私募基金投資合同

私募基金投資合同合同編號(hào)：__________甲方（基金管理人）：________________乙方（基金投資者）：________________第一條定義1.1私募基金：指甲乙雙方依據(jù)本合同約定，為達(dá)到共同投資目的，由甲方作為基金管理人，乙方作為基金投資者，共同出資設(shè)立的私募股權(quán)投資基金。1.2基金合同：指甲乙雙方為設(shè)立私募基金而簽訂的具有法律約束力的本合同。1.3基金財(cái)產(chǎn)：指甲乙雙方按照本合同約定，共同出資組成的用于投資目的的資金。第二條基金的基本情況2.1基金名稱：________________2.2基金規(guī)模：________________2.3投資期限：________________2.4投資領(lǐng)域：________________第三條基金管理人的權(quán)利與義務(wù)3.1甲方權(quán)利：3.1.1依法決定基金的投資方向、投資策略和投資比例；3.1.2代表基金簽署、執(zhí)行和解除與投資相關(guān)的合同、協(xié)議；3.1.3對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行管理，負(fù)責(zé)基金的投資決策、投資管理和投資退出；3.1.4依法收取基金管理費(fèi)。3.2甲方義務(wù)：3.2.1嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，維護(hù)基金投資者的合法權(quán)益；3.2.2按照本合同約定，及時(shí)、準(zhǔn)確地向乙方報(bào)告基金的投資運(yùn)作情況；3.2.3保障基金財(cái)產(chǎn)的安全，防止基金財(cái)產(chǎn)的損失；3.2.4依法履行信息披露義務(wù)，保證乙方及時(shí)了解基金的投資運(yùn)作情況。第四條基金投資者的權(quán)利與義務(wù)4.1乙方權(quán)利：4.1.1查閱基金的投資運(yùn)作情況，了解基金的投資決策、投資比例和投資收益；4.1.2按照本合同約定，參與基金的投資決策；4.1.3依法享有基金的投資收益；4.1.4在基金清算時(shí)，按照本合同約定分配基金剩余財(cái)產(chǎn)。4.2乙方義務(wù)：4.2.1按照本合同約定，及時(shí)足額繳納出資；4.2.2不得干涉基金管理人的投資決策和投資運(yùn)作；4.2.3依法履行信息披露義務(wù)，保證甲方及時(shí)了解乙方的出資情況。第五條基金的投資決策與運(yùn)作5.1投資決策：5.1.1基金的投資決策由甲方負(fù)責(zé)，乙方有權(quán)參與投資決策的討論；5.1.2甲方應(yīng)在投資決策前，向乙方提供投資項(xiàng)目的相關(guān)資料，乙方應(yīng)在收到資料后五個(gè)工作日內(nèi)反饋意見；5.1.3投資決策應(yīng)經(jīng)甲方和乙方協(xié)商一致，如協(xié)商不一致，甲方有權(quán)單獨(dú)作出投資決策。5.2投資運(yùn)作：5.2.1甲方應(yīng)按照本合同約定的投資策略和投資比例進(jìn)行投資運(yùn)作；5.2.2甲方應(yīng)密切關(guān)注投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)調(diào)整投資策略；5.2.3甲方應(yīng)按照本合同約定，定期向乙方報(bào)告基金的投資運(yùn)作情況。第六條基金的投資限制6.1投資范圍限制：6.1.1基金的投資范圍限于未上市企業(yè)的股權(quán)投資、上市企業(yè)的非公開發(fā)行股票、債券投資、以及其他依法可投資資產(chǎn)；6.1.2基金不得投資于房地產(chǎn)、期貨、期權(quán)等高風(fēng)險(xiǎn)、高杠桿的產(chǎn)品；6.1.3基金不得投資于違反國(guó)家法律法規(guī)、政策限制的領(lǐng)域。6.2投資比例限制：6.2.1基金對(duì)單一項(xiàng)目的投資不得超過(guò)基金總規(guī)模的20%；6.2.2基金對(duì)關(guān)聯(lián)方的投資不得超過(guò)基金總規(guī)模的10%；6.2.3基金對(duì)同一行業(yè)或相關(guān)行業(yè)的投資比例應(yīng)符合行業(yè)分散化原則。第七條基金的風(fēng)險(xiǎn)控制7.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：7.1.1甲方應(yīng)在投資前對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等；7.1.2甲方應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，定期對(duì)基金的投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和調(diào)整。7.2風(fēng)險(xiǎn)管理：7.2.1甲方應(yīng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)監(jiān)督基金的風(fēng)險(xiǎn)管理工作；7.2.2甲方應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)預(yù)警并采取應(yīng)對(duì)措施；7.2.3甲方應(yīng)定期向乙方報(bào)告基金的風(fēng)險(xiǎn)管理情況。