2025年度企業(yè)內(nèi)部控制合同合規(guī)性審查

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度企業(yè)內(nèi)部控制合同合規(guī)性審查本合同共三部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第一部分如下：甲方（審查方）：名稱(chēng)：_________________法定代表人（或授權(quán)代表）：_________________地址：_________________聯(lián)系電話(huà)：_________________乙方（被審查方）：名稱(chēng)：_________________法定代表人（或授權(quán)代表）：_________________地址：_________________聯(lián)系電話(huà)：_________________鑒于甲方具備對(duì)企業(yè)內(nèi)部控制合同合規(guī)性進(jìn)行審查的專(zhuān)業(yè)能力，乙方因自身業(yè)務(wù)發(fā)展需要，特委托甲方對(duì)乙方的2025年度內(nèi)部控制合同進(jìn)行合規(guī)性審查，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：一、審查范圍1.乙方2025年度所有內(nèi)部控制合同；2.乙方內(nèi)部控制管理制度及相關(guān)文件；3.乙方內(nèi)部控制執(zhí)行情況。二、審查內(nèi)容1.合同的合法性、合規(guī)性；2.合同的條款設(shè)置是否合理；3.合同的執(zhí)行情況；4.內(nèi)部控制制度的健全性、有效性；5.內(nèi)部控制執(zhí)行的有效性。三、審查方式1.甲方委派具有相應(yīng)資質(zhì)的專(zhuān)業(yè)人員進(jìn)行審查；2.甲方根據(jù)審查需要，可要求乙方提供相關(guān)資料；3.甲方對(duì)審查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)與乙方溝通，并提出改進(jìn)建議。四、審查時(shí)間1.甲方應(yīng)在收到乙方提供的全部資料后__個(gè)工作日內(nèi)完成審查；2.如因乙方原因?qū)е聦彶闀r(shí)間延長(zhǎng)，甲方有權(quán)要求乙方支付相應(yīng)的延期費(fèi)用。五、費(fèi)用及支付方式1.本項(xiàng)審查費(fèi)用總額為人民幣_(tái)___________元；2.乙方應(yīng)在本合同簽訂之日起__個(gè)工作日內(nèi)，將審查費(fèi)用支付至甲方指定賬戶(hù)；3.支付方式：_________________。六、保密義務(wù)1.甲方對(duì)乙方提供的所有資料及審查過(guò)程中獲取的信息負(fù)有保密義務(wù)；2.未經(jīng)乙方書(shū)面同意，甲方不得向任何第三方泄露乙方信息。七、違約責(zé)任1.如乙方未按約定支付審查費(fèi)用，甲方有權(quán)停止審查，并要求乙方支付違約金；2.如甲方未按約定完成審查，乙方有權(quán)要求甲方退還已支付的審查費(fèi)用，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。八、爭(zhēng)議解決1.雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；2.如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。九、其他1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效；2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（審查方）簽字（或蓋章）：_________________日期：_________________乙方（被審查方）簽字（或蓋章）：_________________日期：_________________第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定義在本合同中，第三方是指除甲方和乙方之外的，參與2025年度企業(yè)內(nèi)部控制合同合規(guī)性審查過(guò)程的個(gè)人或機(jī)構(gòu)，包括但不限于中介方、專(zhuān)家顧問(wèn)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等。二、第三方介入的必要性1.甲方和乙方可共同決定是否引入第三方參與審查過(guò)程；2.第三方的介入旨在提高審查的專(zhuān)業(yè)性和客觀性，確保審查結(jié)果的公正和權(quán)威。三、第三方介入的同意1.甲方和乙方應(yīng)共同簽署書(shū)面同意，明確第三方介入的同意；2.第三方介入的同意應(yīng)包含第三方的名稱(chēng)、職責(zé)、權(quán)限及責(zé)任范圍等內(nèi)容。四、第三方職責(zé)1.第三方應(yīng)遵循甲方和乙方的指示，獨(dú)立、客觀、公正地開(kāi)展審查工作；2.第三方應(yīng)按照審查計(jì)劃和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)乙方2025年度內(nèi)部控制合同進(jìn)行合規(guī)性審查；3.第三方應(yīng)定期向甲方和乙方匯報(bào)審查進(jìn)展情況，并及時(shí)溝通發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。五、第三方權(quán)利1.第三方有權(quán)要求甲方和乙方提供必要的資料和協(xié)助；2.第三方有權(quán)根據(jù)審查需要，對(duì)乙方內(nèi)部控制制度及相關(guān)文件進(jìn)行查閱、復(fù)制；3.第三方有權(quán)在審查過(guò)程中提出建議和改進(jìn)措施。六、第三方責(zé)任1.第三方應(yīng)對(duì)其審查過(guò)程中產(chǎn)生的信息保密，不得向任何第三方泄露；2.第三方應(yīng)對(duì)其審查結(jié)果負(fù)責(zé)，如因第三方原因?qū)е聦彶榻Y(jié)果失實(shí)，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；3.