DB4403-T 299-2022 公益創(chuàng)投運(yùn)行指南

ICS43.040.15

CCST07

DB4403

深圳市地方標(biāo)準(zhǔn)

DB4403/T299—2022

公益創(chuàng)投運(yùn)行指南

Operationguidelinesforventurephilanthropy

2022-12-28發(fā)布2023-01-01實(shí)施

深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)布

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公益創(chuàng)投運(yùn)行指南

1范圍

本文件規(guī)定了以公開(kāi)遴選形式開(kāi)展的公益創(chuàng)投的程序，確立了公益創(chuàng)投運(yùn)行的基本原則和目標(biāo)、公

益創(chuàng)投相關(guān)方、公益創(chuàng)投籌備、項(xiàng)目征集與申報(bào)、項(xiàng)目評(píng)審、創(chuàng)投立項(xiàng)、投后管理和服務(wù)、成效評(píng)估及

創(chuàng)投退出、評(píng)價(jià)與改進(jìn)。

本文件適用于深圳市范圍內(nèi)各級(jí)政府職能部門(mén)、群團(tuán)組織、企事業(yè)單位、社區(qū)及社會(huì)組織開(kāi)展的公

開(kāi)遴選制公益創(chuàng)投的運(yùn)行。

2規(guī)范性引用文件

本文件沒(méi)有規(guī)范性引用文件。

3術(shù)語(yǔ)和定義

下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。

3.1

公益創(chuàng)投發(fā)起方donator

發(fā)起公益創(chuàng)投或?yàn)楣鎰?chuàng)投提供主要資金和資源的主體。

3.2

公益創(chuàng)投venturephilanthropy

公益創(chuàng)投發(fā)起方（3.1）基于推動(dòng)公益慈善事業(yè)發(fā)展的目標(biāo)，借鑒風(fēng)險(xiǎn)投資、創(chuàng)業(yè)投資的理念和方

法，通過(guò)提供政策支持、資金資助、能力建設(shè)、資源對(duì)接及其他服務(wù)，并與公益創(chuàng)投項(xiàng)目方（見(jiàn)3.4）

建立長(zhǎng)期的伙伴關(guān)系，以有效解決社會(huì)問(wèn)題，達(dá)成社會(huì)效益最大化的一種活動(dòng)。

3.3

公益創(chuàng)投運(yùn)行方operator

具體實(shí)施公益創(chuàng)投的主體，對(duì)公益創(chuàng)投進(jìn)行全周期管理。

3.4

公益創(chuàng)投項(xiàng)目方projectparty

申報(bào)及參與公益創(chuàng)投遴選，并獲得創(chuàng)投立項(xiàng)的主體。

3.5

合作立項(xiàng)cooperationprojectapproval

公益創(chuàng)投發(fā)起方與公益創(chuàng)投運(yùn)行方確立合作關(guān)系，約定雙方權(quán)責(zé)與明確創(chuàng)投項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬的過(guò)

程。

3.6

盡職調(diào)查duediligence

公益創(chuàng)投運(yùn)行方在正式確定創(chuàng)投項(xiàng)目方前，對(duì)公益創(chuàng)投項(xiàng)目方的組織背景、項(xiàng)目成效、管理機(jī)制、

潛在風(fēng)險(xiǎn)等做調(diào)查審核，以了解是否符合創(chuàng)投的條件。

3.7

創(chuàng)投項(xiàng)目venturephilanthropyproject

獲得公益創(chuàng)投支持的公益慈善項(xiàng)目。

1

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3.8

創(chuàng)投立項(xiàng)venturestartup

確定創(chuàng)投項(xiàng)目，簽訂創(chuàng)投協(xié)議，建立伙伴關(guān)系的過(guò)程。

3.9

投后管理和服務(wù)post-investmentmanagementandservice

創(chuàng)投立項(xiàng)后，在創(chuàng)投周期內(nèi)落實(shí)創(chuàng)投協(xié)議要求，進(jìn)行項(xiàng)目跟蹤、管理、賦能服務(wù)等為降低創(chuàng)投項(xiàng)目

失敗風(fēng)險(xiǎn)，提升創(chuàng)投成效而進(jìn)行的一系列活動(dòng)。

3.10

創(chuàng)投退出venturequits

達(dá)成創(chuàng)投目標(biāo)后結(jié)束創(chuàng)投關(guān)系，或因某種原因未能達(dá)成創(chuàng)投目標(biāo)而結(jié)束創(chuàng)投關(guān)系的過(guò)程。

4基本原則及目標(biāo)

4.1公益創(chuàng)投應(yīng)遵循以下基本原則：

——守正創(chuàng)新。聚焦解決真實(shí)社會(huì)問(wèn)題的創(chuàng)新行動(dòng)；

——靈活寬容。創(chuàng)投資金使用具有靈活性和寬容度，傾向于支持公益項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)成本或模式升級(jí)迭代

所需要的基礎(chǔ)資金；

——風(fēng)險(xiǎn)偏好。著眼于未來(lái)發(fā)展，以期獲得社會(huì)效益最大化，愿意承擔(dān)一定的創(chuàng)投風(fēng)險(xiǎn)；

——分級(jí)分類(lèi)。對(duì)公益創(chuàng)投進(jìn)行分級(jí)設(shè)置；對(duì)創(chuàng)投項(xiàng)目進(jìn)行分類(lèi)管理，針對(duì)不同階段、不同類(lèi)型的

創(chuàng)投項(xiàng)目，設(shè)置不同的創(chuàng)投周期，提供針對(duì)性的支持措施；

——關(guān)注潛力。關(guān)注創(chuàng)投項(xiàng)目的創(chuàng)新性、可持續(xù)性、可復(fù)制性以及資源發(fā)展優(yōu)勢(shì)；

——提供賦能。注重創(chuàng)投項(xiàng)目的能力建設(shè)，為其提供長(zhǎng)期的陪伴成長(zhǎng)賦能支持；

——注重成效。側(cè)重關(guān)注創(chuàng)投項(xiàng)目發(fā)展成效，強(qiáng)調(diào)成效評(píng)估與社會(huì)影響力；

