認證中心成立注冊手冊(QESFH)

目錄

0.1管理手冊頒布令

0.2XXXXXX認證公司簡介

0.3質量方針和質量目標頒布令

0.4管理者代表任命書

0.5公正性聲明

0.6管理手冊管理

基本要求

1適用范圍

2引用文件

3術語定義

4審核與認證活動中遵循的原則

4.1總則

4.2公正性

4.3能力

4.4責任

4.5公開性

4.6保密性

4.7對投訴的回應

4.8基于風險的方法

5通用要求

5.1法律責任

5.2公正性管理

5.3責任和財力

6結構要求

6.1組織結構和最高管理層

6.2運行控制

7資源管理

7.1人員能力

7.2參與認證活動的人員

7.3外部審核員和外部技術專家使用

7.4人員記錄

7.5外包和地方辦事處

8信息管理

8.1公開信息

8.2認證文件

83認證資格的引用和標志的使用

8.4保密

8.5認證機構與客戶間的信息交換

9過程控制

9.1認證前的活動

9.2策劃審核

9.3初次審核與認證

9.4實施審核

9.5認證決定

9.6保持認證

9.7申訴

9.8投訴

9.9客戶的記錄

10認證機構管理體系要求

10.1可選擇方式

10.2適用的管理體系要求

10.2.1總則

10.2.2管理休系手冊

10.2.3文件控制

10.2.4記錄控制

10.2.5管理評審

10.2.6內部審核

10.2.7糾止措施

附件程序文件目錄

0.1管理手冊頒布令

XXXXXX認證公司的《管理手冊》是根據《中華人民共和國認證認

可條例》、《認證機構管理辦法》、《質量管理體系認證規(guī)則》、CNAS-CC01：

2015《管理體系認證機構耍求》及CMS的認記機構認可規(guī)范文件，并

結合公司1509001:2015.IS014001:2015和GB/T28001-2011認證領域

的要求，經總經理辦公會審議通過，作為本公司開展管理體系認證活

動的準則，予2017年6月6日以頒布。

現(xiàn)因公司業(yè)務范圍擴展，按照GB/T22000-2006/TS022000:2005《食

品安全管理體系食品鏈中各類組織的要求》及CNAB-SI52:2004《基于

HACCP的食品安全管理體系規(guī)范》的頒布實施，公司管理體系持續(xù)改

進的需求，公司對A版《管理手冊》進行了修改，換版后版本為B版

于XXXX年3月1日起實施，本公司全體員工須嚴格遵照執(zhí)行。

總經理：XXX

XXXX年3月1日

0.2XXXXXX認證公司簡介

XXXXXX認證公司前身是XXXXXXXXX有限公司，在此基礎上成立的。XXXXXXXXX

有限公司成立于20XX年10月，是XX首家民營第三方檢測機構。公司現(xiàn)有員工XX

余人，中高級職稱XX人，碩士及碩士以上學歷XX余人。截至目前.，公司已通過CMA

XX認證、CNASXX室認可和CATLXXX質量安全檢測認證,檢測范圍覆蓋32大類食

品，1880多個參數?？扇娉薪痈骷壵O(jiān)管機構委托的監(jiān)督抽查檢驗、企業(yè)委托

的出廠檢驗、原材料檢驗、進貨驗收檢驗等。

公司秉持“誠信服務、科學公正”的質量方針，經過多年的努力，現(xiàn)擁有液相

色譜質譜聯(lián)用儀、高效液用色譜儀、氣相色譜質譜儀等大型儀器XXXX多臺套。設

有微生物、元素、液相色譜、氣相色譜等多個專業(yè)實驗室，標準化實驗室面積達XXXX

多平方米。截止20XX年12月底，公司已為XXXX多家大中小食品企業(yè)提供技術咨

詢、人才培訓、委托檢測等各類檢測示范業(yè)務服務。

自成立以來，在國家、省、市各級部門的關心支持下，公司先后榮獲了國家級

高新技術企業(yè)證書、工信部“XXXX質量安全檢測技術示范中心”、XX省中小企業(yè)公

共服務平價、XX省食品藥品監(jiān)督管理局系統(tǒng)外食品檢測機構入庫項目的入庫單位等

多項榮譽。

XXXXXX認證公司（以下簡稱XXXX）成立于2017年6月6日，經合肥市工商

行政管理同登記注冊的具有獨立法人資格的股份制公司，注冊資金XXX萬元。XXXX

年1月3日公司通過中國國家認證認可監(jiān)督管理委員會批準，認證領域：質量管理

體系認證、環(huán)境管理體系認證、職業(yè)健康安全管理體系認證。

根據公司的自身運營特點及維護認證活動的公正性考慮，公司設立了公正性委

員會、監(jiān)督和規(guī)范認證行為，維護認證的公正性；處理認證業(yè)務中的技術問題，糾

正認證活動的偏差，防止認證活動偏離軌道。設置了XX部、XX部、XX部、XX部、

財務部5個管理部門。

執(zhí)行國家認證認可監(jiān)督管理委員會已發(fā)布的認證制度和認證規(guī)則，總經理要求

全體員工“秉承以事實為依據，以標準為準繩開展認證，避免任何行政權利、經濟

利益、人際關系對認證工作的影響是我們的基本要求。遵守誠實守信的認證之本，

以嚴謹科學的態(tài)度、一絲不茍的作風、務實求真的精神、公開透明的認證信息，向

所有申請認證方提供熱情、周到和增值的服務，把履行認證機構的社會責任為己任,

提高認證活動的公信力”。保持對顧客的持續(xù)關注與溝通，對自身的持續(xù)改進與提

高是XXXX人不懈的追求目標。

XXXX拂有一支實踐經驗豐富、理論功底深厚、能夠勝任工作的審核員隊伍。

隨著認證事業(yè)的不斷發(fā)展，專、兼審核員隊伍將不斷壯大，專業(yè)結構、知識結構、

年齡結構、地域結構將逐步趨于合理。XXXX致力于建設一到具有團隊精神、敬業(yè)精

神，良好職業(yè)素質，打得了硬仗的審核員隊伍，以適應認證事業(yè)發(fā)展的需要。

企業(yè)使命：致力于傳遞信任及良好的第三方授信保證

企業(yè)愿景：在檢驗認證領域，為客戶創(chuàng)造價值，為社會傳遞誠信，不斷創(chuàng)新服

務理念，立志打造檢驗認證國內領先品牌。

核心價值觀：公正權威專業(yè)價值

質量方針：公開公正、嚴謹規(guī)范、誠信創(chuàng)新、客戶至上

地址：XX省XXXXXXXXX

郵編：2XXXX

電話：OXXXXXXXX

傳真：OXXXXXXXXXXXX

網址：www.XXXXXX.com

0.3管理方針和管理目標

管理方針：公開公正、嚴謹規(guī)范、誠信創(chuàng)新、客戶至上

公開公正：公開開展認證服務工作，以事實為認證依據，以法律、法規(guī)、標準等為

認證準繩。

嚴謹規(guī)范：用科學的方法，以一絲不茍的作風，使務實求真的精神，規(guī)范“XXXX”

