上市合同范例

上市合同范例第一篇范文：合同編號：__________

甲方（以下簡稱“甲方”）與乙方（以下簡稱“乙方”）本著平等、自愿、公平、誠實信用的原則，就甲方擬在證券市場上市的有關事宜，經(jīng)雙方友好協(xié)商一致，達成如下協(xié)議：

一、合同標的

1.1甲方同意將其持有的某公司（以下簡稱“目標公司”）的股份（以下簡稱“標的股份”）以人民幣__________元/股的價格轉讓給乙方。

1.2乙方同意按照本合同約定，購買甲方持有的目標公司標的股份。

二、合同金額

2.1本合同項下標的股份的購買價格為人民幣__________元/股。

2.2乙方應在本合同簽訂之日起__________個工作日內(nèi)，向甲方支付標的股份的購買價款。

三、股權轉讓

3.1甲方應在本合同簽訂之日起__________個工作日內(nèi)，將標的股份的轉讓手續(xù)辦理完畢，并將相關股權轉讓證明文件交付乙方。

3.2乙方應在本合同簽訂之日起__________個工作日內(nèi)，向甲方支付標的股份的購買價款。

四、上市事宜

4.1甲方應在本合同簽訂之日起__________個工作日內(nèi)，向乙方提供目標公司的上市申請文件，并協(xié)助乙方辦理上市事宜。

4.2乙方應在本合同簽訂之日起__________個工作日內(nèi)，向甲方支付上市事宜的協(xié)助費用。

五、保密條款

5.1雙方對本合同內(nèi)容以及涉及的商業(yè)秘密負有保密義務，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。

5.2本保密條款在本合同有效期內(nèi)及合同終止后__________年內(nèi)均有效。

六、違約責任

6.1任何一方違反本合同約定，應承擔相應的違約責任。

6.2違約方應向守約方支付違約金，違約金數(shù)額為本合同標的金額的__________%。

六、爭議解決

7.1雙方因履行本合同發(fā)生的爭議，應友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向目標公司所在地人民法院提起訴訟。

七、合同生效

8.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

八、合同解除

9.1本合同在以下情形下可解除：

（1）經(jīng)雙方協(xié)商一致；

（2）一方違約，另一方要求解除；

（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。

九、合同附件

9.1本合同附件如下：

（1）股權轉讓協(xié)議；

（2）上市申請文件；

（3）其他與本合同相關的文件。

十、其他

10.1本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

10.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

甲方（蓋章）：____________________

乙方（蓋章）：____________________

代表人（簽字）：____________________

代表人（簽字）：____________________

簽訂日期：____________________

附件：

（1）股權轉讓協(xié)議；

（2）上市申請文件；

（3）其他與本合同相關的文件。

第二篇范文：第三方主體+甲方權益主導

合同編號：__________

甲方（以下簡稱“甲方”）與乙方（以下簡稱“乙方”）及丙方（以下簡稱“丙方”）本著平等、自愿、公平、誠實信用的原則，就甲方擬在證券市場上市的相關事宜，經(jīng)三方友好協(xié)商一致，達成如下協(xié)議：

一、合同標的

1.1甲方同意將其持有的某公司（以下簡稱“目標公司”）的股份（以下簡稱“標的股份”）以人民幣__________元/股的價格轉讓給乙方。

1.2丙方作為目標公司的戰(zhàn)略投資者，同意按照本合同約定，以人民幣__________元/股的價格購買甲方持有的目標公司標的股份。

1.3乙方與丙方同意共同投資目標公司，并就投資比例、決策權等事項達成一致。

二、合同金額

2.1本合同項下標的股份的購買價格為人民幣__________元/股。

2.2乙方應在本合同簽訂之日起__________個工作日內(nèi)，向甲方支付標的股份的購買價款。

2.3丙方應在本合同簽訂之日起__________個工作日內(nèi)，向甲方支付其購買標的股份的購買價款。

三、股權轉讓

3.1甲方應在本合同簽訂之日起__________個工作日內(nèi)，將標的股份的轉讓手續(xù)辦理完畢，并將相關股權轉讓證明文件交付乙方。

3.2丙方應在本合同簽訂之日起__________個工作日內(nèi)，向甲方支付其購買標的股份的購買價款。

3.3乙方與丙方應在本合同簽訂之日起__________個工作日內(nèi)，共同向甲方支付標的股份的購買價款。

四、上市事宜

4.1甲方應在本合同簽訂之日起__________個工作日內(nèi)，向乙方及丙方提供目標公司的上市申請文件，并協(xié)助乙方及丙方辦理上市事宜。

4.2乙方與丙方應在本合同簽訂之日起__________個工作日內(nèi)，向甲方支付上市事宜的協(xié)助費用。

五、第三方責任與權利

5.1丙方作為戰(zhàn)略投資者，享有以下權利：

（1）參與目標公司的重大決策；

（2）獲取目標公司的財務報告；

（3）優(yōu)先購買目標公司新增股份的權利。

5.2丙方承擔以下義務：

（1）按照本合同約定支付購買價款；

（2）遵守目標公司的公司章程；

（3）不得泄露目標公司的商業(yè)秘密。

六、甲方權益保障

6.1甲方在本合同項下享有以下權利：

（1）要求乙方及丙方按照本合同約定支付購買價款；

（2）要求乙方及丙方履行上市事宜的協(xié)助義務；

（3）在乙方及丙方違約時，有權要求解除本合同并追究違約責任。

七、乙方違約及限制條款

7.1乙方如未按本合同約定支付購買價款，應向甲方支付違約金，違約金數(shù)額為本合同標的金額的__________%。

7.2乙方如泄露目標公司的商業(yè)秘密，應承擔相應的法律責任，并賠償甲方因此遭受的損失。

八、爭議解決

8.1雙方因履行本合同發(fā)生的爭議，應友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向目標公司所在地人民法院提起訴訟。

