中心風(fēng)險(xiǎn)管理部工作總結(jié)和計(jì)劃

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應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)積極變革

轉(zhuǎn)型提升保駕護(hù)航石油中心風(fēng)險(xiǎn)管理部

2016年5月26日一、2015-2016年4月風(fēng)險(xiǎn)部重點(diǎn)工作總結(jié)二、2016年下半年風(fēng)險(xiǎn)管理重點(diǎn)工作計(jì)劃三、集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)部對(duì)石油中心風(fēng)險(xiǎn)常規(guī)檢查的安排與要求1目錄2015年風(fēng)險(xiǎn)管理部工作匯報(bào)2015風(fēng)險(xiǎn)管理重點(diǎn)工作全面梳理經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，匯編形成風(fēng)險(xiǎn)地圖，通過(guò)授權(quán)實(shí)現(xiàn)分級(jí)分類管理以“三重”為抓手，強(qiáng)化監(jiān)管剛性加強(qiáng)對(duì)“三新”企業(yè)的引導(dǎo)和管理全面梳理風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)剛性監(jiān)管從源頭上控制高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)加強(qiáng)授權(quán)管理，提升管理效率在過(guò)程中發(fā)現(xiàn)并化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)繼續(xù)強(qiáng)化前中后臺(tái)分離制衡和工作配合機(jī)制借助“舉一反三”工作，加大合規(guī)檢查力度，提高抗風(fēng)險(xiǎn)能力完善商業(yè)模式評(píng)估機(jī)制、動(dòng)態(tài)調(diào)整經(jīng)營(yíng)授權(quán)，推進(jìn)物流規(guī)范化檢查與培訓(xùn)相結(jié)合完善風(fēng)險(xiǎn)制度，夯實(shí)管控基礎(chǔ)營(yíng)造風(fēng)險(xiǎn)管理文化、提升專業(yè)管理能力進(jìn)一步完善制度流程，增強(qiáng)業(yè)務(wù)規(guī)范性完善信息化系統(tǒng)，提高監(jiān)控的及時(shí)性、準(zhǔn)確性、全面性2015年風(fēng)險(xiǎn)管理部重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的全過(guò)程管控：事前，從源頭上控制業(yè)務(wù)本質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)；事中，加強(qiáng)過(guò)程監(jiān)督，嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)管理規(guī)定；事后，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，積極整改。22016年1-4月風(fēng)險(xiǎn)管理部重點(diǎn)工作2016年1-4月風(fēng)險(xiǎn)管理重點(diǎn)工作全面梳理識(shí)別經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，完成2016年石油中心全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告修訂完善風(fēng)險(xiǎn)管理質(zhì)量體系文件修訂完善各類標(biāo)準(zhǔn)化模板，加強(qiáng)業(yè)務(wù)規(guī)范性管理完善信息化系統(tǒng)，優(yōu)化TMS審批流及授信模塊功能，提高監(jiān)控的及時(shí)性、準(zhǔn)確性、全面性全面風(fēng)險(xiǎn)管理及制度體系建設(shè)以“三險(xiǎn)”為抓手，強(qiáng)化監(jiān)管剛性5.加強(qiáng)信保管理，完成2016年度信

用險(xiǎn)保單續(xù)轉(zhuǎn)工作，將新油、吉林石油納入信保體系6.優(yōu)化信用風(fēng)險(xiǎn)管理，完善商業(yè)模式評(píng)

估機(jī)制、動(dòng)態(tài)調(diào)整油品銷售事業(yè)部業(yè)

務(wù)模式分類分級(jí)及授權(quán)方案7.加強(qiáng)存貨管理，制定石油中心貨權(quán)風(fēng)

險(xiǎn)管控方案8.進(jìn)一步爭(zhēng)取場(chǎng)內(nèi)外優(yōu)質(zhì)信用線；

繼續(xù)加強(qiáng)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)日常監(jiān)控檢查與培訓(xùn)相結(jié)合完善風(fēng)險(xiǎn)制度，夯實(shí)管控基礎(chǔ)9.組織完成融資性業(yè)務(wù)及“保兌倉(cāng)”業(yè)務(wù)的自查工作10.舉辦第一期油品銷售駐庫(kù)代表培訓(xùn)班11.配合集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)部開展對(duì)石油中心風(fēng)險(xiǎn)常規(guī)檢查，完成對(duì)

北石化、遼寧石油的現(xiàn)場(chǎng)檢查工作342016年內(nèi)貿(mào)業(yè)務(wù)模式分類Q1采購(gòu)對(duì)接Q2銷售-非授信、或中心內(nèi)部授信交易（全資）、或有賒銷

