DB4403-T 290-2022 網(wǎng)絡(luò)交易主體信用名單管理規(guī)范

ICS03.080.99

CCSA10

DB4403

深圳市地方標(biāo)準(zhǔn)

DB4403/T290—2022

網(wǎng)絡(luò)交易主體信用名單管理規(guī)范

Managementspecificationofcreditlistofonlinetradingentity

2022-12-16發(fā)布2023-01-01實(shí)施

深圳市市場監(jiān)督管理局發(fā)布

DB4403/T290—2022

網(wǎng)絡(luò)交易主體信用名單管理規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了網(wǎng)絡(luò)交易主體信用名單的管理原則、名單管理、名單應(yīng)用。

本文件適用于社會(huì)團(tuán)體、第三方機(jī)構(gòu)對網(wǎng)絡(luò)交易主體信用名單的管理，電子商務(wù)平臺(tái)內(nèi)部的信用名

單管理可參照使用。

2規(guī)范性引用文件

本文件沒有規(guī)范性引用文件。

3術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

網(wǎng)絡(luò)交易主體onlinetradingentity

開展網(wǎng)絡(luò)交易活動(dòng)的自然人、法人和非法人組織。

注：網(wǎng)絡(luò)交易主體包括網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)經(jīng)營者、平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營者、自建網(wǎng)站經(jīng)營者以及通過其他網(wǎng)絡(luò)服務(wù)開展網(wǎng)絡(luò)交易

活動(dòng)的網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營者。

3.2

信用名單creditlist

包含網(wǎng)絡(luò)交易主體守信或失信信息，并具備引導(dǎo)或警示功能的名單。

注：信用名單包括嚴(yán)重失信主體名單和守信主體名單。

3.3

嚴(yán)重失信主體名單dishonestentitylist

違反法律法規(guī)規(guī)定或具有危害網(wǎng)絡(luò)交易市場秩序、他人合法權(quán)益行為的失信網(wǎng)絡(luò)交易主體名單。

3.4

守信主體名單trustworthyentitylist

依法經(jīng)營、誠實(shí)守信或獲得相關(guān)榮譽(yù)、獎(jiǎng)勵(lì)的網(wǎng)絡(luò)交易主體名單。

3.5

評價(jià)機(jī)構(gòu)evaluationorganization

評價(jià)網(wǎng)絡(luò)交易主體信用狀況、發(fā)布信用名單的社會(huì)團(tuán)體、第三方機(jī)構(gòu)等法人組織。

4管理原則

4.1客觀性

網(wǎng)絡(luò)交易主體信用名單管理公平、公正，不受主觀因素影響。

4.2有效性

1

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網(wǎng)絡(luò)交易主體信用名單管理所使用的信息真實(shí)準(zhǔn)確，來源合規(guī)，具有時(shí)效性。

4.3實(shí)用性

網(wǎng)絡(luò)交易主體信用名單管理以促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)交易市場需求為導(dǎo)向，符合網(wǎng)絡(luò)交易市場的特點(diǎn)，便于實(shí)施

應(yīng)用。

5名單管理

5.1名單管理流程

信用名單管理流程包括信息采集、名單審定、信息告知、名單公示、名單異議、名單發(fā)布、名單移

出、名單資料存檔，其管理流程圖見圖1。

圖1信用名單管理流程圖

5.2嚴(yán)重失信主體名單評價(jià)

