基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識題庫（網(wǎng)校專用）

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文檔簡介

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識題庫

第一部分單選題（500題）

1、基金管理人對外披露基金凈值前，負(fù)有復(fù)核基金凈值準(zhǔn)確性義務(wù)的

機(jī)構(gòu)有（）

A.基金公司稽核監(jiān)督部門

B.相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C.第三方銷售機(jī)構(gòu)

D.托管人

【答案】：D

2、下列關(guān)于到期收益率影響因素的說法，錯(cuò)誤的是（）o

A.在其他因素相同的情況下，債券市場價(jià)格與到期收益率呈反方向增

減

B.在其他因素相同的情況下，固定利率債券比零息債券的到期收益率

要低

C.在其他因素相同的情況下，票面利率與債券到期收益率呈同方向增

減

D.在市場利率波動(dòng)的情況下，再投資收益率可能不會維持不變，會影

響投資者實(shí)際的持有期收益率

【答案】：B

3、下列關(guān)于基金管理費(fèi)和托管費(fèi)的敘述，錯(cuò)誤的是（）。

A.衍生工具基金的管理費(fèi)率最高

B.貨幣市場基金的管理費(fèi)率最低

C.基金托管費(fèi)是支付給基金管理人的管理報(bào)酬，其數(shù)額一般按照基金

資產(chǎn)凈值的一定比例，從基金資產(chǎn)中提取

D.基金托管費(fèi)是指基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)

用

【答案】：C

4、我國基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是（）

A.基金托管人

B.基金管理人

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

I）.會計(jì)師事務(wù)所

【答案】：B

5、關(guān)于證券和資金結(jié)算實(shí)行分級結(jié)算原則，下列說法中不正確的是

（）

A.結(jié)算參與人負(fù)責(zé)辦理結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收

B.結(jié)算參與機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)辦理結(jié)算參與機(jī)構(gòu)與客戶之間的資金的清算交收

C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中

清算交收

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)直接辦理證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與客戶之間的清算交

收

【答案】：D

6、投資管理過程是一相態(tài)循環(huán)過程，整個(gè)流程包含三個(gè)步驟，但不包

括（）。

A.反饋

B.執(zhí)行

C.檢驗(yàn)

D.規(guī)劃

【答案】：C

7、下列衍生工具中，一般不在交易所進(jìn)行交易的是（）。

A.遠(yuǎn)期合約

B.期貨合約

C.權(quán)證

D.期權(quán)合約

【答案】：A

8、下列對大宗商品投資的描述錯(cuò)誤的是（）

A.具有實(shí)體，可進(jìn)入流通領(lǐng)域

B.在零售環(huán)節(jié)進(jìn)行銷售

C.具有商品屬性

D.用于工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與消費(fèi)使用的大批量買賣的物資商品

【答案】：B

9、根據(jù)以下（）情況，可以判斷保險(xiǎn)投資基金“價(jià)格免疫”了。

A.I、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、H、IV

【答案】：C

10、如果一只股票基金的年周轉(zhuǎn)率為（），意味著該基金持有股票的平

均時(shí)間為1年。

A.20%

B.50%

C.80%

D.100%

【答案】；D

11、如果兩種資產(chǎn)的收益受到某些因素的共同影響，那么它們的波動(dòng)

會存在一定的聯(lián)系：由于存在一系列同時(shí)影響多個(gè)資產(chǎn)收益的因素，大

多數(shù)證券資產(chǎn)的收益之間都會存在一定的相關(guān)性這種說法（）。

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.部分正確

D.部分錯(cuò)誤

【答案】：A

12、（）指的是因匯率變動(dòng)而產(chǎn)生的基金價(jià)值的不確定性。

A.購買力風(fēng)險(xiǎn)

B.政策風(fēng)險(xiǎn)

C.匯率風(fēng)險(xiǎn)

D.市場風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C

13、一級結(jié)算由托管人作為結(jié)算參與人代表托管資產(chǎn)與（）完

成凈額交收。

A.證券交易所

B.中國結(jié)算公司

C.證券托管公司

D.證券業(yè)協(xié)會

【答案】：B

14、2008年9月190,證券交易印花稅只對（）按（）

征收。

A.受讓方；1%

B.受讓方；10%

C.出讓方；1%0

D.出讓方；10%

【答案】：C

15、當(dāng)企業(yè)面臨破產(chǎn)清算時(shí)，最優(yōu)先得到清償?shù)膫牵ǎ?/p>

A.第二抵押權(quán)債券

B.有限留置權(quán)債券

C.次級債券

I）.優(yōu)先次級債券

【答案】：B

16、關(guān)于另類投資的優(yōu)點(diǎn)，以下說法正確的是（）。

A.價(jià)格反映了其真實(shí)的價(jià)格

B.信息透明度高

C.變現(xiàn)能力強(qiáng)，流動(dòng)性高

D.可以通過多元化配置，分散風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D

17、下列關(guān)于衍生工具的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.遠(yuǎn)期合約、期貨合約、互換合約、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具常被稱為基

礎(chǔ)性衍生工具

B.按合約特點(diǎn)可以分為遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約、互換合約和

結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

C.期權(quán)合約、期貨合約屬于獨(dú)立衍生工具

1）.按產(chǎn)品形態(tài)可以分為獨(dú)立衍生工具、嵌入式衍生工具

【答案】：A

18、（）是股票最基本的特征。

A.收益性

B.風(fēng)險(xiǎn)性

C.流動(dòng)性

D.永久性

【答案】：A

19、不同基金的投資目標(biāo)、范圍、比較基準(zhǔn)等均有差別。因此，基金

的表現(xiàn)不能僅僅看回報(bào)率。以下不屬于基金業(yè)績必須考慮的因素是

（）0

A.基金風(fēng)險(xiǎn)水平

B.基金規(guī)模

C.時(shí)期選擇

D.基金的價(jià)格

【答案】：D

20、自上而下股票投資策略在實(shí)際應(yīng)用中，不包括（？）。

A.根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)研究決定大類資產(chǎn)配置

B.從周期非敏感型行業(yè)轉(zhuǎn)換為周期敏感型行業(yè)，從而獲得板塊的差額

收益

C.運(yùn)用基本面分析深入研究個(gè)股的投資價(jià)值

D.轉(zhuǎn)換價(jià)值股和成長股妁投資比例，追求風(fēng)格收益

【答案】：C

21、關(guān)于交易所的交易時(shí)間，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨合約的交易時(shí)間是固定的

