2025年代理申購(gòu)向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售新股協(xié)議（4篇）

2025年代理申購(gòu)向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售新股協(xié)議一、協(xié)議背景鑒于公司持續(xù)發(fā)展的資金需求，以及提升公司股本基礎(chǔ)和市場(chǎng)知名度的考量，本公司計(jì)劃申請(qǐng)發(fā)行新股，并通過代理方式向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售以擴(kuò)大市場(chǎng)份額。二、協(xié)議內(nèi)容1.發(fā)行規(guī)模新股發(fā)行總量設(shè)定為____股，每股面值為Y元。2.發(fā)行價(jià)格新股的發(fā)行價(jià)格定為Z元，以單股為計(jì)算單位。3.發(fā)行對(duì)象本次新股發(fā)行主要面向合格的二級(jí)市場(chǎng)投資者，包括機(jī)構(gòu)投資者及個(gè)人投資者。所有發(fā)行對(duì)象必須符合相關(guān)法律法規(guī)及投資要求。4.申購(gòu)程序（1）申購(gòu)時(shí)間：具體申購(gòu)日期將在后續(xù)公告中明確。（2）申購(gòu)方式：投資者將通過證券公司或交易所指定的途徑進(jìn)行申購(gòu)，具體操作將后續(xù)公告中公布。5.配售比例新股的配售比例將根據(jù)實(shí)際申購(gòu)總量進(jìn)行調(diào)整，具體配售比例將在后續(xù)公告中詳細(xì)說明。6.付款安排投資者在中簽后，需按照發(fā)行價(jià)格支付相應(yīng)款項(xiàng)，支付方式將遵循相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。7.基石投資者公司計(jì)劃邀請(qǐng)若干具有實(shí)力和資源的投資機(jī)構(gòu)作為基石投資者參與新股發(fā)行。基石投資者將按比例認(rèn)購(gòu)新股，并為發(fā)行提供支持和穩(wěn)定性。8.上市安排新股發(fā)行結(jié)束后，公司將遵循相關(guān)法律法規(guī)的程序進(jìn)行上市，通過證券交易所進(jìn)行交易。9.監(jiān)管與管理在新股發(fā)行及配售過程中，公司將嚴(yán)格遵守相關(guān)法規(guī)，確保公平、公正、公開原則，并與證券公司、交易所等機(jī)構(gòu)緊密合作，實(shí)施有效的監(jiān)管和管理。三、協(xié)議效力本協(xié)議自雙方簽署之日起生效，具有法律約束力。四、保密條款雙方在執(zhí)行協(xié)議期間，將嚴(yán)格遵守保密義務(wù)。未經(jīng)對(duì)方書面同意，任何一方不得向第三方披露協(xié)議內(nèi)容，除非法律允許或雙方另有約定。五、爭(zhēng)議解決如在協(xié)議的簽署、解釋或執(zhí)行中出現(xiàn)爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商無(wú)果時(shí)，任何一方有權(quán)向各自所在地的人民法院提起訴訟。六、協(xié)議修改對(duì)本協(xié)議的修改或補(bǔ)充須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式進(jìn)行。未經(jīng)雙方同意的修改不具備法律效力。七、未盡事宜對(duì)于協(xié)議中未涵蓋的事項(xiàng)，雙方可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行補(bǔ)充約定，并以書面形式記錄。八、協(xié)議終止如雙方同意解除本協(xié)議，應(yīng)以書面形式發(fā)出解除通知。以上為____年新股發(fā)行及二級(jí)市場(chǎng)投資者配售的協(xié)議條款，雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守協(xié)議規(guī)定，及時(shí)履行各自的責(zé)任和義務(wù)。2025年代理申購(gòu)向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售新股協(xié)議（二）甲方（委托方）與乙方（代理申購(gòu)方）鑒于甲方擬參與新股申購(gòu)活動(dòng)，為確保此過程的順利進(jìn)行，經(jīng)雙方充分協(xié)商，特訂立本協(xié)議，內(nèi)容如下：一、甲方特此委托乙方作為其新股申購(gòu)的代理方，全權(quán)負(fù)責(zé)代表甲方進(jìn)行新股申購(gòu)及配售的所有相關(guān)操作。