——設(shè)置退出。制定可量化、可驗(yàn)證的成長(zhǎng)目標(biāo)，在創(chuàng)投周期中設(shè)置退出機(jī)制。

4.2開(kāi)展公益創(chuàng)投應(yīng)達(dá)到以下目標(biāo)：

——發(fā)掘和培育具有可持續(xù)發(fā)展、有效解決社會(huì)問(wèn)題能力的公益慈善項(xiàng)目；

——支持公益慈善行業(yè)新生力量發(fā)展，提升公益慈善事業(yè)的增量與質(zhì)量；

——?jiǎng)?chuàng)新公共服務(wù)提供方式，支持公益慈善事業(yè)發(fā)展，滿足多層次、多樣化的社會(huì)需求。

5公益創(chuàng)投相關(guān)方

5.1公益創(chuàng)投發(fā)起方

公益創(chuàng)投發(fā)起方可分為以下類(lèi)型：

——政府部門(mén)；

——群團(tuán)組織；

——社會(huì)組織；

——企事業(yè)單位；

——多方聯(lián)合體；

——個(gè)人；

——其他。

5.2公益創(chuàng)投運(yùn)行方

公益創(chuàng)投運(yùn)行方可分為以下類(lèi)型：

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——政府部門(mén)；

——群團(tuán)組織；

——社會(huì)組織；

——企事業(yè)單位；

——其他。

5.3公益創(chuàng)投受益方

公益創(chuàng)投受益方即公益創(chuàng)投項(xiàng)目方，可分為以下類(lèi)型：

——社會(huì)組織；

——企事業(yè)單位；

——其他。

6公益創(chuàng)投籌備

6.1需求調(diào)研

6.1.1公益創(chuàng)投啟動(dòng)時(shí)，為明確創(chuàng)投主題與支持領(lǐng)域提供決策依據(jù),了解創(chuàng)投資金的使用方向及調(diào)研社

會(huì)需求，公益創(chuàng)投運(yùn)行方可針對(duì)以下對(duì)象開(kāi)展需求調(diào)查：

——公益創(chuàng)投發(fā)起方；

——社會(huì)組織；

——專(zhuān)家學(xué)者；

——社會(huì)公眾；

——其他利益相關(guān)方。

6.1.2需求調(diào)研宜有以下流程：

——設(shè)計(jì)調(diào)研方案；

——確定或設(shè)計(jì)信息收集工具；

——執(zhí)行調(diào)研方案；

——整理和分析調(diào)研數(shù)據(jù)；

——研討與論證分析；

——需求調(diào)研總結(jié)和應(yīng)用。

6.2籌集創(chuàng)投資金

創(chuàng)投資金可從以下渠道籌集：

——政府財(cái)政資金；

——福彩公益金；

——體彩公益金；

——慈善信托資金；

——捐贈(zèng)資金；

——其他。

6.3組建團(tuán)隊(duì)

根據(jù)公益創(chuàng)投運(yùn)行過(guò)程需求，可組建以下類(lèi)型的專(zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì)：

——?jiǎng)?chuàng)投委員會(huì)。由公益創(chuàng)投發(fā)起方、公益創(chuàng)投運(yùn)行方代表或其他相關(guān)領(lǐng)域?qū)I(yè)人員組成，負(fù)責(zé)評(píng)

審標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)審機(jī)制及評(píng)審內(nèi)容的研討、制定和論證；

3

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——?jiǎng)?chuàng)投執(zhí)行團(tuán)隊(duì)。由公益創(chuàng)投運(yùn)行方組建，負(fù)責(zé)創(chuàng)投活動(dòng)的運(yùn)營(yíng)工作；

——評(píng)審專(zhuān)家團(tuán)隊(duì)。由理論專(zhuān)家、實(shí)務(wù)專(zhuān)家、公益創(chuàng)投發(fā)起方代表等組成，負(fù)責(zé)各級(jí)評(píng)審工作；

——?jiǎng)?chuàng)投導(dǎo)師團(tuán)隊(duì)。由理論專(zhuān)家、實(shí)務(wù)專(zhuān)家等組成，負(fù)責(zé)創(chuàng)投項(xiàng)目的投后陪伴指導(dǎo)、能力建設(shè)等；

——資源籌集團(tuán)隊(duì)。由政府、媒體、學(xué)術(shù)單位、社會(huì)組織等單位組成，負(fù)責(zé)為創(chuàng)投項(xiàng)目提供相關(guān)資

源支持。

6.4確定創(chuàng)投定位

6.4.1明確創(chuàng)投目標(biāo)

合作立項(xiàng)前，由公益創(chuàng)投發(fā)起方及公益創(chuàng)投運(yùn)行方根據(jù)社會(huì)需求、創(chuàng)投資金規(guī)模等要素確定公益創(chuàng)

投目標(biāo)。

6.4.2確定創(chuàng)投主題與領(lǐng)域

6.4.2.1公益創(chuàng)投發(fā)起方及公益創(chuàng)投運(yùn)行方根據(jù)公益創(chuàng)投目標(biāo)確定公益創(chuàng)投主題或領(lǐng)域。

6.4.2.2公益創(chuàng)投的主題或領(lǐng)域包括：

——扶弱、濟(jì)困；

——扶老、救孤、恤病、助殘、優(yōu)撫；

——救助自然災(zāi)害、事故災(zāi)難和公共衛(wèi)生事件等突發(fā)事件造成的損害；

——促進(jìn)教育、科學(xué)、文化、衛(wèi)生、體育等事業(yè)的發(fā)展；

——防治污染和其他公害，保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境；

——符合促進(jìn)深圳發(fā)展，滿足社會(huì)多層次、多樣化需求的其他主題；

——符合慈善法規(guī)定的其他領(lǐng)域。

6.4.3規(guī)范創(chuàng)投資金使用范圍

創(chuàng)投資金的使用范圍可分為以下類(lèi)型：

——限定性創(chuàng)投資金：由公益創(chuàng)投發(fā)起方或公益創(chuàng)投運(yùn)行方規(guī)定創(chuàng)投資金使用范圍；

