技術(shù)轉(zhuǎn)移 技術(shù)評(píng)價(jià)規(guī)范

1DB31/TXXXX—XXXX技術(shù)轉(zhuǎn)移技術(shù)評(píng)價(jià)規(guī)范本文件確立了技術(shù)轉(zhuǎn)移中技術(shù)評(píng)價(jià)原則和技術(shù)評(píng)價(jià)服務(wù)的基本要求，并規(guī)定了服務(wù)流程、組織實(shí)施、質(zhì)量控制，以及評(píng)價(jià)指標(biāo)及評(píng)價(jià)結(jié)果等要求。本文件適用于上海市提供技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)中的技術(shù)評(píng)價(jià)。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件的必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T19000-2016質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語(yǔ)GB/T24620服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)制定導(dǎo)則考慮消費(fèi)者需求GB/T34670-2017技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)規(guī)范GB/T35559-2017技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)流程規(guī)范3術(shù)語(yǔ)和定義GB/T24620、GB/T34670-2017、GB/T35559-2017界定的以及下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。3.1技術(shù)轉(zhuǎn)移technologytransfer制造某種產(chǎn)品、應(yīng)用某種工藝或提供某種服務(wù)的系統(tǒng)知識(shí)，通過(guò)各種途徑從技術(shù)供給方向技術(shù)需求方轉(zhuǎn)移的過(guò)程。[來(lái)源：GB/T34670-2017，3.1]3.2技術(shù)評(píng)價(jià)technologyassessment按照規(guī)定的原則、程序和標(biāo)準(zhǔn)，運(yùn)用科學(xué)、可行的方法，對(duì)技術(shù)成果的成熟度、先進(jìn)性、市場(chǎng)前景、法律狀態(tài)、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益等進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)的行為。[來(lái)源：GB/T34670-2017,3.9，有修改]3.3評(píng)價(jià)對(duì)象evaluationobject基于轉(zhuǎn)移之目的，對(duì)制造某種產(chǎn)品、應(yīng)用某種工藝或提供某種服務(wù)的系統(tǒng)知識(shí)，將其基本屬性（如：成熟度、先進(jìn)性、市場(chǎng)前景等）按照一定的規(guī)則進(jìn)行篩選之后，所得到的可評(píng)價(jià)的基本屬性。3.4出讓方transferee擁有技術(shù)產(chǎn)權(quán)且具有轉(zhuǎn)讓、合作行為的具有民事行為能力的自然人和法人。[來(lái)源：GB/T35559-2017,2.3]2DB31/TXXXX—XXXX3.5受讓方transferee需要技術(shù)且已完成受讓、合作行為的具有民事行為能力的自然人和法人。[來(lái)源：GB/T35559-2017,2.6，有修改]3.6顧客customer能夠或?qū)嶋H接受為其提供的，或按其要求提供的產(chǎn)品或服務(wù)的個(gè)人或組織。[來(lái)源：GB/T19000-2016，3.2.4]3.7評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)evaluationinstitutions具有科技評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)能力，能夠獨(dú)立接受委托，組織實(shí)施科技評(píng)價(jià)活動(dòng)的具有獨(dú)立法人資格的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)。3.8意向受讓方intendedtransferee需要技術(shù)且具有受讓、合作意愿的具有民事行為能力的自然人和法人。[來(lái)源：GB/T35559-2017,2.4，有修改]3.9競(jìng)買人bidder在技術(shù)交易活動(dòng)中，經(jīng)資格確認(rèn)，兩個(gè)或以上參與競(jìng)價(jià)的意向受讓方。[來(lái)源：GB/T35559-2017，2.5，有修改]3.10投資人investor在資本市場(chǎng)，技術(shù)市場(chǎng)從事投資的自然人或法人。3.11相關(guān)方interestedparty；stakeholder可影響決策或活動(dòng)、受決策或活動(dòng)所影響、或自認(rèn)為受決策或活動(dòng)影響的個(gè)人或組織。