第八條基金的收益分配8.1收益分配原則：8.1.1基金的收益分配應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則；8.1.2基金的收益分配應(yīng)在扣除基金管理費(fèi)、托管費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用后進(jìn)行；8.1.3基金的收益分配應(yīng)按照乙方實(shí)際出資比例進(jìn)行。8.2收益分配時(shí)間：8.2.1基金的收益分配每年度至少進(jìn)行一次，具體時(shí)間由甲方根據(jù)基金的投資收益情況確定；8.2.2甲方應(yīng)在收益分配前至少15個(gè)工作日通知乙方，并提供收益分配方案。第九條基金的信息披露9.1信息披露內(nèi)容：9.1.1甲方應(yīng)定期向乙方披露基金的投資決策、投資運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)控制等信息；9.1.2甲方應(yīng)在基金的投資項(xiàng)目中發(fā)生重大事件時(shí)，及時(shí)通知乙方；9.1.3甲方應(yīng)定期向乙方提供基金的財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告。9.2信息披露方式：9.2.1甲方應(yīng)通過(guò)郵件、郵寄、會(huì)議等方式向乙方披露信息；9.2.2乙方有權(quán)要求甲方提供基金投資運(yùn)作的詳細(xì)信息，甲方應(yīng)予以提供。第十條基金合同的變更與終止10.1合同變更：10.1.1本合同的任何修改、補(bǔ)充均需雙方協(xié)商一致，并書面簽署；10.1.2合同的變更不得違反法律法規(guī)，不得損害雙方合法權(quán)益。10.2合同終止：10.2.1在基金投資期限屆滿或雙方協(xié)商一致的情況下，本合同可終止；10.2.2在發(fā)生不可抗力、法律法規(guī)變化等特殊情況導(dǎo)致基金無(wú)法繼續(xù)運(yùn)作時(shí)，本合同可提前終止；10.2.3合同終止后，甲方應(yīng)按照本合同約定進(jìn)行基金清算，并按照乙方實(shí)際出資比例分配剩余財(cái)產(chǎn)。第十一章基金清算11.1清算觸發(fā)條件：11.1.1基金投資期限屆滿；11.1.2基金達(dá)到預(yù)期收益目標(biāo)；11.1.3不可抗力因素導(dǎo)致基金無(wú)法繼續(xù)運(yùn)作；11.1.4法律法規(guī)變化導(dǎo)致基金無(wú)法繼續(xù)運(yùn)作。11.2清算程序：11.2.1甲方應(yīng)在清算觸發(fā)條件成就后30個(gè)工作日內(nèi)啟動(dòng)清算程序；11.2.2甲方應(yīng)聘請(qǐng)具有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行清算審計(jì)；11.2.3清算所得款項(xiàng)在扣除清算費(fèi)用、債務(wù)等后，按照乙方實(shí)際出資比例分配。11.3清算報(bào)告：11.3.1甲方應(yīng)在清算結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)向乙方提供清算報(bào)告；11.3.2清算報(bào)告應(yīng)包括清算過(guò)程、清算結(jié)果、財(cái)產(chǎn)分配等內(nèi)容。第十二章爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式：12.1.1雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；12.1.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向基金合同簽訂地的人民法院提起訴訟。12.2訴訟費(fèi)用：12.2.1爭(zhēng)議解決過(guò)程中產(chǎn)生的訴訟費(fèi)用，由敗訴方承擔(dān)；12.2.2如雙方均部分勝訴，則各自承擔(dān)相應(yīng)的訴訟費(fèi)用。第十三章違約責(zé)任13.1違約責(zé)任：13.1.1任何一方違反本合同的約定，應(yīng)向守約方支付違約金，并賠償因此造成的損失；13.1.2違約金的標(biāo)準(zhǔn)為違約金額的10%。13.2免責(zé)條款：13.2.1由于不可抗力導(dǎo)致無(wú)法履行本合同的，違約方不承擔(dān)違約責(zé)任；13.2.2由于法律法規(guī)變化導(dǎo)致無(wú)法履行本合同的，違約方不承擔(dān)違約責(zé)任。第十四章通知與送達(dá)14.1通知方式：14.1.1雙方的通知、文件、報(bào)告等應(yīng)以書面形式進(jìn)行，通過(guò)郵件、郵寄、送達(dá)等方式送達(dá)；14.1.2通知在發(fā)送后視為已送達(dá)。14.2送達(dá)地址：14.2.1甲方的送達(dá)地址為：________________；14.2.2乙方的送達(dá)地址為：________________。第十五章其他條款15.1合同的完整性：15.1.1本合同構(gòu)成雙方關(guān)于私募基金投資的完整協(xié)議，取代之前所有與此相關(guān)的口頭或書面協(xié)議；15.1.2本合同未涉及的事項(xiàng)，雙方應(yīng)按照公平原則及行業(yè)慣例處理。15.2合同的生效：15.2.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效；15.2.2