——非限定性創(chuàng)投資金包括以下使用范圍：

1）不明確創(chuàng)投資助金使用的方向和范圍，創(chuàng)投項(xiàng)目可根據(jù)實(shí)際需求合理安排使用；

2）根據(jù)實(shí)際需求在項(xiàng)目方案預(yù)算中列明使用方向和范圍。

6.4.4制定申報(bào)要求

6.4.4.1申報(bào)創(chuàng)投項(xiàng)目的主體應(yīng)符合以下要求：

——屬于公益創(chuàng)投受益方的范圍；

——法人治理結(jié)構(gòu)健全，管理和監(jiān)督機(jī)制完善，無(wú)違法違規(guī)、失信及行政處罰記錄；

——自然人為完全民事行為能力人，且無(wú)失信記錄；

——公益創(chuàng)投運(yùn)行方設(shè)定的其他申報(bào)要求；

——國(guó)家及地方政策法規(guī)規(guī)定的其他要求。

6.4.4.2申報(bào)項(xiàng)目應(yīng)符合以下要求：

——內(nèi)容符合慈善法規(guī)定的公益范疇；

——所在領(lǐng)域符合公益創(chuàng)投主題要求；

——方案與預(yù)算符合申報(bào)要求。

6.4.5規(guī)劃公益創(chuàng)投實(shí)施周期

公益創(chuàng)投實(shí)施周期宜包括以下關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)：

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——項(xiàng)目申報(bào)啟動(dòng)、截止時(shí)間；

——各階段評(píng)審時(shí)間、評(píng)審結(jié)果公示；

——?jiǎng)?chuàng)投項(xiàng)目執(zhí)行周期，可設(shè)置1-3年；

——投后管理的時(shí)間節(jié)點(diǎn)；

——?jiǎng)?chuàng)投項(xiàng)目評(píng)估的時(shí)間節(jié)點(diǎn)；

——?jiǎng)?chuàng)投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)的時(shí)間節(jié)點(diǎn)；

——其它時(shí)間節(jié)點(diǎn)。

6.5制定評(píng)審機(jī)制

6.5.1根據(jù)創(chuàng)投資金規(guī)模、申報(bào)創(chuàng)投項(xiàng)目數(shù)量等制定評(píng)審機(jī)制。應(yīng)有以下的評(píng)審環(huán)節(jié)：

——初評(píng)；

——終評(píng)。

6.5.2確定不同評(píng)審階段中的評(píng)審方案，應(yīng)包含以下內(nèi)容：

——評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)；

——評(píng)審方式；

——組建評(píng)審專(zhuān)家團(tuán)隊(duì)。

6.5.3創(chuàng)投評(píng)審可包括以下方式：

——申報(bào)材料審查；

——線上核查；

——現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查；

——路演展示及答辯。

6.5.4評(píng)分機(jī)制可采取以下方式，具體內(nèi)容見(jiàn)附錄A：

——平均分制；

——背靠背評(píng)分制；

——標(biāo)準(zhǔn)分制；

——其他機(jī)制。

6.6確定評(píng)審內(nèi)容

6.6.1評(píng)審內(nèi)容由公益創(chuàng)投運(yùn)行方根據(jù)創(chuàng)投目標(biāo)制定，見(jiàn)附錄B。

6.6.2初評(píng)宜包括以下內(nèi)容：

——基礎(chǔ)性評(píng)審內(nèi)容符合以下條件：

1）申報(bào)材料完整，關(guān)鍵要素?zé)o缺失；

2）申報(bào)主體、項(xiàng)目主題符合征集范圍。

——資料性評(píng)審內(nèi)容包括以下材料：

1）項(xiàng)目方案：社會(huì)問(wèn)題分析全面、項(xiàng)目邏輯完整清晰，具有可衡量的目標(biāo)與產(chǎn)出，可達(dá)成預(yù)

期成效；

2）執(zhí)行團(tuán)隊(duì)資質(zhì)：包括創(chuàng)投項(xiàng)目執(zhí)行團(tuán)隊(duì)構(gòu)成及資歷、團(tuán)隊(duì)管理能力、資源整合能力、過(guò)往

同類(lèi)項(xiàng)目執(zhí)行經(jīng)驗(yàn)、榮譽(yù)等；

3）執(zhí)行機(jī)構(gòu)：包括創(chuàng)投項(xiàng)目執(zhí)行機(jī)構(gòu)的社會(huì)組織評(píng)估等級(jí)、組織榮譽(yù)、黨建工作、治理結(jié)構(gòu)、

項(xiàng)目管理制度、財(cái)務(wù)制度；

4）預(yù)算編制：經(jīng)費(fèi)構(gòu)成、資金使用范圍及合理性，資金使用范圍宜包括人力成本、團(tuán)隊(duì)建設(shè)

等。

6.6.3終評(píng)的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于：

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——公益性：項(xiàng)目符合社會(huì)公眾福祉和利益，能有效促進(jìn)社會(huì)效益；

——普遍性：回應(yīng)的社會(huì)需求具有普遍性而非個(gè)別需求，且是緊迫需要解決的；

——可行性：項(xiàng)目具有可落地執(zhí)行的工作機(jī)制和資源保障等；

——有效性：項(xiàng)目可實(shí)際解決社會(huì)問(wèn)題；

——?jiǎng)?chuàng)新性：項(xiàng)目具有系統(tǒng)解決問(wèn)題的創(chuàng)新模式、工具、理念等要素；

——可持續(xù)性：項(xiàng)目建立了可持續(xù)的運(yùn)營(yíng)模式；

——可復(fù)制性：項(xiàng)目模式可跨地域、跨執(zhí)行團(tuán)隊(duì)或跨周期進(jìn)行復(fù)制開(kāi)展。

7創(chuàng)投項(xiàng)目征集與申報(bào)