[來(lái)源：GB/T19000-2016，3.2.3]4技術(shù)評(píng)價(jià)原則4.1公正性原則技術(shù)評(píng)價(jià)對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象進(jìn)行公正的評(píng)審和評(píng)議，以合乎法律、倫理的方式采集信息，所建立的技術(shù)評(píng)價(jià)主體、方法、程序、內(nèi)容體現(xiàn)公正性。4.2客觀性原則技術(shù)評(píng)價(jià)對(duì)技術(shù)的客觀事實(shí)情況進(jìn)行評(píng)審和評(píng)議。評(píng)價(jià)報(bào)告和評(píng)價(jià)意見(jiàn)中的任何分析、技術(shù)特點(diǎn)描述、結(jié)論，都以客觀事實(shí)為依據(jù)。4.3目的性原則技術(shù)評(píng)價(jià)有明確的評(píng)價(jià)目的、評(píng)價(jià)指標(biāo)體系、評(píng)價(jià)方法，有目的地開(kāi)展評(píng)價(jià)工作。4.4科學(xué)性原則3DB31/TXXXX—XXXX科學(xué)合理的確立技術(shù)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，指標(biāo)選取適合評(píng)價(jià)對(duì)象的技術(shù)領(lǐng)域。盡可能客觀地反映評(píng)價(jià)對(duì)象的屬性與技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)的規(guī)律，正確揭示技術(shù)轉(zhuǎn)移中技術(shù)的本質(zhì)特征。4.5可操作性原則評(píng)價(jià)指標(biāo)切合高技術(shù)服務(wù)業(yè)實(shí)際情況，評(píng)價(jià)程序切實(shí)可行，評(píng)價(jià)內(nèi)容切合實(shí)際，評(píng)價(jià)方法具有可操作性，評(píng)價(jià)報(bào)告具有規(guī)范、完整和可讀性。5技術(shù)評(píng)價(jià)服務(wù)5.1基本要求開(kāi)展技術(shù)評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，其自身要求、管理制度、服務(wù)人員、專家要求、服務(wù)場(chǎng)所、服務(wù)外包、服務(wù)合同、檔案管理、爭(zhēng)議解決等應(yīng)按照B/T34670-2017標(biāo)準(zhǔn)第4章相關(guān)要求執(zhí)行。5.2服務(wù)流程5.2.1評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立遵守GB/T34670-2017中9.3規(guī)定的服務(wù)流程，包括委托與受理、論證與審核、簽訂合同/協(xié)議、組織實(shí)施、服務(wù)總結(jié)、資料歸檔、跟蹤服務(wù)、服務(wù)改進(jìn)等過(guò)程的技術(shù)評(píng)價(jià)服務(wù)流程，流程圖見(jiàn)附錄A。5.2.2在新增、終止服務(wù)或服務(wù)發(fā)生改變等服務(wù)變更過(guò)程中，應(yīng)滿足以下要求：a)與委托方協(xié)商，建立正式的服務(wù)變更過(guò)程；b)確保委托方同意對(duì)服務(wù)及服務(wù)等級(jí)的變更；c)保證服務(wù)變更過(guò)程可控；d)對(duì)服務(wù)變更的結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證；e)得到委托方對(duì)服務(wù)變更結(jié)果的確認(rèn)。5.3組織實(shí)施5.3.1通則評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)遵守GB/T34670-2017中9.3.4及本文件5.3.2、5.3.3和5.3.4的要求組織實(shí)施技術(shù)評(píng)價(jià)。5.3.2確定評(píng)價(jià)人員評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)根據(jù)服務(wù)項(xiàng)目情況，確定評(píng)價(jià)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和評(píng)價(jià)人員。5.3.3實(shí)施評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)專家根據(jù)評(píng)價(jià)委托目的，對(duì)委托評(píng)價(jià)項(xiàng)目的技術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行評(píng)價(jià)。實(shí)施評(píng)價(jià)應(yīng)包含以下內(nèi)容：a)確定評(píng)價(jià)目標(biāo)和主體（技術(shù)特性、評(píng)價(jià)目標(biāo)、評(píng)價(jià)主體），依據(jù)評(píng)價(jià)對(duì)象特性和評(píng)價(jià)目標(biāo)，從第6章的技術(shù)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中選取評(píng)價(jià)指標(biāo)；b)編制評(píng)價(jià)計(jì)劃（評(píng)價(jià)準(zhǔn)則、評(píng)價(jià)技術(shù)方案、制定評(píng)價(jià)實(shí)施日程）；c)采集和處理評(píng)價(jià)信息；d)得出評(píng)價(jià)結(jié)果。