授信政策的企業(yè)Q3銷售-其他類型A1敞口采購(gòu)-非授信-油品外采供應(yīng)商名單內(nèi)企業(yè)A2敞口采購(gòu)-授信-中心內(nèi)部關(guān)聯(lián)交易（全資）、或有預(yù)付授

信政策企業(yè)A3敞口采購(gòu)-其他類型C1背對(duì)背-上下家均為中心內(nèi)部關(guān)聯(lián)交易（全資或控股）或中

心認(rèn)可的集團(tuán)內(nèi)企業(yè)或三大集團(tuán)全資企業(yè)，且有實(shí)際物流C2背對(duì)背-非授信（且上家為油品外采供應(yīng)商名單內(nèi)企業(yè)，下

家為國(guó)有全資或控股企業(yè)）、盈利、有實(shí)際物流、不占用

資金C3背對(duì)背-其他類型B1庫(kù)存銷售-非授信客戶B2庫(kù)存銷售-授信-中心內(nèi)部關(guān)聯(lián)交易（全資）、或有賒銷授

信政策企業(yè)B3庫(kù)存銷售-授信-單筆擴(kuò)大或特殊授信D1非汽煤柴業(yè)務(wù)泉州石化油品銷售業(yè)務(wù)非泉州石化油品內(nèi)貿(mào)分銷業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)模式分級(jí)結(jié)果授權(quán)方案Q1、A1、A2支持審批權(quán)下放至油品銷售事業(yè)部Q2、B1、B2C1、C2Q3、A3、B3關(guān)注不予授權(quán)C3、D1重點(diǎn)關(guān)注

業(yè)務(wù)模式由原來(lái)的14類調(diào)整為10類2016年內(nèi)貿(mào)業(yè)務(wù)模式分級(jí)及授權(quán)方案2016年度油品銷售事業(yè)部業(yè)務(wù)模式分類分級(jí)及授權(quán)方案授信臺(tái)賬登錄不及時(shí)臺(tái)賬登錄授權(quán)后發(fā)現(xiàn)交易錄入不及時(shí)、不合規(guī)，導(dǎo)致應(yīng)收賬款在中心層面的不可知和不可控；TMS系統(tǒng)信息不完整業(yè)務(wù)必填信息抓取功能不完善，導(dǎo)致關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)的信息上報(bào)缺失和不對(duì)稱，存在盲批的風(fēng)險(xiǎn)隱患；日?qǐng)?bào)信息不及時(shí)、不準(zhǔn)確風(fēng)險(xiǎn)執(zhí)行日?qǐng)?bào)更新不及時(shí)，信息不準(zhǔn)確，無(wú)法對(duì)經(jīng)營(yíng)單位整體的交易情況及時(shí)全面的了解；TMS審批流配置不完整判斷條件不嚴(yán)謹(jǐn)，控制節(jié)點(diǎn)有缺失，部分不授權(quán)的業(yè)務(wù)存在漏報(bào)，在執(zhí)行過(guò)程中部分關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)不受控；職責(zé)不清晰、要求不明確對(duì)上線企業(yè)何時(shí)上線、何時(shí)取消紙面審批沒(méi)有明確的權(quán)責(zé)部門，造成紙面、系統(tǒng)審批混亂；對(duì)自主審批業(yè)務(wù)的審批充分性和操作合規(guī)性不可知。5授權(quán)管理過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題可知、可控，才能可承受信用風(fēng)險(xiǎn)始終是重大風(fēng)險(xiǎn)，思想上要警鐘長(zhǎng)鳴；要求經(jīng)營(yíng)單位的授信業(yè)務(wù)必須是在信保有效前提下開展，對(duì)授信臺(tái)賬記錄、信保申報(bào)記錄、實(shí)際發(fā)生的業(yè)務(wù)三者一致性負(fù)責(zé)；及時(shí)續(xù)保，按時(shí)申報(bào)信保業(yè)務(wù)，避免漏報(bào)、錯(cuò)報(bào)，防范脫保逢災(zāi)；及時(shí)維護(hù)授信臺(tái)賬：當(dāng)日發(fā)生、變更、到期的業(yè)務(wù)要求當(dāng)日錄入、更新、核銷；及時(shí)、主動(dòng)上報(bào)逾期業(yè)務(wù)的發(fā)生、原因及進(jìn)展；規(guī)范交易及授信申請(qǐng)，提高交易信息的完整性、準(zhǔn)確性。授權(quán)管理是提高審批效率，促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展的必然趨勢(shì)，但授權(quán)不等于不管，特別是授權(quán)業(yè)務(wù)中的授信業(yè)務(wù)，仍是我們關(guān)注的重點(diǎn)。目前由于信息系統(tǒng)還不能滿足管控要求，“可知”是我們最基本要求，為此，對(duì)相關(guān)經(jīng)營(yíng)單位授信管理基礎(chǔ)工作強(qiáng)調(diào)以下幾點(diǎn)要求：關(guān)于強(qiáng)調(diào)授權(quán)管理基礎(chǔ)工作的幾點(diǎn)要求4一、2015-2016年4月風(fēng)險(xiǎn)部重點(diǎn)工作總結(jié)二、2016年下半年風(fēng)險(xiǎn)管理重點(diǎn)工作計(jì)劃三、集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)部對(duì)石油中心風(fēng)險(xiǎn)常規(guī)檢查的安排與要求7目錄2016年石油中心風(fēng)險(xiǎn)管理工作指導(dǎo)思想根據(jù)杜總2016年工作會(huì)議“管理提升年”的講話精神和2.23石油中心組織機(jī)構(gòu)調(diào)整的要求，中心風(fēng)險(xiǎn)管理工作將結(jié)合中心經(jīng)營(yíng)和發(fā)展，以“三重”為抓手、“三新”為重點(diǎn)，采取有效措施積極防控經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，梳理重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)源，從源頭上控制風(fēng)險(xiǎn)，堅(jiān)持分級(jí)管理，狠抓風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系建設(shè)的先進(jìn)性，監(jiān)督具體制度落實(shí)的執(zhí)行性，為當(dāng)期經(jīng)營(yíng)和戰(zhàn)略推進(jìn)保駕護(hù)航。8

