2025年度中小企業(yè)板塊證券交易合規(guī)管理與公司特別規(guī)定合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度中小企業(yè)板塊證券交易合規(guī)管理與公司特別規(guī)定合同本合同共三部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第一部分如下：住所地：_______法定代表人：_______聯(lián)系電話：_______住所地：_______法定代表人：_______聯(lián)系電話：_______鑒于：1.甲方為一家從事中小企業(yè)板塊證券交易活動(dòng)的企業(yè)，乙方為一家提供證券交易合規(guī)管理服務(wù)的機(jī)構(gòu)。2.甲方希望通過(guò)乙方提供的合規(guī)管理服務(wù)，確保其證券交易活動(dòng)符合相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)定。3.雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方2025年度中小企業(yè)板塊證券交易合規(guī)管理與公司特別規(guī)定事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、服務(wù)內(nèi)容（1）對(duì)甲方證券交易活動(dòng)進(jìn)行日常監(jiān)督，確保其符合相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)定；（2）對(duì)甲方證券交易活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并提出改進(jìn)建議；（3）對(duì)甲方證券交易活動(dòng)進(jìn)行定期檢查，確保其合規(guī)性；（4）對(duì)甲方證券交易活動(dòng)中出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行及時(shí)處理，并提出解決方案；（5）根據(jù)甲方需求，提供其他合規(guī)管理服務(wù)。2.甲方應(yīng)積極配合乙方的工作，提供必要的資料和協(xié)助。二、服務(wù)期限1.本合同服務(wù)期限為2025年1月1日至2025年12月31日。2.本合同期滿后，如雙方無(wú)異議，可續(xù)簽本合同。三、服務(wù)費(fèi)用1.乙方根據(jù)甲方實(shí)際需求，制定服務(wù)費(fèi)用方案，經(jīng)雙方協(xié)商一致后確定。2.甲方應(yīng)按照乙方提供的費(fèi)用方案，按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用。四、保密條款1.雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及合作過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。2.未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得向任何第三方泄露本合同內(nèi)容或合作過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密。五、違約責(zé)任1.如一方違反本合同約定，導(dǎo)致對(duì)方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。2.違約方應(yīng)賠償守約方因此遭受的直接損失和合理費(fèi)用。六、爭(zhēng)議解決1.雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決。2.如協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。七、其他1.本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效。甲方（蓋章）：________________乙方（蓋章）：________________簽訂日期：________________附件：1.甲方證券交易合規(guī)管理服務(wù)需求清單2.乙方服務(wù)費(fèi)用方案第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定義在本合同中，第三方是指除甲方、乙方之外的任何個(gè)人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、評(píng)估機(jī)構(gòu)、技術(shù)支持服務(wù)提供商等。二、第三方介入的情形1.甲方或乙方在履行本合同過(guò)程中，如需第三方提供專業(yè)服務(wù)，包括但不限于法律咨詢、財(cái)務(wù)審計(jì)、技術(shù)支持等，可引入第三方參與。2.在本合同履行過(guò)程中，如出現(xiàn)爭(zhēng)議或糾紛，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可引入第三方調(diào)解或仲裁。3.甲方或乙方認(rèn)為有必要引入第三方參與，以提升服務(wù)質(zhì)量或保障合同履行。三、第三方責(zé)任限額1.第三方在本合同項(xiàng)下提供的服務(wù)，其責(zé)任限額由甲乙雙方另行約定，并在合同附件中明確。2.第三方責(zé)任限額的約定應(yīng)充分考慮第三方服務(wù)的性質(zhì)、難度、風(fēng)險(xiǎn)等因素。3.如第三方責(zé)任限額未在合同附件中明確，則第三方責(zé)任限額按《中華人民共和國(guó)合同法》相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。四、第三方責(zé)任劃分1.第三方在本合同項(xiàng)下提供的服務(wù)，其責(zé)任由第三方自行承擔(dān)。2.甲方或乙方在引入第三方時(shí)，應(yīng)確保第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力，并對(duì)其提供的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督。3.如第三方在提供服務(wù)過(guò)程中出現(xiàn)違約行為，導(dǎo)致甲方或乙方遭受損失的，甲方或乙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。4.第三方責(zé)任與甲方、乙方責(zé)任相互獨(dú)立，甲方、乙方不因引入第三方而免除其在本合同項(xiàng)下的責(zé)任。五、第三方權(quán)利1.第三方有權(quán)根據(jù)本合同約定，獨(dú)立開展其提供的服務(wù)，并享有相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。2.第三方有權(quán)要求甲方或乙方提供必要的信息和資料，以完成其服務(wù)。3.第三方有權(quán)根據(jù)其服務(wù)內(nèi)容，向甲方或乙方提出合理化建議。六、第三方義務(wù)1.第三方應(yīng)按照本合同約定，提供高質(zhì)量、高效率的服務(wù)。