項(xiàng)目管理知識(shí)體系指南全

項(xiàng)目治理知識(shí)體系指南

（PMBOKGUIDE）第4版

聲明

作為項(xiàng)目治理協(xié)會(huì)（PMI）的標(biāo)準(zhǔn)和指南，本指南是通過相關(guān)人員的自愿參與和共同協(xié)商而開

發(fā)的。其開發(fā)過程聚集了一批理想者，并廣泛搜集了對(duì)本指南內(nèi)容感愛好的人士觀點(diǎn)。PMI治

理該開發(fā)過程并制定規(guī)則以促進(jìn)協(xié)商的公平性，但并沒有直接參與寫作，也沒有獨(dú)立測(cè)試、

評(píng)估或核實(shí)本指南所含任何信息的準(zhǔn)確性、完整性或本指南所含任何判定的有效性。

因本指南或?qū)Ρ局改系膽?yīng)用或依靠而直接或間接造成的任何人身傷害、財(cái)產(chǎn)或其他缺失，PMI

不承擔(dān)任何責(zé)任，無論特別、間接、因果還是補(bǔ)償性的責(zé)任。PMI不明示或暗示地保證或擔(dān)

保本指南所含信息的準(zhǔn)確性與完整性,也不保證本指南所含信息能滿足你的特別目的或需要。

PMI不為任何使用本標(biāo)準(zhǔn)或指南的制造商或供應(yīng)商的產(chǎn)品或服務(wù)提供擔(dān)保。

PMI出版和發(fā)行本指南，既不代表向任何個(gè)人或團(tuán)體提供專業(yè)或其他服務(wù)，也不為任何個(gè)人

或團(tuán)體履行對(duì)他人的任何義務(wù)。在處理任何具體情形時(shí)，本指南的使用者都應(yīng)依據(jù)自身的獨(dú)

立判定，或在必要時(shí)向資深專業(yè)人士尋求建議。與本指南議題相關(guān)的信息或標(biāo)準(zhǔn)亦可從其他

途徑獲得。讀者可以從這些途徑獲取本指南未包含的觀點(diǎn)或信息。

PMI無權(quán)也不會(huì)監(jiān)督或強(qiáng)迫他人遵循本指南的內(nèi)容，不會(huì)為安全或健康原因?qū)Ξa(chǎn)品、設(shè)計(jì)或

安裝進(jìn)行認(rèn)證、測(cè)試或檢查。本指南中關(guān)于符合健康或安全要求的任何證明或聲明，都不是

PMI做出的，而應(yīng)由認(rèn)證者或聲明者承擔(dān)全部責(zé)任。

--1—

前a

本指南取代《項(xiàng)目治理知識(shí)體系指南》（PMBOK指南）第3版。自第3版發(fā)行以來，項(xiàng)目治

理協(xié)會(huì)（PMI）收到了數(shù)以千計(jì)的關(guān)于改進(jìn)PMBOK指南第3版的寶貴建議。這些建議都已經(jīng)

過批閱，并適當(dāng)?shù)夭杉{到第4版中。

根據(jù)這些建議和項(xiàng)目治理知識(shí)體系本身的發(fā)展,PMI的理想者對(duì)PMBOK指南第3版進(jìn)行了更

新。

PMBOK指南第3版更新項(xiàng)目的章程是：

1.修訂本標(biāo)準(zhǔn)以避免與PMI的任何其他標(biāo)準(zhǔn)存在矛盾。

2.確保本標(biāo)準(zhǔn)概念連貫、語句清楚；確保術(shù)語定義恰當(dāng)，且與其他出版物中的術(shù)語保持一致。

3.研究生命周期在項(xiàng)目中的應(yīng)用情形，并對(duì)相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行必要的修訂或擴(kuò)充。

4.檢查項(xiàng)目治理的5大過程組和44個(gè)過程，確定是否需要合并、刪除某些過程或增加某

些新過程，以使本標(biāo)準(zhǔn)更清楚、明確。

5.確保對(duì)知識(shí)領(lǐng)域的更新與標(biāo)準(zhǔn)小組所定義的過程、輸入和輸出保持一致。

第3版與第4版的主要差異概括如下：

1.所有過程名稱都采用動(dòng)賓結(jié)構(gòu)。

2.在討論事業(yè)環(huán)境因素和組織過程資產(chǎn)時(shí)，采用了標(biāo)準(zhǔn)的方式。

3.在討論要求的變更、預(yù)防措施、糾正措施和缺陷補(bǔ)救時(shí)，采用了標(biāo)準(zhǔn)的方式。

4.過程數(shù)從44個(gè)減少到42個(gè)。2個(gè)過程被刪除，2個(gè)過程為新增，另有項(xiàng)目采購(gòu)治理知

識(shí)領(lǐng)域中的6個(gè)過程被重組為4個(gè)。

5.澄清了項(xiàng)目治理計(jì)劃與用來治理項(xiàng)目的項(xiàng)目文件的區(qū)別。

6.澄清了項(xiàng)目章程所含信息與項(xiàng)目范疇說明書所含信息的區(qū)別。

7.第4章至第12章開頭的過程流圖均被刪除。

8.為說明相關(guān)過程間的輸入和輸出關(guān)系，每個(gè)過程都繪制了一張數(shù)據(jù)流向圖。

9.新增了一個(gè)附錄，以說明項(xiàng)目經(jīng)理在治理項(xiàng)目時(shí)所需用到的關(guān)鍵人際技能。

PMBOK指南第4版沿用了第3版的結(jié)構(gòu)，全書共分為3個(gè)部分：

第1部分項(xiàng)目治理框架一一為懂得項(xiàng)目治理提供基礎(chǔ)。該部分包含兩章。

第1章引論一一提出制定本標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)和目的。該章對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行定義，并就項(xiàng)目治理及項(xiàng)目、

項(xiàng)目集與項(xiàng)目組合治理三者間的關(guān)系展開討論。此外，還討論了項(xiàng)目經(jīng)理的角色。

第2章項(xiàng)目生命周期與組織一一概述項(xiàng)目生命周期及其與產(chǎn)品生命周期的關(guān)系。該章介紹了

項(xiàng)目階段與階段間的關(guān)系，以及階段與項(xiàng)目的關(guān)系；并概述了能對(duì)項(xiàng)目及其治理方式產(chǎn)生影

響的組織結(jié)構(gòu)。

第2部分單個(gè)項(xiàng)目的項(xiàng)目治理標(biāo)準(zhǔn)一一定義項(xiàng)目治理過程，以及各過程的輸入和輸出。

第3章單個(gè)項(xiàng)目的項(xiàng)目治理過程一一定義5大過程組：?jiǎn)?dòng)、規(guī)劃、執(zhí)行、監(jiān)控和收尾。

該章還將項(xiàng)目治理知識(shí)領(lǐng)域映射到具體的項(xiàng)目治理過程組中。

第3部分項(xiàng)目治理知識(shí)領(lǐng)域一一介紹項(xiàng)目治理知識(shí)領(lǐng)域，列出項(xiàng)目治理過程，定義各領(lǐng)域中

的輸入、工具與技術(shù)和輸出。這9章中的每一章都分別介紹一個(gè)具體的知識(shí)領(lǐng)域。

第4章項(xiàng)目整合治理一一定義用來整合項(xiàng)目治理各要素的過程和活動(dòng)。

該章包括：

**制定項(xiàng)目章程

**制定項(xiàng)目治理計(jì)劃

**指導(dǎo)與治理項(xiàng)目執(zhí)行

**監(jiān)控項(xiàng)目工作

**實(shí)施整體變更控制

**終止項(xiàng)目或階段

第5章項(xiàng)目范疇治理一一包括確保項(xiàng)目做且只做成功完成項(xiàng)目所需的全部工作的各過程。

該章包括：

**收集需求

**定義范疇

**創(chuàng)建工作分解結(jié)構(gòu)

**核實(shí)范疇

**控制范疇

第6章項(xiàng)目時(shí)間治理一一聚焦于用來保證項(xiàng)目按時(shí)完成的各過程。

該章包括：

**定義活動(dòng)

**排列活動(dòng)順序

**估算活動(dòng)資源

**估算活動(dòng)連續(xù)時(shí)間

**制定進(jìn)度計(jì)劃

**控制進(jìn)度

第7章項(xiàng)目成本治理一一介紹為使項(xiàng)目在批準(zhǔn)預(yù)算內(nèi)完成，而對(duì)成本進(jìn)行規(guī)劃、估算、預(yù)算