2

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5.2.1嚴(yán)重失信主體名單列入條件

存在行政處罰、拒不履行生效司法裁決、破壞網(wǎng)絡(luò)交易市場秩序等違法違規(guī)行為的網(wǎng)絡(luò)交易主體，

經(jīng)評價(jià)機(jī)構(gòu)審定無異議的，可被列入嚴(yán)重失信主體名單，嚴(yán)重失信主體名單列入條件見附錄A。

5.2.2嚴(yán)重失信主體名單評價(jià)流程

5.2.2.1信息采集

所采集的信息包括但不限于：

a)公共信用信息，具體包括：

1)登記許可信息；

2)資質(zhì)資格信息；

3)行政處罰信息；

4)行政強(qiáng)制信息；

5)其他監(jiān)管信息。

b)司法判決、裁定等涉及失信行為的信息；

c)行業(yè)協(xié)會(huì)、第三方機(jī)構(gòu)等公示的失信信息；

d)電商平臺(tái)公示的失信名單信息；

e)其他信息。

5.2.2.2名單審定

評價(jià)機(jī)構(gòu)組織專家對擬被列入嚴(yán)重失信主體名單的網(wǎng)絡(luò)交易主體進(jìn)行審定，具體要求如下：

a)應(yīng)建立名單審定機(jī)制，包括建立審核專家?guī)臁⒃u價(jià)程序、回避制度等；

b)開展名單審定的專家不應(yīng)與被審定網(wǎng)絡(luò)交易主體存在利益沖突；

c)應(yīng)對擬被列入嚴(yán)重失信主體名單的網(wǎng)絡(luò)交易主體真實(shí)情況進(jìn)行調(diào)查審核。

5.2.2.3信息告知

評價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)向擬被列入嚴(yán)重失信主體名單的網(wǎng)絡(luò)交易主體作出書面告知。書面告知宜明示列入名單

事由、依據(jù)、約束措施提示、公示時(shí)間等，具體可參考《嚴(yán)重失信主體名單列入事先告知書》，見附錄

B。

5.2.2.4名單公示

評價(jià)機(jī)構(gòu)在其門戶網(wǎng)站對擬發(fā)布的嚴(yán)重失信主體名單予以公示，公示內(nèi)容宜包括列入嚴(yán)重失信主體

名單的事由、依據(jù)及時(shí)間。

5.2.2.5名單異議

相關(guān)主體對嚴(yán)重失信主體名單存在異議的，宜在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出書面申訴和證明材料，書面申述可

參考《信用名單異議申訴表》，見附錄C。評價(jià)機(jī)構(gòu)宜采取的措施如下：

a)對予以受理的申訴做出維持、變更或者撤銷列入名單的決定；

b)對不予受理的申訴，書面說明不予受理的理由，并告知申訴主體享有依法申訴的權(quán)利。

5.3守信主體名單評價(jià)

5.3.1守信主體名單列入條件

3

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符合守信主體名單列入條件并經(jīng)審定無異議的網(wǎng)絡(luò)交易主體，可被列入守信主體名單，守信主體名

單列入條件見附錄D。被列入守信主體名單的網(wǎng)絡(luò)交易主體應(yīng)滿足以下基本條件：

a)網(wǎng)絡(luò)交易主體在申請前3年內(nèi)沒有被依法追究過刑事責(zé)任；

b)網(wǎng)絡(luò)交易主體在申請前2年內(nèi)未受到市場監(jiān)管部門的行政處罰；

c)網(wǎng)絡(luò)交易主體在申請前2年內(nèi)未受到第三方交易平臺(tái)和其他社會(huì)組織的聯(lián)合約束措施。

5.3.2守信主體名單評價(jià)流程

5.3.2.1信息采集

采集的信息包括但不限于：

a)公共信用信息，具體包括：

1)登記許可信息；

2)資質(zhì)資格信息；

3)反映主體信用狀況的其他信息。

b)行業(yè)協(xié)會(huì)信用等級信息；

c)電商平臺(tái)信用認(rèn)證信息；

d)其他信息。

5.3.2.2名單審定

評價(jià)機(jī)構(gòu)組織專家對擬被列入守信主體名單的網(wǎng)絡(luò)交易主體進(jìn)行審定，具體要求如下：

a)應(yīng)建立名單審定機(jī)制，包括建立專家?guī)?、評價(jià)程序、回避制度等；

b)開展名單審定活動(dòng)的專家不應(yīng)與被審定網(wǎng)絡(luò)交易主體存在利益沖突；

c)應(yīng)對擬被列入守信主體名單的網(wǎng)絡(luò)交易主體真實(shí)情況進(jìn)行調(diào)查審核。

5.3.2.3信息告知

評價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)向擬被列入守信主體名單的網(wǎng)絡(luò)交易主體作出書面告知，告知書宜明示列入名單事由、

