事業(yè)單位內(nèi)控工作計(jì)劃范文

事業(yè)單位內(nèi)控工作計(jì)劃范文

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和事業(yè)單位改革的不斷深入，事業(yè)單位內(nèi)控管理的重要性日益凸顯。為了進(jìn)一步加強(qiáng)我單位的內(nèi)控管理，提高管理水平和工作效率，特制定本工作計(jì)劃。

一、工作目標(biāo)

1.建立健全內(nèi)控管理制度，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程規(guī)范、高效。

2.加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，保障單位資產(chǎn)安全。

3.提高員工內(nèi)控意識(shí)，提升整體業(yè)務(wù)素質(zhì)。

4.優(yōu)化資源配置，降低運(yùn)營(yíng)成本，提高經(jīng)濟(jì)效益。

二、工作原則

1.堅(jiān)持依法治企，確保內(nèi)控管理工作符合國(guó)家法律法規(guī)和政策要求。

2.堅(jiān)持全面覆蓋，實(shí)現(xiàn)內(nèi)控管理對(duì)單位所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域的全覆蓋。

3.堅(jiān)持分級(jí)管理，明確各級(jí)管理人員的內(nèi)控管理職責(zé)。

4.堅(jiān)持持續(xù)改進(jìn)，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化，不斷優(yōu)化內(nèi)控管理措施。

三、工作內(nèi)容

（一）制度建設(shè)

1.制定和完善內(nèi)控管理制度。根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和政策要求，結(jié)合單位實(shí)際，制定和完善內(nèi)控管理制度，明確內(nèi)控管理的目標(biāo)、原則、內(nèi)容和要求。制度內(nèi)容應(yīng)涵蓋預(yù)算管理、收支管理、資產(chǎn)管理、合同管理、工程項(xiàng)目管理、采購(gòu)管理、人事管理等方面。

2.建立內(nèi)控管理組織架構(gòu)。成立內(nèi)控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由單位主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)內(nèi)控管理工作的組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督。下設(shè)內(nèi)控管理辦公室，負(fù)責(zé)內(nèi)控管理日常工作的開(kāi)展。

3.明確內(nèi)控管理職責(zé)。根據(jù)內(nèi)控管理制度，明確各級(jí)管理人員的內(nèi)控管理職責(zé)，包括單位主要負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)、部門(mén)負(fù)責(zé)人和具體工作人員的職責(zé)。各級(jí)管理人員應(yīng)按照職責(zé)分工，認(rèn)真履行內(nèi)控管理職責(zé)。

（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

1.開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。組織相關(guān)部門(mén)和人員，對(duì)單位各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行全面梳理，識(shí)別可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)涵蓋政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等方面。

2.進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行定性和定量分析，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)采用科學(xué)的方法和工具，確保評(píng)估結(jié)果的準(zhǔn)確性和客觀性。

3.制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移等方面。同時(shí)，應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)變化情況，及時(shí)調(diào)整和完善風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。

（三）內(nèi)部監(jiān)督

1.加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)。建立健全內(nèi)部審計(jì)制度，明確內(nèi)部審計(jì)的職責(zé)、權(quán)限和程序。內(nèi)部審計(jì)應(yīng)定期對(duì)單位各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改。內(nèi)部審計(jì)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注預(yù)算執(zhí)行、收支管理、資產(chǎn)管理、合同管理、工程項(xiàng)目管理、采購(gòu)管理、人事管理等關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

2.強(qiáng)化內(nèi)部控制。建立健全內(nèi)部控制制度，明確內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則、內(nèi)容和要求。內(nèi)部控制應(yīng)涵蓋授權(quán)審批、業(yè)務(wù)流程、信息傳遞、監(jiān)督考核等方面。內(nèi)部控制應(yīng)與業(yè)務(wù)流程緊密結(jié)合，確保業(yè)務(wù)流程的規(guī)范性和有效性。

