借殼上市風(fēng)險(xiǎn)保障協(xié)議

借殼上市風(fēng)險(xiǎn)保障協(xié)議編號(hào)：__________

甲方：XX有限公司

地址：XX省XX市XX區(qū)XX街道XX號(hào)

乙方：XX投資股份有限公司

地址：XX省XX市XX區(qū)XX街道XX號(hào)

鑒于甲方擬通過(guò)借殼上市的方式實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)擴(kuò)張，為保障雙方權(quán)益，乙方同意為甲方提供借殼上市風(fēng)險(xiǎn)保障服務(wù)。為此，甲乙雙方本著平等互利的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的

本協(xié)議旨在明確甲乙雙方在借殼上市過(guò)程中的權(quán)利義務(wù)，確保甲乙雙方在協(xié)議有效期內(nèi)享有相應(yīng)權(quán)益，共同應(yīng)對(duì)借殼上市過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。

二、合同背景

甲方為尋求業(yè)務(wù)擴(kuò)張，計(jì)劃通過(guò)借殼上市的方式實(shí)現(xiàn)。乙方為甲方提供借殼上市風(fēng)險(xiǎn)保障服務(wù)，旨在保障甲方在借殼上市過(guò)程中的利益，降低風(fēng)險(xiǎn)。

三、合同期限

本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年。合同期滿后，如甲乙雙方無(wú)異議，可續(xù)簽本協(xié)議。

四、權(quán)利義務(wù)

（一）甲方權(quán)利義務(wù)

1.甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定提供風(fēng)險(xiǎn)保障服務(wù)；

2.甲方應(yīng)按照約定支付乙方風(fēng)險(xiǎn)保障費(fèi)用；

3.甲方應(yīng)積極配合乙方開展風(fēng)險(xiǎn)保障工作。

（二）乙方權(quán)利義務(wù)

1.乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定提供風(fēng)險(xiǎn)保障服務(wù)；

2.乙方有權(quán)要求甲方按照約定支付風(fēng)險(xiǎn)保障費(fèi)用；

3.乙方應(yīng)確保風(fēng)險(xiǎn)保障服務(wù)的質(zhì)量和效果。

五、違約責(zé)任

（一）甲方違約責(zé)任

1.甲方未按時(shí)支付風(fēng)險(xiǎn)保障費(fèi)用，應(yīng)向乙方支付_____%的違約金；

2.甲方未配合乙方開展風(fēng)險(xiǎn)保障工作，應(yīng)向乙方支付_____%的違約金。

（二）乙方違約責(zé)任

1.乙方未按時(shí)提供風(fēng)險(xiǎn)保障服務(wù)，應(yīng)向甲方支付_____%的違約金；

2.乙方提供的風(fēng)險(xiǎn)保障服務(wù)不符合約定，應(yīng)向甲方支付_____%的違約金。

六、爭(zhēng)議解決

雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、其他約定

（一）本協(xié)議未盡事宜，甲乙雙方可另行協(xié)商解決；

（二）本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

甲方（蓋章）：________________

乙方（蓋章）：________________

簽訂日期：________________

雙方的責(zé)任和義務(wù)：

編號(hào)：__________

雙方的責(zé)任和義務(wù)：

甲方責(zé)任和義務(wù)：

1.甲方應(yīng)按照雙方約定的借殼上市計(jì)劃，履行必要的籌備工作，包括但不限于資產(chǎn)重組、股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整、合規(guī)性審查等，確保借殼上市工作順利進(jìn)行。

2.甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的公司信息和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，確保乙方能夠準(zhǔn)確評(píng)估借殼上市的風(fēng)險(xiǎn)。

3.甲方應(yīng)配合乙方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)管理工作，包括但不限于提供必要的文件和資料，以及參與風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的制定和執(zhí)行。

4.甲方應(yīng)承擔(dān)借殼上市過(guò)程中產(chǎn)生的所有合理費(fèi)用，包括但不限于乙方提供風(fēng)險(xiǎn)保障服務(wù)的費(fèi)用。