B.一般每周營業(yè)4天，周五、周六、周日及國家法定節(jié)假日休息

C.每個(gè)交易所對交易時(shí)間都有嚴(yán)格的規(guī)定

D.各交易品種的交易時(shí)間也可以不同，由交易所安排

【答案】：B

22、不屬于商業(yè)票據(jù)的特點(diǎn)的是（）

A.面額較大

B.利率較低

C.可抵押

D.只有一級市場

【答案】：C

23、債券利率期限結(jié)構(gòu)理論中的市場分割理論認(rèn)為，市場被分割為

（）o

A.長期債券市場和短期債券市場

B.長期、中期和短期債券市場

C.有形市場和無形市場

I）.流動(dòng)性債券市場和固定性債券市場

【答案】：B

24、開放式基金的分紅方式有（）種形式。

A.一

B.兩

C.三

D.四

【答案】：B

25、關(guān)于道瓊斯股票平均指數(shù)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.與標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)相比，成分股數(shù)量更少

B.成分股中沒有公用事業(yè)類股票

C.采用算術(shù)平均法來編制

D.道瓊斯股票價(jià)格平均指數(shù)的成分股股量不斷在增加

【答案】；B

26、浮動(dòng)利率的表達(dá)式為（）。

A.浮動(dòng)利率二銀行定期存款利率+利差

B.浮動(dòng)利率=基準(zhǔn)利率+利差

C.浮動(dòng)利率;基準(zhǔn)利率一利差

D.浮動(dòng)利率=銀行定期存款利率一利率

【答案】：B

27、下列關(guān)于業(yè)績比較基準(zhǔn)說法正確的是（）

A.多樣性的市場指數(shù)，可以使投資者和基金管理公司選擇適當(dāng)?shù)闹笖?shù)

作為業(yè)績比較基準(zhǔn)，并進(jìn)而評估基金的絕對收益

B.業(yè)績比較基準(zhǔn)的選取服從于投資范圍

C.事先業(yè)績評估時(shí)可以比較基金的收益與比較基準(zhǔn)之間的差異

D.事后確定的業(yè)績比較基準(zhǔn)可以為基金經(jīng)理投資管理提供指引

【答案】：B

28、某公司發(fā)行了面值為1000元的5年期零息債券，現(xiàn)在的市場利率

為8冊那么該債券的現(xiàn)值為（）元。

A.680.58

B.925.93

C.714.29

D.1000

【答案】：A

29、以下哪一項(xiàng)投資的回報(bào)可以被視作無風(fēng)險(xiǎn)收益（）

A.投資貨幣基金回報(bào)

B.投資銀行理財(cái)產(chǎn)品回報(bào)

C.一年期國債的利息

D.投資保險(xiǎn)公司理財(cái)產(chǎn)品回報(bào)

【答案】：C

30、主動(dòng)收益二（）o

A.證券組合的真實(shí)收益+基準(zhǔn)組合的收益

B.證券組合的真實(shí)收益/基準(zhǔn)組合的收益

C.證券組合的真實(shí)收益X基準(zhǔn)組合的收益

D.證券組合的真實(shí)收益一基準(zhǔn)組合的收益

【答案】：D

31、下列屬于中央銀行的貨幣政策工具的是（）。

A.I.II.III

B.I.II.W

C.II.III.IV

D.I.II

【答案】：A

32、下列關(guān)于回購協(xié)議的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.回購協(xié)議的抵押品以金融債券為主

B.證券的出售方為資金借入方，即正回購方

C.證券的購買方為資金貸出方，即逆回購方

D.回購協(xié)議本質(zhì)上是一種證券抵押貸款

【答案】：A

33、（）是指賦予期權(quán)的買方在事先約定的時(shí)間以執(zhí)行價(jià)格從期權(quán)賣

方手中買入一定數(shù)量的標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利的合約。

A.賣出期權(quán)

B.平價(jià)期權(quán)

C.看漲期權(quán)

D.看跌期權(quán)

【答案】：C

34、在以下金融工具中，屬于銀行發(fā)行的具有固定期限和利率且可以在

二級市場轉(zhuǎn)讓的是（）

A.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單

B.短期融資券

C.銀行承兌匯票

D.中期票據(jù)

【答案】：A

35、在現(xiàn)代企業(yè)中，（）可以無限期地獲得固定股息，因此，也

相當(dāng)于一種統(tǒng)一公債。

A.債權(quán)人

B.優(yōu)先股的股東

C.普通股的股東

D.公司的原始股東

【答案】：B

36、下列屬于基金投資交易過程中的風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.投資組合風(fēng)險(xiǎn)

B.匯率風(fēng)險(xiǎn)

C.利率風(fēng)險(xiǎn)

D.市場風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A

37、利率衍生工具不包括（）。

A.遠(yuǎn)期利率合約

B.利率期貨合約

C.利率互換合約

I).貨幣期權(quán)合約

【答案】：D

38、以下屬于財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的是()。

A.某企業(yè)發(fā)行的債券在付息日無法及時(shí)支付利息

B.某上市公司股票在資本市場不景氣時(shí)，價(jià)格出現(xiàn)較大波動(dòng)

C.某公司由于某重大投資項(xiàng)目的虧損，使得公司息稅前利潤大幅度減

少

D.某公司的海外資產(chǎn)由于匯率波動(dòng)遭受損失

【答案】：A

39、下列關(guān)于可贖回債券和可回售債券的論述中，正確的是()o

A.回售條款降低了債券投資者的風(fēng)險(xiǎn)

B.可贖回條款是債券投資者的權(quán)利

C.與其他屬性相同但沒有回售條款的債券相比，可回售債券的利率更

高

I).可贖回條款不利于債券發(fā)行人

【答案】：A

40、下列說法錯(cuò)誤的是()。

A.歐式看漲期權(quán)多頭的損益：max(ST-X,0)

B.歐式看漲期權(quán)空頭的損益：min(ST-X,0)

C.歐式看跌期權(quán)多頭的損益：max(X-ST,0)

1).歐式看跌期權(quán)空頭的損益：min(ST-X,0)

【答案】：B

41、到期收益率隱含的兩個(gè)重要假設(shè)是()o

A.投資者計(jì)息方式不變和債券票面利率不變

B.債券市價(jià)等于債券面值和債券票面利率不變

C.投資者持有至到期和利息再投資收益率不變

D.債券隨時(shí)可供出售和利息再投資收益率不變

【答案】：C

42、()用于為社會提供基本養(yǎng)老保險(xiǎn)、基本醫(yī)療保險(xiǎn)、工傷

保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)和生育保險(xiǎn)服務(wù)。

A.財(cái)險(xiǎn)公司

B.壽險(xiǎn)公司

C.中國的社會保障基金

D.企業(yè)年金

【答案】：C

43、()一般采用股權(quán)形式將資金投入提供具有創(chuàng)新性的專門產(chǎn)品

或服務(wù)的初創(chuàng)型企業(yè)。

A.并購?fù)顿Y

B.風(fēng)險(xiǎn)投資

C.成長權(quán)益

D.私募股權(quán)二級市場投資

【答案】：B

44、()是根據(jù)特定的時(shí)間間隔，在每個(gè)時(shí)間點(diǎn)上平均下單的算法。

A.成交量加權(quán)平均價(jià)格算法

B.時(shí)間加權(quán)平均價(jià)格算法

C.跟量算法

D.執(zhí)行偏差算法

【答案】：B

45、()是政府支出和政府收入之間的差額。

A.預(yù)算赤字

B.通貨膨脹

C.利率

D.匯率

【答案】：A

46、下列選項(xiàng)不屬于基金業(yè)績評價(jià)需考慮的因素的是（）。

A.投資目標(biāo)