3.完善內(nèi)部報(bào)告。建立健全內(nèi)部報(bào)告制度，明確內(nèi)部報(bào)告的內(nèi)容、形式和時(shí)限。內(nèi)部報(bào)告應(yīng)定期向單位主要負(fù)責(zé)人和分管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告單位內(nèi)控管理情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改。內(nèi)部報(bào)告應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注預(yù)算執(zhí)行、收支管理、資產(chǎn)管理、合同管理、工程項(xiàng)目管理、采購(gòu)管理、人事管理等關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

（四）培訓(xùn)教育

1.加強(qiáng)內(nèi)控管理培訓(xùn)。定期組織內(nèi)控管理培訓(xùn)，提高員工的內(nèi)控管理意識(shí)和業(yè)務(wù)素質(zhì)。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)涵蓋內(nèi)控管理的基本知識(shí)、政策法規(guī)、業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面。培訓(xùn)方式可采用集中培訓(xùn)、專(zhuān)題講座、案例分析等多種形式。

2.開(kāi)展內(nèi)控管理宣傳。通過(guò)單位內(nèi)部網(wǎng)站、宣傳欄、工作簡(jiǎn)報(bào)等渠道，廣泛宣傳內(nèi)控管理的重要性和必要性。宣傳內(nèi)容應(yīng)涵蓋內(nèi)控管理的目標(biāo)、原則、內(nèi)容和要求，以及內(nèi)控管理的典型案例和經(jīng)驗(yàn)做法。

3.營(yíng)造內(nèi)控管理氛圍。通過(guò)開(kāi)展內(nèi)控管理知識(shí)競(jìng)賽、征文比賽、演講比賽等活動(dòng)，營(yíng)造濃厚的內(nèi)控管理氛圍。活動(dòng)內(nèi)容應(yīng)涵蓋內(nèi)控管理的基本知識(shí)、政策法規(guī)、業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面。

（五）信息化建設(shè)

1.建立內(nèi)控管理信息系統(tǒng)。充分利用現(xiàn)代信息技術(shù)，建立內(nèi)控管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)內(nèi)控管理的信息化、自動(dòng)化和智能化。信息系統(tǒng)應(yīng)涵蓋預(yù)算管理、收支管理、資產(chǎn)管理、合同管理、工程項(xiàng)目管理、采購(gòu)管理、人事管理等業(yè)務(wù)領(lǐng)域。

2.完善內(nèi)控管理信息平臺(tái)。建立健全內(nèi)控管理信息平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)內(nèi)控管理信息的集中管理和共享。信息平臺(tái)應(yīng)涵蓋內(nèi)控管理制度、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、內(nèi)部監(jiān)督、培訓(xùn)教育等方面的內(nèi)容。信息平臺(tái)應(yīng)與單位其他信息系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通，實(shí)現(xiàn)信息資源的整合和共享。

3.提高內(nèi)控管理信息安全。建立健全內(nèi)控管理信息安全制度，明確信息安全的職責(zé)、權(quán)限和程序。信息安全應(yīng)涵蓋信息采集、信息存儲(chǔ)、信息處理、信息傳輸?shù)确矫娴膬?nèi)容。信息安全應(yīng)采用先進(jìn)的技術(shù)和手段，確保信息的安全性和可靠性。

四、工作措施

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)

1.成立內(nèi)控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由單位主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)內(nèi)控管理工作的組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督。

2.設(shè)立內(nèi)控管理辦公室，負(fù)責(zé)內(nèi)控管理日常工作的開(kāi)展。內(nèi)控管理辦公室應(yīng)配備專(zhuān)職人員，負(fù)責(zé)內(nèi)控管理制度的制定、修訂和完善，以及內(nèi)控管理活動(dòng)的組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督。

3.明確各級(jí)管理人員的內(nèi)控管理職責(zé)，包括單位主要負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)、部門(mén)負(fù)責(zé)人和具體工作人員的職責(zé)。各級(jí)管理人員應(yīng)按照職責(zé)分工，認(rèn)真履行內(nèi)控管理職責(zé)。

（二）加大資源投入

1.增加內(nèi)控管理經(jīng)費(fèi)投入。根據(jù)內(nèi)控管理工作的實(shí)際需要，合理配置內(nèi)控管理經(jīng)費(fèi)，確保內(nèi)控管理工作的順利開(kāi)展。