5.甲方應(yīng)在乙方要求下，及時(shí)采取措施以降低風(fēng)險(xiǎn)，并在必要時(shí)接受乙方的指導(dǎo)和建議。

6.甲方應(yīng)保證在借殼上市過(guò)程中，遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得進(jìn)行任何違法活動(dòng)。

乙方責(zé)任和義務(wù)：

1.乙方應(yīng)提供專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)，包括但不限于市場(chǎng)分析、法律合規(guī)性檢查、財(cái)務(wù)審計(jì)等，以確保對(duì)借殼上市風(fēng)險(xiǎn)有全面的了解。

2.乙方應(yīng)制定詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)保障方案，包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)控制措施、應(yīng)急預(yù)案等，并向甲方提供必要的專業(yè)建議。

3.乙方應(yīng)在甲方請(qǐng)求下，及時(shí)提供風(fēng)險(xiǎn)保障服務(wù)，并確保服務(wù)質(zhì)量達(dá)到雙方約定的標(biāo)準(zhǔn)。

4.乙方應(yīng)保守甲方的商業(yè)秘密，不得向任何第三方泄露甲方信息。

5.乙方應(yīng)在合同約定的范圍內(nèi)，對(duì)甲方進(jìn)行必要的監(jiān)督和指導(dǎo)，確保甲方按照合同約定履行其義務(wù)。

6.乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)管理工作的進(jìn)展情況，以及可能影響借殼上市的風(fēng)險(xiǎn)因素。

7.乙方應(yīng)承擔(dān)因其提供的服務(wù)不當(dāng)或未能及時(shí)提供服務(wù)而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，并按照合同約定承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

雙方權(quán)利：

1.甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定提供風(fēng)險(xiǎn)保障服務(wù)，并有權(quán)監(jiān)督乙方的工作質(zhì)量。

2.乙方有權(quán)要求甲方提供必要的資料和協(xié)助，以確保乙方能夠有效地履行其風(fēng)險(xiǎn)保障職責(zé)。

雙方義務(wù)：

1.雙方應(yīng)誠(chéng)信履行合同，不得采取任何欺詐、誤導(dǎo)或其他不當(dāng)行為。

2.雙方應(yīng)按照合同約定的時(shí)間和方式履行各自的義務(wù)。

3.雙方應(yīng)保持溝通，及時(shí)解決合同履行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。

4.雙方應(yīng)遵守合同約定的保密條款，不得泄露對(duì)方的商業(yè)秘密。

5.雙方應(yīng)共同應(yīng)對(duì)借殼上市過(guò)程中出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，并按照合同約定承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

合同金額與支付方式：

編號(hào)：__________

合同金額與支付方式：

一、合同總金額

本協(xié)議項(xiàng)下，乙方為甲方提供的借殼上市風(fēng)險(xiǎn)保障服務(wù)的總金額為人民幣_(tái)_____元整（RMB_______元），包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估費(fèi)用、風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢費(fèi)用、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施實(shí)施費(fèi)用以及可能的額外服務(wù)費(fèi)用。

二、支付方式

1.預(yù)付款：甲方應(yīng)在本協(xié)議簽訂后____個(gè)工作日內(nèi)向乙方支付合同總金額的_____%作為預(yù)付款，即人民幣_(tái)_____元整（RMB_______元）。

2.按進(jìn)度付款：甲方應(yīng)根據(jù)乙方完成的風(fēng)險(xiǎn)保障工作進(jìn)度，按月或按項(xiàng)目分期支付剩余款項(xiàng)。具體支付進(jìn)度如下：

-在乙方完成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告并經(jīng)甲方確認(rèn)后，甲方應(yīng)支付合同總金額的_____%，即人民幣_(tái)_____元整（RMB_______元）；

-在乙方完成風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢并經(jīng)甲方確認(rèn)后，甲方應(yīng)支付合同總金額的_____%，即人民幣_(tái)_____元整（RMB_______元）；