和控制的各過程。

該章包括：

**估算成本

**制定預(yù)算

**控制成本

第8章項(xiàng)目質(zhì)量治理一一介紹規(guī)劃、監(jiān)督、控制和確保達(dá)到項(xiàng)目質(zhì)量要求的各過程。

該章包括：

**規(guī)劃質(zhì)量

**實(shí)施質(zhì)量保證

**實(shí)施質(zhì)量控制

第9章項(xiàng)目人力資源治理一一介紹規(guī)劃、組建、建設(shè)和治理項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的各過程。

該章包括：

**制定人力資源計(jì)劃

**組建項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)

**建設(shè)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)

**治理項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)

第10章項(xiàng)目溝通治理一一識(shí)別為確保項(xiàng)目信息及時(shí)且恰當(dāng)?shù)厣?、收集、發(fā)布、儲(chǔ)備并最

終處置所需的各過程。

該章包括：

**識(shí)別干系人

**規(guī)劃溝通

**發(fā)布信息

**治理干系人期望

**報(bào)告績(jī)效

第11章項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)治理一一介紹識(shí)別、分析和控制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的各過程。

該章包括：

**規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)治理

**識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)

**實(shí)施定性風(fēng)險(xiǎn)分析

**實(shí)施定量風(fēng)險(xiǎn)分析

**規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

**監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)

第12章項(xiàng)目采購(gòu)治理一一介紹為項(xiàng)目采購(gòu)或獲取產(chǎn)品、服務(wù)或成果的各過程。

該章包括：

**規(guī)劃采購(gòu)

**實(shí)施采購(gòu)

**治理采購(gòu)

**終止采購(gòu)

附錄

術(shù)語表

2008年年初發(fā)布了PMB0K指南第4版的征求意見稿。批閱者所提出的很多意見都已被本版

采納。

目錄

第1部分項(xiàng)目治理框架.....................1

第1章引論...............................3

1.1PMBOK

指南的目的................................3

1.2什么是項(xiàng)目.............................4

1.3什么是項(xiàng)目治理........................5

1.4項(xiàng)目治理、項(xiàng)目集治理和項(xiàng)目組合

1.4治理間的關(guān)系.........................6

1.5項(xiàng)目治理與運(yùn)營(yíng)治理....................9

1.6項(xiàng)目經(jīng)理的角色........................10

1.7項(xiàng)目治理知識(shí)體系.....................10

1.8事業(yè)環(huán)境因素.........................11

第2章項(xiàng)目生命周期與組織.................12

2.1項(xiàng)目生命周期一概述.................12

2.2項(xiàng)目與運(yùn)營(yíng).............................17

2.3項(xiàng)目干系人.............................18

2.4組織對(duì)項(xiàng)目治理的影響..................21

第2部分單個(gè)項(xiàng)目的項(xiàng)目治理標(biāo)準(zhǔn)..........27

第3章單個(gè)項(xiàng)目的項(xiàng)目治理過程...........29

3.1項(xiàng)目治理過程間的作用...................30

3.2項(xiàng)目治理過程組........................32

3.3啟動(dòng)過程組.............................32

3.4規(guī)劃過程組.............................36

3.5執(zhí)行過程組.............................45

3.6監(jiān)控過程組.............................49

3.7收尾過程組............................54

第3部分項(xiàng)目治理知識(shí)領(lǐng)域.................57

第4章項(xiàng)目整合治理.......................60

4.1制定項(xiàng)目章程.........................62

4.2制定項(xiàng)目治理計(jì)劃.....................65

4.3指導(dǎo)與治理項(xiàng)目執(zhí)行....................68

4.4監(jiān)控項(xiàng)目工作.........................72

4.5實(shí)施整體變更控制.....................75

4.6終止項(xiàng)目或階段.........................80

第5章項(xiàng)目范疇治理.......................83

5.1收集需求.............................84

5.2定義范疇...............................89

5.3創(chuàng)建工作分解結(jié)構(gòu).....................92

5.4核實(shí)范疇...............................98

5.5控制范疇...............................100

第6章項(xiàng)目時(shí)間治理......................103

6.1定義活動(dòng)...............................106

6.2排列活動(dòng)順序..........................108

6.3估算活動(dòng)資源..........................112

6.4估算活動(dòng)連續(xù)時(shí)間......................115

6.5制定進(jìn)度計(jì)劃..........................120

6.6控制進(jìn)度...............................126

第7章項(xiàng)目成本治理......................131

7.1估算成本...............................133

7.2制定預(yù)算...............................138

7.3控制成本...............................142

第8章項(xiàng)目質(zhì)量治理......................150

8.1規(guī)劃質(zhì)量...............................151

8.2實(shí)施質(zhì)量保證..........................159

8.3實(shí)施質(zhì)量控制..........................162

第9章項(xiàng)目人力資源治理....................170

9.1制定人力資源計(jì)劃......................172

9.2組建項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)...........................177

9.3建設(shè)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)...........................180

9.4治理項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)...........................185

第10章項(xiàng)目溝通治理.......................191

10.1識(shí)別干系人............................193

10.2規(guī)劃溝通.............................197

10.3發(fā)布信息.............................201

10.4治理干系人期望.......................204

10.5報(bào)告績(jī)效.............................207

第11章項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)治理......................212

11.1規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)治理.........................214

11.2識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)..............................218

11.3實(shí)施定性風(fēng)險(xiǎn)分析.....................224

11.4實(shí)施定量風(fēng)險(xiǎn)分析.....................228

11.5規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì).........................234

11.6監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)..............................238

第12章項(xiàng)目采購(gòu)治理.......................243

12.1規(guī)劃采購(gòu).............................245

12.2實(shí)施采購(gòu).............................253

12.3治理采購(gòu).............................258

第四版前言

IX

12.4終止采購(gòu)..............................263

參考文獻(xiàn)...................................266

第4部分附錄..............................267

附錄A第4版所做的修改..................269

附錄BPMI項(xiàng)目治理知識(shí)體系指南的演變......275

附錄CPMBOK指南第4版的撰稿人和批閱人....292

附錄D應(yīng)用領(lǐng)域擴(kuò)展........................304

附錄E項(xiàng)目治理資料的其他來源..............307

附錄F項(xiàng)目治理知識(shí)領(lǐng)域概述................310

附錄G人際關(guān)系技能.........................314

第5部分術(shù)語表............................319

術(shù)語表1（中文排序）........................321

術(shù)語表2（英文排序）........................346

第1部分

項(xiàng)目治理框架

第1章引論

第2章項(xiàng)目生命周期與組織

第1章

引論

項(xiàng)目治理知識(shí)體系指南（PMBOK指南）是一部公認(rèn)的項(xiàng)目治理專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)?！皹?biāo)準(zhǔn)”是一種描述

既定規(guī)范、方法、過程和做法的正式文件。與法律、醫(yī)學(xué)、會(huì)計(jì)等其他專業(yè)一樣，本標(biāo)準(zhǔn)所

包含的知識(shí)也提煉自項(xiàng)目治理工作者公認(rèn)的良好做法。正是項(xiàng)目治理工作者推動(dòng)了本標(biāo)準(zhǔn)的

發(fā)展。

PMBOK指南的前兩章介紹項(xiàng)目治理領(lǐng)域中的核心概念。第3章是項(xiàng)目治理的標(biāo)準(zhǔn)，概述在大

多數(shù)時(shí)候適用于大多數(shù)項(xiàng)目的、被認(rèn)為是良好做法的過程、輸入和輸出。第4章至第12章

是項(xiàng)目治理知識(shí)體系的指南，通過描述治理項(xiàng)目所需的輸入和輸出以及工具和技術(shù)，來擴(kuò)充

第3章的內(nèi)容。

PMBOK指南為治理單個(gè)項(xiàng)目提供指導(dǎo)。它定義項(xiàng)目治理及其相關(guān)概念，描述項(xiàng)目治理生命周

期及其相關(guān)過程。本章將定義若干關(guān)鍵術(shù)語，并識(shí)別環(huán)繞項(xiàng)目或能影響項(xiàng)目成敗的外部環(huán)境

