期貨交易風(fēng)險(xiǎn)控制協(xié)議

期貨交易風(fēng)險(xiǎn)控制協(xié)議合同編號(hào)：__________甲方（委托方）：乙方（受托方）：期貨交易風(fēng)險(xiǎn)控制協(xié)議第一章總則1.1合同目的本協(xié)議旨在明確甲乙雙方在期貨交易中的權(quán)利義務(wù)，規(guī)范交易行為，防范和控制交易風(fēng)險(xiǎn)，保障雙方的合法權(quán)益。1.2合同依據(jù)本協(xié)議根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)期貨交易管理?xiàng)l例》及相關(guān)法律法規(guī)制定。1.3合同定義本協(xié)議所稱“期貨交易”是指甲方委托乙方進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化合約買賣活動(dòng)；“風(fēng)險(xiǎn)控制”是指乙方為甲方提供的風(fēng)險(xiǎn)管理措施和服務(wù)。第二章合同主體2.1甲方甲方是指依法設(shè)立并具有完全民事行為能力的法人或其他組織，具備從事期貨交易的相關(guān)資質(zhì)。2.2乙方乙方是指依法設(shè)立并具有期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司，具備從事期貨交易代理服務(wù)的資質(zhì)。2.3雙方權(quán)利義務(wù)2.3.1甲方權(quán)利（1）享有委托乙方進(jìn)行期貨交易的權(quán)利；（2）享有知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)，了解交易進(jìn)展和風(fēng)險(xiǎn)狀況；（3）享有按照本協(xié)議約定獲取交易收益的權(quán)利。2.3.2甲方義務(wù)（1）提供真實(shí)、完整的交易信息和資料；（2）按照約定支付交易費(fèi)用和相關(guān)稅費(fèi)；（3）遵守期貨交易的相關(guān)法律法規(guī)和乙方規(guī)定。2.3.3乙方權(quán)利（1）享有按照本協(xié)議約定收取交易費(fèi)用和相關(guān)費(fèi)用的權(quán)利；（2）享有對(duì)甲方交易賬戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和管理權(quán)利；（3）享有在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)采取必要措施的權(quán)利。2.3.4乙方義務(wù)（1）提供專業(yè)的期貨交易代理服務(wù)；（2）保證交易系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行；（3）及時(shí)向甲方報(bào)告交易進(jìn)展和風(fēng)險(xiǎn)狀況。第三章交易賬戶管理3.1賬戶開(kāi)立甲方應(yīng)按照乙方要求提供相關(guān)資料，乙方負(fù)責(zé)為甲方開(kāi)立期貨交易賬戶。3.2賬戶使用甲方應(yīng)妥善保管交易賬戶及密碼，不得將賬戶借給他人使用，因賬戶保管不善造成的損失由甲方自行承擔(dān)。3.3賬戶變更甲方如需變更賬戶信息，應(yīng)提前書(shū)面通知乙方，并提供相關(guān)證明材料，乙方在核實(shí)后予以辦理。3.4賬戶注銷甲方如需注銷交易賬戶，應(yīng)書(shū)面通知乙方，乙方在結(jié)清所有交易款項(xiàng)和相關(guān)費(fèi)用后予以注銷。第四章交易委托與執(zhí)行4.1委托方式甲方可以通過(guò)書(shū)面、電話、網(wǎng)絡(luò)等方式向乙方下達(dá)交易指令，乙方應(yīng)按照甲方指令執(zhí)行交易。4.2委托內(nèi)容甲方委托內(nèi)容應(yīng)包括交易品種、數(shù)量、價(jià)格、方向等要素，乙方應(yīng)嚴(yán)格按照委托內(nèi)容執(zhí)行。4.3委托確認(rèn)乙方在接到甲方委托后，應(yīng)及時(shí)確認(rèn)委托內(nèi)容，并在交易系統(tǒng)中予以記錄。4.4交易執(zhí)行乙方應(yīng)盡最大努力保證交易指令的及時(shí)、準(zhǔn)確執(zhí)行，但因市場(chǎng)行情波動(dòng)、系統(tǒng)故障等不可抗力因素導(dǎo)致的交易延誤或失敗，乙方不承擔(dān)責(zé)任。4.5交易結(jié)果通知乙方應(yīng)在交易完成后及時(shí)向甲方報(bào)告交易結(jié)果，包括成交價(jià)格、數(shù)量、時(shí)間等信息。第五章風(fēng)險(xiǎn)控制措施5.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估乙方應(yīng)在甲方開(kāi)戶前對(duì)其進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。5.2風(fēng)險(xiǎn)警示乙方應(yīng)定期向甲方提供風(fēng)險(xiǎn)警示，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等，提醒甲方注意風(fēng)險(xiǎn)防范。5.3保證金管理5.3.1甲方應(yīng)按照乙方要求繳納交易保證金，保證金比例由乙方根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況確定。5.3.2乙方應(yīng)每日對(duì)甲方賬戶進(jìn)行保證金核算，如保證金不足，應(yīng)及時(shí)通知甲方補(bǔ)足。