認證工作。

誠信創(chuàng)新：用誠實信用作為認證之本，不斷提升認證業(yè)務水平及服務質量，滿足或

超越客戶的期望。

客戶至上：以客戶的需求為中心，做到充分分析及解決客戶需求，最大限度的提供

我們真誠的服務。

管理目標：

1、逐步完善管理體系認證服務，樹立“XX認證”品牌形象；

2、認可規(guī)范關鍵內容控制率達100%；

3、項目專業(yè)類別評定準確率＞95%

4、認證證書準確率99%；

5、獲證客戶滿意率＞95%。

總經理：XXX

XXXX年3月1日

0.4管理者代表任命書

為確保管理體系得到建立、實施和保持，并持續(xù)改進其有效性。實

現(xiàn)預期的質量目標和要求。任命獸J同志為管理者代表，除承擔其他

方面的職責外，授予其職責和權限如下：

L按照《中華人民共和國認證認可條例》、《認證機構管理辦法》、《質

量管理體系認證規(guī)則》及認可規(guī)范的要求建立、實施和保持質量管理體

系所需的過程和程序；確保質量管理體系各項要求得到貫徹執(zhí)行。

2.確保各類人員提高滿足客戶、相關方和法律法規(guī)要求的意識。

3.向總經理報告管理體系績效和任何改進的需耍和建議。

4.對質量管理體系運行實施監(jiān)視，協(xié)調和解決管理體系建立和運行

中的問題，采取糾正措施。

5.組織各類評審不符合項糾正和糾正措施的制定。

6.組織管理體系的內部審核工作。

7.協(xié)助總經理做好管理評審工作。

8.審核認證實施過程涉及的相關技術文件。

9.就質量管理體系有關事宜與外部進行溝通。

各級人員必須服從管理者代表在質量管理體系方面的領導，確保質

量管理體系的有效運行和持續(xù)改進。

總經理：XXX

XXXX年3月1日

0.5公正性聲明

公止，是認證機構提供可建立信任的認證的必要條件。我代表XXXX

認證有限公司（以下簡稱XXXX）在此承諾，XXXX以公正的方式開展認

證活動，不允許商業(yè)、財務或其他壓力損害公正性。根據在認證審核活

動中所獲得的符合（或不符合）的客觀證據做出證認證決定，且不愛其

他利益或其他各方的影響。對利益沖突加以管理，確保管理體系活動的

客觀性，制定包含公正性的質量方針，使所有內部和外部人員都理解公

正性在實施管理體系認證活動中的重要性。

不為客戶管理體系提供體系設計、實施和維護等咨詢服務；

不為客戶管理體系提供內部審核服務；

不與提供咨詢服務的機構進行一條龍式的合作，也不進行有關這方

面的誘導、暗示或宣傳；

不安排與客戶有利害關系的人員參與對其進行的審核或評定；

不受理一年內相關機構認證過的客戶的認證申請；

不向另一認證機構提供認證服務；

相關機構不提供咨詢或咨詢報價。

總經理：XXX

XXXX年3月1口

0.6手冊管理

1.目的

通過對《管理手冊》進行管理，控制《管理手冊》的受控版和非受

控版的發(fā)放范圍，確保受控《管理手冊》的現(xiàn)時有效性。

2.適用范圍

適用于本《管理手冊》的編制、審核、批準、發(fā)放、修改、保存以

及作廢版本的處置。

3.管理要求

3.1編制、審核、批準

《管理手冊》由管理者代表組織相關部門及人員進行編寫，管理者

代表審核，經總經理批準后發(fā)布實施。

3.2XX部是《管理手冊》的管理和控制部門。

3.3發(fā)放

331紙質《管理手冊》分“受控”和“非受控”兩種版本，在《管理手

冊》封面標識其受控狀態(tài)。

3.3.2電子版《管理手冊》以PDF格式通過公司的內部局域網發(fā)布。《管

理手冊》向XXXX以外人員提供時，需經總經理或管理者代表批準。由

XX部對《管理手冊》的發(fā)放進行控制，XX部保持《管理手冊》的最新

狀態(tài)。從網絡或計算機下載的書面或軟盤載體的文件為非受控把版本，

不對其進行狀態(tài)管理。

3.3.3“非受控”版本發(fā)放范圍（需要時）為顧客以及外部單位，經總經

理或管理者代表批準后，由XX部負責發(fā)放并登記。發(fā)放的“非受控”

版本不作跟蹤修改和更新，無發(fā)放號。

3.4《管理手冊》修改和換版

3.4.1《管理手冊》的修改按《文件控制程序》進行，XX部組織修改，

管理者代表審核后報總經理批準，《管理手冊》修改批準后，由XX部負

責更新XXXX內部局域網內的《管理手冊》，使其保持最新有效版本的《管

理手冊》。

3.4.2發(fā)生下述情況之一，《管理手冊》應予修改：

a）認可規(guī)范發(fā)生變化或部分修改；

b）認可評審或監(jiān)督評審中的不符合項糾正措施涉及到《管理手冊》

的修改;

內部質量體系審核發(fā)現(xiàn)不符合的改進涉及到《管理手冊》的修

改;

