2024年新研股份X年度監(jiān)事會工作報告

新研股份XX年度監(jiān)事會工作報告xx年，監(jiān)事會嚴(yán)格按照《公司法》、《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等有關(guān)要求，認(rèn)真履行監(jiān)督職責(zé)，獨立行使職權(quán)?，F(xiàn)將監(jiān)事會xx年度工作報告如下：

一、監(jiān)事會會議的召開情況

報告期內(nèi)，公司監(jiān)事會共召開了四次會議，具體情況如下：

1、xx年2月13日，第二屆監(jiān)事會第八次會議在公司會議室召開，應(yīng)到監(jiān)事3人，實到3人，會議審議通過了《關(guān)于使用超募資金投資建設(shè)農(nóng)牧機(jī)械制造基地和東北倉儲中心項目可行性》、《關(guān)于變更募集資金投資項目可行性》等議案;

2、xx年3月11日，第二屆監(jiān)事會第九次會議在公司會議室召開，應(yīng)到監(jiān)事3人，實到3人，會議審議通過了《xx年監(jiān)事會工作報告》、《xx年財務(wù)決算報告》、《xx年度報告及其摘要》等議案;

3、xx年4月17日，第二屆監(jiān)事會第十次會議在公司會議室召開，應(yīng)到監(jiān)事3人，實到3人，會議審議通過了《xx年第一季度報告及其摘要》的議案;

4、xx年8月7日，第二屆監(jiān)事會第十一次會議在公司會議室召開，應(yīng)到監(jiān)事3人，實到3人，會議審議通過了《xx年度半年報及其摘要》的議案;

5、xx年10月23日，第二屆監(jiān)事會第十二次會議在公司會議室召開，應(yīng)到監(jiān)事3人，實到3人，會議審議通過了《xx年度第三季度報告全文》的決議;

6、xx年10月31日，第二屆監(jiān)事會第十三次會議在公司會議室召開，應(yīng)到監(jiān)事3人，實到3人，會議審議通過了《關(guān)于使用超募資金設(shè)立合資公司購買資產(chǎn)》、《關(guān)于變更募集資金投資項目可行性》的決議;

7、xx年12月18日，第二屆監(jiān)事會第十三次會議在公司會議室召開，應(yīng)到監(jiān)事3人，實到3人，會議審議通過了《關(guān)于使用超募資金設(shè)立合資公司購買資產(chǎn)》、《關(guān)于變更募集資金投資項目可行性》的決議;

二、監(jiān)事會對公司報告期內(nèi)有關(guān)事項的獨立意見

公司監(jiān)事會根據(jù)《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，從切實維護(hù)公司利益和廣大中小投資者權(quán)益出發(fā)，認(rèn)真履行監(jiān)事會的職能，對公司的依法運作、財務(wù)狀況、募集資金、關(guān)聯(lián)交易、對外投資、內(nèi)部控制等方面進(jìn)行全面監(jiān)督，經(jīng)認(rèn)真審議一致認(rèn)為：

1、公司依法運作情況

公司監(jiān)事會根據(jù)《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《公司章程》等規(guī)定，列席或出席了報告期內(nèi)的董事會和股東大會，并通過監(jiān)事會與公司人員座談，查閱公司資料、現(xiàn)場檢查等方式開展工作。認(rèn)為：公司股東大會、董事會召開、召集程序符合相關(guān)規(guī)定，公司已建立了完善的內(nèi)部控制制度;公司董事、高級管理人員在執(zhí)行公司職務(wù)時無違反法律、法規(guī)、《公司章程》或損害公司利益的行為。

2、公司財務(wù)情況

報告期內(nèi)，監(jiān)事會通過認(rèn)真檢查公司財務(wù)狀況、查閱公司資料和現(xiàn)場檢查，對公司的報告期財務(wù)報告出具了審核意見：認(rèn)為公司財務(wù)報告真實反映了公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果，立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計報告真實準(zhǔn)確的反映了公司的財務(wù)情況。

3、公司募集資金實際使用情況

公司嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《公司募集資金專項存儲及使用管理辦法》對公司募集資金進(jìn)行存儲和使用。根據(jù)公司經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略和相關(guān)決策程序?qū)δ技Y金的變更進(jìn)行了審議，在吉林松原投資設(shè)立合資公司購買吉林奧瑞海山機(jī)械制造有限公司的土地、設(shè)備等相關(guān)資產(chǎn)。提高了募集資金的使用效率，不存在損害股東利益的情形，符合中國證監(jiān)會、深圳證券交易所關(guān)于募集資金使用的相關(guān)規(guī)定。

4、公司收購、出售資產(chǎn)交易情況

報告期內(nèi)，公司與赤山集團(tuán)有限公司設(shè)立合資公司出資9000萬購買其孫公司吉林奧瑞海山機(jī)械制造有限公司的土地、設(shè)備、廠房等相關(guān)資產(chǎn)。

5、公司對外擔(dān)保情況

報告期內(nèi)，公司未發(fā)生對外擔(dān)保情況。

6、對內(nèi)部控制自我評價報告的意見

監(jiān)事會對董事會關(guān)于公司xx年度內(nèi)部控制自我評價報告發(fā)表如下審核意見：公司現(xiàn)已建立了較為完善的內(nèi)部控制體系，符合國家相關(guān)法律法規(guī)要求以及公司生產(chǎn)經(jīng)營管理實際需要，并能得到有效執(zhí)行，該體系的建立對公司經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)起到了較好的風(fēng)險防范和控制作用，公司內(nèi)部控制的自我評價報告真實、客觀地反映了公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)及運行情況。

三、xx年的工作計劃

監(jiān)事會將嚴(yán)格執(zhí)行《公司法》、《證券法》、《首次公開發(fā)行股票在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》以及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，通過各種方式，依法對董事會、高級管理人員加強(qiáng)監(jiān)督，按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，督促公司進(jìn)一步完善法人治理結(jié)構(gòu)，提高治理水準(zhǔn)。同時，監(jiān)事會將繼續(xù)加強(qiáng)監(jiān)督職能，認(rèn)真履行職責(zé)，依法列席、出席公司董事會和股東大會，及時掌握公司重大決策事項，并監(jiān)督促進(jìn)各項決策程序的合法性，從而更好地維護(hù)股東的權(quán)益。

再次，監(jiān)事會將通過對公司財務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查以及對公司生產(chǎn)、經(jīng)營情況的監(jiān)督檢查，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)控制度、保持與內(nèi)部審計和外部審計機(jī)構(gòu)的溝通等方式，不斷加強(qiáng)對企業(yè)的監(jiān)督檢查，防范經(jīng)營風(fēng)險，進(jìn)一步維護(hù)公司和股東的利益。

新疆機(jī)械研究院股份有限公司

監(jiān)事會

二〇一五年四月三日

內(nèi)容總結(jié)

（1）新研股份XX年度監(jiān)