二、乙方受托完成的主要職責(zé)包括：1.協(xié)助甲方準(zhǔn)備新股申購(gòu)所需的各項(xiàng)手續(xù)，并提供必要的文件和信息支持。2.在新股發(fā)行期間，根據(jù)甲方需求及市場(chǎng)變化，靈活調(diào)整申購(gòu)策略，以提升申購(gòu)成功率。3.與主承銷商、證券公司等各方進(jìn)行有效溝通，確保申購(gòu)資金的準(zhǔn)確、及時(shí)到位。4.協(xié)助甲方完成新股申購(gòu)后的配售、交割及流通等環(huán)節(jié)，確保甲方按時(shí)接收新股份。5.及時(shí)向甲方通報(bào)新股發(fā)行的最新動(dòng)態(tài)，包括但不限于發(fā)行進(jìn)度、申購(gòu)結(jié)果及配售比例等關(guān)鍵信息。三、甲方需向乙方提供以下材料和信息：1.真實(shí)、有效的身份證明文件。2.充足的資金，以支持新股申購(gòu)及配售活動(dòng)。3.乙方認(rèn)為必要的其他相關(guān)文件和信息。四、雙方合作期限具體為（明確時(shí)間段），具體工作時(shí)間及安排將另行協(xié)商確定。五、關(guān)于代理申購(gòu)費(fèi)用，雙方約定如下：1.若甲方成功申購(gòu)新股，則需按成功申購(gòu)金額的（具體比例）向乙方支付代理申購(gòu)費(fèi)用。2.若甲方未能成功申購(gòu)，則無(wú)需承擔(dān)任何代理申購(gòu)費(fèi)用。六、雙方承諾對(duì)彼此提供的信息及文件予以嚴(yán)格保密，未經(jīng)對(duì)方書面同意或法律、監(jiān)管要求，不得向任何第三方披露。七、雙方同意秉持誠(chéng)實(shí)信用、公平公正及合法合規(guī)的原則進(jìn)行合作，承諾不采取任何不正當(dāng)手段干擾或阻礙對(duì)方的合法行為。八、如遇不可抗力或其他無(wú)法預(yù)見、無(wú)法控制的事件，導(dǎo)致甲方申購(gòu)失敗或乙方無(wú)法履行代理職責(zé)時(shí)，雙方應(yīng)本著友好協(xié)商的精神解決問題，且不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。九、本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期至甲方成功申購(gòu)并完成新股配售工作之日止。十、本協(xié)議的解釋、效力及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。雙方因執(zhí)行本協(xié)議發(fā)生的任何爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成時(shí)，可提交甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。甲方（蓋章）：____乙方（蓋章）：____2025年代理申購(gòu)向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售新股協(xié)議（三）第一章總則第一條目的與依據(jù)為規(guī)范代理申購(gòu)向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售新股的行為，切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益，并促進(jìn)新股市場(chǎng)的穩(wěn)健發(fā)展，特此制定本協(xié)議。第二條定義本協(xié)議中的“申購(gòu)人”系指參與申購(gòu)并向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售新股的機(jī)構(gòu)或個(gè)人。而“二級(jí)市場(chǎng)投資者”則是指具備相應(yīng)資金和投資經(jīng)驗(yàn)的機(jī)構(gòu)或個(gè)人，他們通過代理申購(gòu)的方式參與新股配售。第三條協(xié)議內(nèi)容本協(xié)議由協(xié)議正文、附件及補(bǔ)充協(xié)議等部分共同構(gòu)成。