d）質量方針和質量H標調整；

e）組織機構發(fā)生變更；

f）質量管理體系運行中或者是管理評審中認為需要修改時。

3.4.3《管理手冊》由管理者代表組織相關人員修改，管理者代表審核，

總經理批準后發(fā)布。

（1）下述情況《管理手冊》應予換版：

a）擴大認證領域：

b）《管理手冊》的章節(jié)內容多數發(fā)生變動；

c）管理體系認證機構要求或認可準則改版；

d）體制變更、名稱變更。

（2）《管理手冊》修改和換版的標識：

a）版本號依次為：A、B、C、D……

b）修改碼依次為:0、1、2、3……

（如“A/1”表示第A版第一次修改。）

3.5修改換版的《管理手冊》生效后，原版作廢，紙制的《管理手冊》

由XX部統(tǒng)一收回銷毀,

3.6XX部保留一套作廢《管理手冊》存檔，需在《管理手冊》的封面上

標識“作廢”。

4.管理手冊的管理

4.1《管理手冊》由XX部負責管理，包括編號、標識、發(fā)放、登記、更

換、銷毀以及作廢文件的處理。

4.2《管理手冊》管理的具體辦法，參見《文件控制程序》。

4.3《管理手冊》持有者應妥善保管、保持完整、不得遺失，未經管理者

代表批準，不得私自對外提供或借出。

4.4所持《管理手冊》不慎遺失或缺損，經管理者代表批準后方可向XX

部申請補發(fā)。

4.5《管理手冊》的解釋權屬XX部。

5.《管理手冊》所有權歸XXXX所有，其中任何章節(jié)內容，除經總經理

或管理者代表批準外，任何部門和個人均不得夏制。

基本要求

L適用范圍

1.1本《管理手冊》規(guī)定了XXXX的質量方針和質量目標、組織結構、內

部管理和認證工作的基本要求，作為公司質量管理體系運行和實施管理

體系認證審核的準則；也是XXXX的質量體系對我提供證實的基本文件。

1.2《管理手冊》覆蓋XXXX的所有部門和認證業(yè)務。

13涉及的認證領域

a）質量管理體系認證（QMS）

b）環(huán)境管理體系認證（EMS）

c）職業(yè)健康安全管理體系認證（OHSMS）

d）食品安全管理體系認證（FSMS）

e）食品安全國家標準、危害分析與關鍵控制點體系（HACCP）

2.引用文件

CNCA2016年第20號《質量管理體系認證規(guī)則》

CNAS-CC01:2015《管理體系認證機構要求》

CNAS-CCll:2010《基于抽樣的多場所認證》

CNAS-CC12:2008《已認可的管理體系認證的轉換》

CNAS-CC13:2008《高級監(jiān)督和再認證程序》

CNAS-CC14:2008《計算機輔助審核技術在獲得認可的管理體系認證

中的使用》

CNAS-CC105:2016《確定管理體系審核時間（QMS、EMS、OHSMS）》

CNAS-CC106:2014《CNAS-CC01在一體化管理體系審核中的應用》

CNAS-CC121:2013《環(huán)境管理體系審核及認證的能力要求》

CNAS-CC131:2014《質量管理體系審核及認證的能力要求》

CNAS-RC01:2014《認證機構認可規(guī)則》

CNAS-RC02:2014《認證機構認可資格處理規(guī)則》

CNAS-RC03:2013《認證機構信息通報規(guī)則》

CNAS-RC04:2016《認證機構認可收費管理規(guī)則》

CNAS-R01:2015《認可標識和認可狀態(tài)聲明管理規(guī)則》

CNAS-GC11:2O11《質量管理體系認證機構認證業(yè)務范圍能力管理實

施指南》（2015年第二次修訂）

CNAS-GC12:2013《環(huán)境管理體系認證機構認證業(yè)務范圍能力管理實

施指南》（2015年第二次修訂）

CNAS-GC13:2011《職業(yè)健康安全管理體系認證機構認證業(yè)務范圍能

力管理實施指南》（2015年第二次修訂）

CNAS-GC02:2014《管理體系認證結合審核應用指南》

GB/T19011-2013idtIS019011:2011《管理體系審核指南》

GB/T19000-2008idtIS09000:2005《質量管理體系基礎和術語》

GB/T19001-2008idtIS09001:2008《質量管理體系要求》

GB/T24001-2004idtIS014001:2004《環(huán)境管理體系——要求及使用

指南》

GB/T28001-2011idtBSOHSMS18001:2007《職業(yè)健康安全管理體系

要求》

IS09001:2015《質量管理體系要求》

15014001:2015《環(huán)境管理休系一一要求及使用指南》

CNAS-CC18:2014《食品安全管理體系認證機構要求》

CNAS-SC17:2017《危害分析與關鍵控制點（HACCP）體系認證

機構認可方案》

CNCA-N-007:2010《食品安全管理體系認證實施規(guī)則》

GB/T22000-2006/ISQ22000:2005《食品安全管理體系食品鏈中各

類組織的要求》

GB14881-2013《食品安全國家標準食品生產通用衛(wèi)生規(guī)范》

GB/T27301-2008《食品安全管理體系肉及肉制品生產企業(yè)要求》

GB/T27302-2008《食品安全管理體系速凍方便食品生產企業(yè)要求》

GB/T27303-2008《食品安全管理體系罐頭生產企業(yè)要求》

GB/T27304-2008《食品安全管理體系水產品加工企業(yè)要求》

GB/T27305-2008《食品安全管理體系果汁和蔬菜汁生產企業(yè)要求》

GB/T27306-2008《食品安全管理體系餐飲業(yè)要求》

GB/T27309-2014《合格評定能源管理體系認證機構要求》

GB/T27341-2009《危害分析與關鍵控制點(HACCP)體系

食品生產企業(yè)通用要求》

GB/T27342-2009《危害分析與關鍵控制點(HACCP)體系

乳制品生產企業(yè)要求》

CNCA/CTS0006—2008A(CCAA0001-2014)《食品安全管理體系谷物

加工企業(yè)要求》

CNCA/CTS0007—2008A(CCAA0002-2014)《食品安全管理休系

飼料加工企業(yè)要求》

CNCA/CTS0008—2008A(CCAA0003-2014)《食品安全管理體

食用油、油脂及其制品生系產企業(yè)要求》

CNCA/CTS0009—2008A(CCAA0004-2014)《食品安全管理體系

制糖企業(yè)要求》

CNCA/CTS0010—2008A(CCAA0005-2014)《食品安全管理體系

淀粉及淀粉制品生產企業(yè)要求》

CNCA/CTS0011—2008A(CCAA0006-2014)《食品安全管理體系

豆制品生產企業(yè)要求》

CNCA/CTS0014—2008A(CCAA0009-2014)《食品安全管理體系

糖果類生產企業(yè)要求》

CNCA/CTS0016—2008A(CCAA0010-2014)《食品安全管理體系

調味品、發(fā)酵制品生產企業(yè)要求》

CNCA/CTS0017—2008A(CCAAOO11-2014)《食品安全管理體系

味精生產企業(yè)要求》

CNCA/CTS0018—2008A(CCAAOO12-2014)《食品安全管理體系營養(yǎng)

保健品生產企業(yè)要求》

CNCA/CTSOO19—2008A(CCAAOO13-2014)

《食品安全管理體系冷凍飲品及食用冰生產企業(yè)要求》

CNCA/CTS0020—2008A(CCAAOO14-2014)

《食品安全管理體系食品及飼料添加劑生產企業(yè)要求》

CNCA/CTS0021—2008A(CCAAOO15-2014)

《食品安全管理體系食用酒精生產企業(yè)要求》

CNCA/CTS0026—2008A(CCAAOO16-2014)

《食品安全管理體系飲料生產企業(yè)要求》

CNCA/CTS0027—2008A(CCAAOO17-2014)

《食品安全管理體系茶葉、含茶制品及代用茶加工生產企業(yè)要求》

CNCA/CTSOO10—2014(CCAAOO18-2014)《食品安全管理體系堅

果加工企業(yè)要求》

CNCA/CTS0011—2014(CCAAOO19-2014)《食品安全管理體系方

便食品生產企業(yè)耍求》

CNCA/CTSOO12—2014(CCAA0020-20I4)《食品安全管理體系果

蔬制品生產企業(yè)要求》

CNCA/CTSOO13—2014(CCAA0021-2014)《食品安全管理體系運

輸和貯藏企業(yè)要求》

CNCA/CTSOO14—2014(CCAA0022-2014)《食品安全管理體系食

品包裝容器及材料生產企業(yè)要求》

3.術語定義

本手冊采用GB/T27000/ISO/TEC17000、IS09000、

CNAS-CCO1/ISO/IEC17021-1GB/T22000和GB/T22003標準中確定

的術語和定義以及以下與產品認證有關的術語和定義。

3.1獲證客戶

管理體系已獲認證的組織

3.2公正性

客觀性的存在

注1：客觀性意味著利益沖突不存在或已解決，不會對認證機構的

后續(xù)活動產生不利影響；

注2：其他可用于表示公正性的要素的術語有：獨立、無利益沖突、

沒有成見、沒有偏見、中立、公平、思想開明、不偏不倚、不受他人影

響、平衡。

3.3管理咨詢

參與建立、實施或保持管理體系

示例1：籌劃或編制手冊或程序

示例2：對管理體系的建立和實施提供具體的建議、指導或解決方

案。

注1:如果與管理體系和審核有關的培訓課程僅限于提供通用信息,

那么組織培訓并作為培訓者參與培訓不被視為咨詢，即培訓者不宜針對

特定的客/提出解決方案。

注2：為過程或體系的改進提供通用信息，而不是針對特定客戶的

解決方案，不被視為咨詢。此類通用信息可以包括：

一一解釋認證準貝J的含義和意圖；

——識別改進機會；

——分享關于相關良好實踐的非保密信息；

一一所審核的管理休系未覆蓋的其他管理問題。

3.4認證審核

由獨立客戶和依賴認證的各方的審核組織實施的、對客戶的管理體

系進行以認證為目的的審核。

注1：在下面的定義中，第三方認證審核簡稱為“審核”。

注2：認證審核包括初次審核、監(jiān)督審核和再認證審核，還可以包

括特殊審核。

注3：認證審核通常由依據管理體系標準要求提供符合性認證的認

證機構的審核組實施。

注4：兩個或兩個以上審核組織合作審核同一個客戶，稱作聯(lián)合審

核。

注一個客戶同時按照兩個或兩個以上管理體系標準的要求接受

5：

審核，稱作結合審核。

注6：一個客戶已將兩個或兩個以上管理體系標準耍求的應用整合

在一個單一的管理體系中，并按照一個以上標準接受審核稱作一體化審

核。

3.5客戶

其管理體系為認證目的接受審核的組織

3.6審核員

實施審核的人

3.7能力

能夠應用知識和技能實現(xiàn)預期結果的本領

3.8向導

客戶指派的協(xié)助審核組的人

3.9觀察員

與審核組同行，但不實施審核的人

3.10技術領域

以與特定類型管理體系及其預期結果有關的過程的共性特征的領

域

3.11不符合

未滿足要求

3.12嚴重不符合

影響管理體系實現(xiàn)預期結果的能力的不符合

注：嚴重不符合可能是下列情況：

一一對過程控制是否有效或者產品或服務能否滿足規(guī)定要求存在

嚴重的懷疑;