在實(shí)施評(píng)價(jià)的每一個(gè)步驟都應(yīng)與委托方充分溝通，以免偏離評(píng)價(jià)目標(biāo)。5.3.4形成結(jié)論4DB31/TXXXX—XXXX評(píng)價(jià)專家應(yīng)審查評(píng)價(jià)材料、聽(tīng)取情況介紹、搜集相關(guān)信息，并做出評(píng)價(jià)結(jié)論；評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)根據(jù)內(nèi)部管理流程審核評(píng)價(jià)結(jié)論。5.4質(zhì)量控制評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)除應(yīng)按5.1、5.2、5.3和自身的質(zhì)量管理體系來(lái)控制評(píng)價(jià)質(zhì)量，還應(yīng)：a)與評(píng)價(jià)委托方簽訂保密協(xié)議，明確保密內(nèi)容、范圍和期限，以及遞交資料的用后處置方式；b)與委托方協(xié)商制定評(píng)估工作方案，以保證評(píng)價(jià)工作方案合理可行、評(píng)價(jià)信息真實(shí)有效、評(píng)價(jià)行為規(guī)范有序、評(píng)價(jià)過(guò)程可追溯、評(píng)價(jià)結(jié)果客觀準(zhǔn)確；c)遵循行業(yè)慣例，在保證評(píng)價(jià)質(zhì)量的基礎(chǔ)上，向委托方索取盡可能少的資料；d)有能保證評(píng)價(jià)過(guò)程可追溯的檔案管理制度，對(duì)評(píng)價(jià)合同、工作方案、檢測(cè)數(shù)據(jù)、證據(jù)材料、評(píng)價(jià)報(bào)告等重要信息及時(shí)記錄和歸檔；檔案保存期不少于5年，或與委托方商定的其他期限。6評(píng)價(jià)指標(biāo)6.1指標(biāo)體系構(gòu)成表2給出一個(gè)可裁剪的技術(shù)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，供不同目的和場(chǎng)景的評(píng)價(jià)選用。評(píng)價(jià)指標(biāo)體系分為五個(gè)一級(jí)指標(biāo)，從被評(píng)價(jià)技術(shù)的技術(shù)性、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)性、風(fēng)險(xiǎn)性、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和社會(huì)性開(kāi)展評(píng)價(jià)，19個(gè)二級(jí)指標(biāo)。表2技術(shù)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系技術(shù)發(fā)展階段：研究、小試、中試、工程運(yùn)行階段方案級(jí)-實(shí)驗(yàn)級(jí)-初樣級(jí)可替代性：同類性價(jià)比更高的技術(shù)，替代產(chǎn)5DB31/TXXXX—XXXX表2技術(shù)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（第2頁(yè)/共3頁(yè)）6DB31/TXXXX—XXXX表2技術(shù)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（第3頁(yè)/共3頁(yè)）可能的授權(quán)范圍/保密措施分析（無(wú)專利保護(hù)）：哪一個(gè)對(duì)判斷技術(shù)的商業(yè)化）：專利布局形勢(shì)：在技術(shù)領(lǐng)域的專利布局情況，在不同6.2評(píng)價(jià)場(chǎng)景構(gòu)成不同評(píng)價(jià)場(chǎng)景對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)的選取有不同的要求，常見(jiàn)評(píng)價(jià)場(chǎng)景包括表1所列的6種情況和以下6種情a)高校、科研院所的科技成果研發(fā)期、轉(zhuǎn)讓期、應(yīng)用期的技術(shù)性、經(jīng)濟(jì)性評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)價(jià)；b)技術(shù)轉(zhuǎn)移項(xiàng)目的前期立項(xiàng)、中期實(shí)施、后期效果的評(píng)價(jià)；c)技術(shù)轉(zhuǎn)讓中出讓方、投資并購(gòu)方的評(píng)價(jià)；7DB31/TXXXX—XXXXd)實(shí)際應(yīng)用的工程性技術(shù)項(xiàng)目的評(píng)價(jià)；e)技術(shù)轉(zhuǎn)移中專利性技術(shù)的評(píng)價(jià)；f)其他評(píng)價(jià)場(chǎng)景。