中小企業(yè)證券上市合同模板

中小企業(yè)證券上市合同模板合同編號：__________甲方（上市公司）：____________________乙方（證券公司）：____________________鑒于甲方為依法設(shè)立并有效存續(xù)的中小企業(yè)，具備上市條件，愿意通過乙方提供的專業(yè)服務(wù)實現(xiàn)證券上市；乙方為依法設(shè)立并有效存續(xù)的證券公司，具備為甲方提供證券上市服務(wù)的專業(yè)能力和資質(zhì)。雙方本著平等、自愿、誠實守信的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方證券上市事宜達成如下協(xié)議：第一條上市目標(biāo)1.2甲方承諾，在上市過程中，將嚴格遵守中國證監(jiān)會、交易所等監(jiān)管機構(gòu)的相關(guān)法律法規(guī)，確保上市申請材料的真實、準(zhǔn)確、完整。第二條乙方服務(wù)（1）協(xié)助甲方進行上市前的盡職調(diào)查、財務(wù)審計、法律盡職調(diào)查等工作；（2）協(xié)助甲方編制上市申請文件，包括但不限于招股說明書、上市申請書、財務(wù)報表等；（3）協(xié)助甲方與中國證監(jiān)會、交易所等監(jiān)管機構(gòu)進行溝通，辦理上市審批手續(xù)；（4）協(xié)助甲方進行股票發(fā)行、股票上市等相關(guān)事宜；（5）為甲方提供上市后的持續(xù)督導(dǎo)服務(wù)，包括但不限于信息披露、公司治理、股權(quán)激勵等。2.2乙方應(yīng)確保所提供的服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和甲方的要求，并對服務(wù)的質(zhì)量承擔(dān)責(zé)任。第三條費用與支付（1）上市服務(wù)費：人民幣_______元（大寫：____________________元整）；（2）差旅費：按照雙方確認的實際發(fā)生費用予以報銷；（3）其他費用：如需支付的其他與上市相關(guān)的費用，雙方協(xié)商確定。3.2甲方支付費用的方式為：（1）簽訂本合同后_______日內(nèi)，支付上市服務(wù)費的_______%；（2）上市申請材料遞交至中國證監(jiān)會后_______日內(nèi)，支付上市服務(wù)費的_______%；（3）股票上市后_______日內(nèi)，支付剩余的上市服務(wù)費。3.3乙方開具正規(guī)發(fā)票，甲方按照約定的付款方式支付費用。第四條保密與知識產(chǎn)權(quán)4.1雙方在履行本合同過程中所獲悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等，應(yīng)予以嚴格保密。未經(jīng)對方同意，不得向第三方披露或泄露。4.2本合同項下的任何文件、資料、信息等，其知識產(chǎn)權(quán)歸甲方所有。乙方在提供本合同約定的服務(wù)過程中所形成的成果，其知識產(chǎn)權(quán)歸乙方所有。第五條違約責(zé)任5.1雙方應(yīng)嚴格按照本合同的約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。如一方違反本合同的約定，導(dǎo)致合同無法履行或給對方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。5.2甲方如未按約定支付費用，乙方有權(quán)暫停提供服務(wù)，并要求甲方支付違約金，違約金為本合同未付款項的_______%。5.3乙方如未按約定提供合格的服務(wù)，導(dǎo)致甲方上市失敗或遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第六條爭議解決6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第七條合同的生效、終止與解除7.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。7.2在本合同有效期內(nèi)，如雙方協(xié)商一致，可以終止或解除本合同。（1）甲方成功上市；（2）甲方終止上市進程；第八條其他約定8.1雙方應(yīng)遵守國家有關(guān)法律法規(guī)，不得從事任何違法違規(guī)行為。8.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方（蓋章）：____________________乙方（蓋章）：____________________簽訂日期：____________________注意事項：1.合同條款的明確性：合同中的服務(wù)內(nèi)容、費用支付、保密義務(wù)等條款需具體明確，避免模糊不清導(dǎo)致的爭議。2.法律法規(guī)遵守：雙方在合同履行過程中必須遵守中國證監(jiān)會、交易所等相關(guān)法律法規(guī)，確保上市行為的合法性。3.知識產(chǎn)權(quán)歸屬：合同中應(yīng)明確約定知識產(chǎn)權(quán)的歸屬，保護各自的權(quán)益。4.違約責(zé)任：明確雙方在違約情況下的責(zé)任和承擔(dān)方式，包括但不限于違約金、賠償責(zé)任等。5.爭議解決方式：合同應(yīng)規(guī)定爭議的解決方式，如協(xié)商、訴訟等。解決辦法：1.條款解釋與補充：若合同條款存在歧義或遺漏，雙方應(yīng)通過友好協(xié)商進行解釋或補充。2.法律咨詢：在合同簽訂前后，雙方可咨詢專業(yè)法律人士，確保合同內(nèi)容的合法性和有效性。3.違約處理：一旦出現(xiàn)違約，雙方應(yīng)按照合同約定的違約責(zé)任條款進行處理，必要時可尋求法律援助。關(guān)鍵詞語的法律名詞解釋：1.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟利益，具有實用性，并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。2.知識產(chǎn)權(quán)：指權(quán)利人依法享有的對智力成果的專有權(quán)利，包括專利權(quán)、著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)等。3.盡職調(diào)查：指在特定交易中，對目標(biāo)公司進行全面、詳細的調(diào)查，以確認其法律、財務(wù)和商業(yè)狀況。4.違約金：指合同一方違約時，按照合同約定向另一方支付的賠償金，用以補償因違約造成的損失。5.解除合同：指在合同有效期內(nèi)，因法定或約定的事由出現(xiàn)，合同當(dāng)事人一方或雙方?jīng)Q定不再履行合同的行為。6.終止合同：指在合同有效期內(nèi)，因法定或約定的事由出現(xiàn)，合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)關(guān)系歸于消滅的行為。特殊應(yīng)用場合與合同補充條款：1.場合：甲方為科技創(chuàng)新型中小企業(yè)，處于快速發(fā)展階段，對資金需求迫切。補充條款：考慮到甲方的發(fā)展需求，雙方可協(xié)商設(shè)置一個快速通道條款，約定在符合特定條件下，乙方需加快上市進程，以支持甲方的資金需求。2.場合：甲方所在行業(yè)受到季節(jié)性影響，上市時間可能需要根據(jù)市場情況靈活調(diào)整。補充條款：雙方同意，如因甲方所在行業(yè)的季節(jié)性因素導(dǎo)致上市時間需要調(diào)整，甲方有權(quán)與乙方協(xié)商確定新的上市時間表，并相應(yīng)調(diào)整服務(wù)費用支付進度。3.場合：甲方希望在上市過程中獲得乙方在投資者關(guān)系管理方面的指導(dǎo)。補充條款：乙方應(yīng)在上市過程中為甲方提供投資者關(guān)系管理的培訓(xùn)和指導(dǎo)，幫助甲方建立和完善與投資者的溝通機制。4.場合：甲方對上市后的市場表現(xiàn)有明確預(yù)期，希望乙方提供持續(xù)的市場分析服務(wù)。補充條款：乙方承諾在甲方上市后，提供一定期限內(nèi)的市場分析服務(wù)，幫助甲方理解市場動態(tài)，并據(jù)此調(diào)整經(jīng)營策略。合同所需附件列表：1.甲方營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件2.乙方證券公司營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件3.甲方公司章程4.乙方服務(wù)費用報價單5.