B.風(fēng)險(xiǎn)水平

C.基金規(guī)模

D.成立時(shí)間

【答案】：D

47、對個(gè)人投資者買賣基金單位獲得的差價(jià)收入，在對個(gè)人買賣股票

的差價(jià)收入未恢復(fù)征收個(gè)人所得稅以前，暫不征收（）

A.個(gè)人所得稅

B.營業(yè)稅

C.消費(fèi)稅

D.企業(yè)所得稅

【答案】：A

48、下列各項(xiàng)指標(biāo)中，可用于分析企業(yè)長期償債能力的有（）。

A.營運(yùn)效率比率

B.流動(dòng)比率

C.速動(dòng)比率

D.資產(chǎn)負(fù)債率

【答案】：D

49、下列關(guān)于場內(nèi)證券交易結(jié)算原則的說法錯(cuò)誤的是（)0

A.貨銀對付

B.法人結(jié)算

C.分級結(jié)算

D.結(jié)算參與人

【答案】：D

50、下列關(guān)于債券持有者、優(yōu)先股股東、普通股股東的清償順序，表

述正確的是（）,

A.普通股股東先于優(yōu)先股股東

B.債券持有者先于優(yōu)先股股東

C.普通股股東先于債券持有者

D.優(yōu)先股股東先于債券持有者

【答案】：B

51、對基金管理人從事基金管理活動(dòng)取得的收入,依照稅法的規(guī)定征收

（）O

A.所得稅

B.消費(fèi)稅

C.增值稅

D.關(guān)稅

【答案】：A

52、按照實(shí)物商品種類的不同，商品期貨不包括（）。

A.能源期貨

B.農(nóng)產(chǎn)品期貨

C.金屬期貨

D.化工期貨

【答案】：D

53、有保證債券根據(jù)（）不同，可分為抵押債券、質(zhì)押債券和擔(dān)

保債券。

A.保證的形式

B.交易方式

C.計(jì)息與付息

D.按嵌入的條款分類

【答案】：A

54、我國國債期限結(jié)構(gòu)以中期為主，3?5年的國債占比超過（）。

A.95%

B.90%

C.85%

D.80%

【答案】：D

55、風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值（VaR）估算方法歷史模擬法有其局限性，VaR所選用的歷

史樣本期間十分重要，以下對歷史模擬法選用測算區(qū)間說法正確的是

（）

A.選用的歷史區(qū)間與預(yù)測區(qū)間大致相同，時(shí)間相隔越近越好

B.選用的歷史區(qū)間與測算區(qū)間不需要一致，時(shí)間間隔越遠(yuǎn)越好

C.選用的歷史區(qū)間與預(yù)測區(qū)間需要完全一致，時(shí)同相隔越接近越好

D.選用的歷史區(qū)間與測算區(qū)間需要完全一致，時(shí)間間隔越遠(yuǎn)越好

【答案】：A

56、某投資者自有資金100000元，投資者向該證券公司融資100000

元，以10元每股的價(jià)格買入20000股A公司的股票。如果A公司的股

票價(jià)格下降至8元每股，如不考慮考慮融資利息和交易成本，此時(shí)維

持擔(dān)保比例為（）％。

/\.100

B.110

C.130

D.150

【答案】：C

57、以下不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.經(jīng)濟(jì)增長

B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

C.利率、匯率與物價(jià)波動(dòng)

D.政治因素的干擾

【答案】：B

58、回購協(xié)議的功能有（）。

A.I、HI、IV

B.I、II、III

C.I、II、山、IV

D.I、n、N

【答案】：D

59、下列關(guān)于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的說法不正確的是Oo

A.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是由于公司特定經(jīng)營環(huán)境或特定事件變化引起的不確

定性的加強(qiáng)，只對個(gè)別公司的證券產(chǎn)生影響，是公司特有的風(fēng)險(xiǎn)

B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)又稱違約風(fēng)卷，是企業(yè)在付息日或負(fù)債到期日無法以現(xiàn)金

方式支付利息或償還本金的風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重時(shí)可能導(dǎo)致企業(yè)破產(chǎn)或倒閉

C.管理風(fēng)險(xiǎn)是指公司在經(jīng)營過程中由于產(chǎn)業(yè)景氣狀況、公司管理能力、

投資項(xiàng)目等企業(yè)個(gè)體因素，使得企業(yè)的銷售額或成本顯得不穩(wěn)定，引

起息稅前利潤大幅變動(dòng)的可能性

D.交易風(fēng)險(xiǎn)是指投資者在買入資產(chǎn)后，屆時(shí)無法按照公平市價(jià)進(jìn)行成

交的可能性

【答案】：D

60、某公司發(fā)行了面值為1000元的5年期零息債券，現(xiàn)在的市場利率

為8%,那么該債券的現(xiàn)值為（）

A.680.58

B.680.79

C.680.62

D.680.54

【答案】：A

61、下列不屬于能源類大宗商品的是（）

A.原油

B.汽油

C.鋼鐵

D.甲醇

【答案】：C

62、衍生工具是由另一種基礎(chǔ)資產(chǎn)構(gòu)成或衍生而來，關(guān)于其中的基礎(chǔ)

資產(chǎn)，以下表述正確的有（）

A.H、HEIV

B.I、III,IV

C.I、II、III.IV

D.I、II、III

【答案】：C

63、在企業(yè)破產(chǎn)時(shí)，不是所有的債券都是平等的受償?shù)燃墸韵率軆?/p>

等級最高的是（）

A.優(yōu)先無保證債券

B.第一抵押權(quán)債券

C'.優(yōu)先次級債券

D.劣后次級債券

【答案】：B

64、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.可轉(zhuǎn)換債券賦予了投資人在股票上漲到一定價(jià)格的條件下轉(zhuǎn)換為發(fā)