因素和內(nèi)部組織因素。

本章通過以下部分對(duì)PMBOK指南進(jìn)行概述：

1.1PMBOK指南的目的

1.2什么是項(xiàng)目

1.3什么是項(xiàng)目治理

1.4項(xiàng)目治理、項(xiàng)目集治理和項(xiàng)目組合治理間的關(guān)系

1.5項(xiàng)目治理與運(yùn)營(yíng)治理

1.6項(xiàng)目經(jīng)理的角色

1.7項(xiàng)目治理知識(shí)體系

1.8事業(yè)環(huán)境因素

1.1PMBOK指南的目的

應(yīng)用適當(dāng)?shù)闹R(shí)、過程、技能、工具和技術(shù)，能顯著促進(jìn)項(xiàng)目成功，因此項(xiàng)目治理正日益得

到廣泛認(rèn)可。PMBOK指南旨在識(shí)別項(xiàng)目治理知識(shí)體系中被普遍公認(rèn)為良好做法的那一部分。

所謂“普遍公認(rèn)”，是指這些知識(shí)和做法在大多數(shù)時(shí)候適用于大多數(shù)項(xiàng)目，并且其價(jià)值和有效

性也已獲得一致認(rèn)可。所謂“良好做法”，則指人們普遍認(rèn)為，使用這些技能、工具和技術(shù)能

提高各種項(xiàng)目成功的可能性。良好做法并不意味著這些知識(shí)必須一成不變地運(yùn)用于所有項(xiàng)目；

組織和/或項(xiàng)目治理團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)為具體項(xiàng)目挑選適用的知識(shí)。

PMBOK指南還旨在提供和推廣一套項(xiàng)目治理專業(yè)的通用詞匯，用于討論、書寫和應(yīng)用項(xiàng)目治

理概念。對(duì)于一門專業(yè)學(xué)科而言，制定這樣一套標(biāo)準(zhǔn)詞匯是必不可少的。

項(xiàng)目治理協(xié)會(huì)(PMI)將本標(biāo)準(zhǔn)作為其項(xiàng)目治理專業(yè)發(fā)展計(jì)劃和認(rèn)證工作的基本參考資料。

作為基本參考資料，本標(biāo)準(zhǔn)既不包羅萬象，也不面面俱到。它是一份指南，而不是一套方法

論。人們可以利用不同的方法和工具來實(shí)施本指南所確定的框架。附錄D討論本標(biāo)準(zhǔn)在應(yīng)用

領(lǐng)域中的擴(kuò)展，而附錄E則列出

項(xiàng)目治理信息的更多來源。

除了關(guān)于項(xiàng)目治理過程、工具和技術(shù)的若干標(biāo)準(zhǔn)之外，《項(xiàng)目治理協(xié)會(huì)道德與專業(yè)行為規(guī)范》

(ProjectManagementInstituteCodeofEthicsandProfessionalConduct)也為項(xiàng)目治

理工作者提供指導(dǎo)。它描述工作者對(duì)自身和他人的期望。該規(guī)范詳細(xì)描述工作者在責(zé)任、尊

重、公平和誠(chéng)實(shí)方面的基本義務(wù)，要求他們以符合道德與專業(yè)要求的方式行事，包括遵守法

律、法規(guī)以及組織和職業(yè)政策。由于工作者來自不同的背景和文化，該規(guī)范全球適用。面對(duì)

任何干系人，工作者都必須誠(chéng)實(shí)、公平，并表現(xiàn)出充分尊重?！俄?xiàng)目治理協(xié)會(huì)道德與專業(yè)行為

規(guī)范》公布在PMI的網(wǎng)站上()。遵守該規(guī)范，是PMI對(duì)PMP認(rèn)證的

要求之一。

1.2什么是項(xiàng)目

項(xiàng)目是為創(chuàng)造特殊的產(chǎn)品、服務(wù)或成果而進(jìn)行的暫時(shí)性工作。項(xiàng)目的“暫時(shí)性”是指項(xiàng)目有

明確的起點(diǎn)和終點(diǎn)。當(dāng)項(xiàng)目目標(biāo)達(dá)成時(shí)，或當(dāng)項(xiàng)目因不會(huì)或不能達(dá)到目標(biāo)而中止時(shí)，或當(dāng)項(xiàng)

目需求不復(fù)存在時(shí)，項(xiàng)目就終止了。暫時(shí)性并不一定意味著連續(xù)時(shí)間短。項(xiàng)目所創(chuàng)造的產(chǎn)品、

服務(wù)或成果一樣不具有暫時(shí)性。大多數(shù)項(xiàng)目都是為了創(chuàng)造持久性的結(jié)果。例如，國(guó)家紀(jì)念碑

建設(shè)項(xiàng)目就是要?jiǎng)?chuàng)造一個(gè)流傳百世的成果。項(xiàng)目所產(chǎn)生的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和環(huán)境影響，也往往比

項(xiàng)目本身長(zhǎng)久得多。

每個(gè)項(xiàng)目都會(huì)創(chuàng)造特殊的產(chǎn)品、服務(wù)或成果。盡管某些項(xiàng)目可交付成果中可能存在重復(fù)的元

素，但這種重復(fù)并不會(huì)改變項(xiàng)目工作本質(zhì)上的特殊性。例如，即便采用相同或相似的材料，

或者由相同的團(tuán)隊(duì)來建設(shè)，但每一幢辦公樓的位置都是特殊的，連同不同的設(shè)計(jì)、不同的環(huán)

境、不同的承包商等。

連續(xù)性的工作通常是按組織的現(xiàn)有程序重復(fù)進(jìn)行的。相比之下，由于項(xiàng)目的特殊性，其創(chuàng)造

的產(chǎn)品、服務(wù)或成果可能存在不確定性。項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)所面臨的項(xiàng)目任務(wù)很可能是全新的，這就

要求比其他例行工作進(jìn)行更精心的規(guī)劃。此外，項(xiàng)目可以在所有的組織層次上進(jìn)行，一個(gè)項(xiàng)

目可能涉及一個(gè)人、一個(gè)組織單元或多個(gè)組織單元。

項(xiàng)目可以創(chuàng)造：

**一種產(chǎn)品，既可以是其他產(chǎn)品的組成部分，也可以本身就是終端產(chǎn)品；

**一種能力（如支持生產(chǎn)或配送的業(yè)務(wù)職能），能用來提供某種服務(wù)；

**一種成果，例如結(jié)果或文件（如某研究項(xiàng)目所產(chǎn)生的知識(shí)，可據(jù)此判定某種趨勢(shì)是否存在，

或某個(gè)新過程是否有益于社會(huì)）。

項(xiàng)目的例子包括（但不限于）：

**開發(fā)一種新產(chǎn)品或新服務(wù)；

**改變一個(gè)組織的結(jié)構(gòu)、人員配備或風(fēng)格；

**開發(fā)或購(gòu)買一套新的或改良后的信息系統(tǒng)；

**建造一幢大樓或一項(xiàng)基礎(chǔ)設(shè)施；

**實(shí)施一套新的業(yè)務(wù)流程或程序。

1.3什么是項(xiàng)目治理

項(xiàng)目治理就是將知識(shí)、技能、工具與技術(shù)應(yīng)用于項(xiàng)目活動(dòng)，以滿足項(xiàng)目的要求。項(xiàng)目治理是

通過合理運(yùn)用與整合42個(gè)項(xiàng)目治理過程來實(shí)現(xiàn)的?？梢愿鶕?jù)其邏輯關(guān)系，把這42個(gè)過程

歸類成5大過程組，即：

**啟動(dòng)

**規(guī)劃

**執(zhí)行

**監(jiān)控

**收尾

治理一個(gè)項(xiàng)目通常要：

**識(shí)別需求；

**在規(guī)劃和執(zhí)行項(xiàng)目時(shí)，處理干系人的各種需要、關(guān)注和期望；

**平穩(wěn)相互競(jìng)爭(zhēng)的項(xiàng)目制約因素，包括（但不限于）：

O范疇

O質(zhì)量

O進(jìn)度

O預(yù)算

O資源

o風(fēng)險(xiǎn)