依據(jù)、公示時(shí)間等。

5.3.2.4名單公示

評價(jià)機(jī)構(gòu)在其門戶網(wǎng)站對擬發(fā)布的守信主體名單予以公示，公示內(nèi)容宜包括列入守信主體名單的事

由、依據(jù)及時(shí)間。

5.3.2.5名單異議

相關(guān)主體對守信主體名單存在異議的，宜在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出書面申訴和證明材料，書面申述可參考

《信用名單異議申訴表》，見附錄C。評價(jià)機(jī)構(gòu)宜采取的措施如下：

a)經(jīng)公示無異議的，列入守信主體名單；

b)經(jīng)公示有異議的，對申訴進(jìn)行核實(shí)處理，處理情況如下：

1)對反映情況屬實(shí)的，取消列入守信主體名單；

2)對反映情況不屬實(shí)的，書面說明不予受理的理由，并告知申訴主體享有依法申訴的權(quán)利。

5.4名單發(fā)布

5.4.1發(fā)布方式

4

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可通過行業(yè)協(xié)會(huì)、第三方交易平臺(tái)、評價(jià)機(jī)構(gòu)、自媒體等渠道進(jìn)行統(tǒng)一公布和更新，并提供歷史名

單記錄查詢途徑。

5.4.2名單有效期

5.4.2.1嚴(yán)重失信主體名單有效期

嚴(yán)重失信主體名單的有效期不超過3年。

5.4.2.2守信主體名單有效期

守信主體名單的有效期不低于1年。

5.4.3信息發(fā)布內(nèi)容

5.4.3.1嚴(yán)重失信主體名單發(fā)布內(nèi)容

嚴(yán)重失信主體名單發(fā)布的內(nèi)容包括但不限于：

a)網(wǎng)絡(luò)交易主體基本信息：網(wǎng)絡(luò)交易主體名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、法人代表姓名和法人代表身

份證號、開辦網(wǎng)站的名稱和地址、開辦網(wǎng)店及所在第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)的名稱、地址和鏈接；

b)列入名單的事由：違規(guī)違法行為事實(shí)、評價(jià)依據(jù)、處理結(jié)果、處理時(shí)間、處理機(jī)關(guān)以及公告的

起止日期、移出事由、移出日期等；

c)網(wǎng)絡(luò)交易主體受到的失信約束；

d)信用修復(fù)、移出名單的相關(guān)情況。

5.4.3.2守信主體名單發(fā)布內(nèi)容

守信主體名單發(fā)布的內(nèi)容包括但不限于：

a)網(wǎng)絡(luò)交易主體基本信息：網(wǎng)絡(luò)交易主體的名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、開辦網(wǎng)站的名稱和地址、

開辦網(wǎng)店及所在第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)的名稱、地址和鏈接；

b)列入名單的事由：具體守信行為和獲獎(jiǎng)榮譽(yù)、評價(jià)時(shí)間、榮譽(yù)有效時(shí)間等；

c)網(wǎng)絡(luò)交易主體受到的守信激勵(lì)；

d)移出名單的情況。

5.4.3.3信用名單信息項(xiàng)

信用名單發(fā)布的信息項(xiàng)及約束條件見附錄E。

5.5名單移出

5.5.1嚴(yán)重失信主體名單移出機(jī)制

5.5.1.1嚴(yán)重失信主體申請移出名單，可提交《信用名單移出申請表》，見附錄F。嚴(yán)重失信主體名

單移出的情形包括但不限于：

a)嚴(yán)重失信主體名單有效期屆滿；

b)嚴(yán)重失信主體名單評價(jià)條件發(fā)生改變，網(wǎng)絡(luò)交易主體已不符合新評價(jià)條件。

5.5.1.2網(wǎng)絡(luò)交易主體被移出嚴(yán)重失信主體名單后，評價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)發(fā)布名單移出公告，相關(guān)聯(lián)合約