行人普通股票的權(quán)益

B.可轉(zhuǎn)換債券賦予投資人一個(gè)保底收入

C.可轉(zhuǎn)換債券是混合債券

D.在一段時(shí)間后，持有者必須按約定的轉(zhuǎn)換價(jià)格將公司債券轉(zhuǎn)換為普

通股股票

【答案】：D

65、（）是使用一家上市公司的市盈率、市凈率等指標(biāo)與其競爭者

對比，以決定該公司價(jià)值的方法。

A.內(nèi)在價(jià)值法

B.相對價(jià)值法

C.市場價(jià)值法

D.證券價(jià)值法

【答案】：B

66、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的存在是由于某些因素能夠通過多種作用機(jī)制同時(shí)對

市場上大多數(shù)資產(chǎn)的價(jià)格或收益造成同向影響，這些因素常常被稱為

系統(tǒng)性因素，它往往不受證券發(fā)行主體及投資主體的控制。系統(tǒng)性因

素一般為宏觀層面的因素，主要包含政治因素、宏觀經(jīng)濟(jì)因素、法律

因素以及某些不可抗力因素。系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)具有以下幾個(gè)特征：由同一

個(gè)因素導(dǎo)致大部分資產(chǎn)的價(jià)格變動(dòng)，大多數(shù)資產(chǎn)價(jià)格變動(dòng)方向往往是

相同的，無法通過分散化投資來回避。上述說法（）。

A.錯(cuò)誤

B.部分錯(cuò)誤

C.正確

D.部分正確

【答案】：C

67、通常情況下，投資期限越短，則投資者對流動(dòng)性的要求（）。

A.越高

B.越低

C.沒變化

D.不確定

【答案】：A

68、（）是用來衡量企業(yè)的短期償債能力的比率，旨在分析短

期內(nèi)企業(yè)在不致使財(cái)務(wù)狀況惡化的前提下，利用手中持有的短期流動(dòng)

資產(chǎn)償還短期負(fù)債的能力的大小。

A.流動(dòng)性比率

B.財(cái)務(wù)杠桿比率

C.營運(yùn)效率比率

D.盈利能力比率

【答案】：A

69、銀行間債券市場的債券結(jié)算和交收方式中，對交易雙方而言，結(jié)

算效率較高，結(jié)算本金風(fēng)險(xiǎn)較小的是（）

A.實(shí)施凈額結(jié)算

B.批量全額結(jié)算

C.批量凈額結(jié)算

D.實(shí)時(shí)全額結(jié)算

【答案】；D

70、為度量違約風(fēng)險(xiǎn)與投資收益率之間的關(guān)系，將某一風(fēng)險(xiǎn)債券的預(yù)

期到期收益率與某一具有相同期限和票面利率的無風(fēng)險(xiǎn)債券的到期收

益率之間的差額，稱為（）

A.風(fēng)險(xiǎn)利差

B.風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

C.風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)

D.風(fēng)險(xiǎn)收益

【答案】：C

71、（）是專門投資于基金的基金產(chǎn)品。

A.L0F

B.ETF

C.F0E

D.QDII

【答案】：C

72、根據(jù)我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，以下關(guān)于可轉(zhuǎn)化

債券表述錯(cuò)誤的是（）

A.可轉(zhuǎn)換債券自發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票

B.可轉(zhuǎn)換債券持有人不轉(zhuǎn)換為股票的，公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換債券期滿后

5個(gè)工作日償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后一期利息

C.轉(zhuǎn)換期限最長為6年

D.轉(zhuǎn)換期限最短為1年

【答案】：A

73、下列選項(xiàng)不能直接從財(cái)務(wù)報(bào)表獲得的是（）

A.凈資產(chǎn)收益率

B.凈利潤

C.經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量

D.所有者權(quán)益

【答案】：A

74、（）假定投資組合中各種風(fēng)險(xiǎn)因素的變化服從特定的分布

（通常為正態(tài)分布），然后通過歷史數(shù)據(jù)分析和估計(jì)該風(fēng)險(xiǎn)因素收益

分布的方差一協(xié)方差、相關(guān)系數(shù)等。

A.歷史模擬法

B.方差一協(xié)方差法

C.壓力測試法

D.蒙特卡洛模擬法

【答案】：B

75、下列關(guān)于資產(chǎn)負(fù)債率的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.資產(chǎn)負(fù)債率是使用頻率最高的債務(wù)比率

B.資產(chǎn)負(fù)債率多大最為合適，是難以精確計(jì)算決定的

C.資產(chǎn)負(fù)債率在同行業(yè)企業(yè)中有較大的參考價(jià)值

D.資產(chǎn)負(fù)債率=資產(chǎn)負(fù)債

【答案】：D

76、投資者參與以下投資，要求風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)最低的是（）o

A.某國有銀行發(fā)行的一年期理財(cái)產(chǎn)品

B.一年期國債

C.滬深300指數(shù)

D.某股份制銀行發(fā)行的一年期債券

【答案】：B

77、商業(yè)房地產(chǎn)投資的投資對象主要包括（）。

A.寫字樓、零售房地產(chǎn)

B.酒店

C.工業(yè)用地

D.養(yǎng)老地產(chǎn)

【答案】：A

78、我國股票基金大部分按照（）的比例計(jì)提基金管理費(fèi)。

A.0.50%

B.1.00%

C.1.50%

D.2.00%

【答案】：C

79、一只UCITS基金投資于同一機(jī)構(gòu)發(fā)行的貨幣市場工具、銀行存款

或0TC衍生產(chǎn)品的資產(chǎn)總值不能超過基金資產(chǎn)的（）。

A.50%

B.10%

C.20%

D.30%

【答案】：C

80、由政府和企業(yè)發(fā)行，有固定的到期日，并在償還期內(nèi)有固定的票

面利率和不變的面值，這種債券被稱為（）。

A.累進(jìn)利率債券

B.固定利率債券

C.零息債券

D.浮動(dòng)利率債券

【答案】：B

81、下列對基金投資的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)描述不正確的是（）°

A.基金管理人建倉時(shí)或者為實(shí)現(xiàn)投資收益而進(jìn)行組合調(diào)整時(shí)，可能會由

于個(gè)股的市場流動(dòng)性相對不足而無法按預(yù)期的價(jià)格將股票或債券買進(jìn)

或賣出

B.為應(yīng)付投資者的贖回，當(dāng)個(gè)股的流動(dòng)性較差時(shí)，基金管理人被迫在

不適當(dāng)?shù)膬r(jià)格大量拋售股票或債券

C.當(dāng)流動(dòng)性供給者與需求者出現(xiàn)供求不平衡時(shí)不會帶來流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)有兩方面的影響，從資金供給的角度看取決于股票市場

和貨幣市場的資金供給，從資金需求的角度，則要看基金持有人的結(jié)