其中，協(xié)議正文具備明確的合同效力，而附件與補(bǔ)充協(xié)議則作為本協(xié)議不可或缺的組成部分，與協(xié)議正文享有同等的法律效力。第四條合作方式申購(gòu)人通過向符合條件的二級(jí)市場(chǎng)投資者配售新股的方式，以實(shí)現(xiàn)新股的有效配售。第五條合作期限本協(xié)議的合作期限自雙方正式簽署之日起生效，直至協(xié)議所規(guī)定的終止條件達(dá)成時(shí)止。第二章申購(gòu)方式第六條申購(gòu)范圍申購(gòu)人在進(jìn)行申購(gòu)時(shí)，需明確標(biāo)注申購(gòu)新股的總量以及每位個(gè)人投資者的申購(gòu)上限等相關(guān)信息。第七條申購(gòu)方式申購(gòu)人可靈活選擇線上或線下的方式向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售新股。線上方式包括但不限于利用互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)、手機(jī)APP等渠道進(jìn)行申購(gòu)；而線下方式則可能涉及銀行柜臺(tái)、證券公司等傳統(tǒng)渠道。第八條申購(gòu)資金申購(gòu)人必須確保所提供的申購(gòu)資金來源合法、真實(shí)有效，并承諾按時(shí)足額支付相應(yīng)的申購(gòu)資金。第九條申購(gòu)費(fèi)用申購(gòu)人需承擔(dān)一定的申購(gòu)配售費(fèi)用，具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)由申購(gòu)人與二級(jí)市場(chǎng)投資者雙方共同協(xié)商確定。第三章申購(gòu)結(jié)果第十條申購(gòu)結(jié)果公告申購(gòu)活動(dòng)結(jié)束后，申購(gòu)人應(yīng)及時(shí)向二級(jí)市場(chǎng)投資者公告申購(gòu)結(jié)果，包括但不限于申購(gòu)新股的數(shù)量、中簽號(hào)碼及中簽比例等關(guān)鍵信息。第十一條申購(gòu)結(jié)果處理申購(gòu)人應(yīng)根據(jù)實(shí)際中簽情況，嚴(yán)格按照事先約定的配售比例向二級(jí)市場(chǎng)投資者分配新股。若因特殊原因無(wú)法按約定比例進(jìn)行配售，申購(gòu)人應(yīng)及時(shí)與二級(jí)市場(chǎng)投資者進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，并尋求妥善的解決方案。第十二條申購(gòu)資金結(jié)算申購(gòu)人應(yīng)根據(jù)申購(gòu)結(jié)果，及時(shí)與二級(jí)市場(chǎng)投資者進(jìn)行申購(gòu)資金的結(jié)算工作。第十三條申購(gòu)失敗處理若申購(gòu)人未能成功中簽或未能按照約定比例配售新股，則應(yīng)根據(jù)協(xié)議規(guī)定及時(shí)退還相關(guān)申購(gòu)資金給申購(gòu)人。第四章違約責(zé)任第十四條違約責(zé)任任何一方若違反本協(xié)議的約定，均應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，并賠償對(duì)方因此所遭受的全部損失。第五章爭(zhēng)議解決第十五條爭(zhēng)議解決在履行本協(xié)議過程中若發(fā)生任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商的方式尋求解決。若協(xié)商無(wú)果，則應(yīng)提交至申購(gòu)人所在地具有管轄權(quán)的人民法院進(jìn)行裁決。第六章其他條款第十六條保密條款雙方應(yīng)對(duì)本協(xié)議所涉及的商業(yè)秘密嚴(yán)格保密，未經(jīng)對(duì)方書面同意，不得擅自向任何第三方披露相關(guān)信息。第十七條協(xié)議變更本協(xié)議的任何修改或補(bǔ)充均須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式正式確認(rèn)。第十八條協(xié)議終止本協(xié)議的終止條件包括但不限于雙方協(xié)商一致解除協(xié)議、合作期限屆滿等情形。第十九條適用法律和管轄本協(xié)議的簽訂、執(zhí)行及解釋均適用中華人民共和國(guó)的相關(guān)法律法規(guī)，并受中華人民共和國(guó)法律的管轄。