān)會、交易所等監(jiān)管機構(gòu)的相關(guān)法律法規(guī),確保上市申請材料的真實、準(zhǔn)確、完整。第二條乙方服務(wù)(1)協(xié)助甲方進行上市前的盡職調(diào)查、財務(wù)審計、法律盡職調(diào)查等工作;(2)協(xié)助甲方編制上市申請文件,包括但不限于招股說明書、上市申請書、財務(wù)報表等;(3)協(xié)助甲方與中國證監(jiān)會、交易所等監(jiān)管機構(gòu)進行溝通,辦理上市審批手續(xù);(4)協(xié)助甲方進行股票發(fā)行、股票上市等相關(guān)事宜;(5)為甲方提供上市后的持續(xù)督導(dǎo)服務(wù),包括但不限于信息披露、公司治理、股權(quán)激勵等。2.2乙方應(yīng)確保所提供的服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和甲方的要求,并對服務(wù)的質(zhì)量承擔(dān)責(zé)任。第三條費用與支付(1)上市服務(wù)費:人民幣_______元(大寫:____________________元整);(2)差旅費:按照雙方確認的實際發(fā)生費用予以報銷;(3)其他費用:如需支付的其他與上市相關(guān)的費用,雙方協(xié)商確定。3.2甲方支付費用的方式為:(1)簽訂本合同后_______日內(nèi),支付上市服務(wù)費的_______%;(2)上市申請材料遞交至中國證監(jiān)會后_______日內(nèi),支付上市服務(wù)費的_______%;(3)股票上市后_______日內(nèi),支付剩余的上市服務(wù)費。3.3乙方開具正規(guī)發(fā)票,甲方按照約定的付款方式支付費用。第四條保密與知識產(chǎn)權(quán)4.1雙方在履行本合同過程中所獲悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等,應(yīng)予以嚴格保密。未經(jīng)對方同意,不得向第三方披露或泄露。4.2本合同項下的任何文件、資料、信息等,其知識產(chǎn)權(quán)歸甲方所有。乙方在提供本合同約定的服務(wù)過程中所形成的成果,其知識產(chǎn)權(quán)歸乙方所有。第五條違約責(zé)任5.1雙方應(yīng)嚴格按照本合同的約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。如一方違反本合同的約定,導(dǎo)致合同無法履行或給對方造成損失的,應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。5.2甲方如未按約定支付費用,乙方有權(quán)暫停提供服務(wù),并要求甲方支付違約金,違約金為本合同未付款項的_______%。5.3乙方如未按約定提供合格的服務(wù),導(dǎo)致甲方上市失敗或遭受損失的,應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第六條爭議解決6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議,應(yīng)通過友好協(xié)商解決;協(xié)商不成的,任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第七條合同的生效、終止與解除7.1本合同自雙方簽字(或蓋章)之日起生效。7.2在本合同有效期內(nèi),如雙方協(xié)商一致,可以終止或解除本合同。(1)甲方成功上市;(2)甲方終止上市進程;第八條其他約定8.1雙方應(yīng)遵守國家有關(guān)法律法規(guī),不得從事任何違法違規(guī)行為。8.2本合同一式兩份,甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方(蓋章):____________________乙方(蓋章):____________________簽訂日期:____________________注意事項:1.合同條款的明確性:合同中的服務(wù)內(nèi)容、費用支付、保密義務(wù)等條款需具體明確,避免模糊不清導(dǎo)致的爭議。2.法律法規(guī)遵守:雙方在合同履行過程中必須遵守中國證監(jiān)會、交易所等相關(guān)法律法規(guī),確保上市行為的合法性。3.知識產(chǎn)權(quán)歸屬:合同中應(yīng)明確約定知識產(chǎn)權(quán)的歸屬,保護各自的權(quán)益。4.違約責(zé)任:明確雙方在違約情況下的責(zé)任和承擔(dān)方式,包括但不限于違約金、賠償責(zé)任等。5.爭議解決方式:合同應(yīng)規(guī)定爭議的解決方式,如協(xié)商、訴訟等。解決辦法:1.條款解釋與補充:若合同條款存在歧義或遺漏,雙方應(yīng)通過友好協(xié)商進行解釋或補充。2.法律咨詢:在合同簽訂前后,雙方可咨詢專業(yè)法律人士,確保合同內(nèi)容的合法性和有效性。3.違約處理:一旦出現(xiàn)違約,雙方應(yīng)按照合同約定的違約責(zé)任條款進行處理,必要時可尋求法律援助。關(guān)鍵詞語的法律名詞解釋:1.商業(yè)秘密:指不為公眾所知悉,能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟利益,具有實用性,并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。2.知識產(chǎn)權(quán):指權(quán)利人依法享有的對智力成果的專有權(quán)利,包括專利權(quán)、著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)等。3.盡職調(diào)查:指在特定交易中,對目標(biāo)公司進行全面、詳細的調(diào)查,以確認其法律、財務(wù)和商業(yè)狀況。4.違約金:指合同一方違約時,按照合同約定向另一方支付的賠償金,用以補償因違約造成的損失。5.解除合同:指在合同有效期內(nèi),因法定或約定的事由出現(xiàn),合同當(dāng)事人一方或雙方?jīng)Q定不再履行合同的行為。6.終止合同:指在合同有效期內(nèi),因法定或約定的事由出現(xiàn),合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)關(guān)系歸于消滅的行為。特殊應(yīng)用場合與合同補充條款:1.場合:甲方為科技創(chuàng)新型中小企業(yè),處于快速發(fā)展階段,對資金需求迫切。補充條款:考慮到甲方的發(fā)展需求,雙方可協(xié)商設(shè)置一個快速通道條款,約定在符合特定條件下,乙方需加快上市進程,以支持甲方的資金需求。2.場合:甲方所在行業(yè)受到季節(jié)性影響,上市時間可能需要根據(jù)市場情況靈活調(diào)整。補充條款:雙方同意,如因甲方所在行業(yè)的季節(jié)性因素導(dǎo)致上市時間需要調(diào)整,甲方有權(quán)與乙方協(xié)商確定新的上市時間表,并相應(yīng)調(diào)整服務(wù)費用支付進度。3.場合:甲方希望在上市過程中獲得乙方在投資者關(guān)系管理方面的指導(dǎo)。補充條款:乙方應(yīng)在上市過程中為甲方提供投資者關(guān)系管理的培訓(xùn)和指導(dǎo),幫助甲方建立和完善與投資者的溝通機制。4.場合:甲方對上市后的市場表現(xiàn)有明確預(yù)期,希望乙方提供持續(xù)的市場分析服務(wù)。補充條款:乙方承諾在甲方上市后,提供一定期限內(nèi)的市場分析服務(wù),幫助甲方理解市場動態(tài),并據(jù)此調(diào)整經(jīng)營策略。合同所需附件列表:1.甲方營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件2.乙方證券公司營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件3.甲方公司章程4.乙方服務(wù)費用報價單5.
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