構(gòu)

【答案】：C

82、下列關(guān)于影響期權(quán)價(jià)格因素的表述，不正確的是（）。

A.標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格越低、執(zhí)行價(jià)格越高，看漲期權(quán)的價(jià)格就越高

B.對于美式期權(quán)和歐式期權(quán)來說，有效期越長，期權(quán)價(jià)格越高

C.波動(dòng)率越大，對期權(quán)多頭越有利，期權(quán)價(jià)格也應(yīng)越高

D.在期權(quán)有效期內(nèi)，標(biāo)的資產(chǎn)產(chǎn)生的紅利將使看漲期權(quán)價(jià)格下降，而

使看跌期權(quán)價(jià)格上升

【答案】：A

83、關(guān)于息票債券和貼現(xiàn)債券，以下表述正確的是（）

A.息票債券和貼現(xiàn)債券是按照計(jì)息方式分類的兩種常見債券類型

B.貼現(xiàn)債券是指在發(fā)行時(shí)不規(guī)定利率、券面不附息票，折價(jià)發(fā)行的債

券

C.與息票債券和貼現(xiàn)債券同屬一種分類方法下債券類型的還有金融債

券

D.息票債券一般來說屬于短期債券

【答案】：B

84、金融遠(yuǎn)期合約是指合約雙方同意在未來日期按照（）買賣基

礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約。

A.約定價(jià)格

B.未來市場

C.市場價(jià)格

D.資產(chǎn)價(jià)值

【答案】：A

85、研究和發(fā)現(xiàn)股票的（），并將其與市場價(jià)格比較，進(jìn)而決

定投資策略是證券分析師的主要任務(wù)。

A.股票的票面價(jià)值

B.股票的賬面價(jià)值

C.股票的清算價(jià)值

D.股票的內(nèi)在價(jià)值

【答案】：D

86、美國納斯達(dá)克市場采用（）交易制度。

A.多元做市商

B.特定做市商

C.指定做市商

D.單一做市商

【答案】：A

87、UCITS四號指令的修改主要體現(xiàn)的方面不包括（）。

A.為UCITS基金的國內(nèi)和跨境合并創(chuàng)建法律框架，允許UCITS整合，

設(shè)立便利跨境基金并購的程序，加快現(xiàn)有的小型基金并購大型基金的

趨勢

B.以最新標(biāo)準(zhǔn)化的“投資人關(guān)鍵信息”文件替換原有的簡化募股書

C.跨境分銷程序?qū)崿F(xiàn)簡化，注冊流程更簡便，并支持UCITS部門更快

速地啟動(dòng)跨境營銷

D.引進(jìn)基金管理公司通行證

【答案】：A

88、國際證監(jiān)會組織認(rèn)為，對基金的適當(dāng)監(jiān)管對于實(shí)現(xiàn)保護(hù)投資者的

目標(biāo)至關(guān)重要，監(jiān)管機(jī)構(gòu)為了確保投資者的合法權(quán)益應(yīng)采取下述各種

監(jiān)管措施中，不包括（）。

A.向投資者充分披露信息

B.保證客戶收益

C.公平、準(zhǔn)確地進(jìn)行資產(chǎn)評估和定價(jià)

D.證券投資基金的份額贖回

【答案】：B

89、下列不屬于貨幣市場工具的是（）。

A.銀行回購協(xié)議

B.銀行承兌匯票

C.短期國債

D.股票

【答案】：D

90、以下關(guān)于估值責(zé)任的表述，錯(cuò)誤的是（）

A.我國基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金管理人

B.基金托管人對基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任。

C.基金管理公司和托管人在進(jìn)行基金估值、計(jì)算基金份額凈值及相關(guān)

復(fù)核工作時(shí)，可參考工作小組的意見，能免除各自的估值責(zé)任。

1）.當(dāng)對估值原則或程序有異議時(shí)，托管人有義務(wù)要求基金管理公司做

出合理解釋，通過積極商討達(dá)成一致意見。

【答案】：C

91、下列關(guān)于同業(yè)拆借的表述，不正確的是（）。

A.期限最短的是隔夜拆借，最長的接近一年

B.拆借的資金一般用于緩解金融機(jī)構(gòu)長期流動(dòng)性緊張

C.中央銀行可以通過提高存款準(zhǔn)備金率來影響同業(yè)拆借利率

D.同業(yè)拆借活動(dòng)起源于存款準(zhǔn)備金制度

【答案】：B

92、（）又稱合約規(guī)模，是指在交易時(shí)每一份衍生工具所規(guī)定

的交易數(shù)量。

A.合約標(biāo)的資產(chǎn)

B.持倉量

C.結(jié)算單位

D.交易單位

【答案】：D

93、某公司按每股0.5元送現(xiàn)金紅利，配股價(jià)格為5元，股東按每股

0.1的比例實(shí)行配股，3月24日為權(quán)益登記日，3月23日該股票收盤

價(jià)為11元，請計(jì)算該股票除權(quán)（息）參考價(jià)（）元。

A.12

B.9

C.10

D.11

【答案】：C

94、有關(guān)基金公司交易部職能的說法，表述錯(cuò)誤的是（）o

A.交易部屬于基金公司的普通保密部門，與其他部門的保密要求相同

B.基金采取集中交易制度，即基金的投資決策與交易執(zhí)行職能分別由

基金經(jīng)理與基金交易部門承擔(dān)

C.交易部是基金投資運(yùn)作的具體執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)投資組合交易指令的

審核、執(zhí)行與反饋

D.交易部在交易過程中嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，并利,用技術(shù)手段避免違規(guī)

行為的出現(xiàn)

【答案】：A

95、在CAPM上發(fā)展出的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整差異衡量指標(biāo)是（）。

A.夏普比率

B.特雷諾比率

C.詹森a

D五力模型

【答案】：C

96、在我國，證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是（）

A.會員大會

B.專門委員會

C.董事會

D.理事會

【答案】：D

97、凈資產(chǎn)收益率是杜邦分析法的核心指標(biāo)，以下與該指標(biāo)無關(guān)的比

率是（）。

A.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

B.存貨周轉(zhuǎn)率

C.銷售利潤率

D.權(quán)益乘數(shù)

【答案】：B

98、利潤表亦稱損益表，反映一定時(shí)期（如一個(gè)會計(jì)季度或會計(jì)年度）

的總體經(jīng)營成果，揭示企業(yè)財(cái)務(wù)狀況發(fā)生變動(dòng)的直接原因。利潤表是

一個(gè)動(dòng)態(tài)報(bào)告，由三個(gè)主要部分構(gòu)成。第一部分是（）；第二部

分是與營業(yè)收入相關(guān)的生產(chǎn)性費(fèi)用、銷售費(fèi)用和其他費(fèi)用；第三部分

是利潤。

A.公司資產(chǎn)