6.3評(píng)價(jià)指標(biāo)選用6.3.1評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)在對(duì)不同評(píng)價(jià)對(duì)象開(kāi)展評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)結(jié)合所處應(yīng)用行業(yè)的實(shí)際特點(diǎn)及評(píng)價(jià)場(chǎng)景，從表2中選取評(píng)價(jià)要素，建立可操作的技術(shù)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。在實(shí)際的評(píng)價(jià)活動(dòng)中可根據(jù)評(píng)價(jià)目的和要求對(duì)二級(jí)指標(biāo)進(jìn)行增加或刪減。如補(bǔ)充評(píng)價(jià)指標(biāo)，應(yīng)給補(bǔ)充指標(biāo)以明確的解釋。6.3.2評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)可根據(jù)評(píng)價(jià)場(chǎng)景、顧客需求以及獲取可信數(shù)據(jù)的難易程度選用指標(biāo)體系當(dāng)中的適用指標(biāo)。評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)也可根據(jù)實(shí)際需求添加或細(xì)化評(píng)價(jià)要點(diǎn)。7評(píng)價(jià)結(jié)果7.1評(píng)價(jià)形式根據(jù)對(duì)象的特點(diǎn)，可以采取測(cè)試、專業(yè)人士訪談、情報(bào)分析等技術(shù)手段進(jìn)行評(píng)價(jià)，形成評(píng)價(jià)結(jié)論時(shí)可采取會(huì)議評(píng)價(jià)或資料評(píng)價(jià)形式，其中宜包含以下內(nèi)容：a)會(huì)議評(píng)價(jià)：現(xiàn)場(chǎng)考察、測(cè)試、或需經(jīng)過(guò)答辯和討論再做出評(píng)價(jià)；b)資料評(píng)價(jià)：由專家組，通過(guò)書(shū)面審查有關(guān)資料，對(duì)技術(shù)/（技術(shù)轉(zhuǎn)移的內(nèi)容）做出評(píng)價(jià)。7.2評(píng)價(jià)報(bào)告評(píng)價(jià)報(bào)告除可包括GB/T34670-2017中9.3.4.4給出的內(nèi)容外，還可包括以下內(nèi)容：a)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)名稱及資格證明；b)技術(shù)概況；c)簡(jiǎn)述評(píng)價(jià)實(shí)施過(guò)程（接受委托階段、盡職調(diào)查階段、綜合評(píng)價(jià)階段）；d)評(píng)價(jià)指標(biāo)的確定；e)評(píng)價(jià)所使用數(shù)據(jù)和信息的來(lái)源以及推演過(guò)程；f)技術(shù)分析；g)知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析；h)市場(chǎng)分析；i)風(fēng)險(xiǎn)分析；j)評(píng)價(jià)結(jié)論；k)評(píng)價(jià)對(duì)象的可轉(zhuǎn)移性評(píng)價(jià)結(jié)論；l)其他與評(píng)價(jià)有關(guān)的文件資料。由于技術(shù)轉(zhuǎn)移中技術(shù)評(píng)價(jià)可能涉及多個(gè)相關(guān)方，評(píng)價(jià)委托方可能是個(gè)別或多個(gè)相關(guān)方，各相關(guān)方因立場(chǎng)不同而有不同需求。為了保護(hù)技術(shù)評(píng)價(jià)服務(wù)的最終消費(fèi)者利益，在選取評(píng)價(jià)指標(biāo)和出具報(bào)告時(shí)宜考慮可合理預(yù)見(jiàn)的相關(guān)方和合理預(yù)見(jiàn)的報(bào)告閱讀者的期望，平衡地、客觀地反映評(píng)價(jià)結(jié)果。對(duì)于簽訂評(píng)價(jià)服務(wù)合同時(shí)就明確評(píng)價(jià)服務(wù)對(duì)象和評(píng)價(jià)視角的，宜在評(píng)價(jià)報(bào)告中明示；對(duì)于未明確評(píng)價(jià)視角的，在可能引起某些方面誤解，或可能產(chǎn)生不良影響的，報(bào)告中宜給予警示。7.3評(píng)價(jià)假設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)提示技術(shù)評(píng)價(jià)的最終報(bào)告是對(duì)各種可能采取的行動(dòng)和策略方案做出客觀的比較、分析，以便決策者做出最佳的選擇。評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)根據(jù)相應(yīng)評(píng)價(jià)場(chǎng)景選取評(píng)價(jià)要素后再確認(rèn)評(píng)價(jià)方法及模型。8DB31/TXXXX—XXXX因技術(shù)評(píng)價(jià)場(chǎng)景和相關(guān)方的視角不同，不同的報(bào)告閱讀者有得出不同的判斷的風(fēng)險(xiǎn)。評(píng)價(jià)報(bào)