7.1項(xiàng)目征集

公益創(chuàng)投運(yùn)行方通過(guò)官方網(wǎng)站、媒體、合作伙伴網(wǎng)絡(luò)等發(fā)布創(chuàng)投項(xiàng)目公開(kāi)征集公告，向社會(huì)各界征

集公益慈善項(xiàng)目。征集公告宜包括以下內(nèi)容：

——申報(bào)范圍；

——主題要求；

——申報(bào)主體資質(zhì)要求；

——資金使用要求；

——申報(bào)材料要求；

——申報(bào)方式；

——投后管理和服務(wù)；

——其他。

7.2項(xiàng)目申報(bào)

7.2.1申報(bào)渠道

申報(bào)渠道可包括：

——公開(kāi)自主報(bào)名渠道；

——邀請(qǐng)申報(bào)；

——推薦申報(bào)。

7.2.2申報(bào)材料提交

項(xiàng)目參與申報(bào)，應(yīng)準(zhǔn)備以下材料：

——申報(bào)機(jī)構(gòu)的資質(zhì)憑證；

——申報(bào)承諾書(shū)，宜包含以下內(nèi)容：

1）承諾提交的所有資料真實(shí)有效；

2）承諾符合并遵守知識(shí)產(chǎn)權(quán)法相關(guān)要求；

3）承諾遵守公益創(chuàng)投要求。

——項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)，應(yīng)包含以下內(nèi)容：

1）項(xiàng)目基本情況；

2）社會(huì)需求調(diào)研分析；

3）項(xiàng)目方案；

4）項(xiàng)目預(yù)算規(guī)劃。

——其他輔助材料，根據(jù)不同申報(bào)要求，宜包含以下材料：

6

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1）機(jī)構(gòu)年報(bào)；

2）年檢報(bào)告；

3）第三方審計(jì)報(bào)告；

4）項(xiàng)目過(guò)往成效評(píng)估報(bào)告；

5）獲獎(jiǎng)情況；

6）合作情況；

7）資源整合情況。

8項(xiàng)目評(píng)審

8.1初評(píng)

8.1.1可從以下幾個(gè)方面評(píng)審申報(bào)材料：

——申報(bào)材料是否完整；

——申報(bào)主體資質(zhì)是否符合申報(bào)要求；

——申報(bào)項(xiàng)目范圍是否符合申報(bào)要求；

——申報(bào)項(xiàng)目?jī)?nèi)容是否符合申報(bào)要求；

——財(cái)務(wù)預(yù)算是否符合要求。

8.1.2初評(píng)的具體評(píng)審機(jī)制見(jiàn)附錄A。

8.2盡職調(diào)查

8.2.1公益創(chuàng)投運(yùn)行方組織專(zhuān)家對(duì)通過(guò)初評(píng)的項(xiàng)目開(kāi)展盡職調(diào)查，以確定晉級(jí)項(xiàng)目。盡職調(diào)查可包括

以下內(nèi)容：

——組織情況，可包括以下內(nèi)容：

1）使命、愿景、價(jià)值觀；

2）業(yè)務(wù)范圍；

3）法人治理結(jié)構(gòu)；

4）管理制度和財(cái)務(wù)制度；

5）員工構(gòu)成與資質(zhì)；

6）信息透明度、輿論情況。

——項(xiàng)目情況，宜包括以下內(nèi)容：

1）項(xiàng)目規(guī)模，服務(wù)范圍、服務(wù)人數(shù)、外部合作情況、發(fā)展規(guī)劃等；

2）項(xiàng)目資源，項(xiàng)目開(kāi)展所匹配的人力、物力、財(cái)力及現(xiàn)實(shí)條件情況；

3）運(yùn)營(yíng)模式，項(xiàng)目具體運(yùn)作的方式與方法；

4）社會(huì)影響力，品牌效應(yīng)、社會(huì)認(rèn)可度、復(fù)制推廣情況和項(xiàng)目成效；

5）項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，開(kāi)展同類(lèi)項(xiàng)目執(zhí)行和管理經(jīng)驗(yàn)情況；

6）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)意識(shí)、能力與策略；

7）財(cái)務(wù)情況，資金規(guī)模、收支結(jié)構(gòu)、財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告等；

8）社會(huì)資源整合能力。

8.2.2盡職調(diào)查內(nèi)容見(jiàn)附錄C。

8.2.3盡職調(diào)查結(jié)果有以下處理情況：

——通過(guò)盡職調(diào)查，應(yīng)包括以下情況：

1）評(píng)審專(zhuān)家無(wú)意見(jiàn)的，項(xiàng)目參加后續(xù)評(píng)審環(huán)節(jié)；

2）評(píng)審專(zhuān)家有修改建議的，項(xiàng)目申報(bào)主體應(yīng)根據(jù)建議進(jìn)行項(xiàng)目?jī)?yōu)化后進(jìn)入后續(xù)評(píng)審環(huán)節(jié)。

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——未通過(guò)盡職調(diào)查，項(xiàng)目失去參與下一階段評(píng)審的資格。

8.3終評(píng)

8.3.1終選階段的方式主要為項(xiàng)目匯報(bào)及答辯。

8.3.2評(píng)審專(zhuān)家根據(jù)評(píng)審機(jī)制，見(jiàn)附錄A，進(jìn)行全面考察和打分。

8.3.3將專(zhuān)家打分結(jié)果進(jìn)行匯總排序，并確定創(chuàng)投立項(xiàng)的項(xiàng)目。

8.4評(píng)審結(jié)果公示

8.4.1公益創(chuàng)投運(yùn)行方對(duì)各環(huán)節(jié)評(píng)審結(jié)果進(jìn)行公示，公示期可為3～5天。

8.4.2公示期間，任何組織或個(gè)人如對(duì)公示結(jié)果有異議，可向公益創(chuàng)投運(yùn)行方以書(shū)面形式提出異議。

8.4.3公益創(chuàng)投運(yùn)行方對(duì)各方提出的異議應(yīng)及時(shí)核實(shí)，并反饋處理意見(jiàn)。

8.4.4公示期內(nèi)，有異議且核實(shí)的事項(xiàng)達(dá)到終止參與創(chuàng)投條件的項(xiàng)目，取消項(xiàng)目參與創(chuàng)投的資格。