5.4強(qiáng)制平倉(cāng)5.4.1在甲方賬戶保證金不足且未及時(shí)補(bǔ)足的情況下，乙方有權(quán)對(duì)甲方持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)制平倉(cāng)，以控制風(fēng)險(xiǎn)。5.4.2強(qiáng)制平倉(cāng)產(chǎn)生的損失由甲方自行承擔(dān)，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。5.5風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告乙方應(yīng)定期向甲方提供風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，詳細(xì)說(shuō)明賬戶風(fēng)險(xiǎn)狀況及采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。5.6風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)乙方應(yīng)定期對(duì)甲方進(jìn)行期貨交易風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)，提高甲方風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和防范能力。第六章交易費(fèi)用與結(jié)算6.1交易費(fèi)用6.1.1甲方應(yīng)按照乙方收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)支付交易手續(xù)費(fèi)，具體收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由乙方另行通知。6.1.2交易手續(xù)費(fèi)包括但不限于交易傭金、結(jié)算費(fèi)、印花稅等，具體費(fèi)用項(xiàng)目由乙方根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整。6.2費(fèi)用支付方式6.2.1甲方應(yīng)在交易前將足額資金存入交易賬戶，保證交易費(fèi)用的及時(shí)支付。6.2.2乙方有權(quán)從甲方交易賬戶中直接扣除相關(guān)費(fèi)用，甲方應(yīng)予以配合。6.3結(jié)算方式6.3.1期貨交易的結(jié)算實(shí)行每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，乙方應(yīng)在每個(gè)交易日結(jié)束后對(duì)甲方賬戶進(jìn)行結(jié)算。6.3.2結(jié)算內(nèi)容包括交易盈虧、保證金變動(dòng)、手續(xù)費(fèi)等，乙方應(yīng)向甲方提供詳細(xì)的結(jié)算報(bào)告。6.4結(jié)算通知乙方應(yīng)在結(jié)算完成后及時(shí)向甲方發(fā)送結(jié)算通知，甲方應(yīng)在收到通知后及時(shí)核對(duì)賬戶信息。6.5資金劃轉(zhuǎn)6.5.1甲方如需提取賬戶資金，應(yīng)提前向乙方提出申請(qǐng)，并提供相關(guān)證明材料。6.5.2乙方在核實(shí)甲方申請(qǐng)后，應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將資金劃轉(zhuǎn)至甲方指定賬戶。第七章信息披露與保密7.1信息披露7.1.1乙方應(yīng)向甲方及時(shí)披露期貨市場(chǎng)的相關(guān)信息，包括但不限于市場(chǎng)行情、交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)提示等。7.1.2乙方應(yīng)保證所披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有誤導(dǎo)性陳述。7.2保密義務(wù)7.2.1雙方應(yīng)對(duì)在交易過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密和技術(shù)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，不得向第三方披露。7.2.2保密義務(wù)不適用于法律法規(guī)要求披露的信息，或已公開(kāi)的信息。7.3信息使用7.3.1甲方應(yīng)合理使用乙方提供的信息，不得用于非法目的。7.3.2乙方應(yīng)妥善保管甲方提供的個(gè)人信息和交易資料，保證信息安全。第八章違約責(zé)任8.1違約定義本協(xié)議所稱“違約”是指任何一方未能按照本協(xié)議約定的條款履行義務(wù)的行為。8.2違約責(zé)任8.2.1甲方違約責(zé)任（1）如甲方未按約定支付交易費(fèi)用，乙方有權(quán)暫停其交易賬戶的使用，并要求甲方補(bǔ)足費(fèi)用；（2）如甲方提供虛假信息或違反保密義務(wù)，造成乙方損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。8.2.2乙方違約責(zé)任（1）如乙方未按約定執(zhí)行交易指令，造成甲方損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；（2）如乙方未能妥善保管甲方賬戶信息，導(dǎo)致賬戶資金損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。