第三方在審查過(guò)程中，如違反甲方和乙方的指示，甲方和乙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。七、第三方責(zé)任限額1.第三方責(zé)任限額由甲方和乙方在合同中約定，可根據(jù)第三方介入的具體情況確定；2.第三方責(zé)任限額應(yīng)包含因第三方原因?qū)е碌膶彶橘M(fèi)用增加、乙方損失賠償?shù)龋?.第三方責(zé)任限額不得超過(guò)合同總額的__%。八、第三方與其他各方的劃分說(shuō)明1.第三方與甲方、乙方之間為合作關(guān)系，各自承擔(dān)相應(yīng)的職責(zé)和風(fēng)險(xiǎn)；2.第三方在審查過(guò)程中，不得干預(yù)甲方和乙方的正常業(yè)務(wù)活動(dòng)；3.第三方與甲方、乙方之間的溝通應(yīng)通過(guò)正式渠道進(jìn)行，避免信息泄露和誤解。九、第三方更換1.如第三方在審查過(guò)程中出現(xiàn)重大失誤或違反合同約定，甲方和乙方有權(quán)要求更換第三方；2.更換第三方前，甲方和乙方應(yīng)共同確認(rèn)新的第三方資質(zhì)和責(zé)任范圍；3.更換第三方后，原第三方應(yīng)與甲方和乙方簽署書(shū)面確認(rèn)書(shū)，明確責(zé)任劃分。十、第三方退出1.第三方在審查過(guò)程中，如因自身原因退出，應(yīng)提前通知甲方和乙方；2.第三方退出后，甲方和乙方應(yīng)共同確認(rèn)新的第三方或自行完成審查工作；3.第三方退出后，原第三方應(yīng)與甲方和乙方簽署書(shū)面確認(rèn)書(shū)，明確責(zé)任劃分。十一、本附加條款與原合同具有同等法律效力，雙方應(yīng)共同遵守。甲方（審查方）簽字（或蓋章）：_________________日期：_________________乙方（被審查方）簽字（或蓋章）：_________________日期：_________________第三方簽字（或蓋章）：_________________日期：_________________第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：乙方內(nèi)部控制管理制度及相關(guān)文件要求：包括但不限于內(nèi)部控制手冊(cè)、操作規(guī)程、風(fēng)險(xiǎn)管理制度等，需加蓋公司公章。說(shuō)明：該附件用于甲方了解乙方的內(nèi)部控制體系，以便進(jìn)行合規(guī)性審查。2.附件二：乙方2025年度內(nèi)部控制合同清單要求：清單需詳細(xì)列明合同名稱(chēng)、簽訂日期、合同金額、合同期限等信息。說(shuō)明：該附件用于甲方了解乙方的合同簽訂情況，以便進(jìn)行合規(guī)性審查。3.附件三：乙方2025年度內(nèi)部控制合同文本要求：合同文本需完整、清晰，包含所有條款及附件。說(shuō)明：該附件用于甲方對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行逐條審查，確保合同合規(guī)性。4.附件四：乙方內(nèi)部控制執(zhí)行情況報(bào)告要求：報(bào)告需詳細(xì)說(shuō)明乙方在2025年度內(nèi)部控制執(zhí)行情況，包括存在的問(wèn)題及改進(jìn)措施。說(shuō)明：該附件用于甲方了解乙方內(nèi)部控制執(zhí)行情況，評(píng)估內(nèi)部控制的有效性。5.附件五：第三方介入同意書(shū)要求：同意書(shū)需明確第三方的名稱(chēng)、職責(zé)、權(quán)限及責(zé)任范圍。說(shuō)明：該附件用于確認(rèn)第三方介入的合法性及責(zé)任劃分。6.附件六：第三方審查報(bào)告要求：報(bào)告需詳細(xì)說(shuō)明第三方的審查過(guò)程、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及改進(jìn)建議。說(shuō)明：該附件用于甲方了解第三方的審查結(jié)果，以便進(jìn)行綜合評(píng)估。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：乙方未按約定支付審查費(fèi)用責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：乙方未在約定時(shí)間內(nèi)支付審查費(fèi)用，視為違約。示例：若乙方應(yīng)在合同簽訂之日起10個(gè)工作日內(nèi)支付審查費(fèi)用，但逾期未支付，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金。2.違約行為：甲方未按約定完成審查責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：甲方未在約定時(shí)間內(nèi)完成審查，視為違約。3.違約行為：第三方泄露乙方信息責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：第三方在審查過(guò)程中泄露乙方信息，視為違約。示例：若第三方在審查過(guò)程中將乙方信息泄露給第三方，乙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。4.違約行為：第三方在審查過(guò)程中違反甲方和乙方的指示責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：第三方在審查過(guò)程中違反甲方和乙方的指示，視為違約。示例：若第三方在審查過(guò)程中擅自修改乙方內(nèi)部控制制度，甲方和乙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。5.違約行為：第三方在審查過(guò)程中出現(xiàn)重大失誤責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：第三方在審查過(guò)程中出現(xiàn)重大失誤，導(dǎo)致審查結(jié)果失實(shí)，視為違約。示例：若第三方在審查過(guò)程中未發(fā)現(xiàn)合同中的重大風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致乙