8.4.5公示期滿，對(duì)無(wú)異議的項(xiàng)目進(jìn)行創(chuàng)投立項(xiàng)。

9創(chuàng)投立項(xiàng)

創(chuàng)投項(xiàng)目確定后，公益創(chuàng)投運(yùn)行方與公益創(chuàng)投項(xiàng)目方簽訂創(chuàng)投協(xié)議，意為創(chuàng)投正式立項(xiàng)，協(xié)議應(yīng)包

括以下內(nèi)容：

——一般條款；

——合作范圍；

——項(xiàng)目目標(biāo)與實(shí)施方案；

——監(jiān)測(cè)與評(píng)估要求；

——項(xiàng)目預(yù)算；

——違約責(zé)任和解決爭(zhēng)議的方法；

——補(bǔ)充條款。

10投后管理和服務(wù)

10.1投后管理

10.1.1資金撥付與管理

公益創(chuàng)投運(yùn)行方與公益創(chuàng)投項(xiàng)目方簽訂協(xié)議后，進(jìn)行資金撥付和管理，包括但不限于以下方面：

——按照協(xié)議約定比例及時(shí)撥付首筆資金；

——在項(xiàng)目階段性審核合格后及時(shí)撥付尾款；

——?jiǎng)?chuàng)投項(xiàng)目依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及公益創(chuàng)投運(yùn)行方相關(guān)要求，對(duì)創(chuàng)投資金進(jìn)行管理，不應(yīng)用于其他

用途。

10.1.2過(guò)程監(jiān)督指導(dǎo)

公益創(chuàng)投運(yùn)行方在創(chuàng)投項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中，應(yīng)向公益創(chuàng)投項(xiàng)目方提供必要的指導(dǎo)與開(kāi)展過(guò)程監(jiān)測(cè)工

作，包括但不限于以下方面：

——指導(dǎo)和協(xié)助創(chuàng)投項(xiàng)目健全項(xiàng)目監(jiān)督管理機(jī)制，內(nèi)容可包含：

1）項(xiàng)目執(zhí)行情況；

2）財(cái)務(wù)使用情況；

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3）項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)情況；

4）項(xiàng)目產(chǎn)出；

5）輔助說(shuō)明材料。

——建立項(xiàng)目執(zhí)行監(jiān)測(cè)體系，定期收集與分析項(xiàng)目的執(zhí)行產(chǎn)出、財(cái)務(wù)收支等量化信息，指導(dǎo)公益創(chuàng)

投項(xiàng)目方及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決潛在問(wèn)題；

——通過(guò)常態(tài)化溝通指導(dǎo)、走訪，不定期檢查和抽查、審查報(bào)送資料、投訴情況統(tǒng)計(jì)等方式對(duì)項(xiàng)目

執(zhí)行過(guò)程進(jìn)行階段評(píng)估，也可邀請(qǐng)或委托第三方參與跟蹤評(píng)估；

——對(duì)創(chuàng)投項(xiàng)目出具階段評(píng)估報(bào)告，并根據(jù)階段性評(píng)估報(bào)告對(duì)項(xiàng)目后續(xù)階段的執(zhí)行做出以下決定：

1）保持創(chuàng)投關(guān)系；

2）限期整改；

3）整改或者變更后再次進(jìn)行評(píng)估，通過(guò)評(píng)估的可以繼續(xù)執(zhí)行；

4）仍未能通過(guò)評(píng)估的應(yīng)終止執(zhí)行，項(xiàng)目終止；

——監(jiān)督指導(dǎo)公益創(chuàng)投項(xiàng)目方及時(shí)、公開(kāi)發(fā)布項(xiàng)目執(zhí)行情況的相關(guān)信息，接受公眾監(jiān)督。

10.1.3風(fēng)險(xiǎn)管控

公益創(chuàng)投運(yùn)行過(guò)程中，應(yīng)考慮風(fēng)險(xiǎn)管控。風(fēng)險(xiǎn)管控宜從以下方面展開(kāi)：

——針對(duì)創(chuàng)投項(xiàng)目設(shè)置監(jiān)測(cè)機(jī)制；

——公益創(chuàng)投運(yùn)行方與公益創(chuàng)投項(xiàng)目方在簽訂協(xié)議時(shí)，應(yīng)約定創(chuàng)投項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬；

——定期向創(chuàng)投項(xiàng)目收集項(xiàng)目進(jìn)度信息，包括但不限于：財(cái)務(wù)情況、階段執(zhí)行報(bào)告等；

