2025年企業(yè)債券發(fā)行監(jiān)管協(xié)議

2025年企業(yè)債券發(fā)行監(jiān)管協(xié)議甲方：____證券監(jiān)督管理委員會乙方：____企業(yè)鑒于甲方作為國家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對企業(yè)債券發(fā)行進(jìn)行監(jiān)管，乙方作為企業(yè)債券發(fā)行主體，愿意遵守相關(guān)法律法規(guī)及甲方制定的監(jiān)管規(guī)則，雙方經(jīng)協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：一、債券發(fā)行基本條件1.1乙方應(yīng)具備合法的企業(yè)法人資格，具有健全的內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制。1.2乙方應(yīng)具備良好的信用記錄，近____年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為。1.3乙方應(yīng)具備穩(wěn)定的經(jīng)營狀況和盈利能力，具備償還債務(wù)的能力。1.4乙方應(yīng)按照甲方規(guī)定的程序和要求，提交債券發(fā)行申請文件，包括但不限于企業(yè)基本情況、財(cái)務(wù)報(bào)表、債券發(fā)行方案等。二、債券發(fā)行程序2.1乙方應(yīng)向甲方提交債券發(fā)行申請文件，甲方應(yīng)在收到申請文件后____個(gè)工作日內(nèi)完成審核。2.2甲方審核通過后，乙方應(yīng)按照甲方的要求進(jìn)行債券發(fā)行的準(zhǔn)備工作，包括但不限于制定發(fā)行方案、確定發(fā)行時(shí)間、選擇承銷商等。2.3乙方應(yīng)在債券發(fā)行前向甲方提交發(fā)行方案，甲方應(yīng)在收到方案后____個(gè)工作日內(nèi)完成審核。2.4甲方審核通過后，乙方應(yīng)按照發(fā)行方案進(jìn)行債券發(fā)行。三、債券發(fā)行監(jiān)管3.1甲方對乙方債券發(fā)行進(jìn)行全程監(jiān)管，確保債券發(fā)行符合法律法規(guī)及甲方制定的監(jiān)管規(guī)則。3.2乙方在債券發(fā)行過程中，應(yīng)如實(shí)向甲方報(bào)告?zhèn)l(fā)行進(jìn)展情況，包括但不限于發(fā)行時(shí)間、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行對象等。3.3乙方應(yīng)在債券發(fā)行結(jié)束后____個(gè)工作日內(nèi)向甲方提交發(fā)行情況報(bào)告，包括債券發(fā)行結(jié)果、募集資金使用計(jì)劃等。3.4甲方對乙方債券發(fā)行過程中出現(xiàn)的違法違規(guī)行為，有權(quán)依法采取監(jiān)管措施，包括但不限于暫停發(fā)行、撤銷發(fā)行許可等。四、債券發(fā)行信息披露4.1乙方應(yīng)在債券發(fā)行前，按照甲方的要求披露相關(guān)信息，包括但不限于企業(yè)基本情況、財(cái)務(wù)狀況、債券發(fā)行方案等。4.2乙方應(yīng)在債券發(fā)行過程中，按照甲方的要求及時(shí)披露發(fā)行進(jìn)展情況，包括但不限于發(fā)行時(shí)間、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行對象等。4.3乙方應(yīng)在債券發(fā)行結(jié)束后____個(gè)工作日內(nèi)，按照甲方的要求披露發(fā)行結(jié)果、募集資金使用計(jì)劃等。五、債券發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)管理5.1乙方應(yīng)建立健全債券發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，確保債券發(fā)行過程中風(fēng)險(xiǎn)可控。5.2乙方應(yīng)在債券發(fā)行前，對債券發(fā)行可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分評估，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施。5.3乙方應(yīng)在債券發(fā)行過程中，密切關(guān)注市場動態(tài)，及時(shí)調(diào)整發(fā)行策略，確保債券發(fā)行順利進(jìn)行。5.4乙方應(yīng)在債券發(fā)行結(jié)束后，對債券發(fā)行過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行總結(jié)，不斷完善風(fēng)險(xiǎn)管理體系。六、其他事項(xiàng)6.1本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。6.2本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。6.3本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽訂日期：____年____月____日以上協(xié)議旨在規(guī)范企業(yè)債