——多項輕微不符合都與同一要求或問題有關，可能表明存在系統(tǒng)

性失效，從而構成一項嚴重不符合。

3.13輕微不符合

不影響管理體系實現(xiàn)預期結果的能力的不符合

3.14技術專家

向審核組提供特定知識或專業(yè)意見的人

注：特定知識或專業(yè)意見與所審核的組織、過程或活動有關

3.15認證方案

應用相同的規(guī)定要求、特定規(guī)則與程序的，與管理體系有關的合格

評定制定

3.16審核時間

策劃并完成一次完整有效的客戶組織管理體系審核所需要的時間

3.17管理體系認證審核時間

審核時間（3.16）的一部分，包括從首次會議到末次會議之間實施

審核活動的所有時間。

注：審核活動通常包括：

——舉行首次會議；

一一審核實施中的文件評審；

——審核中的溝通；

——向導和觀察員的作和責任；

一一信息的收集和驗證；

——形成審核發(fā)現(xiàn)；

——準備審核結論；

——舉行末次會議。

3.18申請人

申請獲得認證證書的一個經過合法注冊的組織，即申請的委托人。

3.19持證人

申請人在獲得認證證書后為持證人。

3.20制造商

控制認證產品制造并對產品質量負全部法律責任的組織。

注：一般情況下，申請人/持證人與制造商為同一組織。

3.21生產廠

實施質量保證體系，并對認證產品進行最終裝配和/或檢驗及粘貼

認證標志的地點，是進行工廠檢驗，跟蹤服務的場所。

3.22認證聯(lián)系人與認證中心聯(lián)系認證業(yè)務的人員。

3.23質量保證負責人生產廠的管理層中指定的一名對認證產品的質量、

質量保證體系負責的人。

3.24認證聯(lián)絡工程師

協(xié)助質量保證負責人與有關認證中心聯(lián)絡的工程師。

注：3.5-3.7條所指人員根據企業(yè)的實際情況可由同一人或不同人

擔當。

3.35檢驗機構

經本中心審批合格，授權準予進行檢驗的機構。

本《管理手冊》還規(guī)定了如下縮略語：

a)XXXX:XXXX檢驗認證報務有限公司；

b)QMS:質量管理體系；

c)EMS:環(huán)境管理體系；

d)OOHSMS:職業(yè)健康安全管理體系；

e)FSMS：食品安全管理體系證認FSMS；

f)HACCP：危害分析與關鍵控制點體系認證機構認可方案;

g)CNCA:國家認監(jiān)委：

h)CNAS:中國合格評定國家認可委員會；

i)CCAA:中國認證認可協(xié)會。

4?審核與認證活動中遵循的原則

4.1總則

4.1.1以有能力、責任、公開性、保密性，一致和公正的方式實施管理體

系認證，并使所有相關方建立足夠的信心，誠信認證結果，是公司所追

求的目標。為了實現(xiàn)這些目標，公司在所有認證審核活動中，遵循以下

兒項原則：

a）始終保持公正：

b）始終致力于認證機構和認證人員的能力建設；

c）始終根據對足夠的客觀證據進行評價的結果，做出認證決定；

d）以符合保密規(guī)則的前提下，公開并及時更新審核過程、認證過

程和所有獲證組織認證狀態(tài)的信息。

e）所有人員恪守保密承諾；

f）以積極的、建設性的態(tài)度，回應各種投訴；

g）基于風險的方法。

注：相關方包括認證機構的客戶、獲證客戶的顧客、政府部門、非

政府部門、消費者和其他公眾。

4.2公正性

4.2.1XXXX是依據《中華人民共和國認證認可條例》、《認證機構管理辦

法》、《質量管理體系認證規(guī)則》、CNAS認可規(guī)范設立的第三方認證機構,

運作所遵循的方針和程序是非歧視的，并以公開文件形式向所有認證的

簡體聯(lián)方承諾：以非歧視性方式加以實施，認證的價值取決于第三方通

過公正、有能力的評定所建立的公信力的程度。

4.2.2XXXX確保以公正的方式實施認證審核，嚴格遵守國家的法律、法

規(guī)并以書面或電子形式公開認證審核活動，在實施認證之前告知客戶。

并向全體人員傳達公正性的必要性。

4.2.3XXXX向所有客戶提供認證服務，不以盈利為目的，客戶支付的認

證費用作為公司的收入來源，不附加不正當財務或其他條件，不接受影

響審核的公正性的捐贈與資助，不以中請客戶的組織規(guī)模及其他因素而

影響對其他申請認證的受理，也不采取優(yōu)先或拖延受理的方式區(qū)別對待

申請客戶。

4.2.4XXXX將根據客觀證據，并僅在擬認證的范圍內規(guī)定其認證要求進

行審核，并做出認證決定。不受其他利益或其他各方的影響，也不受因

利益沖突對公正性引起威脅的影響，以獲得并保持相關方的信任。

注：公正性的威脅可能包括：自身利益、自我評價、熟識（可信任）、

脅迫。

4.3能力

4.3.1XXXX經過積極準備，現(xiàn)已具備了可信、公止地實施管理體系認證

的能力，招聘了熟悉標準、通曉專業(yè)、實事求是、嚴以律己、遵紀守法、

適應性強的管理體系認證審核員，以及具有豐富實踐經驗和審核經驗的

技術專家和認證管理人員，建立了具備能力的認證人員隊伍。

4.3.2公司建立并實施《認證人員管理程序》，來為參加審核和其他認證

活動的人員建立能力準則，并按照準則實施評價。

4.4責任

4.4.1XXXX審核員及認證管理人員均了解：建立并持續(xù)保持符合標準要

求并達到客戶預期結果的管理體系是客戶自己的責任；XXXX的責任是

根據正面審核收集足夠的客觀證據，對客戶管理體系運行情況進行符合

性和有效性的評價，并在此基礎上，做出認證決定。只要符合性的證據

充分，才會做出授予認證的決定。如果符合性的證據不充分，則拒絕認

證。

4.5公開性

4.5.1XXXX將以公開文件方式向的有申請客戶公示審核過程、認證過程

和認證的授予、保持，認證范圍的擴大或縮小，認證的更新、暫停、恢

復或撤銷的信息。在公司網絡向特定的利益相關方公布特定審核的非保

密信息.，獲證客戶的認證信息上報到CNCA網站。

4.6保密性

4.6.1XXXX將通過公開文件的保密性承諾、認證人員/審核員受聘簽署保

密承諾協(xié)議及審核過程中首/末次會議現(xiàn)場宣布對認證活動中獲取的客

戶的所有信息予以保密。

4.7對投訴的回應

4.7.1當有投訴情況時，XXXX將根據相關規(guī)定立即對其進行調查，有效

時應進行適當處理，努力做到問題的圓滿解決，以滿足各方的期望。

4.7.2而當經過調查表明其投訴行業(yè)是無效的，疏忽或不合理時也應對投

訴調查的情況做出回應和適當的處理，以向所有客戶證明XXXX的誠信、

公正與可信。

4.8基于風險的方法

XXXX考慮與提供有能力的、一致的和公正的認證相關的風險。風

險可能與下列方面有關（包括但不限于）：

——審核目的；

——審核過程中的抽樣；

——真正的和被感知到的公正性；

一一法律法規(guī)問題和責任問題：

——所審核的客戶組織及其運行環(huán)境;