——監(jiān)測(cè)創(chuàng)投項(xiàng)目目標(biāo)是否偏離；

——重大事項(xiàng)及變更，需及時(shí)組織項(xiàng)目會(huì)議進(jìn)行審議；

——前期投入小規(guī)模資金進(jìn)行試運(yùn)行；

——分階段投入資金，并根據(jù)實(shí)際需要進(jìn)行項(xiàng)目階段性成效評(píng)估工作；

——項(xiàng)目執(zhí)行中斷時(shí)，可視具體情況撤回前期資金，或中止資金投入并進(jìn)行創(chuàng)投退出。

10.1.4創(chuàng)投項(xiàng)目變更

10.1.4.1發(fā)生以下情況時(shí)，公益創(chuàng)投項(xiàng)目方可申請(qǐng)項(xiàng)目變更：

——因不可抗力導(dǎo)致項(xiàng)目需要變更的；

——因社會(huì)需求變化需要項(xiàng)目進(jìn)行變更的。

10.1.4.2創(chuàng)投項(xiàng)目變更的范圍包括：

——完成時(shí)間；

——執(zhí)行地點(diǎn)；

——階段性計(jì)劃；

——執(zhí)行內(nèi)容；

——經(jīng)費(fèi)預(yù)算；

——其他。

10.1.4.3創(chuàng)投項(xiàng)目不可變更的范圍包括：

——項(xiàng)目目標(biāo)；

——項(xiàng)目服務(wù)對(duì)象。

10.1.4.4創(chuàng)投項(xiàng)目變更宜遵循以下程序：

——公益創(chuàng)投項(xiàng)目方提出創(chuàng)投項(xiàng)目變更申請(qǐng)；

——公益創(chuàng)投運(yùn)行方與公益創(chuàng)投項(xiàng)目方進(jìn)行變更溝通；

——公益創(chuàng)投運(yùn)行方進(jìn)行審核，可邀請(qǐng)專(zhuān)家參與，應(yīng)考慮以下內(nèi)容：

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1）更原因是否具有事實(shí)依據(jù)；

2）事實(shí)依據(jù)是否符合實(shí)際情況；

3）變更后的內(nèi)容是否能回應(yīng)達(dá)成項(xiàng)目目標(biāo)；

4）變更內(nèi)容是否符合項(xiàng)目管理要求；

5）項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)當(dāng)下情況。

——公益創(chuàng)投運(yùn)行方將創(chuàng)投項(xiàng)目變更情況告知公益創(chuàng)投發(fā)起方；

——由公益創(chuàng)投運(yùn)行方對(duì)創(chuàng)投項(xiàng)目變更進(jìn)行決策批復(fù)；

——公益創(chuàng)投項(xiàng)目方按照批復(fù)后的意見(jiàn)執(zhí)行。

10.1.4.5變更結(jié)果處理存下以下情況：

——通過(guò)。公益創(chuàng)投項(xiàng)目方根據(jù)變更項(xiàng)目方案繼續(xù)執(zhí)行；

——不通過(guò)。公益創(chuàng)投項(xiàng)目方仍根據(jù)原定方案執(zhí)行，若無(wú)法執(zhí)行原定方案，則考慮項(xiàng)目終止。

10.2投后服務(wù)

10.2.1資源對(duì)接

創(chuàng)投項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，公益創(chuàng)投運(yùn)行方可為創(chuàng)投項(xiàng)目提供如下資源對(duì)接支持：

——提供品牌資源支持；

——協(xié)調(diào)各合作方關(guān)系；

——提供公開(kāi)路演平臺(tái)、媒體資源和推薦申請(qǐng)公益慈善獎(jiǎng)項(xiàng)；

——引薦其他資助機(jī)構(gòu)；

——提供募捐渠道的支持；

——根據(jù)項(xiàng)目類(lèi)型及項(xiàng)目發(fā)展需要，推動(dòng)政府支持，促進(jìn)項(xiàng)目獲得政府認(rèn)可或購(gòu)買(mǎi)服務(wù)。

10.2.2能力建設(shè)

10.2.2.1創(chuàng)投項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，公益創(chuàng)投運(yùn)行方可通過(guò)以下形式為公益創(chuàng)投項(xiàng)目方提供能力建設(shè)支

持，包括但不限于：

——建立專(zhuān)家導(dǎo)師機(jī)制；

——組織或推薦培訓(xùn)資源；

——組織案例分享與交流；

——提供一對(duì)一咨詢輔導(dǎo)服務(wù)。

10.2.2.2能力建設(shè)支持圍繞以下方面開(kāi)展，包括但不限于：

——項(xiàng)目?jī)?yōu)化；

——項(xiàng)目管理；

——財(cái)務(wù)規(guī)劃與管理；

——品牌建設(shè)；

——技術(shù)賦能；

——評(píng)估監(jiān)測(cè)；

——團(tuán)隊(duì)能力建設(shè)；

——組織發(fā)展。

10.2.3社群運(yùn)營(yíng)

創(chuàng)投項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，公益創(chuàng)投運(yùn)行方可為公益創(chuàng)投項(xiàng)目方提供社群運(yùn)營(yíng)支撐，包括但不限于：

