2025年中小企業(yè)板塊股票發(fā)行聯(lián)合協(xié)議書

2025年中小企業(yè)板塊股票發(fā)行聯(lián)合協(xié)議書甲方：____有限公司乙方：____證券股份有限公司鑒于甲方擬在____年進(jìn)行股票發(fā)行，現(xiàn)將雙方就股票發(fā)行事宜達(dá)成以下協(xié)議：一、發(fā)行概述1.1甲方同意在____年通過乙方提供的專業(yè)服務(wù)，在中小企業(yè)板塊進(jìn)行股票發(fā)行。1.2甲方發(fā)行的股票種類為人民幣普通股（A股），發(fā)行數(shù)量為____億股，每股面值人民幣_(tái)___元。1.3甲方發(fā)行的股票預(yù)計(jì)募集資金總額為人民幣_(tái)___億元，扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈募集資金將用于____項(xiàng)目。二、發(fā)行條件2.1甲方應(yīng)具備以下條件：（1）具備合法有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證等相關(guān)證照；（2）具備良好的財(cái)務(wù)狀況和盈利能力；（3）具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制制度；（4）具備持續(xù)盈利能力和發(fā)展前景。2.2乙方應(yīng)具備以下條件：（1）具備合法有效的證券業(yè)務(wù)許可證；（2）具備豐富的股票發(fā)行經(jīng)驗(yàn)；（3）具備專業(yè)的發(fā)行團(tuán)隊(duì)和完善的發(fā)行服務(wù)體系；（4）具備良好的市場(chǎng)口碑和信譽(yù)。三、發(fā)行程序3.1甲方應(yīng)按照以下程序進(jìn)行股票發(fā)行：（1）制定發(fā)行方案，明確發(fā)行股票的種類、數(shù)量、價(jià)格、發(fā)行對(duì)象等；（2）聘請(qǐng)具有資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)和盡職調(diào)查；（3）編制發(fā)行文件，包括招股說明書、發(fā)行公告、股票發(fā)行辦法等；（4）向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交發(fā)行申請(qǐng)文件，獲得批準(zhǔn)；（5）組織投資者見面會(huì)，進(jìn)行路演；（6）確定發(fā)行價(jià)格，簽訂發(fā)行協(xié)議；（7）辦理股票發(fā)行及上市手續(xù)。3.2乙方應(yīng)按照以下程序協(xié)助甲方進(jìn)行股票發(fā)行：（1）協(xié)助甲方制定發(fā)行方案；（2）提供專業(yè)意見，協(xié)助甲方編制發(fā)行文件；（3）協(xié)助甲方與監(jiān)管機(jī)構(gòu)溝通，確保發(fā)行申請(qǐng)文件的合規(guī)性；（4）協(xié)助甲方組織投資者見面會(huì)，進(jìn)行路演；（5）協(xié)助甲方確定發(fā)行價(jià)格，簽訂發(fā)行協(xié)議；（6）協(xié)助甲方辦理股票發(fā)行及上市手續(xù)。四、發(fā)行費(fèi)用4.1甲方應(yīng)承擔(dān)以下發(fā)行費(fèi)用：（1）會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)費(fèi)用；（2）律師事務(wù)所律師費(fèi)用；（3）發(fā)行文件印刷費(fèi)用；（4）監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他費(fèi)用。4.2乙方應(yīng)承擔(dān)以下發(fā)行費(fèi)用：（1）發(fā)行團(tuán)隊(duì)人員費(fèi)用；（2）路演場(chǎng)地租賃費(fèi)用；（3）股票發(fā)行宣傳費(fèi)用；（4）監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他費(fèi)用。五、發(fā)行期限5.1甲方應(yīng)在____年____月____日前完成股票發(fā)行。5.2若因特殊情況導(dǎo)致發(fā)行期限延長(zhǎng)，雙方應(yīng)協(xié)商一致并報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。六、保密條款6.1雙方應(yīng)對(duì)本次股票發(fā)行的相關(guān)信息予以保密，未經(jīng)對(duì)方同意不得向第三方披露。6.2雙方違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。七、爭(zhēng)議解決7.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。7.2若協(xié)商無果，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。八、其他約定8.1本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。8.2本協(xié)議自甲乙