九、合同生效

9.1本合同自三方簽字（或蓋章）之日起生效。

十、合同解除

10.1本合同在以下情形下可解除：

（1）經(jīng)三方協(xié)商一致；

（2）一方違約，另一方要求解除；

（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。

十一、合同附件

11.1本合同附件如下：

（1）股權轉讓協(xié)議；

（2）上市申請文件；

（3）其他與本合同相關的文件。

十二、總結

12.1第三方介入的意義和目的：

（1）引入戰(zhàn)略投資者，提升目標公司的市場競爭力；

（2）優(yōu)化股權結構，增強公司治理；

（3）拓寬融資渠道，促進公司發(fā)展。

12.2甲方為主導的目的和意義：

（1）確保甲方在股權轉讓中的權益得到充分保障；

（2）通過上市，實現(xiàn)甲方資產(chǎn)的增值；

（3）提升甲方在證券市場的知名度和影響力。

甲方（蓋章）：____________________

乙方（蓋章）：____________________

丙方（蓋章）：____________________

代表人（簽字）：____________________

代表人（簽字）：____________________

代表人（簽字）：____________________

簽訂日期：____________________

附件：

（1）股權轉讓協(xié)議；

（2）上市申請文件；

（3）其他與本合同相關的文件。

第三篇范文：第三方主體+乙方權益主導

合同編號：__________

乙方（以下簡稱“乙方”）與甲方（以下簡稱“甲方”）及丙方（以下簡稱“丙方”）本著平等、自愿、公平、誠實信用的原則，就乙方擬通過丙方引入戰(zhàn)略投資者，以實現(xiàn)上市目標的相關事宜，經(jīng)三方友好協(xié)商一致，達成如下協(xié)議：

一、合同標的

1.1乙方擬將其持有的某公司（以下簡稱“目標公司”）的股份（以下簡稱“標的股份”）以人民幣__________元/股的價格轉讓給丙方。

1.2甲方作為目標公司的現(xiàn)有股東，同意按照本合同約定，將其持有的目標公司標的股份轉讓給丙方。

1.3丙方作為戰(zhàn)略投資者，同意按照本合同約定，以人民幣__________元/股的價格購買甲方持有的目標公司標的股份。

二、合同金額

2.1本合同項下標的股份的購買價格為人民幣__________元/股。

2.2甲方應在本合同簽訂之日起__________個工作日內(nèi)，向丙方支付標的股份的購買價款。

2.3丙方應在本合同簽訂之日起__________個工作日內(nèi)，向甲方支付其購買標的股份的購買價款。

三、股權轉讓

3.1甲方應在本合同簽訂之日起__________個工作日內(nèi)，將標的股份的轉讓手續(xù)辦理完畢，并將相關股權轉讓證明文件交付丙方。

3.2丙方應在本合同簽訂之日起__________個工作日內(nèi)，向甲方支付其購買標的股份的購買價款。

3.3乙方應在本合同簽訂之日起__________個工作日內(nèi)，向丙方支付上市事宜的協(xié)助費用。

四、上市事宜

4.1乙方應在本合同簽訂之日起__________個工作日內(nèi)，向丙方提供目標公司的上市申請文件，并協(xié)助丙方辦理上市事宜。

4.2丙方應在本合同簽訂之日起__________個工作日內(nèi)，向乙方支付上市事宜的協(xié)助費用。

五、第三方責任與權利

5.1丙方作為戰(zhàn)略投資者，享有以下權利：

（1）參與目標公司的重大決策；

（2）獲取目標公司的財務報告；

（3）優(yōu)先購買目標公司新增股份的權利。

5.2丙方承擔以下義務：

（1）按照本合同約定支付購買價款；

（2）遵守目標公司的公司章程；

（3）不得泄露目標公司的商業(yè)秘密。

六、乙方權益保障

6.1乙方在本合同項下享有以下權利：

（1）要求甲方按照本合同約定轉讓標的股份；

（2）要求丙方履行上市事宜的協(xié)助義務；

（3）在甲方或丙方違約時，有權要求解除本合同并追究違約責任。

七、甲方違約及限制條款

7.1甲方如未按本合同約定支付購買價款，應向丙方支付違約金，違約金數(shù)額為本合同標的金額的__________%。

7.2甲方如泄露目標公司的商業(yè)秘密，應承擔相應的法律責任，并賠償丙方因此遭受的損失。

七、爭議解決

8.1雙方因履行本合同發(fā)生的爭議，應友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向目標公司所在地人民法院提起訴訟。

九、合同生效

9.1本合同自三方簽字（或蓋章）之日起生效。

十、合同解除

10.1本合同在以下情形下可解除：

（1）經(jīng)三方協(xié)商一致；

（2）一方違約，另一方要求解除；

（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。

十一、合同附件

11.1本合同附件如下：

（1）股權轉讓協(xié)議；

（2）上市申請文件；

（3）其他與本合同相關的文件。

十二、總結

12.1乙方為主導的目的和意義：

（1）通過引入戰(zhàn)略投資者，提升目標公司的市場競爭力；

（2）優(yōu)化股權結構，為上市做準備；

（3）實現(xiàn)自身資產(chǎn)的增值和退出策略。

12.2弱化甲方為主導的意義和目的：

（1）甲方作為現(xiàn)有股東，其權益在合同中得到了保障，但不再是主導方；

（2）甲方的主要角色是協(xié)助乙方完成上市事宜，而非主導整個過程；

（3）甲方的權益在合同中得到了相應的保護，但乙方作為主導方，享有更大的決策權和利益。

甲方