防范、發(fā)現(xiàn)、化解重大顛覆性風(fēng)險(xiǎn)工作標(biāo)準(zhǔn)可知可控可承受工作原則工作目標(biāo)9審慎但不保守穩(wěn)健但不失靈活2016年石油中心風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)和原則保障業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)安全；優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理體系，提升風(fēng)險(xiǎn)管控能力，保障業(yè)務(wù)穩(wěn)步發(fā)展主動(dòng)作為（防范風(fēng)險(xiǎn))勇于擔(dān)當(dāng)（強(qiáng)化責(zé)任)抓大防?。P(guān)注重點(diǎn)）注重現(xiàn)場(chǎng)（過(guò)程管理）全員意識(shí)（環(huán)境保障）動(dòng)態(tài)調(diào)整（快速反應(yīng)）一把手原則（知情權(quán)、行政管理權(quán)、否決權(quán)）10

信用及庫(kù)存風(fēng)險(xiǎn)管理轉(zhuǎn)型市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理提升為適應(yīng)內(nèi)外部的新形勢(shì)、新挑戰(zhàn)，2016年中心風(fēng)險(xiǎn)管理工作需要從機(jī)會(huì)型貿(mào)易階段時(shí)重審批與風(fēng)險(xiǎn)化解向產(chǎn)業(yè)型營(yíng)銷階段時(shí)重過(guò)程監(jiān)督與控制轉(zhuǎn)型，無(wú)論是管理重心的轉(zhuǎn)型還是管理水平的提升，都需要不斷加強(qiáng)制度建設(shè)、信息化建設(shè)、員工培訓(xùn)和隊(duì)伍建設(shè)。加強(qiáng)高風(fēng)險(xiǎn)貿(mào)易業(yè)務(wù)源頭審批控制擴(kuò)大低風(fēng)險(xiǎn)營(yíng)銷業(yè)務(wù)交易授權(quán)加強(qiáng)信息化建設(shè)，嵌入內(nèi)控，實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)在線過(guò)程監(jiān)控建立量化和市場(chǎng)分析模型繼續(xù)優(yōu)化完善信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)絕大部分報(bào)表自動(dòng)化提升轉(zhuǎn)型2016年石油中心風(fēng)險(xiǎn)管理工作方向市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理提升32111內(nèi)控體系完善信息系統(tǒng)建設(shè)隊(duì)伍建設(shè)人才培養(yǎng)以“三重”為抓手，做好體系建設(shè)工作結(jié)合石油中心對(duì)泉州石化產(chǎn)品銷售計(jì)劃，繼續(xù)完善授權(quán)管理體系，提升審批效率持續(xù)推進(jìn)物流執(zhí)行管理的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化，嚴(yán)控貨權(quán)管理，保障公司利益以“三新”為重點(diǎn)，做好基礎(chǔ)管理工作加大合規(guī)檢查力度，提高公司抗風(fēng)險(xiǎn)能力加快隊(duì)伍建設(shè)與人才培養(yǎng)，加強(qiáng)培訓(xùn)力度，提升員工專業(yè)能力以嚴(yán)控“三險(xiǎn)”為目標(biāo)，做好信息系統(tǒng)建設(shè)工作強(qiáng)化市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理力度，完善市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，提升市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理能力建立信用風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，實(shí)時(shí)跟蹤業(yè)務(wù)動(dòng)態(tài)，防范重大風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生重點(diǎn)工作風(fēng)險(xiǎn)管理部將重點(diǎn)加快隊(duì)伍建設(shè)與人才培養(yǎng)，同時(shí)，與中心信息化部合作加快信息系統(tǒng)的開發(fā)研究工作，結(jié)合中心戰(zhàn)略發(fā)展定位，梳理重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)源，從源頭上控制風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)施分級(jí)管理，嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)事故，為當(dāng)期經(jīng)營(yíng)和戰(zhàn)略推進(jìn)保駕護(hù)航2016年石油中心風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃通過(guò)信息系統(tǒng)的建設(shè)完善，將風(fēng)險(xiǎn)管理理念和流程固化到系統(tǒng)中去，提升內(nèi)控質(zhì)量和效率12以嚴(yán)控“三險(xiǎn)”為目標(biāo)，做好信息系統(tǒng)建設(shè)工作進(jìn)一步完善期紙貨信息管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)絕大部分日?qǐng)?bào)自動(dòng)生成功能，提高日常市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)執(zhí)行和監(jiān)控工作效率和準(zhǔn)確性建立和完善量化市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理模型及市場(chǎng)分析模型市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理憑借TMS系統(tǒng)+分銷油庫(kù)提油憑證系統(tǒng)，進(jìn)一步提升工作效率，加強(qiáng)庫(kù)存風(fēng)險(xiǎn)管控庫(kù)存風(fēng)險(xiǎn)管理通過(guò)信息系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)在對(duì)內(nèi)貿(mào)分銷業(yè)務(wù)擴(kuò)大授權(quán)、提升審批效率、節(jié)約審批時(shí)間的同時(shí)，對(duì)其實(shí)時(shí)在線監(jiān)控，避免出現(xiàn)中心風(fēng)險(xiǎn)部對(duì)授權(quán)業(yè)務(wù)的“不可知”，保障風(fēng)險(xiǎn)管理正常進(jìn)行，及時(shí)消除隱患信用風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃-(1)信息系統(tǒng)建設(shè):--完善監(jiān)控手段，提高監(jiān)控效率具體內(nèi)容職責(zé)轉(zhuǎn)換授信管理原油品風(fēng)控部的授信管理權(quán)限、授信政策管理、授信業(yè)務(wù)審批、授信過(guò)程管理等移交至風(fēng)險(xiǎn)管理部，物流執(zhí)行部不再參與授信管理的具體工作信保管理原油品風(fēng)控部的信保政策審核和管理工作移交至風(fēng)險(xiǎn)管理部，物流執(zhí)行部不再參與信保管理的具體工作業(yè)務(wù)審批原油品風(fēng)控部的業(yè)務(wù)審批和管理職能根據(jù)2016年新的授權(quán)方案，事業(yè)部制定權(quán)限內(nèi)新的業(yè)務(wù)審批流程期貨監(jiān)控原油品風(fēng)控部的期貨保值合規(guī)管理、浮動(dòng)盈虧監(jiān)控等工作期貨保值權(quán)限不變，仍由事業(yè)部業(yè)務(wù)部進(jìn)行操作，管理及監(jiān)控工作移交至風(fēng)險(xiǎn)管理部存貨統(tǒng)計(jì)原風(fēng)險(xiǎn)管理部報(bào)集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)的存貨周報(bào)、月報(bào)等存貨統(tǒng)計(jì)工作移交至物流執(zhí)行部，風(fēng)險(xiǎn)管理部不再直接參與存貨統(tǒng)計(jì)的具體工作13風(fēng)險(xiǎn)管理部與物流執(zhí)行部分工如下：根據(jù)中心2016年2月23日下發(fā)的《關(guān)于調(diào)整石油中心組織機(jī)構(gòu)和部門職責(zé)的通知》要求，風(fēng)險(xiǎn)管理部與物流執(zhí)行部召開了工作討論會(huì)，對(duì)兩個(gè)部門的工作交接、分工進(jìn)行了深入的討論，形成了如下方案：工作計(jì)劃-(2)內(nèi)控體系完善:

