2025年度互聯(lián)網(wǎng)金融服務盡職調(diào)查與監(jiān)管合規(guī)合同范本

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度互聯(lián)網(wǎng)金融服務盡職調(diào)查與監(jiān)管合規(guī)合同范本本合同共三部分組成，僅供學習使用，第一部分如下：甲方（調(diào)查機構(gòu)）：名稱：________________________地址：________________________法定代表人：__________________聯(lián)系電話：____________________乙方（金融服務機構(gòu)）：名稱：________________________地址：________________________法定代表人：__________________聯(lián)系電話：____________________鑒于甲方具備從事互聯(lián)網(wǎng)金融服務盡職調(diào)查與監(jiān)管合規(guī)工作的資質(zhì)和能力，乙方為規(guī)范其互聯(lián)網(wǎng)金融服務業(yè)務，保障消費者權(quán)益，現(xiàn)雙方本著平等、自愿、公平、誠實信用的原則，就甲方對乙方進行互聯(lián)網(wǎng)金融服務盡職調(diào)查與監(jiān)管合規(guī)工作事宜，達成如下協(xié)議：一、盡職調(diào)查范圍（1）乙方公司基本情況調(diào)查，包括但不限于公司成立時間、注冊資本、經(jīng)營范圍、組織架構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)等；（2）乙方互聯(lián)網(wǎng)金融服務業(yè)務調(diào)查，包括但不限于業(yè)務模式、產(chǎn)品種類、風險控制措施、合規(guī)性等；（3）乙方客戶群體調(diào)查，包括但不限于客戶數(shù)量、客戶分布、客戶滿意度等；（4）乙方合規(guī)性調(diào)查，包括但不限于監(jiān)管政策、合規(guī)制度、合規(guī)人員配備等。2.甲方根據(jù)乙方實際情況，可對盡職調(diào)查范圍進行調(diào)整。二、盡職調(diào)查方式1.甲方通過查閱乙方提供的資料、實地考察、訪談等方式進行盡職調(diào)查；2.甲方有權(quán)要求乙方提供相關證明材料，乙方應積極配合；3.甲方可根據(jù)盡職調(diào)查需要，委托第三方機構(gòu)協(xié)助調(diào)查。三、盡職調(diào)查期限1.本合同生效之日起，甲方應在____個工作日內(nèi)完成對乙方的盡職調(diào)查；2.如因乙方原因?qū)е卤M職調(diào)查工作延期，甲方有權(quán)要求乙方支付合理的延期費用。四、盡職調(diào)查報告（1）盡職調(diào)查工作概述；（2）乙方公司基本情況；（3）乙方互聯(lián)網(wǎng)金融服務業(yè)務情況；（4）乙方客戶群體情況；（5）乙方合規(guī)性情況；（6）盡職調(diào)查結(jié)論。2.甲方提交的盡職調(diào)查報告應真實、客觀、公正，如有虛假、誤導性陳述，甲方承擔相應法律責任。五、保密條款1.雙方對本合同內(nèi)容以及盡職調(diào)查過程中獲取的乙方商業(yè)秘密負有保密義務，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露；2.本保密條款在本合同有效期內(nèi)及合同終止后仍具有約束力。六、違約責任1.甲方未按約定時間完成盡職調(diào)查，應向乙方支付____元違約金；2.乙方未按約定提供相關證明材料，應向甲方支付____元違約金；3.雙方違反保密條款，泄露對方商業(yè)秘密，應承擔相應法律責任。七、爭議解決1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生爭議，應友好協(xié)商解決；2.如協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。八、其他1.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效；2.本合同未盡事宜，可由雙方另行協(xié)商簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。甲方（調(diào)查機構(gòu)）：名稱：________________________地址：________________________法定代表人：__________________聯(lián)系電話：____________________乙方（金融服務機構(gòu)）：名稱：________________________地址：________________________法定代表人：__________________聯(lián)系電話：____________________簽訂日期：____________________本合同共三部分組成，僅供學習使用，第二部分、第三部分內(nèi)容如下：第二部分：盡職調(diào)查報告1.