一一審核對客戶及其活動的影響；

——審核組的健康和安全；

——利益相關方的認知；

——獲證客戶做出的誤導性聲明；

——標志的使用。

5.通用要求

5.1.1法律責任

a）XXXX是經工商局批準注冊的具有獨立法人地位的機構，經CNCA

批準設立的第三方管理體系認證機構，將對認證活動承擔法律責任。XX

部負責確保按期進行工商注冊的年檢。

b)XXXX運作所遵循的方針和程序是非歧視性的，并承諾以非歧視

性方式加以實施，決不使用違反適用的CNAS認可準則的程序來阻止申

請人的認證申請。XXXX向所有申請人提供認證報務，并與客戶之間簽

訂具有強制實施力的法律協(xié)議，確保授予認證并頒發(fā)證書與認可的認證

范圍相一致。

c)XXXX其經費來源主要是按規(guī)定向被認證客戶收取的認證費用，不

接受任何形式的資助，XXXX依據相關經濟法規(guī)和認證認可行業(yè)法律、

認可規(guī)范要求，獨立開展認證審核活動，雙確保認證工作的公正性。對

所有認證活動承擔生意人法律責任。

5.1.2認證協(xié)議

a)XXXX制定《認證申請評審程序》，規(guī)定所有申請認證的客戶，應

與XXXX簽訂正式的《認證合同》。簽訂《認證合同》前，應對申請方提

交的認證申請材料的符合性進行評審，以確定是否具備受理條件?！墩J

證合同》除包括認證準則、認證范圍、認證費用、雙方的責任與義務等

內容外，還有認證要求的變更、獲證客戶管理體系變更等信息交流和通

報要求，獲證客戶認證資格被暫停、撤銷時對認證證書與標志的使用要

求等做出明確約定。

b)對于申請認證客戶有多個場所，將在《認證合同》中明確每一個

場所的名稱、地址和認證范圍的同時，在就這些場所在履行《認證合同》

方面的權力和責任做出明確約定。

c)XXXX根據市場情況在辦公地址以外設立分公司，分公司根據授權

與客戶簽訂具在法律上強制實施力的《認證合同》。

5.1.3認證決定的責任

a）XXXX保持做出認證有關的決定（包括：授予、拒絕、保持認證、

擴大或縮小、更新、暫停、在暫停后恢復和撤銷認證）的權力，不將其

分包或授予任何組織或個人。XXXX對所有的認證決定負責。

5.2公正性管理

5.2.1XXXX的認證審核活動的以公正性的方式實施，對公正性負責，不

允許商業(yè)、財務或其他壓力損害公正性。

5.2.2XXXX總經理為最高管理者?？偨浝砭凸芾眢w系認證活動的公正性

向所有認證相關方做出承諾：始終堅持獨立與公正，僅根據審核證據做

出認證決定，XXXX管理層和所有人員深刻理解公正性在實施管理體系

認證活動中的重要性，并且對和種利益沖突進行識別、分析和管理.，確

保管理體系認證活動中的客觀性。XXXX對所認證活動和各種關系引起

的利益沖突（包括潛在的利益沖突）的可能性予以識別和分析?？赡芤?/p>

起利益沖突的活動有：認證市場開發(fā)活動、認證審核活動和認證決定活

動。

5.2.3XXXX編制《認證風險控制程序》以持續(xù)地識別、分析、評估、處

置、監(jiān)視與認證活動引起的利益沖突相關的風險和各種關系引起的風

險，形成《認證風險分析報告》。對可能影響公正性的風險，形成《公

正性分析報告》，XXXX編制相關的文件以消除或最大限度減少所有已識

別的風險，設立公正性委員會，制定《公正性委員會章程》，包括工作

職責和權限、人員、組成、工作機制等，以監(jiān)督公正性的管理和維護認

證公正性。當識別的關系構成不可接受的風險時，不向關系機構提供認

證服務。

5.2.4XXXX不向任何單一組織提供有關管理體系建立和實施解決方案的

培訓業(yè)務。

5.2.5XXXX不向全資子公司提供認證服務。禁止分支機構從事認證咨詢

活動。

5.2.6XXXX不向另一-認證機構的管理體系進行認證（應由認可機構實施）。

5.2.7XXXX不提供或推薦管理體系咨詢，也不提供管理體系咨詢報價。

5.2.8XXXX不向獲證客戶提供內部審核。如果對某一組織提供了管理體

系內部審核，則在內部審核結束后兩年內不向該管理休系進行認證。

5.2.9XXXX不與任何咨詢機構之間存在所有權、管轄、管理以及營銷合

同等關系。

5.2.10XXXX不將審核分包給任何管理體系容詢機構。

5.2.11XXXX獨立開展認證市場營銷活動，不與管理體系咨詢機構的活動

產生任何聯(lián)系，也不對申請組織宣稱或暗不，如果選擇某一咨詢機構，

將會使認證更為簡單、容易、迅速或廉價。

5.2,12如果發(fā)現(xiàn)某一咨詢機構或個人對申請組織宣稱或暗示：選擇XXXX

會使認證更為簡單、容易、迅速或廉價，XXXX將對其采取以下措施：

a）口頭或書面告誡；

b）不對其咨詢過的管理體系提供認證。

5.2.13為確保認證活動的公正性和客觀性，XXXX的所有人員，包括管理

人員，不從事管理體系咨詢活動。如工作人員加入XXXX前曾從事咨詢

工作，則在兩年內不得參與為其提供過咨詢的客戶進行認證審核及審議

活動。

5.2.14如果其他人員、機構或組織的行為，對認證的公正性構成威脅，

如：要求減少必須的過程、要求做出水適當的決定等，XXXX將采取對

應措施，這些措施包括：中止認證活動、暫停/撤銷認證資格、報告地

方認證認可監(jiān)管部門、報告國家認證認可監(jiān)管部門等。

5.2.15XXXX通過對管理方針和管理目標的貫徹，努力使所有可能影響認

證活動的人員（內部或外部的）或維護公正性委員成員始終保持客觀、

公正。所有認證活動不因任何商業(yè)、財務或其他方面的壓力損害公正性,

如果感受到這種壓力1不論是來自公司內部或外部的壓力），任何人員

均可以實名向XXXX或者國家認證認可監(jiān)管部門提出申訴或投訴。

5.2.16為確保公正性，XXXX在人員管理方面做出以下規(guī)定：

（1）所有人員在接受XXXX聘用時，向XXXX書面說明現(xiàn)在或以前

提供過任何相關咨詢服務的記錄，以便XXXX識別他們或其所在的單位

的活動對公止性產生的威脅

（2）所有審核人員與管理人員簽署《公正性和保密聲明》，承諾在

將來接受審核任務、認證決定和受理申/投訴時，識別和評價本人及所

在單位可能影響公正性的關系，如果本人在兩年內對某組織提供過管理

體系咨詢或與客戶、申/投訴方存在利益沖突，本人將不參加對該組織

的認證審核、認證決定及處理申/投訴等活動，以確保認證過程的公正

性不愛影響。

（3）XXXX在正式審核前的一周內，向客戶提供審核組每位成員的

姓名，以便客戶對可能存在利益沖突進行識別或提出異議。

（4）XXXX要求審核組成員在正式審核開始前，簽署公正性和保密

聲明，確保審核組所有成員兩年內與審核的客戶無任何利益關系。

5.3責任和財力

5.3.1為規(guī)避認證活動風險，XXXX對管理體系認證活動引發(fā)的風險進行

評估，在日常運作和管理活動中，對人員能力評價及風險分析實施動態(tài)