分工協(xié)作，授權(quán)與受控相結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)管理部物流執(zhí)行部倉(cāng)儲(chǔ)管理1、外部油庫(kù)準(zhǔn)入2、使用過(guò)程的檢查和回訪3、監(jiān)督盤庫(kù)工作的有效性1、根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理部要求進(jìn)行存貨數(shù)據(jù)上報(bào)和管理2、出入庫(kù)和現(xiàn)場(chǎng)管理3、督促下屬企業(yè)按時(shí)、按要求完成庫(kù)存盤點(diǎn)工作制度流程1、參與審核物流執(zhí)行部制度流程1、制定物流執(zhí)行部制度流程中臺(tái)建設(shè)1、開展駐庫(kù)人員培訓(xùn)2、中臺(tái)認(rèn)證1、協(xié)同開展駐庫(kù)人員培訓(xùn)2、協(xié)同開展中臺(tái)認(rèn)證工作14調(diào)整后，風(fēng)險(xiǎn)部將重準(zhǔn)入和監(jiān)督，物流執(zhí)行部將重制度建設(shè)和過(guò)程管理；兩部門將加強(qiáng)工作溝通和聯(lián)系，共同做好對(duì)一線的檢查和培訓(xùn)工作；并將分工協(xié)作，積極完善油庫(kù)和運(yùn)輸工具準(zhǔn)入門檻、物流庫(kù)存管理制度，加強(qiáng)物流存貨管理，嚴(yán)防貨權(quán)風(fēng)險(xiǎn)工作計(jì)劃-(2)內(nèi)控體系完善:

分工協(xié)作，授權(quán)與受控相結(jié)合(續(xù)）15由風(fēng)險(xiǎn)管理部牽頭，中心各相關(guān)的職能部門、事業(yè)部結(jié)合自身工作的特點(diǎn)及經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，辨識(shí)2016年經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中的重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，明確2016年的工作中重點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)管控方向。形成右側(cè)風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖和下方的風(fēng)險(xiǎn)樹工作計(jì)劃-(2)內(nèi)控體系完善:梳理內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理分銷企業(yè)：全面排查與專項(xiàng)檢查相結(jié)合，每年每公司不少于一次檢查，尤其是“三新”公司和未通過(guò)中臺(tái)認(rèn)證的公司要特別關(guān)注倉(cāng)儲(chǔ)企業(yè)：風(fēng)險(xiǎn)排查與理論宣貫相結(jié)合控股企業(yè)：根據(jù)控股企業(yè)特色選擇性的開展排查中心：風(fēng)險(xiǎn)部、執(zhí)行部、財(cái)務(wù)部、法律部、審計(jì)部；各事業(yè)部所屬企業(yè)中臺(tái)互查互學(xué)標(biāo)準(zhǔn)化檢查方法和流程，開展有效溝通限時(shí)整改、持續(xù)跟蹤，并特別針對(duì)整改情況做年度排查有獎(jiǎng)有罰、授權(quán)調(diào)整注重檢查時(shí)效充實(shí)檢查力量多種排查方式借集團(tuán)公司檢查契機(jī)，堅(jiān)持全面檢查與專項(xiàng)檢查相結(jié)合，通過(guò)“檢查、跟蹤整改、再檢查”的閉環(huán)管理、促進(jìn)各所屬企業(yè)不斷提升自我管控水平，提高抗風(fēng)險(xiǎn)能力，在過(guò)程中化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)全面風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別出的重點(diǎn)關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)控的關(guān)注要點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系設(shè)置的完備性風(fēng)險(xiǎn)管理執(zhí)行工作的有效性日常運(yùn)營(yíng)管理中存在的問(wèn)題與不足發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件貨權(quán)丟失發(fā)生大額逾期交易糾紛經(jīng)營(yíng)環(huán)境發(fā)生變化：行業(yè)