B.公司負(fù)債

C.營業(yè)收入

D.投資收入

【答案】：C

99、如果證券市場為半強(qiáng)有效市場，則證券價(jià)格能夠充分反映以下信

息中的（）

A.I、III、V

B.II、III

C.I、IV、V

I）.II、III.IV、V

【答案】：D

100、基金的（）的計(jì)算是基金業(yè)績評價(jià)的第一步。是證券或投資

組合在一定時(shí)間區(qū)間內(nèi)所獲得的回報(bào)，測量的是證券或投資組合的增

值或貶值，常常用百分比來表示收益率。

A.相對收益

B.絕對收益

C.投資收益

D.超額收益

【答案】：B

10k目前，我國證券投資基金托管費(fèi)按（）的一定比例逐日計(jì)提。

A.當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值

B.前一日基金資產(chǎn)凈值

C.前一日基金資產(chǎn)總值

D.前一日基金的份額凈值

【答案】：B

102、凈資產(chǎn)收益率是右邦分析法的核心指標(biāo)，以下與該指標(biāo)無關(guān)的比

率是()。

A.權(quán)益乘數(shù)

B.銷售利潤率

C.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

I).存貨周轉(zhuǎn)率

【答案】：D

103、下列關(guān)于衍生工具風(fēng)險(xiǎn)的表述中，錯(cuò)誤的是()o

A.我國滬深300指數(shù)價(jià)格走勢會影響股指期貨滬深300指數(shù)合約的價(jià)

格走勢

B.因?yàn)榻灰讓κ譄o法按時(shí)付款或者按時(shí)交割會帶來結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

C.衍生工具交易雙方中某方違約的風(fēng)險(xiǎn)屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.期貨保證金為合約金額的5%,則可以控制20倍于所投資金額的合約

資產(chǎn)

【答案】：C

104、關(guān)于滬深300股指期貨合約，下列敘述有誤的是()。

A.最小變動(dòng)價(jià)位是0.2指數(shù)點(diǎn)

B.每日漲跌停板幅度為上一個(gè)交易日結(jié)算價(jià)的10%

C.最后交易日為合約到期月份的第二個(gè)周五，遇國家法定假日順延

1).上市交易所為中國金觸期貨交易所

【答案】：C

105、基金經(jīng)理下達(dá)1筆18元/股買入某只股票100萬股，盤中交易員

下達(dá)指令時(shí)，此股票的價(jià)格下降到17元/股，則交易員下達(dá)的價(jià)格為

()O

A.17元

B.18元

C.交易員需跟基金經(jīng)理反饋

D.交易員需跟交易主管反饋

【答案】：A

106、關(guān)于資產(chǎn)收益之間的相關(guān)性，以下表述正確的是（）。

A.資產(chǎn)收益之間的相關(guān)系數(shù)越大，在相同收益率情況下組合風(fēng)險(xiǎn)越小,

組合效用越高

B.資產(chǎn)收益之間的相關(guān)系數(shù)越小，在相同收益率情況下組合風(fēng)險(xiǎn)越高,

組合效用越高

C.資產(chǎn)收益之間的相關(guān)系數(shù)越大，在相同收益率情況下組合風(fēng)險(xiǎn)越小,

組合效用越低

D.資產(chǎn)收益之間的相關(guān)關(guān)系越小，在相同收益率情況下組合風(fēng)險(xiǎn)越小,

組合效用越高

【答案】：D

107、（）是指結(jié)算系統(tǒng)對每筆債券交易都單獨(dú)進(jìn)行結(jié)算，一個(gè)買

方對應(yīng)一個(gè)賣方，當(dāng)一方遇券或款不足時(shí)，系統(tǒng)不進(jìn)行部分結(jié)算。

A.全額結(jié)算

B.凈額結(jié)算

C.實(shí)時(shí)處理交收

1）.批量處理交收

【答案】：A

108、下列關(guān)衍生工具的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.遠(yuǎn)期合約、期貨合約、互換合約、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具常被稱為基

礎(chǔ)性工具

B.按合約特點(diǎn)可以分為遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約、互換合約和

結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

C.獨(dú)立衍生工具指期權(quán)合約、期貨合約或者互換合約

D.按產(chǎn)品形態(tài)可以分為獨(dú)立衍生工具、嵌入式衍生工具

【答案】：A

109、下列關(guān)于混合基金的風(fēng)險(xiǎn)管理的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.一股而言，股債平衡型基金、靈活配置型基金的風(fēng)險(xiǎn)較高，但預(yù)期

收益率也較高

B.混合基金的投資風(fēng)險(xiǎn)主要取決于股票與債券配置的比例

C.偏債型基金的風(fēng)險(xiǎn)較低，預(yù)期收益率也較低

D.股債平衡型基金的風(fēng)卷與收益則較為適中

【答案】：A

110、跨境投資的風(fēng)險(xiǎn)管理主要有哪些（）。

A.I.II.III

B.II.III.IV

c.I.n.w

D.I.II

【答案】：D

111、對于投資收益率，我們用（）來衡量它偏離期望值的程度。

A.中位數(shù)

B.方差或標(biāo)準(zhǔn)差

C.方差

D.標(biāo)準(zhǔn)差

【答案】：B

112、QDII機(jī)制的意義不包括（）。

A.QDII機(jī)制可以為境內(nèi)金融資產(chǎn)提供風(fēng)險(xiǎn)分散渠道；并有效分流儲蓄;

化解系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

B.實(shí)行QDII機(jī)制有利于引導(dǎo)國內(nèi)居民通過正常渠道參與境外證券投資;

減輕資本非法外逃的壓力，將資本流出置于可監(jiān)控的狀態(tài)

C.建立QDH機(jī)制有利于支持香港特區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展；在法律方面，通過

實(shí)施QDH制度，必然增加國內(nèi)對國際金融法律、法規(guī)、慣例等規(guī)則的

關(guān)注；從長遠(yuǎn)來說能夠促進(jìn)我國金融法律法規(guī)與世界金融制度的接軌

1）.建立QDH機(jī)制有利于支持香港特區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展

【答案】：A

113、基金進(jìn)行利潤分配會導(dǎo)致基金份額凈值的（）

A.上升

B.下降

C.不變

D.無法判斷

【答案】：B

114、下列關(guān)于另類投資的特點(diǎn)，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.提高收益

B.分散風(fēng)險(xiǎn)

C.缺乏監(jiān)管和信息透明度

D.流動(dòng)性較強(qiáng)

【答案】：D

115、因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)化的緣故，場內(nèi)交易的回購協(xié)議對（）都有極其嚴(yán)