管理，并對管理體系認證領域開展的業(yè)務活動引發(fā)的責任，作了充分的

安排，建立了風險儲備金。財務部每年應對XXXX財務狀況和收入來源

進行評估，并向維護公正性委員會報告，以證明所承諾的公正性沒有受

到商業(yè)、財務和其他方面壓力的損害。

5.3.2認證風險就是認證機構通過控制自身認證活動所產生的認證結果

差異性。認證風險具有客觀性，任何行業(yè)都會存在一定的認證風險，這

是一種客觀存在，只是面臨的認證風險程度不同而己。風險控制主要是

在原始認證風險的基砧上，通過有效的認證活動使其降低到認證構接受

的水平。

5.33XXXX根據發(fā)展戰(zhàn)略要求，有選擇的進行認證，規(guī)避一些行業(yè)的風

險，尤其對那些社會關注度高、風險大的行業(yè)，要從源頭予以控制。市

場部在接認證項目的時候，要對其固有的原始風險進行充分的識別，關

注那些隱性的風險。認證業(yè)務范圍一級風險的申請需總經理或管理者代

表批準。

534認證活動中的風險，關鍵要看審核組的風險識別和控制能力。XXXX

對審核組成員進行風險控制的培訓有教育，樹立風險意識，使審核組成

員認識到風險控制是每一成員應履行的責任。

535識別自身運作可能產生的連帶責任（如認證活動缺陷引發(fā)的質量事

故等），采取積極措施予以避免發(fā)生，采用留存風險基金的辦法，每年

留存審核費用5%作為風險基金，以解決認證運作和/或活動中所引發(fā)的

責任。

5.3.6經費來源是依靠向擬認證客戶和獲證客戶收取的認證費。不接受擬

認證客戶或獲證客戶的任何形式的資助，并監(jiān)督檢查財務狀況和收入來

源，不受到商業(yè)、財務和其他方面壓力的損害，以確保認證工作的公正

性和獨立性。

6.結構要求

6.1組織結構和最高管理層

組織結構和管理方式能夠維護認證活動的公正性

6.1.1.組織結構圖

6.1.2管理層及各部門職責和權限

6.1,2.1總經理職責和權限

a）制定適用于XXXX的管理體系，確保滿足法律、法規(guī)、政策和認

可規(guī)范的要求，對XXXX從事的認證活動負責；

b）制定管理方針和管理目標，批準公司管理體系文件；

c）對公司管理體系實施監(jiān)督；

d）確保公正性，授權并接受公正性委員會對XXXX實施的認證業(yè)務

活動的公正性的監(jiān)督；實施公正性委員會決議；

e）對公司的財務實施監(jiān)督；

f）管理體系認證赧務和認證方案的開發(fā)；

g）為認證活動提供充分的資源；

h）規(guī)定和批準各部門職責和權限，并確保得到有效溝通；

i）主持管理評審；

j）提出XXXX發(fā)展規(guī)劃，批準年度工作計劃；

k）批準人員的聘用，包括認證申請評審人員、審核方案管理人員、

認證決定人員、專業(yè)能力評定人員、審核員、技術專家以及其他人員；

I）批準認證決定和認證證書的發(fā)放；

m）負責簽訂或授權簽訂《認證合同》：

n）審查批準申訴、投訴處理決定。

XX部職責和權限

a）貫徹執(zhí)行與認證活動有關的法律、法規(guī)、政策和規(guī)定能及公司

的方針、政行和管理體系文件；

b）負責公正性管理；包括公司性委員會的成立，每年一次的公正

性審查。所有人員公正性聲明；

c）負責申訴、投訴管理，負責申、投訴的接收和信息傳遞，并及

時反饋處理結果；

d）負責認證證書的制作、發(fā)放；

e）針對不同QMS、EMS、OHSMS、FSMS、HACCP技術領域，分析

相關認證人員管理能力和技術能力的培訓需求。

f）對各類認證人員的管理能力、專業(yè)能力、審核能力進行評價，

評價結果符合要求。將現(xiàn)場見證、審核報告復核及客戶或市場反饋相結

合對審核員的表現(xiàn)進行監(jiān)視和考核，符合要求。定期對每位審核員進行

現(xiàn)場見證，現(xiàn)場見證的頻率安排合理，見證實施有效；

g）建立了培訓需求分析機制，把人員監(jiān)視結果作為培訓需求的輸

入，制訂了適宜的培訓計劃且提供了充分、必要的培訓；

h）負責人員選擇、聘用、簽訂勞動合同；

i）審核員的注冊、晉級、資格保持、轉會等；

j）負責人事檔案、認證審核檔案的管理；

k）負責管理制度的建立、完善和保持，并監(jiān)督實施；

I）負責員工社保及福利待遇管理；

m）負責基礎設施、固定資產及辦公用品采購、維護；

n）負責工作環(huán)境管理、防火、安全管理、勞動紀律管理、考勤管

理；

o）負責外來文件的接收、傳閱、歸檔管理；

P）負責會議組織及實施；包括例會、年會、內審、管理評審、培

訓等；

q）負責CNCA的接口，包括年終總結、信息變更等申報。

r）負責獲證客戶信息的月報，每月10日前Z

s）負責內網及外網的管理，微信群的管理；

t）負責各種印刷品印制（包括認證證書）；

u）對本部門的領證風險識別和控制；

V）對本部門的公正性管理。

XX部職責和權限

a）貫徹執(zhí)行與認證活動有關的法律、法規(guī)、政策和規(guī)定能及公司

的方針、政策和管理體系文件；

b）認證機構與客戶簽訂了具有法律效力的協(xié)議，并建立了要求獲

證客戶對其體系變更和發(fā)生重大責任事故的申報和處理機制，并實施有

效；

C）針對QMS、EMS、OHSMS、FSMS、HACCP技術領域技術特征的

分析與風險評估，確定開展QMS、EMS.OHSMS.FSMS、HACCP認證

活動的認證業(yè)務范圍分類；

d）針對不同QMS、EMS、OHSMS、FSMS、HACCP技術領域，分

析認證人員管理能力和技術能力的需求和確定人員能力準則（包括管理

能力和技術能力兩個方面）；

e）針對不同QMS、EMS、OHSMS、FSMS、HACCP技術領域,分析

審核指導性文件的編制需求，并編制必要的文件；

f）法律法規(guī)變化的識別及時更新；

g）對QMS、EMS、OHSMS、FSMS>HACCP認證業(yè)務范圍的擴大和

縮小實施管理；

h）認證認可信息報送及時、準確且全面；

i）認證機構對其可能引發(fā)的認證風險和新出現(xiàn)的、變化的風險進行

了評估并對由此引發(fā)的責任做出充分安排;