具體的項(xiàng)目會(huì)有具體的制約因素，項(xiàng)目經(jīng)理需要加以關(guān)注。

這些因素間的關(guān)系是，任何一個(gè)因素發(fā)生變化，都會(huì)影響至少一個(gè)其他因素。例如，縮短工

期通常都需要提高預(yù)算，以增加額外的資源，從而在較短時(shí)間內(nèi)完成同樣的工作量；如果無

法提高預(yù)算，則只能縮小范疇或降低質(zhì)量，以便在較短時(shí)間內(nèi)以同樣的預(yù)算交付產(chǎn)品。不同

的項(xiàng)目干系人可能對(duì)哪個(gè)因素最重要有不同的看法，從而使問題更加復(fù)雜。改變項(xiàng)目要求可

能導(dǎo)致額外的風(fēng)險(xiǎn)。為了取得項(xiàng)目成功，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)必須能夠正確分析項(xiàng)目狀況以及平穩(wěn)項(xiàng)目

要求。

由于可能發(fā)生變更，項(xiàng)目治理計(jì)劃需要在整個(gè)項(xiàng)目生命周期中反復(fù)修正、漸進(jìn)明細(xì)。漸進(jìn)明

細(xì)是指隨著信息越來越詳細(xì)和估算越來越準(zhǔn)確，而連續(xù)改進(jìn)和細(xì)化計(jì)劃。它使項(xiàng)目治理團(tuán)隊(duì)

能隨項(xiàng)目的進(jìn)展而進(jìn)行更加深入的治理。

1.4項(xiàng)目治理、項(xiàng)目集治理和項(xiàng)目組合治理間的關(guān)系

在成熟的項(xiàng)目治理組織中，項(xiàng)目治理會(huì)處于一個(gè)由項(xiàng)目集治理和項(xiàng)目組合治理所治理的更廣

闊的環(huán)境中。如圖1-1所示，組織戰(zhàn)略與優(yōu)先級(jí)相關(guān)聯(lián)，項(xiàng)目組合與項(xiàng)目集之間以及項(xiàng)目集

與單個(gè)項(xiàng)目之間都存在聯(lián)系。組織規(guī)劃通過對(duì)項(xiàng)目的優(yōu)先級(jí)排序來影響項(xiàng)目，而項(xiàng)目的優(yōu)先

級(jí)排序則取決于風(fēng)險(xiǎn)、資金和組織的戰(zhàn)略計(jì)劃。編制組織規(guī)劃時(shí)，可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的類型、具

體的業(yè)務(wù)范疇或項(xiàng)目的一樣分類（如基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目和內(nèi)部流程改進(jìn)項(xiàng)目）來決定對(duì)各個(gè)項(xiàng)目

的資金投入和支持力度。

項(xiàng)目、項(xiàng)目集與項(xiàng)目組合有不同的治理和運(yùn)行模式。表1-1從若干角度（包括變更、領(lǐng)導(dǎo)、

治理及其他）對(duì)這三者進(jìn)行比較。

表1-1項(xiàng)目、項(xiàng)目集與項(xiàng)目組合治理之比較

范疇

項(xiàng)目有明確的目標(biāo)。其范疇在整個(gè)項(xiàng)目生命周期中漸進(jìn)明細(xì)

項(xiàng)目集的范疇更大，并能提供更顯著的利益

項(xiàng)目組合的業(yè)務(wù)范疇隨組織戰(zhàn)略目標(biāo)的變化而變化

變更

項(xiàng)目經(jīng)理預(yù)期變更，并執(zhí)行一定的過程來確保變更處于治理和控制中

項(xiàng)目集經(jīng)理必須預(yù)期來自項(xiàng)目集內(nèi)外的變更，并為治理變更做好準(zhǔn)備

項(xiàng)目組合經(jīng)理在廣泛的環(huán)境中連續(xù)監(jiān)督變更

規(guī)戈U

項(xiàng)目經(jīng)理在整個(gè)項(xiàng)目生命周期中，逐步將宏觀信息細(xì)化成詳細(xì)的計(jì)劃

項(xiàng)目集經(jīng)理制定項(xiàng)目集整體計(jì)劃，并制定項(xiàng)目宏觀計(jì)劃來指導(dǎo)下一層次的詳細(xì)規(guī)劃

項(xiàng)目組合經(jīng)理針對(duì)整個(gè)項(xiàng)目組合，建立與保護(hù)必要的過程和溝通

治理

項(xiàng)目經(jīng)理治理項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)來實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)

項(xiàng)目集經(jīng)理治理項(xiàng)目集人員和項(xiàng)目經(jīng)理，建立愿景并統(tǒng)領(lǐng)全局

項(xiàng)目組合經(jīng)理治理或和諧項(xiàng)目組合治理人員

成功

以產(chǎn)品與項(xiàng)目的質(zhì)量、進(jìn)度和預(yù)算達(dá)成度以及客戶中意度來測(cè)量成功

以項(xiàng)目集滿足預(yù)定需求和利益的程度來測(cè)量成功

以項(xiàng)目組合所有組成部分的綜合績(jī)效來測(cè)量成功

監(jiān)督

項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)創(chuàng)造預(yù)定產(chǎn)品、服務(wù)或成果的工作進(jìn)行監(jiān)控

項(xiàng)目集經(jīng)理監(jiān)督項(xiàng)目集所有組成部分的進(jìn)展，確保實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目集的整體目標(biāo)、進(jìn)度、預(yù)算和利

68.

項(xiàng)目組合經(jīng)理監(jiān)督綜合績(jī)效和價(jià)值指標(biāo)

1.4.1項(xiàng)目組合治理

項(xiàng)目組合是指為便于有效治理、實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略業(yè)務(wù)目標(biāo)而組合在一起的項(xiàng)目、項(xiàng)目集和其他工作。

項(xiàng)目組合中的項(xiàng)目或項(xiàng)目集不一定彼此依靠或有直接關(guān)系。例如，以投資回報(bào)最大化為戰(zhàn)略

目標(biāo)的某基礎(chǔ)設(shè)施公司，可能將油和氣、電力、供水、公路、鐵路和機(jī)場(chǎng)等項(xiàng)目混合成一個(gè)

項(xiàng)目組合。在這些項(xiàng)目中，該公司可能挑選相關(guān)項(xiàng)目，把它們作為一個(gè)項(xiàng)目集來治理。例如，

所有電力項(xiàng)目可以組成一個(gè)電力項(xiàng)目集。同樣地，所有供水項(xiàng)目可以組成一個(gè)供水項(xiàng)目集。

項(xiàng)目組合治理是指為了實(shí)現(xiàn)特定的戰(zhàn)略業(yè)務(wù)目標(biāo)，對(duì)一個(gè)或多個(gè)項(xiàng)目組合進(jìn)行的集中治理，

包括識(shí)別、排序、授權(quán)、治理和控制項(xiàng)目、項(xiàng)目集和其他有關(guān)工作。項(xiàng)目組合治理重點(diǎn)關(guān)注：

通過審核項(xiàng)目和項(xiàng)目集來確定資源分配的優(yōu)先順序，并確保對(duì)項(xiàng)目組合的治理與組織戰(zhàn)略和

諧一致。

1.4.2項(xiàng)目集治理

項(xiàng)目集是一組相互關(guān)聯(lián)且被和諧治理的項(xiàng)目。和諧治理是為了獲得對(duì)單個(gè)項(xiàng)目分別治理所無

法實(shí)現(xiàn)的利益和控制。項(xiàng)目集中可能包括各單個(gè)項(xiàng)目范疇之外的相關(guān)工作。一個(gè)項(xiàng)目可能屬

于某個(gè)項(xiàng)目集，也可能不屬于任何一個(gè)項(xiàng)目集，但任何一個(gè)項(xiàng)目集中都一定包含項(xiàng)目。

項(xiàng)目集治理是指對(duì)項(xiàng)目集進(jìn)行統(tǒng)一和諧治理，以實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目集的戰(zhàn)略目標(biāo)和利益。項(xiàng)目集中的

項(xiàng)目通過產(chǎn)生共同的結(jié)果或整體能力而相互聯(lián)系。如果項(xiàng)目間的聯(lián)系僅限于共享顧主、供應(yīng)

商、技術(shù)或資源，那么這些項(xiàng)目就應(yīng)作為一個(gè)項(xiàng)目組合而非項(xiàng)目集來治理。

項(xiàng)目集治理重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目間的依靠關(guān)系，并有助于找到治理這些依靠關(guān)系的最佳方法。

具體治理措施可包括:

**解決系統(tǒng)中影響多個(gè)項(xiàng)目的資源制約和/或沖突；

**調(diào)整對(duì)項(xiàng)目和項(xiàng)目集的目的與目標(biāo)有影響的組織方向或戰(zhàn)略方向；

**處理同一個(gè)治理結(jié)構(gòu)內(nèi)的相關(guān)問題和變更治理。

建立一個(gè)新的通信衛(wèi)星系統(tǒng)就是項(xiàng)目集的一個(gè)實(shí)例，其所轄項(xiàng)目包括衛(wèi)星與地面站的設(shè)計(jì)、

衛(wèi)星與地面站的建造、系統(tǒng)整合和衛(wèi)星發(fā)射。

1.4.3項(xiàng)目與戰(zhàn)略計(jì)劃

項(xiàng)目經(jīng)常被作為實(shí)現(xiàn)組織戰(zhàn)略計(jì)劃的一種手段。通常出于以下一項(xiàng)或多項(xiàng)戰(zhàn)略考慮而批準(zhǔn)項(xiàng)

目啟動(dòng)：

**市場(chǎng)需求（如為應(yīng)對(duì)汽油緊缺，某汽車公司批準(zhǔn)一個(gè)低油耗車研發(fā)項(xiàng)目）；

**戰(zhàn)略機(jī)會(huì)/業(yè)務(wù)需求（如為提高收入，某培訓(xùn)公司批準(zhǔn)一個(gè)新課程開發(fā)項(xiàng)目）；

**客戶要求（如為了給新工業(yè)園區(qū)供電，某電力公司批準(zhǔn)一個(gè)新變電站建設(shè)項(xiàng)目）；

**技術(shù)進(jìn)步（如在電腦儲(chǔ)備和電子技術(shù)取得進(jìn)步之后，某電子公司批準(zhǔn)一個(gè)項(xiàng)目，來開發(fā)更

快速、更便宜、更小巧的筆記本電腦）；

**法律要求（如某化學(xué)制品廠批準(zhǔn)一個(gè)項(xiàng)目，來編寫關(guān)于新型有毒物質(zhì)的處理指南）。

項(xiàng)目集或項(xiàng)目組合中的項(xiàng)目作為一種實(shí)現(xiàn)組織目的與目標(biāo)的手段，通常處于戰(zhàn)略計(jì)劃的大環(huán)

境之中。盡管項(xiàng)目集中的單個(gè)項(xiàng)目都有各自的利益，但它們也能為項(xiàng)目集的整體利益、項(xiàng)目

組合的整體目標(biāo)和組織的戰(zhàn)略目標(biāo)作出奉獻(xiàn)。

各組織根據(jù)其戰(zhàn)略計(jì)劃來治理項(xiàng)目組合，這就可能需要對(duì)項(xiàng)目組合、項(xiàng)目集或相關(guān)項(xiàng)目劃分

層級(jí)。項(xiàng)目組合治理的一個(gè)目的是：通過深入審查項(xiàng)目組合的所有組成部分（項(xiàng)目集、項(xiàng)目

和其他相關(guān)工作），來實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目組合的價(jià)值最大化?？梢詮捻?xiàng)目組合中剔除那些對(duì)項(xiàng)目組合戰(zhàn)

略目標(biāo)奉獻(xiàn)最小的組成部分。用這種方式，組織的戰(zhàn)略計(jì)劃就成為決定項(xiàng)目投資的主要因素。

同時(shí)，項(xiàng)目則通過狀態(tài)報(bào)告和變更要求（可能對(duì)其他項(xiàng)目、項(xiàng)目集或項(xiàng)目組合產(chǎn)生影響）來

向項(xiàng)目集和項(xiàng)目組合提供反饋。應(yīng)該逐層聚集項(xiàng)目需求（包括資源需求），并上報(bào)給項(xiàng)目組合

層，用于指導(dǎo)組織規(guī)劃工作。

1.4.4項(xiàng)目治理辦公室

項(xiàng)目治理辦公室（PMO）是負(fù)責(zé)對(duì)所轄各項(xiàng)目進(jìn)行集中和諧治理的一個(gè)組織部門。PMO的職責(zé)

可涵蓋從提供項(xiàng)目治理支持到直接治理項(xiàng)目。

除了被集中治理之外，PMO所支持或治理的項(xiàng)目不一定彼此關(guān)聯(lián)。PMO的具體形式、職能和

結(jié)構(gòu)取決于其所在組織的需要。

在項(xiàng)目開始階段，PMO可能有權(quán)起到核心干系人和關(guān)鍵決策者的作用。為確保項(xiàng)目符合組織

業(yè)務(wù)目標(biāo)，PMO可能有權(quán)提出建議、提前中止項(xiàng)目或采取其他必要措施。此外，PMO還可參

與對(duì)共享資源或?qū)Ｓ觅Y源的挑選、治理和調(diào)動(dòng)。

PMO的一個(gè)主要職能是通過各種方式支持項(xiàng)目經(jīng)理，包括（但不限于）：

**治理PMO所轄全部項(xiàng)目的共享資源；

**識(shí)別和開發(fā)項(xiàng)目治理方法、最佳實(shí)踐和標(biāo)準(zhǔn)；

**指導(dǎo)、輔導(dǎo)、培訓(xùn)和監(jiān)督；

**通過項(xiàng)目審計(jì)，監(jiān)督對(duì)項(xiàng)目治理標(biāo)準(zhǔn)、政策、程序和模板的遵守程度；

**開發(fā)和治理項(xiàng)目政策、程序、模板和其他共享文件（組織過程資產(chǎn)）；

**和諧項(xiàng)目之間的溝通。

項(xiàng)目經(jīng)理與PMO的目標(biāo)不同，所需遵守的要求也就不同，但他們的所有努力都必須符合組織

的戰(zhàn)略需求。項(xiàng)目經(jīng)理與PMO之間的角色差異

可能包括：

**項(xiàng)目經(jīng)理關(guān)注特定的項(xiàng)目目標(biāo)，而PMO治理主要的項(xiàng)目集范疇變更，這些變更可被視為

能促進(jìn)業(yè)務(wù)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的潛在機(jī)會(huì)。

**項(xiàng)目經(jīng)理控制分配給本項(xiàng)目的資源，以更好地實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)，而PMO負(fù)責(zé)優(yōu)化利用全部

項(xiàng)目所共享的組織資源。

**項(xiàng)目經(jīng)理治理單個(gè)項(xiàng)目的制約因素（范疇、進(jìn)度、成本和質(zhì)量等），而PMO從企業(yè)層面治

理方法論、標(biāo)準(zhǔn)、整體風(fēng)險(xiǎn)/機(jī)會(huì)和項(xiàng)目間的依靠關(guān)系。

1.5項(xiàng)目治理與運(yùn)營(yíng)治理

運(yùn)營(yíng)是通過開展連續(xù)的活動(dòng)來生產(chǎn)同樣的產(chǎn)品或提供重復(fù)的服務(wù)的一種組織職能，例如生產(chǎn)

運(yùn)營(yíng)、制造運(yùn)營(yíng)和會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)。盡管項(xiàng)目具有暫時(shí)性，但符合組織戰(zhàn)略的項(xiàng)目能促進(jìn)組織目標(biāo)

的實(shí)現(xiàn)。組織有時(shí)會(huì)通過調(diào)整戰(zhàn)略業(yè)務(wù)計(jì)劃，改變其運(yùn)營(yíng)、產(chǎn)品或系統(tǒng)。項(xiàng)目需要項(xiàng)目治理，

而運(yùn)營(yíng)則需要業(yè)務(wù)流程治理或運(yùn)營(yíng)治理。項(xiàng)目與運(yùn)營(yíng)可以在產(chǎn)品生命周期的不同時(shí)點(diǎn)交叉，

例如：

**在項(xiàng)目收尾階段；

**在新產(chǎn)品開發(fā)、產(chǎn)品升級(jí)或提高產(chǎn)量時(shí)；

**在改善運(yùn)營(yíng)或產(chǎn)品開發(fā)過程時(shí);

**在產(chǎn)品退出運(yùn)行(產(chǎn)品生命周期終點(diǎn))之前。

在每個(gè)時(shí)點(diǎn)，隨著相關(guān)工作的完成，可交付成果和知識(shí)在項(xiàng)目與運(yùn)營(yíng)間轉(zhuǎn)移。在項(xiàng)目接近終

止時(shí)，資源從項(xiàng)目轉(zhuǎn)移到運(yùn)營(yíng)；而當(dāng)項(xiàng)目開始時(shí)，資源則從運(yùn)營(yíng)轉(zhuǎn)移到項(xiàng)目。