——建立社群化運(yùn)作機(jī)制，支持創(chuàng)投項(xiàng)目形成互助、互學(xué)、共同成長(zhǎng)的氛圍；

——促進(jìn)公益創(chuàng)投項(xiàng)目方之間的互動(dòng)、資源對(duì)接或合作共創(chuàng)。

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11成效評(píng)估

11.1評(píng)估內(nèi)容

創(chuàng)投項(xiàng)目的成效評(píng)估內(nèi)容宜包括以下內(nèi)容：

——目標(biāo)達(dá)成情況；

——服務(wù)對(duì)象受益情況；

——?jiǎng)?chuàng)投項(xiàng)目成長(zhǎng)情況，可包含以下內(nèi)容：

1）財(cái)務(wù)合規(guī)使用情況；

2）項(xiàng)目定位與能力提升情況；

3）發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃與實(shí)施情況；

4）公共服務(wù)產(chǎn)品供給潛力等。

——?jiǎng)?chuàng)投項(xiàng)目品牌塑造情況；

——機(jī)構(gòu)持續(xù)發(fā)展情況；

——社會(huì)影響力情況。

11.2評(píng)估方式

創(chuàng)投項(xiàng)目的績(jī)效評(píng)估方式分為自評(píng)和外部評(píng)估，可包括以下方式：

——公益創(chuàng)投項(xiàng)目方對(duì)創(chuàng)投項(xiàng)目進(jìn)行自我評(píng)估；

——邀請(qǐng)第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估；

——聯(lián)合外部專(zhuān)家等組成評(píng)估組進(jìn)行評(píng)估；

——對(duì)財(cái)務(wù)使用情況進(jìn)行第三方審計(jì)。

11.3評(píng)估結(jié)果

11.3.1創(chuàng)投項(xiàng)目的階段性評(píng)估結(jié)果可分為以下幾類(lèi)：

——優(yōu)秀；

——良好；

——合格；

——不合格。通知限時(shí)整改，或者退出創(chuàng)投。

11.3.2可對(duì)創(chuàng)投項(xiàng)目評(píng)估的結(jié)果、評(píng)估報(bào)告進(jìn)行公示。

11.3.3對(duì)成效卓越的創(chuàng)投項(xiàng)目宜提供如下的持續(xù)支持：

——獲得下一周期創(chuàng)投的優(yōu)先權(quán)益；

——納入相關(guān)服務(wù)項(xiàng)目庫(kù)；

——提供持續(xù)賦能建設(shè)；

——提供持續(xù)的資源對(duì)接、募資支持。

12創(chuàng)投退出

12.1一般情況

創(chuàng)投項(xiàng)目的退出存在以下情況：

——達(dá)到創(chuàng)投目標(biāo)；

——無(wú)法在約定周期內(nèi)達(dá)到目標(biāo)時(shí)，雙方達(dá)成共識(shí)后退出。

12.2退出評(píng)估

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創(chuàng)投項(xiàng)目的退出評(píng)估，可從以下幾個(gè)方面開(kāi)展：

——財(cái)務(wù)彈性，即財(cái)務(wù)可持續(xù)情況，應(yīng)具備以下特征：

1）項(xiàng)目擁有其他資金來(lái)源；

2）能保障一定運(yùn)作階段的儲(chǔ)備資金；

3）具有可持續(xù)籌資能力。

——組織彈性，即公益創(chuàng)投項(xiàng)目方在管理團(tuán)隊(duì)、組織治理方面發(fā)展的成熟度情況，可從以下維度評(píng)

估：

1）管理團(tuán)隊(duì)有能力以及準(zhǔn)備好進(jìn)入下一階段；

2）理事會(huì)的能力和素養(yǎng)；

3）公益創(chuàng)投項(xiàng)目方品牌影響力。

12.3退出流程

12.3.1公益創(chuàng)投項(xiàng)目達(dá)到創(chuàng)投目標(biāo)，進(jìn)行創(chuàng)投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)退出，結(jié)項(xiàng)退出可包含以下流程：

——公益創(chuàng)投運(yùn)行方發(fā)出結(jié)項(xiàng)通知并收集創(chuàng)投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)材料；

——公益創(chuàng)投運(yùn)行方對(duì)創(chuàng)投周期內(nèi)的創(chuàng)投項(xiàng)目執(zhí)行效果、資金使用情況、取得成果及存在的問(wèn)題進(jìn)

行審核；

——進(jìn)入評(píng)估環(huán)節(jié)；

——進(jìn)行公示。

12.3.2公益創(chuàng)投項(xiàng)目已無(wú)法達(dá)到創(chuàng)投目標(biāo)時(shí)，進(jìn)行創(chuàng)投項(xiàng)目終止退出，可包含以下情況及流程：

——可由公益創(chuàng)投項(xiàng)目方主動(dòng)提出，或由公益創(chuàng)投運(yùn)行方根據(jù)評(píng)估結(jié)果提出；

——公益創(chuàng)投運(yùn)行方與公益創(chuàng)投項(xiàng)目方進(jìn)行終止溝通；

——公益創(chuàng)投運(yùn)行方進(jìn)行審核，可邀請(qǐng)專(zhuān)家參與；

——公益創(chuàng)投運(yùn)行方進(jìn)行決策，并決定已撥付資金收回與否。

13評(píng)價(jià)與改進(jìn)

公益創(chuàng)投運(yùn)行方應(yīng)依據(jù)公益創(chuàng)投目標(biāo)完成情況、公益創(chuàng)投過(guò)程監(jiān)測(cè)和成效評(píng)估等結(jié)果，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)

題進(jìn)行改進(jìn)和提升，并在合理的成本和可接受風(fēng)險(xiǎn)的條件下持續(xù)改進(jìn)公益創(chuàng)投運(yùn)行方式。

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附錄A

（資料性）

公益創(chuàng)投評(píng)審機(jī)制

表A.1給出了公益創(chuàng)投評(píng)審機(jī)制。

表A.1公益創(chuàng)投評(píng)審機(jī)制

評(píng)審機(jī)制具體內(nèi)容

平均分制評(píng)審專(zhuān)家團(tuán)隊(duì)對(duì)所有項(xiàng)目開(kāi)展獨(dú)立評(píng)分，取平均分為項(xiàng)目最終得分，根據(jù)項(xiàng)目最終得分進(jìn)行優(yōu)劣排序

評(píng)審團(tuán)隊(duì)由2位以上評(píng)審專(zhuān)家組成，針對(duì)同一個(gè)項(xiàng)目，可由評(píng)審專(zhuān)家們根據(jù)評(píng)審細(xì)則進(jìn)行獨(dú)立打分，

背靠背評(píng)分制

取評(píng)審專(zhuān)家平均分作為項(xiàng)目最終得分，根據(jù)項(xiàng)目最終得分進(jìn)行優(yōu)劣排序

標(biāo)準(zhǔn)分評(píng)分制度即常模參照性考試，依據(jù)申報(bào)項(xiàng)目總體的平均分、標(biāo)準(zhǔn)差等作為標(biāo)準(zhǔn)來(lái)解釋分?jǐn)?shù)的一

標(biāo)準(zhǔn)分制種分?jǐn)?shù)計(jì)算方式。其目的主要在于將單個(gè)項(xiàng)目得分與其他項(xiàng)目得分做比較，著眼于整體中單個(gè)項(xiàng)目得

分的區(qū)分，以明確單個(gè)項(xiàng)目在整體中的位置，以便于對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行層次劃分、排序，提供篩選依據(jù)