j）協(xié)助管理者代表實施內部審核（包括關鍵場所、一般場所），負

責內部審核不符合糾正措施在所有關鍵場所、一般場所實施；

k）協(xié)助總經理實施管理評審（包括關鍵場所、一般場所），編制管

理評審計劃、管理評審報告；

I）負責管理評審問題整改的跟蹤；

m）負責各類外部評審不符合糾正措施的制定及驗證；

n）負責認可申請、認可監(jiān)督的配合（包括：評審員的安排、見證

項目的安排、被見證人員的選擇等）；

o）負責認可信息的半年報、年報；

P）認證決定小組或人員具有適宜的能力，認證決定依據充分，結

論適宜；認證決定能發(fā)現(xiàn)問題，對發(fā)生的問題能制定糾正和預防措施；

q）認證范圍界定準確、描述適宜；

r）負責暫停、撤銷、注銷的審批；

s）負責處理和解決認證審核中出現(xiàn)的技術問題；

t）負責體系文件的管理；

u）負責案卷評定費用統(tǒng)計；

v）對本部門的公正生管理。

6.124運營部職責和權限

a）貫徹執(zhí)行與認證活動有關的法律、法規(guī)、政策和規(guī)定能及公司

的方針、政策和管理體系文件；

b）在QMS、EMS、OHSMS、FSMS、HACCP認證實施過程中，進行

管理能力和技術能力的管理;

c）認證申請評審信息充分，結論適宜，核實了客戶體系覆蓋人數,

人日數計算合理并予以記錄；審核項目的專業(yè)范圍界定準確；多場所抽

樣合理；

d）審核方案管理符合要求；

e）審核緩手專業(yè)能力和認證項目相適應。如果審核組僅有一名審

核員組成，該審核員有能力履行適用于該審核的審核組長的職責；

f）建立了初次審核授予、監(jiān)督審核保持、再認證審核更新以及特

殊審核擴大、縮小、暫停、撤銷及已認可認證證書轉換的保障機制；

g）負責審核計劃信息的上報；

h）現(xiàn)場審核的監(jiān)督抽查；確保地方兩局的檢查合格；

i）負責監(jiān)督、再認證的前期聯(lián)系；

j）審核活動覆蓋的范圍（產品、服務、過程、場所、組織單元等）

滿足要求；

k）審核計劃安排合理，能夠保證審核過程對專業(yè)能力的要求及審

核資源的合理利用；

I）對客戶的守法證據獲取充分；確認客戶已對適用的法律法規(guī)要求

及強制性標準的符合性做出了評價，并對存在的不符合采取了糾正措

施；

m）按照要求對獲證客戶實施了授予、保持、縮小、擴大、暫停、

撤銷及轉換；

n）審核報告包括了與審核類型、審核目的、審核依據要求一致的

審核證據、審核發(fā)現(xiàn)和審核結論;

0）按照對審核不符合糾正措施進行有效驗證；

P）負責審核案卷的接收；

q）負責審核費用催繳；

r）負責認證合同管理；

s）負責獲證客戶暫停、撤銷、注銷的管理；

t）負責審核費用統(tǒng)計；

u）協(xié)助XX部人員培養(yǎng)計劃的實施；

v）協(xié)助XX部人員能力的評價；

w）協(xié)助XX部認可評審見證項目的安排；

x）對木部門的認證風險識別和控制；

y）對木部門的公正性管理。

市場部職責和權限

a）貫徹執(zhí)行與認證活動有關的法律、法規(guī)、政策和規(guī)定能及公司

的方針、政策和管理體系文件；

b）負責市場調研和分析，制定并實施年度市場開發(fā)計劃。穩(wěn)定老

客戶，不斷拓展新的客戶領域；

c）負責關鍵場所、一般場所管理文件的制定，對關鍵場所授權明

確；

d）關鍵場所、一般場所的人員管理和使用符合要求；

e）關鍵場所、一般場所審核管理和實施符合要求；

f）關鍵場所、一股場所從事的認證活動和業(yè)務與其授權相適應，

并正確宣傳認可的領域和業(yè)務范圍;

g）客戶滿意度調查；

h）及時傳遞認證客戶信息，保持與業(yè)務相關部門的信息溝通；

i）負責處理認證活動中涉及的有關法律事宜，如合同糾紛等；

j）對本部六的認證風險識別和控制；

k）對本部門的公正性管理。

6.126財務部職責和權限

a）貫徹執(zhí)行與認證活動有關的法律、法規(guī)、政策和規(guī)定能及公司

的方針、政策和管理體系文件；

b）按規(guī)定時間自覺交納認可費用；

c）負責提供經營活動所需財力資源；

d）按上級政府及相關法規(guī)要求做好工商注冊和年檢工作；

e）負責收繳認證費；

f）按時上繳稅金、對認證風險引發(fā)的責任安排保險金、儲備金等;

g）負責員工工資的制表、匯總和發(fā)放，審核費用的發(fā)放。

h）負責所需設施設備、辦公用品采購資金的籌備；

i）負責編制年度財務報告。

管理者代表職責和權限

見管理者代表任命書

6.2運行控制

6.2.1在考慮認證活動給XXXX的能力、一致性和公正性帶來的風險的情

況下，編制《運行控制程序》，對其分支辦公室、合伙人、代理、特許

經營者等交付的認證活動進行有效控制，不論其法律地位、關系或地理

位置如何。

6.2.2在編制控制文件時，考慮與所從事活動相適宜的控制水平和方法,

包括其過程、運作的技術領域、人員能力、管理控制和報告關系以及對

操作系統(tǒng)（包括記錄）的遠程訪問。

6.2.3制定市場開發(fā)控制程序，滿足上述要求。

7?資源要求

7.1人員能力

7.1.1人員能力是保障XXXX建立信任的基礎，能力主要是體現(xiàn)在應用知

識和技能的本領。XX部根據開展QMS、EMS、OHSMS、FSMS、HACCP

類型和地域配備人員，并考慮適宜的相關和技能。與認證活動相關的職

能如下:

a）申請評審人員：

b）審核方案管理：建立審核方案、審核日程安排、審核組的配置；

c）審核人員：安排審核計劃、實施審核并提出報告；

d）技術專家；

e）認證決定：報告的復核和認證決定；

f）專業(yè)能力評價人員；

g）見證人員；

h）行政管理人員，

7.1.2能力準則的確定

XX部根據認證職能要完成的具體任務，識別有效的實施審核與認

證任務以實現(xiàn)預期結果所必需的知識和技能。以確定參與管理和實施審

核及其他認證活動的人員的能力準則。根據每類管理體系標準的要求，

針對每個技術領域和認證過程中的每項職能，規(guī)定了從事認證工作的合

同評審人員、審核實施管理人員、審核人員、技術專家、專業(yè)技術支持

人員、專業(yè)能力評定人員、認證決定人員所要求知識和技能的準則，這

些知識和技能是有效地實施審核與認證任務以實現(xiàn)預期結果所必需的。

注：取決于不同的管理體系標準，術語“技術領域”的應用方式可以有所不

同。對于任何管理體系，該術語都與管理體系標準范圍內的產品、過程和服務有關。

技術領域可由特定認證方案（例如IS0/TS22003）定義；或者可以由中心定義。該術語

用于涵蓋不同管理體系領域傳統(tǒng)使用的一些其他術語，例如“范圍”“類別”“行業(yè)”