運(yùn)營(yíng)是生產(chǎn)重復(fù)性結(jié)果的連續(xù)性工作，它根據(jù)產(chǎn)品生命周期中的制度化的標(biāo)準(zhǔn)，利用配給的

資源，執(zhí)行基本不變的作業(yè)。與運(yùn)營(yíng)的連續(xù)性不同，項(xiàng)目是暫時(shí)性工作。

1.6項(xiàng)目經(jīng)理的角色

項(xiàng)目經(jīng)理是執(zhí)行組織委派其實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)的個(gè)人。項(xiàng)目經(jīng)理的角色不同于職能經(jīng)理或運(yùn)營(yíng)經(jīng)

理。一樣而言，職能經(jīng)理專心于監(jiān)管某個(gè)行政領(lǐng)域，而運(yùn)營(yíng)經(jīng)理則負(fù)責(zé)某個(gè)核心業(yè)務(wù)。

基于組織結(jié)構(gòu)，項(xiàng)目經(jīng)理可能要向職能經(jīng)理報(bào)告。在其他情形下，項(xiàng)目經(jīng)理可能要與其他項(xiàng)

目經(jīng)理一起向項(xiàng)目組合或項(xiàng)目集經(jīng)理報(bào)告，而這些項(xiàng)目組合或項(xiàng)目集經(jīng)理則要對(duì)全部項(xiàng)目負(fù)

最終責(zé)任。在這類組織結(jié)構(gòu)中，項(xiàng)目經(jīng)理與項(xiàng)目組合或項(xiàng)目集經(jīng)理密切合作，以實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目

標(biāo)，并確保項(xiàng)目計(jì)劃符合所在項(xiàng)目集的整體計(jì)劃。

治理項(xiàng)目所需的很多工具和技術(shù)都是項(xiàng)目治理特有的。然而，僅懂得和使用那些被公認(rèn)為良

好做法的知識(shí)、工具和技術(shù)，還不足以實(shí)現(xiàn)有效的項(xiàng)目治理。要有效地治理項(xiàng)目，除了應(yīng)具

備特定應(yīng)用領(lǐng)域的技能和通用治理方面的能力外，項(xiàng)目經(jīng)理還需具備：

**知識(shí)。對(duì)項(xiàng)目治理，項(xiàng)目經(jīng)理知道什么。

**實(shí)踐能力。項(xiàng)目經(jīng)理能夠應(yīng)用項(xiàng)目治理知識(shí)來做什么或?qū)崿F(xiàn)什么。

**個(gè)人素養(yǎng)。在執(zhí)行項(xiàng)目或相關(guān)活動(dòng)時(shí)，項(xiàng)目經(jīng)理如何行動(dòng)。個(gè)人素養(yǎng)包括態(tài)度、主要人格

特點(diǎn)和領(lǐng)導(dǎo)力一一指導(dǎo)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)和平穩(wěn)項(xiàng)目制約因素的能力。

1.7項(xiàng)目治理知識(shí)體系

PMBOK指南是用來在大多數(shù)時(shí)候治理大多數(shù)項(xiàng)目的標(biāo)準(zhǔn)，適用于很多行業(yè)。本標(biāo)準(zhǔn)旨在描述

為獲得項(xiàng)目成功所需的項(xiàng)目治理過程、工具和技術(shù)。

本標(biāo)準(zhǔn)是項(xiàng)目治理領(lǐng)域特有的，并與其他項(xiàng)目治理學(xué)科(如項(xiàng)目集治理和項(xiàng)目組合治理)存

在相互關(guān)系。

項(xiàng)目治理標(biāo)準(zhǔn)并不涉及所有主題的所有細(xì)節(jié)。本標(biāo)準(zhǔn)僅適用于單個(gè)項(xiàng)目，且僅包含被普遍公

認(rèn)為良好做法的項(xiàng)目治理過程。為更好地了解項(xiàng)目所處的大環(huán)境，可能需要參考其他標(biāo)準(zhǔn)。

對(duì)項(xiàng)目集的治理，請(qǐng)見《項(xiàng)目集治理標(biāo)準(zhǔn)》(TheStandardforProgramManagement)；對(duì)項(xiàng)

目組合的治理，請(qǐng)見《項(xiàng)目組合治理標(biāo)準(zhǔn)》(TheStandardforPortfolioManagement)；要

檢驗(yàn)企業(yè)的項(xiàng)目治理能力，則請(qǐng)見《組織項(xiàng)目治理成熟度模型》(OrganizationalProject

ManagementMaturityModel,0PM3)。

1.8事業(yè)環(huán)境因素

事業(yè)環(huán)境因素是指環(huán)繞項(xiàng)目或能影響項(xiàng)目成敗的任何內(nèi)外部環(huán)境因素。這些因素來自任何或

所有項(xiàng)目參與單位。事業(yè)環(huán)境因素可能提高或限制項(xiàng)目治理的靈活性，并可能對(duì)項(xiàng)目結(jié)果產(chǎn)

生積極或消極影響。它們是大多數(shù)規(guī)劃過程的輸入。

事業(yè)環(huán)境因素包括（但不限于）：

**組織文化、結(jié)構(gòu)和流程；

**政府或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（如監(jiān)管機(jī)構(gòu)條例、行為準(zhǔn)則、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和工藝標(biāo)準(zhǔn)）；

**基礎(chǔ)設(shè)施（如現(xiàn)有的設(shè)施和固定資產(chǎn)）；

**現(xiàn)有人力資源狀況（如人員在設(shè)計(jì)、開發(fā)、法律、合同和采購(gòu)等方面的技能、素養(yǎng)與知識(shí)）；

**人事治理制度（如人員招聘和留用指南、員工績(jī)效評(píng)判與培訓(xùn)記錄、加班政策和時(shí)間記錄）;

**公司的工作授權(quán)系統(tǒng)；

**市場(chǎng)條件；

**干系人風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)力；

**政治氛圍；

**組織已有的溝通渠道；

**商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)（如標(biāo)準(zhǔn)化的成本估算數(shù)據(jù)、行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)研究資料和風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)）；

**項(xiàng)目治理信息系統(tǒng)（如自動(dòng)化工具，包括進(jìn)度計(jì)劃軟件、配置治理系統(tǒng)、信息收集與發(fā)布

系統(tǒng)或進(jìn)入其他在線自動(dòng)系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)界面）。

第2章項(xiàng)目生命周期與組織

項(xiàng)目與項(xiàng)目治理都是在比項(xiàng)目本身更大的環(huán)境中進(jìn)行的。懂得這個(gè)大環(huán)境，有助于確保項(xiàng)目

的執(zhí)行符合企業(yè)目標(biāo)，項(xiàng)目的治理符合組織既有的實(shí)踐方法論。本章將介紹項(xiàng)目的基本結(jié)構(gòu)

和其他重要的宏觀事項(xiàng)，包括項(xiàng)目如何影響連續(xù)性的運(yùn)營(yíng)，直接項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)以外的干系人如何

影響項(xiàng)目，以及組織結(jié)構(gòu)如何影響項(xiàng)目的人員配備、治理和執(zhí)行。

本章包括以下主要部分:

2.1項(xiàng)目生命周期一一概述

2.2項(xiàng)目與運(yùn)營(yíng)

2.3項(xiàng)目干系人

2.4組織對(duì)項(xiàng)目治理的影響

2.1項(xiàng)目生命周期一一概述

項(xiàng)目生命周期是通常按順序排列而有時(shí)又相互交叉的各項(xiàng)目階段的集合。階段的名稱和數(shù)量

取決于參與項(xiàng)目的一個(gè)或多個(gè)組織的治理與控制需要、項(xiàng)目本身的特點(diǎn)及其所在的應(yīng)用領(lǐng)域。

生命周期可以用某種方法加以確定和記錄?？梢愿鶕?jù)所在組織或行業(yè)的特性，或者所用技術(shù)

的特性，來確定或調(diào)整項(xiàng)目生命周期。雖然每個(gè)項(xiàng)目都有明確的起點(diǎn)和終點(diǎn)，但其具體的可

交付成果以及項(xiàng)目期間的活動(dòng)會(huì)因項(xiàng)目的不同而有很大差異。無論項(xiàng)目涉及什么具體工作，

生命周期都能為治理項(xiàng)目提供基本框架。

2.1.1項(xiàng)目生命周期的特點(diǎn)