其他機(jī)制由評(píng)審團(tuán)隊(duì)專(zhuān)家直接推薦優(yōu)秀有潛力的項(xiàng)目進(jìn)行資助

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附錄B

（資料性）

公益創(chuàng)投評(píng)審維度

表B.1給出了公益創(chuàng)投評(píng)審維度。

表B.1公益創(chuàng)投評(píng)審維度

維度類(lèi)別具體內(nèi)容

資質(zhì)要求組織依法設(shè)立、法人治理結(jié)構(gòu)健全、管理人員依法履行職責(zé)

組織

層面

運(yùn)作情況具有健全的業(yè)務(wù)邏輯、獨(dú)立運(yùn)作能力、管理制度和財(cái)務(wù)制度

項(xiàng)目以真實(shí)的社會(huì)需求為基礎(chǔ)。以科學(xué)的調(diào)研或可靠的數(shù)據(jù)為需求分析依據(jù)，針對(duì)的社

需求真實(shí)

會(huì)問(wèn)題具有公眾屬性且符合調(diào)研需求，針對(duì)明確的受益群體或解決某一特定社會(huì)問(wèn)題

項(xiàng)目具有明確的使命，具備可驗(yàn)證的社會(huì)改變與可評(píng)估的量化產(chǎn)出。描述項(xiàng)目對(duì)社會(huì)帶

成效明確

來(lái)的具體改變，提出受益對(duì)象的分布范圍和數(shù)量目標(biāo)，并提供驗(yàn)證和評(píng)估方法

項(xiàng)目要以更專(zhuān)業(yè)、更高效的方式解決社會(huì)問(wèn)題。在清晰的執(zhí)行計(jì)劃、人力資源、財(cái)務(wù)管

高效運(yùn)作

理、風(fēng)險(xiǎn)防控等運(yùn)營(yíng)基礎(chǔ)上，突出強(qiáng)調(diào)與傳統(tǒng)項(xiàng)目的比較優(yōu)勢(shì)和模式可推廣、可復(fù)制性

項(xiàng)目應(yīng)保持高度社會(huì)責(zé)任和系統(tǒng)性視角。項(xiàng)目創(chuàng)新中應(yīng)避免可能產(chǎn)生的法律、道德、倫

創(chuàng)新責(zé)任理、環(huán)境、文化等風(fēng)險(xiǎn)，采取措施以防止傷害相關(guān)方、破壞社會(huì)生態(tài)平衡、引發(fā)新的社

會(huì)問(wèn)題等

項(xiàng)目層面

項(xiàng)目要建立可持續(xù)的運(yùn)營(yíng)模式和資源供給。項(xiàng)目方案中有明確的下一步實(shí)施計(jì)劃和長(zhǎng)遠(yuǎn)

持續(xù)發(fā)展目標(biāo)，注重與服務(wù)對(duì)象和合作單位建立可持續(xù)關(guān)系，注重構(gòu)建保證項(xiàng)目持續(xù)發(fā)展的資源

體系

項(xiàng)目影響力獲得媒體宣傳報(bào)道情況、政府或行業(yè)組織的榮譽(yù)，知名機(jī)構(gòu)的扶持或資助情況

預(yù)

一級(jí)、二級(jí)科目制定完整、清晰、合理；使用方向明確

算

財(cái)務(wù)層面

支

項(xiàng)目上一年度公益支出情況

出

執(zhí)行能力團(tuán)隊(duì)工作架構(gòu)、職責(zé)分工與項(xiàng)目管理制度，專(zhuān)職、兼職情況

執(zhí)行團(tuán)隊(duì)

籌款能力資源整合情況、募捐經(jīng)驗(yàn)，年度總募款額

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DB4403/T299—2022

附錄C

（資料性）

公益創(chuàng)投盡職調(diào)查

表C.1給出了公益創(chuàng)投盡職調(diào)查內(nèi)容。

表C.1公益創(chuàng)投盡職調(diào)查

維度類(lèi)別具體內(nèi)容

政策環(huán)境?；陧?xiàng)目擬解決問(wèn)題或滿足的社會(huì)需求符合我國(guó)實(shí)際情況或我國(guó)政策倡導(dǎo)方向

項(xiàng)目現(xiàn)狀。當(dāng)前項(xiàng)目處于現(xiàn)實(shí)中該領(lǐng)域發(fā)展中或已有同類(lèi)型項(xiàng)目中的位置情況

服務(wù)需求。社會(huì)需求真實(shí)，具有廣泛性，需求調(diào)研有客觀數(shù)據(jù)支撐，項(xiàng)目設(shè)計(jì)能有效回應(yīng)

基礎(chǔ)優(yōu)勢(shì)需求

項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)。項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定，對(duì)項(xiàng)目使命高度認(rèn)可，專(zhuān)業(yè)度高或項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)豐富

資源開(kāi)放性。項(xiàng)目對(duì)于社會(huì)資源具有包容性，有突出的資源整合能力，過(guò)往曾接受過(guò)大額

價(jià)值捐贈(zèng)或具備一定的籌款基礎(chǔ)，若有請(qǐng)?zhí)峁┵Y助協(xié)議/捐贈(zèng)票據(jù)復(fù)印件

發(fā)現(xiàn)核心優(yōu)勢(shì)。項(xiàng)目有完整的業(yè)務(wù)模式且具備獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，項(xiàng)目模式創(chuàng)新、高效，行業(yè)內(nèi)具有標(biāo)

桿示范效應(yīng)

發(fā)展?jié)摿?xiàng)目規(guī)模。項(xiàng)目具有復(fù)制推廣的成熟條件或已推廣，社會(huì)上有一定知名度，獲廣泛認(rèn)可

戰(zhàn)略位置。項(xiàng)目在機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)處于重要戰(zhàn)略地位

長(zhǎng)期規(guī)劃。項(xiàng)目清晰、明確地描述發(fā)展規(guī)劃，包含短期與長(zhǎng)期的規(guī)劃

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)項(xiàng)目發(fā)展環(huán)境有深刻洞察，對(duì)項(xiàng)目有強(qiáng)烈認(rèn)