盡職調(diào)查工作概述（1）盡職調(diào)查時間：____________________（2）盡職調(diào)查人員：____________________（3）盡職調(diào)查地點：____________________2.乙方公司基本情況（1）公司成立時間：____________________（2）注冊資本：____________________（3）經(jīng)營范圍：____________________（4）組織架構(gòu)：____________________（5）股權(quán)結(jié)構(gòu)：____________________3.乙方互聯(lián)網(wǎng)金融服務業(yè)務情況（1）業(yè)務模式：____________________（2）產(chǎn)品種類：____________________（3）風險控制措施：____________________（4）合規(guī)性：____________________4.乙方客戶群體情況（1）客戶數(shù)量：____________________（2）客戶分布：____________________（3）客戶滿意度：____________________5.乙方合規(guī)性情況（1）監(jiān)管政策：____________________（2）合規(guī)制度：____________________（3）合規(guī)人員配備：____________________6.盡職調(diào)查結(jié)論（1）乙方公司基本情況：____________________（2）乙方互聯(lián)網(wǎng)金融服務業(yè)務情況：____________________（3）乙方客戶群體情況：____________________（4）乙方合規(guī)性情況：____________________第三部分：補充協(xié)議1.本合同未盡事宜，可由甲乙雙方另行協(xié)商簽訂補充協(xié)議；2.補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。甲方（調(diào)查機構(gòu)）：名稱：________________________地址：________________________法定代表人：__________________聯(lián)系電話：____________________乙方（金融服務機構(gòu)）：名稱：________________________地址：________________________法定代表人：__________________聯(lián)系電話：____________________簽訂日期：____________________第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定義1.本合同所稱“第三方”是指除甲乙雙方以外的，在盡職調(diào)查過程中提供專業(yè)服務、技術支持或協(xié)助的獨立法人或其他組織。（1）中介機構(gòu)：如律師事務所、會計師事務所、評估機構(gòu)等；（2）技術支持方：如網(wǎng)絡安全公司、數(shù)據(jù)分析公司等；（3）專家顧問：如行業(yè)專家、法律顧問等。二、第三方介入的必要性1.第三方介入旨在提高盡職調(diào)查的效率和質(zhì)量，確保盡職調(diào)查結(jié)果的客觀性和公正性。2.第三方介入可彌補甲乙雙方在專業(yè)能力、技術手段等方面的不足。三、第三方介入的流程1.甲方在盡職調(diào)查過程中，如需第三方介入，應提前與乙方協(xié)商，并取得乙方同意。2.甲方應向乙方提供第三方的資質(zhì)證明、服務內(nèi)容、收費標準等信息。3.乙方應在收到甲方提供的信息后____個工作日內(nèi)，對第三方進行審核，并簽署同意第三方介入的書面文件。四、第三方的責任與義務1.第三方應按照甲乙雙方的要求，提供專業(yè)、高效的服務。2.第三方在盡職調(diào)查過程中，應嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，保守商業(yè)秘密。3.第三方應承擔因自身原因?qū)е碌谋M職調(diào)查結(jié)果不準確、不完整等責任。五、第三方的責任限額（1）中介機構(gòu)：____元；（2）技術支持方：____元；（3）專家顧問：____元。2.第三方的責任限額不包括因甲乙雙方原因?qū)е碌膿p失。六、第三方與其他各方的劃分說明1.