8.3違約處理8.3.1一方違約時(shí)，另一方有權(quán)要求違約方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)糾正違約行為。8.3.2如違約方未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)糾正違約行為，守約方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任。第九章?tīng)?zhēng)議解決9.1協(xié)商解決雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。9.2仲裁解決9.2.1如協(xié)商未能解決爭(zhēng)議，任何一方均可向約定的仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁。9.2.2仲裁地點(diǎn)為乙方所在地，仲裁裁決為終局裁決，對(duì)雙方均有約束力。9.3訴訟解決9.3.1如雙方未約定仲裁，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。9.3.2訴訟地點(diǎn)為乙方所在地，雙方應(yīng)遵守法院的判決。第十章合同的變更、解除與終止10.1合同變更10.1.1本協(xié)議的任何變更均需雙方書(shū)面同意，并簽署補(bǔ)充協(xié)議。10.1.2補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。10.2合同解除10.2.1在以下情況下，任何一方均有權(quán)解除本協(xié)議：（1）對(duì)方嚴(yán)重違反本協(xié)議約定，且未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)糾正；（2）對(duì)方喪失民事行為能力或宣告破產(chǎn)；（3）因不可抗力因素導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法繼續(xù)履行。10.2.2解除協(xié)議的通知應(yīng)以書(shū)面形式送達(dá)對(duì)方，自通知送達(dá)之日起生效。10.3合同終止10.3.1本協(xié)議在以下情況下終止：（1）協(xié)議期限屆滿，雙方未續(xù)簽；（2）雙方協(xié)商一致終止本協(xié)議；（3）因不可抗力因素導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法繼續(xù)履行。10.3.2合同終止后，雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定辦理賬戶清算和資金劃轉(zhuǎn)手續(xù)。10.4后續(xù)事項(xiàng)10.4.1合同解除或終止后，雙方仍應(yīng)對(duì)在協(xié)議期間知悉的對(duì)方商業(yè)秘密和技術(shù)秘密負(fù)有保密義務(wù)。10.4.2合同解除或終止不影響雙方在協(xié)議解除或終止前已發(fā)生的權(quán)利義務(wù)。第十一章不可抗力11.1不可抗力定義本協(xié)議所稱“不可抗力”是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、行為、社會(huì)異常事件等。11.2不可抗力影響11.2.1因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法履行或部分履行的，雙方均不承擔(dān)違約責(zé)任。11.2.2遭受不可抗力的一方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明材料。11.3不可抗力處理11.3.1雙方應(yīng)積極采取措施減少不可抗力造成的損失。11.3.2如不可抗力持續(xù)影響本協(xié)議的履行，雙方可協(xié)商解除或終止本協(xié)議。第十二章通知與送達(dá)12.1通知方式12.1.1雙方的通知應(yīng)以書(shū)面形式送達(dá)，書(shū)面形式包括但不限于信函、傳真、郵件等。12.1.2通知送達(dá)地址以本協(xié)議約定的聯(lián)系地址為準(zhǔn)，如有變更，應(yīng)及時(shí)書(shū)面通知對(duì)方。12.2通知生效12.2.1通知自送達(dá)對(duì)方指定地址或?qū)Ψ胶炇罩掌鹕А?2.2.2如因一方提供的地址錯(cuò)誤或未及時(shí)更新地址導(dǎo)致通知未能送達(dá)，責(zé)任由該方承擔(dān)。第十三章合同的完整性與可分割性13.1合同完整性本協(xié)議構(gòu)成雙方關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)控制的完整協(xié)議，取代了之前的所有口頭或書(shū)面協(xié)議。13.2合同可分割性如本協(xié)議的任何條款被認(rèn)定為無(wú)效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的效力，雙方應(yīng)協(xié)商修改或補(bǔ)充無(wú)效或不可執(zhí)行的條款。第十四章法律適用14.1本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。14.2雙方應(yīng)遵守中華人民共和國(guó)關(guān)于期貨交易的相關(guān)法律法規(guī)，保證交易行為的合法性。第十五章其他條款15.1合同副本本