第二十條協(xié)議生效本協(xié)議自雙方代表簽字蓋章之日起正式生效，以協(xié)議簽署日期為生效依據(jù)。本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。（以下無(wú)正文）2025年代理申購(gòu)向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售新股協(xié)議（四）【協(xié)議書】甲方：（申購(gòu)方，全稱）乙方：（發(fā)行方，全稱）丙方：（二級(jí)市場(chǎng)投資者，全稱）鑒于：1.甲方作為具備二級(jí)市場(chǎng)投資資格的投資者，對(duì)乙方所發(fā)行的新股申購(gòu)項(xiàng)目表示出濃厚的興趣，并期望在成功申購(gòu)后，將所購(gòu)新股在二級(jí)市場(chǎng)上向丙方進(jìn)行配售。2.乙方作為新股的合法發(fā)行方，期望通過甲方的申購(gòu)行為來拓寬投資者基礎(chǔ)，并借助丙方的配售活動(dòng)，進(jìn)一步提升新股的市場(chǎng)流動(dòng)性。3.甲方、乙方及丙方均具備簽訂并執(zhí)行本協(xié)議所需的合法資質(zhì)與能力。經(jīng)友好協(xié)商，甲、乙、丙三方就上述事宜達(dá)成如下協(xié)議條款：第一條甲方的申購(gòu)義務(wù)1.1甲方承諾，將嚴(yán)格按照乙方的規(guī)定與要求，準(zhǔn)確無(wú)誤地提交申購(gòu)所需的全部材料，并按時(shí)足額支付相應(yīng)的申購(gòu)款項(xiàng)。1.2甲方充分理解并接受，乙方有權(quán)依據(jù)其內(nèi)部規(guī)定及市場(chǎng)情況，對(duì)甲方的申購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行審批，包括但不限于批準(zhǔn)或拒絕其申購(gòu)請(qǐng)求。1.3甲方保證其提交的申購(gòu)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整且有效，并承諾嚴(yán)格遵守所有與證券發(fā)行、交易相關(guān)的法律法規(guī)以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定。第二條乙方的配售義務(wù)2.1乙方承諾，在成功完成新股發(fā)行后，將依據(jù)甲方的申購(gòu)結(jié)果及雙方約定的配售規(guī)則，對(duì)甲方所申購(gòu)的新股進(jìn)行相應(yīng)比例的配售。2.2乙方負(fù)責(zé)確保對(duì)甲方申購(gòu)的股份進(jìn)行準(zhǔn)確無(wú)誤的登記與配售工作，并保障甲方作為新股持有者的合法權(quán)益。2.3乙方保留根據(jù)市場(chǎng)實(shí)際情況及法律法規(guī)要求，對(duì)配售比例進(jìn)行合理調(diào)整的權(quán)利，并承諾在調(diào)整前及時(shí)通知甲方。第三條丙方的交易義務(wù)3.1丙方同意按照乙方確定的配售比例，購(gòu)買甲方所申購(gòu)并成功配售的新股。3.2丙方確認(rèn)自身具備進(jìn)行相關(guān)證券交易的合法資質(zhì)與能力，并承諾在交易過程中嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定。3.3丙方承諾按照乙方的要求，明確標(biāo)注與甲方之間的交易價(jià)格及交易記錄等信息，以確保交易的公平、公正與透明。第四條保密義務(wù)4.1除非獲得對(duì)方書面同意，否則任何一方均不得向第三方披露或泄露本協(xié)議項(xiàng)下所獲取的任何保密信息。4.2各方應(yīng)采取一切合理措施，防止未經(jīng)授權(quán)的第三方獲取或使用對(duì)方的保密信息。第五條不可抗力如因不可抗力事件導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法履行或履行將對(duì)一方造成重大不利影響的，受影響方有權(quán)免除相應(yīng)的合同義務(wù)，但應(yīng)盡力與對(duì)方協(xié)商解決后續(xù)事宜。第六條爭(zhēng)議解決本協(xié)議的解釋、效力及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，各方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解