-在乙方完成風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的實(shí)施并經(jīng)甲方確認(rèn)后，甲方應(yīng)支付合同總金額的_____%，即人民幣_(tái)_____元整（RMB_______元）；

-剩余的_____%合同金額，甲方應(yīng)在乙方完成所有風(fēng)險(xiǎn)保障服務(wù)并經(jīng)甲方滿意確認(rèn)后支付，即人民幣_(tái)_____元整（RMB_______元）。

三、支付條件

1.甲方支付款項(xiàng)前，應(yīng)收到乙方開具的合法有效的稅務(wù)發(fā)票。

2.乙方應(yīng)在收到甲方支付款項(xiàng)后的____個(gè)工作日內(nèi)，完成相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)保障服務(wù)工作。

3.若乙方未能按照約定的進(jìn)度完成工作，甲方有權(quán)暫停支付相應(yīng)的款項(xiàng)，直至乙方完成工作。

四、額外費(fèi)用

1.如在合同履行過(guò)程中，因不可抗力或甲方原因?qū)е滦枰~外提供服務(wù)，雙方應(yīng)另行協(xié)商確定額外費(fèi)用的金額和支付方式。

2.任何因甲方原因?qū)е碌念~外費(fèi)用，甲方應(yīng)無(wú)條件承擔(dān)。

五、支付方式變更

1.如甲方或乙方有合理理由需要變更支付方式，應(yīng)提前____個(gè)工作日以書面形式通知對(duì)方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，可變更支付方式。

2.任何支付方式的變更不得影響合同其他條款的執(zhí)行。

六、違約責(zé)任

1.若甲方未按約定支付款項(xiàng)，應(yīng)向乙方支付_____%的違約金。

2.若乙方未按約定提供風(fēng)險(xiǎn)保障服務(wù)，應(yīng)向甲方退還已收款項(xiàng)，并支付_____%的違約金。

違約與爭(zhēng)議解決機(jī)制：

編號(hào)：__________

違約與爭(zhēng)議解決機(jī)制：

一、違約行為及處理

1.違約行為：本協(xié)議項(xiàng)下，任何一方未按照協(xié)議約定履行其義務(wù)，包括但不限于未按時(shí)支付款項(xiàng)、未提供約定服務(wù)、違反保密義務(wù)等，均構(gòu)成違約行為。

2.違約責(zé)任：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于：

-向守約方支付合同金額的_____%作為違約金；

-按照實(shí)際損失賠償守約方；

-承擔(dān)因違約行為導(dǎo)致守約方遭受的額外費(fèi)用；

-若違約行為導(dǎo)致合同目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)，守約方有權(quán)解除合同，并要求違約方承擔(dān)合同解除的相應(yīng)責(zé)任。

二、爭(zhēng)議解決

1.爭(zhēng)議解決方式：雙方應(yīng)友好協(xié)商解決本協(xié)議履行過(guò)程中產(chǎn)生的爭(zhēng)議。若協(xié)商不成，任何一方均可向以下機(jī)構(gòu)申請(qǐng)爭(zhēng)議解決：

-訴訟：爭(zhēng)議雙方應(yīng)將爭(zhēng)議提交至合同簽訂地人民法院進(jìn)行訴訟；

-仲裁：爭(zhēng)議雙方可選擇提交至中國(guó)XX仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁。

2.爭(zhēng)議解決程序：爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)其適用的仲裁規(guī)則或訴訟程序進(jìn)行審理，并作出最終裁決。

3.爭(zhēng)議解決法律：本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。

4.管轄法院：如雙方選擇訴訟解決爭(zhēng)議，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟，該法院具有管轄權(quán)。

三、保密條款

1.保密義務(wù)：雙方對(duì)本協(xié)議內(nèi)容以及履行過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。

2.違反保密義務(wù)：任何一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償對(duì)方因泄露信息而遭受的損失。

四、其他

1.本協(xié)議的任何修改或補(bǔ)充，均應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并由雙方簽字蓋章后生效。

2.本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決，協(xié)商不成時(shí)，按本協(xié)議約定執(zhí)行。