束部門、機(jī)構(gòu)應(yīng)停止實(shí)施聯(lián)合約束。

5.5.2守信主體名單移出機(jī)制

5.5.2.1守信主體名單移出的情形包括但不限于：

5

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a)守信主體名單有效期屆滿自動(dòng)移出；

b)守信主體名單主體主動(dòng)申請移出名單的；

c)經(jīng)異議處理，守信主體名單主體評價(jià)有誤的；

d)有效期內(nèi)被列入嚴(yán)重失信主體名單，或利用守信主體名單從事違法違規(guī)、不良行為的。

5.5.2.2網(wǎng)絡(luò)交易主體被移出守信主體名單后，評價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)發(fā)布名單移出公告，相關(guān)聯(lián)合激勵(lì)部

門、機(jī)構(gòu)應(yīng)停止對其實(shí)施聯(lián)合獎(jiǎng)勵(lì)。

5.6名單資料存檔

5.6.1存入方式

建立信用名單信息檔案，將名單評價(jià)過程中采集的相關(guān)資料以及公示的名單及時(shí)、準(zhǔn)確地錄入信息

數(shù)據(jù)庫或歸檔，并根據(jù)需要及時(shí)更新信息。

5.6.2存檔期限

信用名單存檔期限應(yīng)不少于5年。

5.6.3存檔安全

可采取的保障存檔安全措施包括但不限于：

a)采取有關(guān)技術(shù)或手段，保證存檔信息的機(jī)密性、完整性、有效性；

b)設(shè)置查詢使用權(quán)限，保證存檔信息在可控范圍內(nèi)進(jìn)行流轉(zhuǎn)和使用。

6名單應(yīng)用

6.1失信約束措施

對被列入嚴(yán)重失信主體名單的網(wǎng)絡(luò)交易主體，可給予的約束措施包括但不限于：

a)向政府部門或網(wǎng)站備案地通信管理部門、網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)經(jīng)營者通報(bào)該網(wǎng)絡(luò)交易主體失信行為情

況，對可公布的重大失信行為予以曝光；

b)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)經(jīng)營者可對被列入嚴(yán)重失信主體名單的網(wǎng)絡(luò)交易主體在限制入駐會(huì)員、降低信用

等級、屏蔽或關(guān)閉店鋪、查封交易賬戶、公開曝光等方面給與約束措施；

c)向社會(huì)公眾發(fā)出在線消費(fèi)警示；

d)法律法規(guī)規(guī)定的可以實(shí)施的其他約束措施。

6.2守信激勵(lì)

對被列入守信主體名單的網(wǎng)絡(luò)交易主體，可給予的激勵(lì)措施包括但不限于：

a)優(yōu)先考慮參與評先、評優(yōu)等活動(dòng)；

b)提供優(yōu)先辦理、簡化程序等“綠色通道”支持措施；

c)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)經(jīng)營者可對被列入守信主體名單的網(wǎng)絡(luò)交易主體在搜索排序、流量分配、營銷活

動(dòng)參與機(jī)會(huì)、信用積分等方面給與激勵(lì)措施；

d)法律法規(guī)、平臺(tái)規(guī)則、協(xié)會(huì)章程、行業(yè)自律機(jī)制等規(guī)定的可以實(shí)施的其他激勵(lì)措施。

6.3名單共享

評價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)主動(dòng)與行業(yè)組織、第三方機(jī)構(gòu)、媒體等共享信用名單及相關(guān)信息。

6

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A

A

附錄A

（資料性）

嚴(yán)重失信主體名單列入條件

嚴(yán)重失信主體名單列入條件見表A.1。

表A.1嚴(yán)重失信主體名單列入條件

類型情形

未依法取得營業(yè)執(zhí)照，從事網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營活動(dòng)

提交虛假材料或者采取其他手段隱瞞重要事實(shí)，取得行政許可，取得、變更或者注銷市場主體登記，

經(jīng)營異常

或者涂改、倒賣、出租、出售許可證件、營業(yè)執(zhí)照

其他被列入經(jīng)營異常名錄情況

銷售假冒偽劣商品

發(fā)布關(guān)系消費(fèi)者生命健康的商品或者服務(wù)的虛假廣告

組織策劃網(wǎng)絡(luò)傳銷、為網(wǎng)絡(luò)傳銷提供便利條件

故意侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)，提交非正常專利申請、惡意商標(biāo)注冊申請損害社會(huì)公共利益；從事嚴(yán)重違法專利、