2.第三方應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和公司內(nèi)部規(guī)定。3.第三方應(yīng)保守甲方、乙方的商業(yè)秘密。4.第三方應(yīng)按照甲方或乙方的要求，及時(shí)反饋服務(wù)進(jìn)展和成果。七、第三方變更1.如甲方或乙方需要更換第三方，應(yīng)提前通知對(duì)方，并經(jīng)雙方協(xié)商一致。2.第三方變更后，原第三方與本合同項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)關(guān)系終止。3.新第三方應(yīng)與本合同項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)關(guān)系重新約定。八、第三方退出1.如第三方因故退出本合同，應(yīng)提前通知甲方或乙方，并經(jīng)雙方協(xié)商一致。2.第三方退出后，甲方或乙方有權(quán)要求其承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。3.第三方退出后，甲方或乙方有權(quán)選擇新的第三方繼續(xù)履行本合同。九、其他1.本合同附件中關(guān)于第三方責(zé)任限額、權(quán)利義務(wù)等條款，為本合同不可分割的一部分。2.本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。3.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。甲方（蓋章）：________________乙方（蓋章）：________________簽訂日期：________________附件：1.第三方資質(zhì)證明文件2.第三方服務(wù)費(fèi)用方案3.第三方責(zé)任限額約定第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：甲方證券交易合規(guī)管理服務(wù)需求清單要求：詳細(xì)列明甲方在證券交易活動(dòng)中所需合規(guī)管理的具體內(nèi)容，包括但不限于交易規(guī)則、內(nèi)部控制、信息披露、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面。說(shuō)明：本附件用于乙方了解甲方具體需求，以便提供針對(duì)性的合規(guī)管理服務(wù)。2.附件二：乙方服務(wù)費(fèi)用方案要求：明確列明乙方提供服務(wù)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)費(fèi)方式、支付時(shí)間等。說(shuō)明：本附件用于雙方確定服務(wù)費(fèi)用，確保甲乙雙方權(quán)益。3.附件三：第三方資質(zhì)證明文件要求：提供第三方機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、相關(guān)行業(yè)認(rèn)證等證明文件。說(shuō)明：本附件用于驗(yàn)證第三方機(jī)構(gòu)的合法性和專業(yè)能力。4.附件四：第三方服務(wù)費(fèi)用方案要求：詳細(xì)列明第三方提供服務(wù)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)費(fèi)方式、支付時(shí)間等。說(shuō)明：本附件用于雙方確定第三方服務(wù)費(fèi)用，確保各方權(quán)益。5.附件五：第三方責(zé)任限額約定要求：明確約定第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任限額，包括但不限于賠償責(zé)任、違約金等。說(shuō)明：本附件用于明確第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任范圍，保障各方權(quán)益。6.附件六：爭(zhēng)議解決流程要求：詳細(xì)列明爭(zhēng)議解決的方式、程序、期限等。說(shuō)明：本附件用于指導(dǎo)雙方在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，按照約定流程解決。7.附件七：保密協(xié)議要求：明確約定雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及合作過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密的保密義務(wù)。說(shuō)明：本附件用于保護(hù)雙方商業(yè)秘密，維護(hù)商業(yè)利益。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：（1）甲方未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用；（2）乙方未按時(shí)提供合規(guī)管理服務(wù)；（3）第三方未按時(shí)提供專業(yè)服務(wù)；（4）任何一方泄露商業(yè)秘密；（5）任何一方未履行保密義務(wù)；（6）任何一方違反合同約定，導(dǎo)致對(duì)方遭受損失。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：（1）甲方未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用，應(yīng)按照合同約定支付滯納金；（2）乙方未按時(shí)提供合規(guī)管理服務(wù)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償甲方因此遭受的損失；（3）第三方未按時(shí)提供專業(yè)服務(wù)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償甲方因此遭受的損失；（4）泄露商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對(duì)方因此遭受的損失；（5）違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對(duì)方因此遭受的損失；（6）違反合同約定，導(dǎo)致對(duì)方遭受損失，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對(duì)方因此遭受的損失。3.違約示例說(shuō)明：（1）甲方未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)要求甲方支付滯納金，并保留追究甲方違約責(zé)任的權(quán)利；（2）乙方未按時(shí)提供合規(guī)管理服務(wù)，導(dǎo)致甲方遭受損失，乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償甲方因此遭受的損失；（3）第三方未按時(shí)提供專業(yè)服務(wù)，導(dǎo)致甲方遭受損失，第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償甲方因此遭受的損失；（4）任何一方泄露