發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管政策發(fā)生重大變化運(yùn)營(yíng)指標(biāo)出現(xiàn)異常：逾期異常增加高齡存貨處置緩慢存貨或授信周轉(zhuǎn)大幅減慢問(wèn)題導(dǎo)向檢查重點(diǎn)：16對(duì)江西、安徽、大區(qū)公司開展中臺(tái)認(rèn)證工作工作計(jì)劃-(3)隊(duì)伍建設(shè):加大合規(guī)檢查力度，提高抗風(fēng)險(xiǎn)能力持續(xù)推動(dòng)“如履薄冰、如臨深淵”的風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)，強(qiáng)化知識(shí)管理，促進(jìn)各級(jí)經(jīng)營(yíng)者牢固樹立正確的安全經(jīng)營(yíng)觀。營(yíng)造風(fēng)險(xiǎn)管理文化一會(huì)：定期召開中臺(tái)管理工作會(huì)議，交流經(jīng)驗(yàn)、融合團(tuán)隊(duì)；適時(shí)召開前臺(tái)中臺(tái)聯(lián)席會(huì)議，促進(jìn)中臺(tái)與前臺(tái)的互動(dòng)交流，更好響應(yīng)業(yè)務(wù)需求二講：講案例，未雨綢繆（風(fēng)險(xiǎn)案例庫(kù)已積累整理集團(tuán)及石油中心案例33個(gè)）；講形勢(shì)，防微杜漸三查：全面合規(guī)檢查，建立風(fēng)險(xiǎn)管控標(biāo)準(zhǔn)，定期診斷風(fēng)險(xiǎn)隱患；專項(xiàng)合規(guī)檢查，有針對(duì)性的診斷風(fēng)險(xiǎn)隱患，強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)管控要求；風(fēng)險(xiǎn)排查，風(fēng)險(xiǎn)隱患抽查，營(yíng)造風(fēng)險(xiǎn)管理文化通道建設(shè)：依據(jù)集團(tuán)統(tǒng)一部署，開展風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)序列建設(shè)工作人才盤點(diǎn)：開展中臺(tái)人員盤點(diǎn)，配合人力資源部及事業(yè)部中臺(tái)，探索開展所屬企業(yè)中臺(tái)人員專業(yè)序列建設(shè)工作，明確職業(yè)發(fā)展路徑，增強(qiáng)中臺(tái)人員歸屬感優(yōu)化體系：結(jié)合隊(duì)伍現(xiàn)狀，優(yōu)化培訓(xùn)體系，形成模塊化培訓(xùn)課程，建設(shè)并不斷豐富案例庫(kù)完善機(jī)制：推進(jìn)兩橫兩縱輪崗機(jī)制，形成中心部門間、下屬企業(yè)之間、中心與下屬企業(yè)、中心與集團(tuán)有序的學(xué)習(xí)交流安排，培養(yǎng)鍛煉隊(duì)伍能力完善輪崗培訓(xùn)機(jī)制構(gòu)建人才發(fā)展平臺(tái)促進(jìn)專題交流學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)交流：通過(guò)開展專題交流會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)沙龍活動(dòng)和微信群的形式為來(lái)自不同經(jīng)營(yíng)單位的中臺(tái)人員創(chuàng)造交流的平臺(tái)、分享風(fēng)險(xiǎn)管理工作經(jīng)驗(yàn)外部交流：邀請(qǐng)監(jiān)管部門、兄弟央企的管理骨干來(lái)我司舉辦學(xué)習(xí)研討會(huì)，從不同視角看待風(fēng)險(xiǎn)管理；聘請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)講師進(jìn)行行業(yè)分析和專業(yè)能力培訓(xùn)17尤其針對(duì)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，分銷油庫(kù)達(dá)到50座，駐庫(kù)代表130人，人員參差不齊，專業(yè)能力素質(zhì)整體不強(qiáng)，近期擬制定培訓(xùn)教案，以先進(jìn)油庫(kù)介紹經(jīng)驗(yàn)、傳幫帶，加強(qiáng)對(duì)駐庫(kù)代表專業(yè)知識(shí)和技能培訓(xùn)工作計(jì)劃-(3)隊(duì)伍建設(shè):營(yíng)造風(fēng)險(xiǎn)管理文化、提升專業(yè)管理能力人才是保障完成工作任務(wù)的基礎(chǔ)，針對(duì)2015年部門人員流失嚴(yán)重的問(wèn)題，2016年需重點(diǎn)做好人員補(bǔ)充、培養(yǎng)和穩(wěn)定的工作18選育留