商標(biāo)代理行為

價(jià)格串通、低價(jià)傾銷、哄抬價(jià)格

存在刷單炒信、刪除不利評價(jià)等行為提升商業(yè)信譽(yù)

存在捏造、散布虛偽事實(shí)，惡意評價(jià)等行為損害他人商業(yè)信譽(yù)

存在惡意競爭行為

行政處罰平臺(tái)經(jīng)營者未依法履行對平臺(tái)內(nèi)的審查義務(wù)

未依法履行提供完整、真實(shí)的數(shù)據(jù)信息義務(wù)

對行政管理部門作出的約束決定不予配合，拒絕、阻礙、干擾市場監(jiān)督管理部門依法開展監(jiān)督檢查和

事故調(diào)查

嚴(yán)重侵害消費(fèi)者和平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營者權(quán)益

商標(biāo)侵權(quán)行為

實(shí)施詐騙、強(qiáng)制交易等行為

合同糾紛問題

銷售或提供法律法規(guī)不準(zhǔn)許的商品和服務(wù)

非法采集、濫用、泄漏和倒賣個(gè)人信息

違反法律法規(guī)其他違反法律法規(guī)，嚴(yán)重破壞公平競爭秩序和擾亂網(wǎng)絡(luò)交易市場秩序的違法行為

其他行業(yè)協(xié)會(huì)、評價(jià)機(jī)構(gòu)等給出的評價(jià)條件

7

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B

B

附錄B

（資料性）

嚴(yán)重失信主體名單列入事先告知書

嚴(yán)重失信主體名單列入事先告知書示例見圖B.1。

圖B.1嚴(yán)重失信主體名單列入事先告知書

8

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C

C

附錄C

（資料性）

信用名單異議申訴表

信用名單異議申訴表見圖C.1。

圖C.1信用名單異議申訴表

9

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D

D

附錄D

（資料性）

守信主體名單列入條件

守信主體名單列入條件見表D.1。

表D.1守信主體名單列入條件

類型情形

金牌賣家

評價(jià)標(biāo)簽店鋪星級

平臺(tái)好店

A級納稅人

獲得綠色企業(yè)稱號

獲得中國質(zhì)量獎(jiǎng)、省（市）政府質(zhì)量獎(jiǎng)

獲得地級市或以上行政機(jī)關(guān)授予的“守合同重信用企業(yè)”“誠信經(jīng)營示范單位”“價(jià)格誠信單位”等

獲得榮譽(yù)

有關(guān)誠信經(jīng)營、優(yōu)質(zhì)服務(wù)稱號獎(jiǎng)項(xiàng)

勞動(dòng)關(guān)系和諧企業(yè)

海關(guān)高級認(rèn)證企業(yè)

設(shè)區(qū)市以上行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)或組織依法評價(jià)的其他榮譽(yù)

10

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E

E

附錄E

（資料性）

信用名單信息項(xiàng)說明

信用名單信息項(xiàng)說明見表E.1。

表E.1信用名單信息項(xiàng)說明

序號名稱約束/條件說明

1單位名稱必選擬被列入守信主體名單、嚴(yán)重失信主體名單的網(wǎng)絡(luò)交易主體名稱

2注冊地址必選網(wǎng)絡(luò)交易主體的登記地址

統(tǒng)一社會(huì)信用

3必選用于法人和其他組織身份識(shí)別的代碼

代碼

4法定代表人必選依法代表法人行使民事權(quán)利，履行民事義務(wù)的主要負(fù)責(zé)人

被列入嚴(yán)重失信主體名單的失信行為事實(shí)；被列入守信主體名單的守信行為

5列入事由必選

事實(shí)

6依據(jù)及理由必選判定嚴(yán)重失信行為、守信行為的依據(jù)

7評價(jià)機(jī)構(gòu)必選評價(jià)網(wǎng)絡(luò)交易主體信用狀況、發(fā)布信用名單的機(jī)構(gòu)

8行政處罰時(shí)間必選行政處罰的時(shí)間

9榮譽(yù)有效時(shí)間必選獲得榮譽(yù)的有效期

10列入時(shí)間必選