項(xiàng)目的規(guī)模和復(fù)雜性各不相同，但不論其大小繁簡(jiǎn)，所有項(xiàng)目都出現(xiàn)下列生命周期結(jié)構(gòu)（見

圖2T）：

**啟動(dòng)項(xiàng)目；

**組織與準(zhǔn)備；

**執(zhí)行項(xiàng)目工作；

**終止項(xiàng)目。

這個(gè)通用的生命周期結(jié)構(gòu)常被用來與高級(jí)治理層或其他不太熟悉項(xiàng)目細(xì)節(jié)的人員進(jìn)行溝通。

它從宏觀視角為項(xiàng)目間的比較提供了通用參照系，即使項(xiàng)目的性質(zhì)完全不同。

圖2T項(xiàng)目生命周期中典型的成本與人力投入水平通用的生命周期結(jié)構(gòu)通常具有以下特點(diǎn):

**成本與人力投入在開始時(shí)較低，在工作執(zhí)行期間達(dá)到最高，并在項(xiàng)目快要終止時(shí)迅速回

落。這種典型的走勢(shì)如圖2-1中的虛線所示。

**干系人的影響力、項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)與不確定性在項(xiàng)目開始時(shí)最大，并在項(xiàng)目的整個(gè)生命周期

中隨時(shí)間推移而遞減（見圖2-2）。

**在不顯著影響成本的前提下，改變項(xiàng)目產(chǎn)品最終特性的能力在項(xiàng)目開始時(shí)最大，并隨項(xiàng)目

進(jìn)展而減弱。圖2-2表明，變更和糾正錯(cuò)誤的代價(jià)在項(xiàng)目接近完成時(shí)通常會(huì)顯著增高。

在通用生命周期結(jié)構(gòu)的指導(dǎo)下，項(xiàng)目經(jīng)理可以決定對(duì)某些可交付成果施加更有力的控制。大

型復(fù)雜項(xiàng)目特別需要這種特別的控制。在這種情形下，最好能把項(xiàng)目工作正式分解為若干階

段.

圖2-2隨項(xiàng)目時(shí)間而變化的變量影響

2.1.2產(chǎn)品生命周期與項(xiàng)目生命周期的關(guān)系

產(chǎn)品生命周期包含通常順序排列且不相互交叉的一系列產(chǎn)品階段。產(chǎn)品階段由組織的制造和

控制要求決定。產(chǎn)品生命周期的最后階段通常是產(chǎn)品的退出。一樣而言，項(xiàng)目生命周期包含

在一個(gè)或多個(gè)產(chǎn)品生命周期中。要注意區(qū)分項(xiàng)目生命周期與產(chǎn)品生命周期。任何項(xiàng)目都有自

己的目的或目標(biāo)。如果項(xiàng)目的目標(biāo)是創(chuàng)造一項(xiàng)服務(wù)或成果，則其生命周期應(yīng)為服務(wù)或成果的

生命周期，而非產(chǎn)品生命周期。

如果項(xiàng)目產(chǎn)出的是一種產(chǎn)品，那產(chǎn)品與項(xiàng)目之間就有許多種可能的關(guān)系。例如，新產(chǎn)品的開

發(fā)，其本身就可以是一個(gè)項(xiàng)目；或者，現(xiàn)有的產(chǎn)品可能得益于某個(gè)為之增加新功能或新特性

的項(xiàng)目，或可以通過某個(gè)項(xiàng)目來開發(fā)產(chǎn)品的新型號(hào)。產(chǎn)品生命周期中的很多活動(dòng)都可以作為

項(xiàng)目來實(shí)施，例如，進(jìn)行可行性研究，開展市場(chǎng)調(diào)研，開展廣告宣傳，安裝產(chǎn)品，召集焦點(diǎn)

小組會(huì)議，試銷產(chǎn)品等。在這些例子中，項(xiàng)目生命周期都不同于產(chǎn)品生命周期。

由于一個(gè)產(chǎn)品可能包含多個(gè)相關(guān)項(xiàng)目，所以可通過對(duì)這些項(xiàng)目的統(tǒng)一治理，來提高效率。例

如，新車的開發(fā)可能涉及許多單獨(dú)的項(xiàng)目。雖然每個(gè)項(xiàng)目都是不同的，但最終都是為了將這

款新車推向市場(chǎng)。由一位高級(jí)負(fù)責(zé)人監(jiān)管所有項(xiàng)目，能顯著提高成功的可能性。

2.1.3項(xiàng)目階段

為有效完成某些重要的可交付成果，而在需要特別控制的位置將項(xiàng)目分界，就形成項(xiàng)目階段。

項(xiàng)目階段大多是按順序完成的，但在某些情形下也可重疊。項(xiàng)目階段具有的這種宏觀特性使

之成為項(xiàng)目生命周期的組成部分。項(xiàng)目階段不同于項(xiàng)目治理過程組。

采用項(xiàng)目階段結(jié)構(gòu)，把項(xiàng)目劃分成合乎邏輯的子集，有助于項(xiàng)目的治理、規(guī)劃和控制。階段

劃分的數(shù)量和必要性以及每個(gè)階段所需的控制程度，取決于項(xiàng)目的規(guī)模、復(fù)雜程度和潛在影

響。但不論項(xiàng)目被劃分成幾個(gè)階段，

所有的項(xiàng)目階段都具有以下共同特點(diǎn)：

**當(dāng)各階段為順序排列時(shí)，階段的終止就以作為階段性可交付成果的工作產(chǎn)品的轉(zhuǎn)移或移交

為標(biāo)志。階段終止點(diǎn)是對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行重新評(píng)估，并在必要時(shí)變更或終止項(xiàng)目的一個(gè)當(dāng)然時(shí)點(diǎn)。

這些時(shí)點(diǎn)可稱為階段出口、里程碑、階段關(guān)卡、決策關(guān)卡、時(shí)段關(guān)卡或關(guān)鍵決策點(diǎn)。

**各階段的工作重點(diǎn)不同，通常涉及不同的組織，需要不同的技能。

**需要施加額外的控制，以成功實(shí)現(xiàn)各階段的主要可交付成果或目標(biāo)。重復(fù)實(shí)施全部5大

過程組中的過程（如第3章所述），就能提供所需的額外控制，并定義各階段的邊界。

盡管很多項(xiàng)目可能有相似的階段名稱和相似的可交付成果，但很少有完全相同的階段劃分。

有些項(xiàng)目?jī)H有一個(gè)階段，如圖2-3所示。有些項(xiàng)目則有多個(gè)階段。圖2-4是一個(gè)三階段項(xiàng)

目的例子。不同的階段通常有不同的連續(xù)時(shí)間或長(zhǎng)度。

圖2-3單階段項(xiàng)目的例子

尚沒有統(tǒng)一的方法來定義項(xiàng)目的最佳結(jié)構(gòu)。盡管行業(yè)慣例常常引導(dǎo)項(xiàng)目?jī)?yōu)先采用某種結(jié)構(gòu)，

但同一個(gè)行業(yè)內(nèi)甚至同一個(gè)組織中的項(xiàng)目仍舊可能大不相同。有些組織已經(jīng)為所有項(xiàng)目制定

了標(biāo)準(zhǔn)化的結(jié)構(gòu)，而有些組織則答應(yīng)項(xiàng)目治理團(tuán)隊(duì)自行挑選最適合其項(xiàng)目的結(jié)構(gòu)。例如，某

個(gè)組織可能將可行性研究作為常規(guī)的項(xiàng)目前工作，某個(gè)組織將其作為項(xiàng)目的第一個(gè)階段，而

另一個(gè)組織則可能視其為一個(gè)獨(dú)立的項(xiàng)目。同樣地，某個(gè)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)可能把一個(gè)項(xiàng)目劃分成兩

個(gè)階段，而另一個(gè)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)則可能把所有工作作為一個(gè)階段進(jìn)行治理。這些都在很大程度上

取決于具體項(xiàng)目的特性以及項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)或組織的風(fēng)格。

1.生命周期中的項(xiàng)目治理

項(xiàng)目治理為控制項(xiàng)目和確保項(xiàng)目成功提供全面、統(tǒng)一的方法。該方法應(yīng)記錄于項(xiàng)目治理計(jì)劃

