廉政風(fēng)險點(diǎn)及防控措施一覽表

PAGEPAGE4類別廉政風(fēng)險點(diǎn)表現(xiàn)形式原因分析風(fēng)險點(diǎn)涉及的部門和崗位風(fēng)險等級防控措施及責(zé)任主體防控措施責(zé)任主體國土資源規(guī)劃在建設(shè)項目預(yù)審時把關(guān)不嚴(yán)。項目用地單位有請客送禮行為。某些建設(shè)項目不符合報批條件、爭取用地計劃，從而對工作人員請客送禮。規(guī)劃股A股室全體人員加強(qiáng)思想政治學(xué)習(xí)，提高思想認(rèn)識，遵守各項規(guī)章制度，依照程序辦事。特別是用地預(yù)審要把關(guān)。規(guī)劃股在編制規(guī)劃時，與技術(shù)承擔(dān)單位簽訂合同時執(zhí)行政策不嚴(yán)。技術(shù)承擔(dān)單位有請客送禮行為技術(shù)承擔(dān)單位為了增加項目經(jīng)費(fèi)，從而對工作人員實(shí)施賄賂。規(guī)劃股規(guī)劃股土地審批1、預(yù)防項目建設(shè)用地報批是否嚴(yán)格按照供地預(yù)審要求進(jìn)行審查；2、預(yù)防所報項目供地是否符合國家相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策和供地政策；3、預(yù)防是否嚴(yán)格按照有關(guān)審批權(quán)限程序進(jìn)行呈報審批。1、防止未按供地預(yù)審要求進(jìn)行審查；2、防止所報項目不條例國家相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策和供地政策；3、防止未按有關(guān)審批權(quán)限程序進(jìn)行呈報防止未按規(guī)定承辦。建設(shè)用地股C1、報批供地從嚴(yán)按照供地預(yù)審要求進(jìn)行審查；2、所報項目供地條例國家相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策和供地政策；3、嚴(yán)格國家土地供應(yīng)的相關(guān)規(guī)定和審批程序。建設(shè)用地股土地出讓1、土地出讓、企業(yè)改制土地資產(chǎn)處置、改變土地用途或容積率等工作容易出現(xiàn)不按程序或降低標(biāo)準(zhǔn)操作，對相關(guān)土地出讓、企業(yè)改制土地資產(chǎn)處置條件審查不嚴(yán)格，虛假招標(biāo)、拍賣、掛牌等問題；2、土地使用權(quán)出讓、企業(yè)改制土地資產(chǎn)處置、改變土地用途或容積率等容易出現(xiàn)不符合法定要求或把關(guān)不嚴(yán)，出讓方式不正確、合同簽訂不符合標(biāo)準(zhǔn)等問題。1、土地出讓、企業(yè)改制土地資產(chǎn)處置、改變土地用途或容積率等工作容易出現(xiàn)不按程序或降低標(biāo)準(zhǔn)操作，對相關(guān)土地出讓、企業(yè)改制土地資產(chǎn)處置條件審查不嚴(yán)格，虛假招標(biāo)、拍賣、掛牌等問題。2、土地使用權(quán)出讓、企業(yè)改制土地資產(chǎn)處置、改變土地用途或容積率等容易出現(xiàn)不符合法定要求或把關(guān)不嚴(yán)，出讓方式不正確、合同簽訂不符合標(biāo)準(zhǔn)等問題。土地出讓相關(guān)制度上可能存在的缺陷和漏洞，相關(guān)部門和機(jī)制監(jiān)管的缺失和不到位情況，外部環(huán)境影響或某些因素的吸引和誘惑，個人學(xué)習(xí)和素質(zhì)修養(yǎng)不夠，自身控制能力和自律意識不強(qiáng)。地產(chǎn)管理股B1、嚴(yán)格規(guī)范招標(biāo)、拍賣、掛牌出讓制度、出讓程序和嚴(yán)格工作管理，認(rèn)真執(zhí)行網(wǎng)上招拍掛出讓土地制度，杜絕網(wǎng)下出讓土地使用權(quán)，按相關(guān)文件規(guī)定要求實(shí)施。2、在土地出讓、企業(yè)改制土地資產(chǎn)處置時，一定要嚴(yán)格審查原使用者土地檔案，嚴(yán)格按照國家土地使用權(quán)出讓辦法執(zhí)行。嚴(yán)把土地收益收繳關(guān)，在手續(xù)健全的情況下，按程序方可給予辦理，不得違章辦事。3、建立長效的教育警示機(jī)制，通過正面典型、開辟廉政教育等活動，實(shí)施依法行政，做到理想信念教育常態(tài)化；4、健全崗位責(zé)任制度，明確工作職責(zé)、工作任務(wù)、工作流程、工作目標(biāo)；建立相應(yīng)的問責(zé)制度，確保崗位職責(zé)落實(shí)。5、加強(qiáng)政務(wù)公開，明確工作流程，公開接受群眾的監(jiān)督；強(qiáng)化服務(wù)職能，使辦事公開化，提高辦事效率；加大信息建設(shè)，認(rèn)真執(zhí)行網(wǎng)上報件；實(shí)行舉報制度。地產(chǎn)管理股財務(wù)資金管理1、審核審批各項費(fèi)用支出環(huán)節(jié)；2、專項資金監(jiān)管過程；3、核對和下?lián)苜Y金過程；4、審核收費(fèi)過程；5、收取各項規(guī)費(fèi)過程。1、在審核審批各項費(fèi)用支出中索、拿、卡、要，弄虛作假，私自報銷個人開支，違規(guī)發(fā)放津貼、補(bǔ)貼和獎金；2、隱瞞發(fā)現(xiàn)的問題，并索要紅包；3、收受紅包禮金；4、在審核各項收入中不嚴(yán)格按收費(fèi)文件審核，沒有做到應(yīng)收盡收；5、坐收、坐支、截留收入不入賬，私設(shè)“小金庫”。1、個人自律方面不夠重視，2、沒有正確的人生觀，個人利益唯上，3、財經(jīng)紀(jì)律觀念淡薄。計劃財務(wù)股C1、建立健全有效的財務(wù)內(nèi)控制度，對崗位職責(zé)進(jìn)行科學(xué)、嚴(yán)密的劃分，制定明確的工作職責(zé)、業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限、責(zé)任，從而形成財務(wù)崗位職責(zé)分明、環(huán)環(huán)相扣的內(nèi)控管理運(yùn)行模式。2、開展經(jīng)常性的日常檢查，及時發(fā)現(xiàn)問題，并對發(fā)現(xiàn)的問題及時糾正。計劃財務(wù)股干部人事管理1、領(lǐng)導(dǎo)班子未按《條例》規(guī)定的條款及程序辦事，領(lǐng)導(dǎo)意志代表民意；2、人事部門缺失個人自律。沒有廣泛征求意見和了解情況，選拔干部與職位要求有差