2.加強(qiáng)內(nèi)控管理隊(duì)伍建設(shè)。根據(jù)內(nèi)控管理工作的實(shí)際需要，合理配置內(nèi)控管理隊(duì)伍，確保內(nèi)控管理工作的順利開(kāi)展。

3.提高內(nèi)控管理信息化水平。根據(jù)內(nèi)控管理工作的實(shí)際需要，合理配置內(nèi)控管理信息系統(tǒng)，確保內(nèi)控管理工作的順利開(kāi)展。

（三）強(qiáng)化監(jiān)督檢查

1.加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)。建立健全內(nèi)部審計(jì)制度，明確內(nèi)部審計(jì)的職責(zé)、權(quán)限和程序。內(nèi)部審計(jì)應(yīng)定期對(duì)單位各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改。

2.強(qiáng)化內(nèi)部控制。建立健全內(nèi)部控制制度，明確內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則、內(nèi)容和要求。內(nèi)部控制應(yīng)涵蓋授權(quán)審批、業(yè)務(wù)流程、信息傳遞、監(jiān)督考核等方面。內(nèi)部控制應(yīng)與業(yè)務(wù)流程緊密結(jié)合，確保業(yè)務(wù)流程的規(guī)范性和有效性。

3.完善內(nèi)部報(bào)告。建立健全內(nèi)部報(bào)告制度，明確內(nèi)部報(bào)告的內(nèi)容、形式和時(shí)限。內(nèi)部報(bào)告應(yīng)定期向單位主要負(fù)責(zé)人和分管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告單位內(nèi)控管理情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改。

（四）營(yíng)造良好氛圍

1.加強(qiáng)內(nèi)控管理培訓(xùn)。定期組織內(nèi)控管理培訓(xùn)，提高員工的內(nèi)控管理意識(shí)和業(yè)務(wù)素質(zhì)。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)涵蓋內(nèi)控管理的基本知識(shí)、政策法規(guī)、業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面。

2.開(kāi)展內(nèi)控管理宣傳。通過(guò)單位內(nèi)部網(wǎng)站、宣傳欄、工作簡(jiǎn)報(bào)等渠道，廣泛宣傳內(nèi)控管理的重要性和必要性。宣傳內(nèi)容應(yīng)涵蓋內(nèi)控管理的目標(biāo)、原則、內(nèi)容和要求，以及內(nèi)控管理的典型案例和經(jīng)驗(yàn)做法。

3.營(yíng)造內(nèi)控管理氛圍。通過(guò)開(kāi)展內(nèi)控管理知識(shí)競(jìng)賽、征文比賽、演講比賽等活動(dòng)，營(yíng)造濃厚的內(nèi)控管理氛圍?；顒?dòng)內(nèi)容應(yīng)涵蓋內(nèi)控管理的基本知識(shí)、政策法規(guī)、業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面。

五、工作進(jìn)度安排

1.第一季度：完成內(nèi)控管理制度的制定、修訂和完善，以及內(nèi)控管理組織的建立和內(nèi)控管理職責(zé)的明確。

2.第二季度：完成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的制定，以及內(nèi)部監(jiān)督和培訓(xùn)教育的開(kāi)展。

3.第三季度：完成信息化建設(shè)的推進(jìn)，以及內(nèi)控管理信息系統(tǒng)和信息平臺(tái)的建立。

4.第四季度：對(duì)內(nèi)控管理工作進(jìn)行全面總結(jié)和評(píng)估，對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行整改和完善。

六、工作要求

1.加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。單位主要負(fù)責(zé)人要高度重視內(nèi)控管理工作，親自抓、親自管，確保內(nèi)控管理工作的順利開(kāi)展。

2.加大資源投入。根據(jù)內(nèi)控管理工作的實(shí)際需要，合理配置內(nèi)控管理經(jīng)費(fèi)、隊(duì)伍和信息系統(tǒng)，確保內(nèi)控管理工作的順利開(kāi)展。

3.強(qiáng)化監(jiān)督檢查。建立健全內(nèi)部