3.本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

附則：

編號(hào)：__________

附則：

一、生效條件

本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，但以下條件須同時(shí)滿足：

1.雙方已完成本協(xié)議的簽署；

2.雙方已完成各自的內(nèi)部審批程序；

3.雙方已按照協(xié)議約定支付了首期款項(xiàng)（如有）。

二、有效期

本協(xié)議的有效期為自生效之日起____年。除非雙方另有約定或本協(xié)議規(guī)定的情形發(fā)生，本協(xié)議到期后自動(dòng)終止。

三、變更

1.本協(xié)議的任何變更需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。

2.任何變更不影響本協(xié)議中已經(jīng)履行的部分。

四、終止條款

1.本協(xié)議可因以下原因終止：

-雙方協(xié)商一致并簽訂終止協(xié)議；

-一方嚴(yán)重違約，另一方根據(jù)本協(xié)議的約定行使終止權(quán)；

-因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法履行；

-法律法規(guī)的變更導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法繼續(xù)履行。

2.一旦本協(xié)議終止，雙方應(yīng)立即停止履行各自的義務(wù)，并盡快進(jìn)行財(cái)產(chǎn)清算和債務(wù)清償。

五、通知

1.除非另有約定，任何通知、請(qǐng)求或要求等，應(yīng)以書面形式發(fā)送至本協(xié)議約定的地址。

2.通知在送達(dá)后的____個(gè)工作日內(nèi)視為已送達(dá)。

六、不可抗力

1.不可抗力是指雙方在簽訂本協(xié)議時(shí)無(wú)法預(yù)見、無(wú)法避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等。

2.發(fā)生不可抗力事件時(shí)，受影響的一方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并在不可抗力事件結(jié)束后____個(gè)工作日內(nèi)提供相關(guān)證明文件。

3.在不可抗力事件持續(xù)期間，雙方應(yīng)暫停履行本協(xié)議，并協(xié)商解決由此產(chǎn)生的后果。

七、其他

1.本協(xié)議的任何條款如因違法或無(wú)效而被法院或仲裁機(jī)構(gòu)宣告無(wú)效，不影響其他條款的效力。

2.本協(xié)議的標(biāo)題僅為方便查閱，不構(gòu)成協(xié)議的組成部分。

3.本協(xié)議的附件為本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。

八、適用法律和管轄

本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。如發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過(guò)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

附件：

編號(hào)：__________

附件：

1.需求文檔：詳細(xì)列明甲方在借殼上市過(guò)程中對(duì)乙方風(fēng)險(xiǎn)保障服務(wù)的具體需求，包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范圍、風(fēng)險(xiǎn)管理措施、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略等。

2.設(shè)計(jì)方案：乙方為甲方提供的借殼上市風(fēng)險(xiǎn)保障服務(wù)的具體設(shè)計(jì)方案，包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程、風(fēng)險(xiǎn)管理框架、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等。

3.技術(shù)規(guī)格：乙方提供風(fēng)險(xiǎn)保障服務(wù)所采用的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、軟件工具、硬件設(shè)備等規(guī)格要求。

4.服務(wù)協(xié)議：乙方為甲方提供風(fēng)險(xiǎn)保障服務(wù)的具體服務(wù)協(xié)議，包括服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、服務(wù)費(fèi)用、服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等。

5.合同簽訂文件：包括甲乙雙方簽署的借殼上市風(fēng)險(xiǎn)保障協(xié)議、首付款支付憑證、相關(guān)審批文件等。

6.保密協(xié)議：甲乙雙方簽訂的保密協(xié)議，明確雙方在協(xié)議履行過(guò)程中對(duì)商業(yè)秘密的保密義務(wù)。

7.財(cái)務(wù)報(bào)表：甲方提供的財(cái)務(wù)報(bào)表，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表等，用于乙方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)管理。

8.法律文件：涉及借殼上市的相關(guān)法律文件，如公司章程、股東會(huì)決議、董事會(huì)決議等。

9.相關(guān)證件復(fù)印件：包括但不限于甲方營(yíng)