第三方與甲方、乙方之間是獨立的合同關系，第三方不承擔甲乙雙方之間的合同責任。2.第三方在盡職調(diào)查過程中，應與甲方、乙方保持密切溝通，確保盡職調(diào)查工作的順利進行。3.第三方在盡職調(diào)查過程中，如發(fā)現(xiàn)甲乙雙方存在違規(guī)行為，應及時向甲方、乙方報告，并協(xié)助甲方、乙方采取措施糾正。七、第三方介入的費用（1）中介機構(gòu)：____元/項目；（2）技術支持方：____元/項目；（3）專家顧問：____元/項目。2.第三方介入的費用應在合同簽訂后____個工作日內(nèi)支付。八、第三方介入的終止（1）盡職調(diào)查工作已完成；（2）第三方無法繼續(xù)履行職責；（3）甲乙雙方協(xié)商一致。2.第三方介入終止后，甲方、乙方和第三方應按照約定辦理相關手續(xù)，并結(jié)算費用。九、爭議解決1.第三方與其他各方在履行本合同過程中發(fā)生爭議，應友好協(xié)商解決；2.如協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。十、其他1.本合同未盡事宜，可由甲乙雙方另行協(xié)商簽訂補充協(xié)議；2.補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。甲方（調(diào)查機構(gòu)）：名稱：________________________地址：________________________法定代表人：__________________聯(lián)系電話：____________________乙方（金融服務機構(gòu)）：名稱：________________________地址：________________________法定代表人：__________________聯(lián)系電話：____________________簽訂日期：____________________第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：盡職調(diào)查授權(quán)書詳細要求：授權(quán)書應明確甲方授權(quán)乙方進行盡職調(diào)查的事項、范圍、期限等，并由甲方法定代表人或授權(quán)代表簽字蓋章。說明：授權(quán)書是乙方進行盡職調(diào)查的法律依據(jù)，確保乙方有權(quán)獲取乙方所需的信息和資料。2.附件二：盡職調(diào)查清單詳細要求：盡職調(diào)查清單應詳細列明盡職調(diào)查的內(nèi)容、標準、方法等，并由甲乙雙方簽字確認。說明：盡職調(diào)查清單是盡職調(diào)查工作的指導文件，確保盡職調(diào)查工作的全面性和有效性。3.附件三：盡職調(diào)查報告詳細要求：盡職調(diào)查報告應包括盡職調(diào)查的概述、發(fā)現(xiàn)的問題、結(jié)論和建議等內(nèi)容，并由甲方、乙方和第三方（如有）簽字蓋章。說明：盡職調(diào)查報告是盡職調(diào)查工作的最終成果，為甲乙雙方?jīng)Q策提供依據(jù)。4.附件四：第三方資質(zhì)證明詳細要求：第三方資質(zhì)證明應包括第三方的營業(yè)執(zhí)照、專業(yè)資質(zhì)證書等，以證明其具備提供相關服務的資格。說明：第三方資質(zhì)證明是甲方選擇第三方介入的重要依據(jù)，確保第三方具備專業(yè)能力和信譽。5.附件五：第三方服務協(xié)議詳細要求：第三方服務協(xié)議應明確第三方的服務內(nèi)容、收費標準、違約責任等，并由甲乙雙方和第三方簽字蓋章。說明：第三方服務協(xié)議是甲乙雙方與第三方之間的合同，確保第三方按照約定提供服務。6.附件六：保密協(xié)議詳細要求：保密協(xié)議應明確保密內(nèi)容、保密期限、違約責任等，并由甲乙雙方和第三方簽字蓋章。說明：保密協(xié)議是保護商業(yè)秘密的重要手段，確保甲乙雙方和第三方在盡職調(diào)查過程中保守商業(yè)秘密。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：（1）甲方未按時完成盡職調(diào)查，導致乙方無法按期獲取盡職調(diào)查報告。責任認定：甲方應向乙方支付____元違約金。示例：甲方應在合同約定的時間內(nèi)完成盡職調(diào)查，如未按時完成，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金。（2）乙方未按約定提供相關證明材料，導致盡職調(diào)查工作延期。責任認定：乙方應向甲方支付____元違約金。示例：乙方應在甲方要求的時間內(nèi)提供相關證明材料，如未按時提供，乙方有權(quán)要求乙方支付違約金。（3）第三方未按約定提供服務，導致盡職調(diào)查工作無法順利進行。責任認定：第三方應向甲方、乙方支付___