校園招聘

社會(huì)招聘

多種途徑選拔優(yōu)秀人才內(nèi)部培訓(xùn)輪崗培訓(xùn)外部培訓(xùn)事業(yè)留人感情留人待遇留人通過(guò)各項(xiàng)措施，打造一個(gè)穩(wěn)定高效的團(tuán)隊(duì)，保障各項(xiàng)工作的順利開展工作計(jì)劃-(3)隊(duì)伍建設(shè):打造一支穩(wěn)定的、高素質(zhì)的隊(duì)伍19高度重視、繃緊神經(jīng)，做到“捂緊錢袋不松手，管住貨權(quán)不大意”繼續(xù)嚴(yán)守集團(tuán)“三不準(zhǔn)、四堅(jiān)決、五嚴(yán)禁”風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定，嚴(yán)控業(yè)務(wù)本質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)把高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)不授權(quán)，嚴(yán)禁融資性交易嚴(yán)格禁止民營(yíng)背對(duì)背庫(kù)轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)嚴(yán)格監(jiān)管庫(kù)貿(mào)一體化和其他背對(duì)背業(yè)務(wù)加強(qiáng)合同管理、印章管理和正本單據(jù)管理繼續(xù)擴(kuò)大信保范圍，規(guī)范信保操作，杜絕違規(guī)行為，確保我司利益繼續(xù)嚴(yán)格遵照集團(tuán)要求，加強(qiáng)供應(yīng)商/客戶/物流服務(wù)商管理繼續(xù)嚴(yán)把油庫(kù)及物流服務(wù)商資質(zhì)審核，落實(shí)單罐單儲(chǔ)，推廣獨(dú)占式使用，派人駐庫(kù)監(jiān)管，落實(shí)三方盤庫(kù)，杜絕“庫(kù)貿(mào)一體”的風(fēng)險(xiǎn)隱患，確保貨權(quán)平安2016年將繼續(xù)堅(jiān)持落實(shí)之前行之有效的原則工作方法重申2016年石油中心風(fēng)險(xiǎn)管理工作要求一、2015-2016年4月風(fēng)險(xiǎn)部重點(diǎn)工作總結(jié)二、2016年下半年風(fēng)險(xiǎn)管理重點(diǎn)工作計(jì)劃三、集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)部對(duì)石油中心風(fēng)險(xiǎn)常規(guī)檢查的安排與要求20目錄-21-（1）確定檢查范圍—檢查下屬經(jīng)營(yíng)實(shí)體數(shù)量不低于50%、銷售收入不低于80%的原則總部2016年石油中心檢查范圍9家分銷公司3家倉(cāng)儲(chǔ)企業(yè)TSO上海（2）確定重點(diǎn)檢查內(nèi)容—根據(jù)石油中心重大風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)情況，有針對(duì)性確定重點(diǎn)檢查內(nèi)容，對(duì)于非風(fēng)險(xiǎn)部主責(zé)的重大風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)檢查內(nèi)控體系執(zhí)行有效性，檢查區(qū)間為2015.1.1-檢查組進(jìn)駐前一個(gè)月倫敦油石油中心重點(diǎn)檢查內(nèi)容