等。

7.1.3評價過程

人員的評價方法可以分為五大類：記錄審查、意見反饋、面談、

觀察和考試。

通過以上評價方法設計，可以有效的評價人員的知識和技能。XX

部以所有參與管理和實施審核及其他認證活動的人員進行初始能力評

價，并持續(xù)監(jiān)視其能力和績效。以確定滿足能力準則要求。被證實具有

審核與認證過程不同職能所需的能力水平的人員。在人員為其活動績效

承擔責任前，能力應得到證實。

7.1.4其他考慮

必要專.業(yè)知識與技能，以及其運作涉及到的所有技術領域、管理體

系類型和地域等方面與認證活動直接相關的建議可通過外部和內部培

訓獲取。

XXXX建立了《認證業(yè)務范圍管理程序》、《認證員管理程序》確定

了人員能力準則，對人員實施評價，識別培訓需求，實施培訓及繼續(xù)教

育培訓活動。確保審核人員能力滿足要求。

7.2參與認證活動的人員

7.2.1聘用足夠的、有能力的人員以對其各種類型與范圍的審核方案以及

其他認證工作進行管理和支持管理人員。如申請評審人員、審核方案管

理人員、審核方案管理人員、認證決定人員等。

7.2.2聘用足夠數量的審核員（包括審核組長）和技術專家，以覆蓋其所

有活動并滿足審核工作量的需要。

7.2.3使所有管理人員、審核員、技術專家清楚自己的任務、責任和權力。

《管理手冊》中明確規(guī)定了各部門的職責，部門內的崗位職責在第三層

文件中有具體規(guī)定。通過培訓使每個有關人員都能清楚地了解自己的職

責、責任和權力。

7.2.4制定了《認證人員管理程序》，明確了對審核員、認證人員的選擇、

培訓、正式授權以及技術專家的選擇和使用，也規(guī)定了由其有能力并經

授權的認證人員對審核員的初次能力進行評價［包括適用的個人素質及

審核活動中審核知識、技能與進行證實）。

7.2.5編制《初次審核控制程序》、《監(jiān)督審核程序》、《再認證審核程序》、

《多場所審核與認證控制程序》、《結合審核控制程序》、《現(xiàn)場審核作業(yè)

指導書》、《見證審核員管理規(guī)則》對審核員、技術專家、所有與認證活

動有關的認證人員進行培訓和指導，確保審核的有效性，以提高可信程

度。

7.2.6XXXX通過組織培訓并發(fā)放有效版本相關文件，確保審核員、技術

專家、所有認證人員能充分了解審核過程、方法、認證要求及XXXX的

相關管理規(guī)定。

7.2.7XXXX為不斷提高審核的有效性，針對每一個特定的審核項目所需

能力來選擇和任命審核組（包括審核組長、專業(yè)人員），確保審核組成

員具備特定審核項目的能力。

7.2.8根據每一個認證領域的專業(yè)特點人員需求分析和人員表現(xiàn),采用各

種監(jiān)控手段評估其能力，識別XXXX現(xiàn)有人力資源現(xiàn)狀，確定培訓需求,

安排培訓計劃，使審核員、技術專家其他參與認證活動的人員都有機會

參加特定的培訓，以確保每個人都能勝任本職工作。

7.2.9認證決定人員應理解適用的標準和認證要求,是由具備相應專業(yè)知

識并有實踐經驗的審核員/技術專家組成，并以總經理授權都能對認證

的授予、拒絕、保持、更新、暫停、恢復或撤銷認證或者擴大或縮小認

證范圍做出決定。

7.2.10人力資源是認證機構的確認主要資源，為確保XXXX所有參與審

核和認證活動的人員能力能持續(xù)符合要求，并有滿意的表現(xiàn)，XXXX編

制《QMS技術領域人員能力準則》、《EMS技術領域人員能力準則》、

《OHSMS技術領域人員能力準則》、《認證人員管理程序》及FSMS、

HACCP方面管理要求來監(jiān)視、評價其表現(xiàn)，復核若能力，以上識別培訓

要求。

7.2.11為對審核組長、審核員能力的持續(xù)保持加以監(jiān)控，XXXX編制了《認

證人員管理程序》明確了以現(xiàn)場見證對審核報告復核、客戶或市場反饋

信息相結合的方式進行，該程序中已經關注到從客戶角度出發(fā)對正常的

認證過程干擾最小化。

7.2.12根據所有監(jiān)視獲得的信息，尤其是認證評定時發(fā)現(xiàn)的案卷中的信

息（見現(xiàn)場見證人員名單），確定現(xiàn)場見證的需求，并規(guī)定每年對每位

審核員的表現(xiàn)，可根據案卷評定結果及審核員的日常表現(xiàn)確定是否授權

有能力的見證人員進行現(xiàn)場見證。

7.3外部審核員與外部技術專家使用

7.3.1外部審核員及外部技術專家是指本XXXX的兼職審核員及專家。使

用前，按照《QMS技術領域人員能力準則》、《EMS技術領域人員能力

準則》、《OHSMS技術領域人員能力準則》及FSMS、HACCP方面管理耍

求評價，評價合格后與其簽訂勞動或勞動合同和公正性及保密協(xié)議，協(xié)

議應含有關于保密及公正性的條款，項目實施審核前，外部審核員及外

部技術專家應向XXXX說明現(xiàn)在或以前與派其審核的組織的影響公正性

的關系。

7.4人員記錄

7.4.1XX部應保持所有（審核人員、管理人員和行政人員）的檔案，包

括：相關資格、培訓、經歷、隸屬關系、專業(yè)狀況、能力及可能提供過

任何相關咨詢服務的記錄，所有記錄均要求是最新的有效狀態(tài)。

7.5夕卜包

XXXX暫不將認證活動外包，也有沒發(fā)生過外包活動，管理體系認

證活動均由公司實施。將來如果需要進行外包，公司將按照認可規(guī)范要

求制定公司外包管理規(guī)定，并遵照執(zhí)行。

7.5.1當確認外包時，與每個承擔外包服務的機構就相關安排（包括保密

和利益沖突）簽訂在法律上具有強制實施力的協(xié)議。外包協(xié)議應明確：

a）對外包給另一機構的所有活動負責；

b）確保外包服務承擔機構及使用的人員符合認證機構的要求和本

文件的適用要求，包括能力、公止性和保密；

c）確保外包服務承擔機構及其使用的人員與擬審核的組織沒有可

能損害公正性的關系（無論是直接的還是通過任何其他雇主發(fā)生的關

系。

752對外包方批準和監(jiān)視，且應確保其參與認證活動的所有人員的能力

記錄得到保持。

753授予、拒絕、保持認證，擴大或縮小認證范圍，更新、暫停、恢復

或者撤銷認證的決定不應外包。

8.信息管理

8.1公開信息

8.1.1XXXX在其運營的所有地理區(qū)域中保持（通過出版物、電子介質或

其他方式）并主動公布下列方面的信息：

a）審核過程；

b）授予、拒絕、保持、更新、暫停、恢復或撤銷認證或者擴大或

縮小認證范圍的過程；

c）其運作涉及的管理體系類型和認證方案；

d）機構的名稱和認證標志或徽標的使用；

e）對索要信息的請求、投訴和申訴的處理過程；

f）公正性政策。

8.1.2在有請求時提供下列方面的信息；

a）其運作涉及的地理區(qū)域；

b）特定認證的狀態(tài)；

c）特定獲證客戶的名稱、相關的規(guī)范性文件、認證范圍和地理位

置（國家和城市）。

8.1.3向客戶或市場提供的信息（包括廣告）應準確且不使人產生誤解。

8.1.4按照CNCA、CNAS、ANAB的信息通報要求，XX部、XX部、運營

部、市場部按時向CNCA、CNAS、ANAB填報相關認證信息。市場部將

認證信息在中心網站上發(fā)布，使授予、暫停或撤銷認證的信息可公開獲

取。

8.1.5公司認證證書是否有效可通過上述網站查詢，也可通過書面或電話

的方式向公司市場部、XX部查詢。