格的規(guī)定。

A.I、in、N

B.I、II.Ill

C.I、II、HI、IV

D.i、n、N

【答案】：C

116、關(guān)于個(gè)人投資者投資基金的所得稅說法錯(cuò)誤的是（）。

A.個(gè)人投資者買賣基金份額獲得的差價(jià)收入，暫不征收個(gè)人所得稅

B.個(gè)人投資者從基金分配中獲得的股票的股利收入，由上市公司代扣

代繳20%的個(gè)人所得稅

C.個(gè)人投資者從基金分配中獲得的買賣股票差價(jià)收入，由基金管理公

司代扣代繳20%的個(gè)人所得稅

D.個(gè)人投資者申購和贖回基金份額取得的差價(jià)收入，暫不征收個(gè)人所

得稅

【答案】：C

117、目前在我國，基金買賣股票按照1%。的稅率征收（）。

A.營業(yè)稅

B.企業(yè)所得稅

C.個(gè)人所得稅

D.印花稅

【答案】：D

118、一般情況下，相比于普通股，優(yōu)先股具有（）風(fēng)險(xiǎn)和

（）收益的特征。

A.較高；浮動(dòng)

B.較低；固定

C.較低；浮動(dòng)

D.較高；固定

【答案】：B

119、某企業(yè)2015和2014年比較，銷售利潤率增長10乳總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)

率減少10%o在其他條件不變的情況下該企業(yè)2015年的凈資產(chǎn)收益率

A.增加

B.減少

C.不變

D.不清楚

【答案】：B

120、()于1952年開創(chuàng)了以均值方差法為基礎(chǔ)的投資組合理論。

A.尤金法瑪

B.馬可維茨

C.盧卡帕喬利

D.羅伯特希勒

【答案】：B

121、()報(bào)告了企業(yè)在某一時(shí)點(diǎn)的資產(chǎn)、負(fù)債和所有者權(quán)益的

狀況。

A.資產(chǎn)負(fù)債表

B.利潤表

C.現(xiàn)金流量表

1).所有者權(quán)益變動(dòng)表

【答案】：A

122、目前，銀行間債券市場的發(fā)行主體不包括()。

A.財(cái)政部

B.中央銀行

C.政策性銀行

1).所有的金融類公司等

【答案】：I)

123、A公司在連續(xù)2年的每一年年初存入銀行1萬元，銀行的年利率

為5樂按單利計(jì)息，那么A公司在第2年年底大致可以一次性從銀行

賬戶上取出（）萬元。

A.2.30

B.2.10

C.2.20

D.2.15

【答案】：D

124、以下選項(xiàng)不屬于債券基金主要的投資風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.債券到期風(fēng)險(xiǎn)

B.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

C.利率風(fēng)險(xiǎn)

D.信用風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A

125、基金運(yùn)營過程中發(fā)生的增值稅的繳納主體是（）o

A.券商

B.基金托管人

C.滬深交易所

D.基金管理人

【答案】：D

126、貨幣市場的特點(diǎn)不包括（）。

A.均是債務(wù)契約

B.期限在1年以內(nèi)（含1年）

C.流動(dòng)性低

D.大宗交易，主要由機(jī)構(gòu)投資者參與，個(gè)人投資者很少有機(jī)會參與買

賣

【答案】：C

127、投資經(jīng)理因預(yù)期市場利率下浮現(xiàn)而對債券投資組合進(jìn)行調(diào)整，最

恰當(dāng)?shù)牟呗允钦{(diào)整（）

A.杠桿率

B.信用結(jié)構(gòu)

C.修正久期

D.流動(dòng)性

【答案】：C

128、流動(dòng)比率大于2,意味著企業(yè)可以運(yùn)用流動(dòng)資產(chǎn)的變現(xiàn)來足額償

付其短期債務(wù)。對于短期債權(quán)人來說，流動(dòng)比率越（）越好，因

為越（）意味著他們收回債款的風(fēng)險(xiǎn)越低；但對于企業(yè)來說并不

是這樣。

A.高，高

B.高，低

C.低，高

D.低，低

【答案】：A

129、關(guān)于交易指令在基金公司內(nèi)部的執(zhí)行情況，以下說法錯(cuò)誤的是

（）O

A.交易員接收到指令后有權(quán)根據(jù)自身對市場的判斷選擇合適時(shí)機(jī)完成

交易

B.在自主權(quán)限內(nèi)，基金經(jīng)理可通過交易系統(tǒng)向交易室下達(dá)交易指令

C.交易指令從基金公司到達(dá)經(jīng)紀(jì)商，交易指令已經(jīng)從基金公司流出，

經(jīng)紀(jì)商會確認(rèn)交易指令并執(zhí)行，然后進(jìn)行交易清算交割，完成交易過

程

D.交易系統(tǒng)或相關(guān)負(fù)責(zé)人不能攔截基金經(jīng)理下達(dá)的投資指令

【答案】：D

130、不屬于可以回購本公司股票的情形是（）

A.公司減少注冊資本

B.公司擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)摸

C.與持有本公司股份的其他公司合并

D.將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司員工

【答案】：B

13k下列不屬于基金業(yè)績評價(jià)需考慮的因素是（）。

A.投資目標(biāo)與范圍

B.時(shí)期選擇

C.基金風(fēng)險(xiǎn)水平

D.基金管理人資歷

【答案】：D

132、基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由承擔(dān)，基金份額持有人對基金財(cái)產(chǎn)的

債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。（）

A.基金管理人；有限

B.基金管理人；無限

C.基金財(cái)產(chǎn)本身；無限

D.基金財(cái)產(chǎn)本身；有限

【答案】：D

133、在自主權(quán)限內(nèi)，（）通過交易系統(tǒng)向交易室下達(dá)交易指令。

A.托管人

B.經(jīng)紀(jì)人

C.基金公司

D.基金經(jīng)理

【答案】：D

134、下列不屬于QDH基金的投資范圍的是（）。

A.房地產(chǎn)抵押按揭

B.遠(yuǎn)期合約

C.住房按揭支持證券

D.可轉(zhuǎn)換債券

【答案】：A

135、關(guān)于普通股和優(yōu)先股，以下表述正確的有（）

A.I、IV

氏n、in

c.I、II

D.IlkIV

【答案】：B

136、大多數(shù)資信好的公司發(fā)行商業(yè)票據(jù)的方式是（）。

A.直接發(fā)行

B.間接發(fā)行

C.貼現(xiàn)發(fā)行

D.溢價(jià)發(fā)行

【答案】：A

137、對于基金交易費(fèi)，以下說法不正確的是（）。

A.基金交易費(fèi)是指基金在進(jìn)行證券買賣交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用