風(fēng)險(xiǎn)常規(guī)檢查方法—檢查準(zhǔn)備-22-

對(duì)經(jīng)營(yíng)單位班子成員、部門經(jīng)理、骨干員工等進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)訪談，了解公司經(jīng)營(yíng)情況、面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)、采取的應(yīng)對(duì)措施以及各級(jí)管理人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的認(rèn)識(shí)等。綜合運(yùn)用現(xiàn)場(chǎng)訪談、問(wèn)卷調(diào)查、制度流程審閱、穿行測(cè)試、合同抽樣、數(shù)據(jù)分析等方式，對(duì)經(jīng)營(yíng)單位的風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行全面評(píng)估。穿行測(cè)試隨機(jī)抽樣現(xiàn)場(chǎng)訪談問(wèn)卷調(diào)查數(shù)據(jù)分析抽取前中后臺(tái)普通員工參與問(wèn)卷調(diào)查，比例30%以上，通過(guò)增加參與度，更準(zhǔn)確評(píng)估經(jīng)營(yíng)單位整體風(fēng)險(xiǎn)偏好情況。針對(duì)重要業(yè)務(wù)流程，抽取適當(dāng)數(shù)量的相關(guān)業(yè)務(wù)完整檔案，對(duì)流程規(guī)定的各個(gè)關(guān)鍵控制節(jié)點(diǎn)的控制措施是否得到切實(shí)執(zhí)行進(jìn)行測(cè)試和檢查，作為內(nèi)控有效性評(píng)價(jià)的重要依據(jù)。對(duì)經(jīng)營(yíng)單位的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析（財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，規(guī)劃、計(jì)劃及預(yù)算文件，采購(gòu)和銷售數(shù)據(jù)，供應(yīng)商和客戶數(shù)據(jù)，中臺(tái)和財(cái)務(wù)的應(yīng)收預(yù)付及存貨數(shù)據(jù)，授信和存貨臺(tái)賬等），評(píng)估經(jīng)營(yíng)單位的風(fēng)險(xiǎn)水平。選取重要制度以及業(yè)務(wù)、管理流程的關(guān)鍵控制節(jié)點(diǎn)，按照一定比例，隨機(jī)抽取相關(guān)文檔，對(duì)有關(guān)管理規(guī)定和控制措施進(jìn)行符合性檢查。風(fēng)險(xiǎn)常規(guī)檢查方法–現(xiàn)場(chǎng)工作檢查方向重點(diǎn)檢查標(biāo)準(zhǔn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制建立與運(yùn)行方面是否建立了全面風(fēng)險(xiǎn)管理的機(jī)制（例如：風(fēng)委會(huì)）；公司層面的重大風(fēng)險(xiǎn)是否有辨識(shí)過(guò)程和決策程序；重大風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)分工是否明確、后續(xù)的跟蹤管理辦法是否健全；崗位設(shè)置、職責(zé)是否符合不相容職責(zé)分離的要求；中臺(tái)獨(dú)立性、前中后臺(tái)分離制衡機(jī)制是否充分有效；……內(nèi)控設(shè)計(jì)與體系文件編制質(zhì)量方面管理體系文件（質(zhì)量體系文件及其他）是否具備可操作、可檢查、可追溯三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)；制度流程是否全面、清晰；是否有設(shè)計(jì)缺陷；不同制度文件之間是否有沖突或重疊；部門及個(gè)人績(jī)效評(píng)分項(xiàng)設(shè)置是否與職責(zé)對(duì)應(yīng)，是否合理；授權(quán)機(jī)制；……業(yè)務(wù)操作與內(nèi)控執(zhí)行方面操作規(guī)范性：是否按照制度要求嚴(yán)格執(zhí)行；工作記錄、臺(tái)賬留痕是否完備；檔案與卷宗管理；代簽與補(bǔ)簽；……檢查提示：檢查方向及標(biāo)準(zhǔn)……風(fēng)險(xiǎn)管理偏好方面風(fēng)險(xiǎn)管理策略文件（包括偏好、容忍度、限額體系與管控措施等）；績(jī)效管理制度（包括獎(jiǎng)罰規(guī)定）；2015年績(jī)效獎(jiǎng)懲文檔（部門績(jī)效考核表、個(gè)人績(jī)效考核表）風(fēng)險(xiǎn)管理人員素質(zhì)方面當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)管理（中臺(tái)）人員情況；歷史出險(xiǎn)狀況風(fēng)險(xiǎn)事件及其調(diào)查、處置（含責(zé)任人追究處理）報(bào)告；風(fēng)險(xiǎn)事件跟蹤報(bào)告、整改情況報(bào)告；外部抽檢記錄、事故處理結(jié)果內(nèi)控與全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系方面風(fēng)險(xiǎn)管理方面總體控制、質(zhì)量體系文件、存貨管理制度（敞口庫(kù)存管理、定期聯(lián)合盤點(diǎn)、高齡庫(kù)存監(jiān)控、浮動(dòng)盈虧測(cè)算、止損機(jī)制）、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、信用保險(xiǎn)管理、外部油庫(kù)工作流程（外部許用庫(kù)的準(zhǔn)入審批與管理、動(dòng)態(tài)評(píng)估與回訪、油庫(kù)資質(zhì)更新等）、分銷業(yè)務(wù)管理方面供應(yīng)商/客戶管理（供應(yīng)商客戶準(zhǔn)入、后評(píng)價(jià)制度）；授信審批、敞口采購(gòu)（采購(gòu)發(fā)起方、計(jì)劃管理、詢比價(jià)記錄）、庫(kù)存銷售（定價(jià)、價(jià)格跟蹤、）、背對(duì)背采銷審批流程、合同及執(zhí)行卷宗；成交階段及執(zhí)行階段油品品質(zhì)管理、物流服務(wù)商管理制度（準(zhǔn)入、評(píng)估）、風(fēng)險(xiǎn)未遂事件/潛在風(fēng)險(xiǎn)事故記錄上報(bào)機(jī)制；非油品管理制度；內(nèi)控手冊(cè)其他資料自查報(bào)告/工作底稿、公司情況介紹、工作總結(jié)、年報(bào)及對(duì)外宣傳資料、風(fēng)險(xiǎn)案例、總部對(duì)被檢查企業(yè)的績(jī)效評(píng)分卡、合同清單、授權(quán)文件、授信政策、授信/存貨臺(tái)賬、盤庫(kù)報(bào)告（含差異分析）、紀(jì)檢/審計(jì)報(bào)告、全面風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告、風(fēng)委會(huì)/經(jīng)辦會(huì)資料、匯報(bào)PPT根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)檢查需要，檢查組可能隨時(shí)查閱其他資料，希望各單位給予積極高效配合油庫(kù)與油站現(xiàn)場(chǎng)檢查油庫(kù)：安全、消防、保衛(wèi)工作（安全操作技術(shù)規(guī)程、安全管理制度及落實(shí)執(zhí)行情況）;安全環(huán)保檢查及隱患整改；計(jì)量、質(zhì)量、安全環(huán)保、生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施檢測(cè)及維護(hù)，安全生產(chǎn)和設(shè)備運(yùn)行操作記錄等情況；消防設(shè)施年檢及其他安全資質(zhì)證照的有效情況；環(huán)境因素及危險(xiǎn)源辨識(shí)、評(píng)價(jià)、控制方案；在崗員工安全等培訓(xùn)