B.我國證券投資基金的交易費(fèi)主要包括印花稅、交易傭金、過戶費(fèi)、

經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)

C.交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取

D.印花稅、過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)等由托管人按有關(guān)規(guī)定收取

【答案】：D

138、關(guān)于債券利率風(fēng)險(xiǎn)，以下描述正確的是（）。

A.當(dāng)市場利率上升時(shí)，債券價(jià)格不變

B.債券價(jià)格與市場利率變動(dòng)方向一致

C.債券價(jià)格與市場利率變動(dòng)呈反向變動(dòng)

D.當(dāng)市場利率上升時(shí)，債券價(jià)格上升

【答案】：C

139、如果股票基金的平均市盈率、平均市凈率小于市場指數(shù)的市盈率

和市凈率，可以認(rèn)為該股票基金屬于（）基金。

A.價(jià)值型

B.成長型

C.投資型

D.收入型

【答案】：A

140、無論期限的長短央行票據(jù)的交易流通起始日均為（）債券債

務(wù)。

A.登記日當(dāng)天

B.登記日次日

C.登記日次工作日

D.債券繳款日次日

【答案】：A

14k以下哪個(gè)渠道無法為內(nèi)地投資人實(shí)現(xiàn)境外資產(chǎn)配置（）

A.QDII

B.滬港通

C.基金互認(rèn)

D.QFII

【答案】：D

142、（）有一定的償還期限，但在期間不支付利息，而在到期日

一次性支付利息和本金，一般其值為債券面值。

A.通貨膨脹聯(lián)接債券

B.可轉(zhuǎn)換債券

C.金融債券

D.零息債券

【答案】：D

143、關(guān)于投資經(jīng)理管理投資組合的過程，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.當(dāng)市場因素引起費(fèi)本市場預(yù)期發(fā)生變化時(shí)，投資經(jīng)理會進(jìn)行投資組

合的再平衡

B.投資經(jīng)理制定投資組合，交易部門執(zhí)行投資決策

C.首先要制定投資政策說明書

I）.投資者定期對投資業(yè)績進(jìn)行階段性評估

【答案】：B

144、（）是銀行存款類金融機(jī)構(gòu)的重要短期融資工具。

A.同業(yè)存單

B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單

C.定期存款

D.中期票據(jù)

【答案】：A

145、可轉(zhuǎn)換債券面值為500元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為25元，則轉(zhuǎn)換比

例為（）。

A.15

B.25

C.30

D.20

【答案】：D

146、下列不屬于可轉(zhuǎn)換債券的基本要素的是（）。

A.贖回條款

B.轉(zhuǎn)換期限

C.市場利率

D.回售條款

【答案】：C

147、全球另類投資管理百強(qiáng)企業(yè)的資產(chǎn)首要投資對象仍然是（）。

A.私募股權(quán)投資

B.大宗商品

C.房地產(chǎn)

D.對沖基金

【答案】：C

148、（）主要用于衡量投資者持有債券變現(xiàn)難易程度。

A.利率風(fēng)險(xiǎn)

B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.匯率風(fēng)險(xiǎn)

D.贖回風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B

149、關(guān)于中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件，說法不

正確的是（）。

A.依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立，最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者

司法機(jī)關(guān)的處罰

B.實(shí)繳資本不少于5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣

C.所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度

D.合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)

【答案】：B

150、下列行為屬于QDH基金可以投資的是（）

A.購買不動(dòng)產(chǎn)

B.購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證

C.購買實(shí)物商品

D.銀行存款

【答案】：D

15k財(cái)務(wù)比率分析可以用來比較不同行業(yè)、不同規(guī)模企業(yè)之間的財(cái)務(wù)

狀況，也可以用來比較同一企業(yè)的各期變動(dòng)情況，關(guān)于財(cái)務(wù)比率，下

列說法不正確的是（）。

A.流動(dòng)性比率是用來衡量企業(yè)的短期償債能力的比率

B.速動(dòng)比率二（流動(dòng)資產(chǎn)-存貨）/流動(dòng)負(fù)債

C.常用的財(cái)務(wù)杠桿比率包括資產(chǎn)負(fù)債率、權(quán)益乘數(shù)和負(fù)債權(quán)益比、利

息倍數(shù)

D.營運(yùn)效率比率包括短期比率、中期比率、長期比率

【答案】：D

152、在成員國監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，基金投資于國際組織擔(dān)保的證

券，應(yīng)投資于不少于（）個(gè)主體發(fā)行的證券，對每個(gè)主休發(fā)行證

券的投資比例不得超過（）。

A.5；20%

B.5；30%

C.6；25%

D.6；30%

【答案】：D

153、基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及全部負(fù)債按一

定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程；下列

關(guān)于交易所上市交易品種的估值的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.交易所上市交易的債券按第三方估值機(jī)構(gòu)提供的當(dāng)日估值凈價(jià)估值,

基金管理人認(rèn)定交易所收盤價(jià)更能體現(xiàn)公允價(jià)值，應(yīng)采用收盤價(jià)

B.交易所上市的股指期貨合約以估值當(dāng)日收盤價(jià)進(jìn)行估值

C.交易所上市的有價(jià)證券以其估值日在證券交易圻掛牌的市價(jià)進(jìn)行估

值

D.對在交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券按當(dāng)日收盤價(jià)作為估值全價(jià)

【答案】：B

154、假設(shè)某基金第一年的收益率為5樂第二的收益率也是5樂其年

幾何平均收益率（）。

A.小于5%

B.等于5%

C.大于5%

D.無法判斷

【答案】：B

155、（）是指傳統(tǒng)公開市場交易的權(quán)益資產(chǎn)、固定收益類資產(chǎn)和

貨幣類資產(chǎn)之外的投資類型。

A.固定投資

B.傳統(tǒng)投資

C.另類投資

D.額外投資

【答案】：C

156、以下關(guān)于不同類型基金的描述錯(cuò)誤的是（）。

A.投資目標(biāo)與范圍不同的基金，其投資策略、業(yè)績比較基準(zhǔn)都有可能

不同

B.基金回報(bào)率和業(yè)績排名與業(yè)績計(jì)算的開始和結(jié)束時(shí)間選取無關(guān)，主

要取決于所選取的時(shí)間段長短，如一月、三月、一年、五年等

C.投資收益是由投資風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)的，風(fēng)險(xiǎn)越大，所要求的報(bào)酬率就越高

D.同一基金在不同時(shí)間段內(nèi)的表現(xiàn)可能有很大的差距，因此業(yè)績評價(jià)

時(shí)需要計(jì)算多個(gè)時(shí)間段的業(yè)績，如最近一月、最近三月、最近一年、

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