中，而且必須適應(yīng)項(xiàng)目集或項(xiàng)目發(fā)起組織的大環(huán)境。項(xiàng)目經(jīng)理和項(xiàng)目治理團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)在考慮上述

制約因素和時(shí)間、預(yù)算等其他限制條件的基礎(chǔ)上，確定最合適的項(xiàng)目實(shí)施方法。決策時(shí)必須

考慮項(xiàng)目將涉及哪些人、需要哪些資源，以及完成工作的一樣方法。另一個(gè)需要考慮的重要

問題是，是否要把項(xiàng)目劃分成一個(gè)以上的階段。如果是，則還應(yīng)決定具體的階段結(jié)構(gòu)。

階段結(jié)構(gòu)為項(xiàng)目控制提供了正式的基礎(chǔ)。每個(gè)階段都需正式啟動(dòng)，來指明該階段準(zhǔn)許什么、

期望什么。經(jīng)常需要由治理層來審查和決定能否開始某階段的活動(dòng)。特別在前一階段尚未完

成（例如組織所采用的生命周期答應(yīng)若干階段并行）的情形下，這種審查就更為必要。每個(gè)

階段的起點(diǎn)也是一個(gè)重新驗(yàn)證先前的假設(shè)和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)會(huì)，并可借機(jī)進(jìn)一步明確為實(shí)現(xiàn)階

段性可交付成果所需的過程。例如，如果某個(gè)階段不需要采購(gòu)任何新材料或新設(shè)備，那么該

階段就無須開展與采購(gòu)有關(guān)的任何活動(dòng)或過程。

項(xiàng)目階段終止或正式收尾時(shí)，通常要對(duì)可交付成果進(jìn)行審查，以決定其完整性和可接受性。

通過階段末評(píng)審，可以獲準(zhǔn)終止當(dāng)前階段和開始下一個(gè)階段。階段終止點(diǎn)是對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行重新

評(píng)估，并在必要時(shí)變更或終止項(xiàng)

目的一個(gè)當(dāng)然時(shí)點(diǎn)。同時(shí)對(duì)關(guān)鍵可交付成果和累計(jì)項(xiàng)目績(jī)效進(jìn)行評(píng)審，是一種良好的做法，

可據(jù)此：

a）決定項(xiàng)目能否進(jìn)入下一個(gè)階段；

b）經(jīng)濟(jì)有效地發(fā)覺和糾正錯(cuò)誤。

正式終止一個(gè)階段時(shí)，并不一定要批準(zhǔn)下一階段。例如，如果項(xiàng)目連續(xù)下去的風(fēng)險(xiǎn)太大，或

項(xiàng)目目標(biāo)已變得毫無意義，那么就可以只終止當(dāng)前階段，而不啟動(dòng)任何其他階段。

2.階段與階段的關(guān)系

當(dāng)項(xiàng)目被劃分為多個(gè)階段時(shí)，這些階段通常按順序排列，用來保證對(duì)項(xiàng)目的適當(dāng)控制，并產(chǎn)

出所需的產(chǎn)品、服務(wù)或成果。然而在某些情形下，項(xiàng)目也能從交疊或并行的階段中受益。

階段與階段的關(guān)系有3種基本類型：

**順序關(guān)系，即一個(gè)階段只能在前一階段完成后開始。圖2-4就是一個(gè)所有階段均按順序

排列的項(xiàng)目的例子。其按部就班的特點(diǎn)減少了項(xiàng)目的不確定性，但也排除了縮短進(jìn)度的可能

性。

**交疊關(guān)系，即一個(gè)階段在前一階段完成前就開始（見圖2-5）。這有時(shí)可作為進(jìn)度壓縮的

一種技術(shù)，被稱為“快速跟進(jìn)如果在獲得來自前一階段的準(zhǔn)確信息之前，就開始后一階段，

那么階段的交疊就可能增加風(fēng)險(xiǎn)或?qū)е路倒ぁ?/p>

**迭代關(guān)系，即一次只規(guī)劃一個(gè)階段，且下一階段的規(guī)劃取決于當(dāng)前階段及其階段成果的進(jìn)

展情形。迭代關(guān)系適合在很不明確、很不確定或快速變化的環(huán)境中使用，如科研項(xiàng)目；但是

不利于進(jìn)行長(zhǎng)期規(guī)劃。在治理這類項(xiàng)目的范疇時(shí)，必須通過不斷實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品增量以及排列需求

優(yōu)先級(jí)，來最小化項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)、最大化產(chǎn)品的商業(yè)價(jià)值。這種模式還要求所有項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員

（如設(shè)計(jì)者、開發(fā)者等）在整個(gè)項(xiàng)目生命周期或至少連續(xù)兩個(gè)階段中使用。

對(duì)多階段項(xiàng)目而言，整個(gè)項(xiàng)目生命周期中可能發(fā)生不止一種階段與階段的關(guān)系。所需達(dá)到的

控制水平和成效，以及所存在的不確定性程度，決定著應(yīng)該采用何種階段與階段的關(guān)系?；?/p>

于這些因素，上述3種關(guān)系可能在同一個(gè)項(xiàng)目的不同階段間發(fā)生。

2.2項(xiàng)目與運(yùn)營(yíng)

組織通過開展工作來實(shí)現(xiàn)各種目標(biāo)。很多組織所開展的工作都可分成“項(xiàng)目”和“運(yùn)營(yíng)”兩

大類。

這兩類工作具有以下共同特點(diǎn)：

**由人來做；

**受制約因素（包括資源制約因素）的限制；

**需要規(guī)劃、執(zhí)行和監(jiān)控；

**為了實(shí)現(xiàn)組織的目標(biāo)或戰(zhàn)略計(jì)劃。

項(xiàng)目與運(yùn)營(yíng)的主要區(qū)別在于，運(yùn)營(yíng)是連續(xù)性的，生產(chǎn)重復(fù)的產(chǎn)品、服務(wù)或成果。項(xiàng)目（連同

團(tuán)隊(duì)，也經(jīng)常連同機(jī)會(huì)）是暫時(shí)性的，有明確的終點(diǎn)。反之，運(yùn)營(yíng)是連續(xù)性的，堅(jiān)持組織的

長(zhǎng)久運(yùn)轉(zhuǎn)。運(yùn)營(yíng)不會(huì)因當(dāng)前目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)而終止，而會(huì)根據(jù)新的指令連續(xù)支持組織的戰(zhàn)略計(jì)劃。

運(yùn)營(yíng)為項(xiàng)目所處的業(yè)務(wù)環(huán)境提供支持,因此運(yùn)營(yíng)部門與項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)之間通常都會(huì)發(fā)生大量互動(dòng),

以便為實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)而協(xié)同工作。例如，在重新設(shè)計(jì)某個(gè)產(chǎn)品的項(xiàng)目中，項(xiàng)目經(jīng)理可能要與

多名運(yùn)營(yíng)經(jīng)理合作，共同研究消費(fèi)者喜好、設(shè)計(jì)技術(shù)規(guī)格、制作與測(cè)試原型，并安排生產(chǎn)。

項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)需要與運(yùn)營(yíng)部門溝通，了解現(xiàn)有設(shè)備的生產(chǎn)能力，或確定新產(chǎn)品投放生產(chǎn)線的最佳

時(shí)間。

不同項(xiàng)目需要運(yùn)營(yíng)部門為之提供數(shù)量不等的資源。例如，運(yùn)營(yíng)部門可向項(xiàng)目選派全職員工。

他們將與項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)其他成員一起工作，利用其運(yùn)營(yíng)專業(yè)技能來協(xié)助完成項(xiàng)目可交付成果，并

進(jìn)而協(xié)助完成項(xiàng)目。

基于項(xiàng)目的性質(zhì)，其可交付成果可能改變或影響既有的運(yùn)營(yíng)工作。運(yùn)營(yíng)部門將把項(xiàng)目的可交

付成果整合進(jìn)未來的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中。

會(huì)改變或影響運(yùn)營(yíng)工作的項(xiàng)目包括（但不限于）：

**開發(fā)將投放于本組織生產(chǎn)線的新產(chǎn)品或服務(wù)；

**安裝需長(zhǎng)期后續(xù)支持的產(chǎn)品或提供需長(zhǎng)期后續(xù)支持的服務(wù)；

**會(huì)對(duì)組織結(jié)構(gòu)、人員配備水平或組織文化產(chǎn)生影響的內(nèi)部項(xiàng)目;

**開發(fā)、采購(gòu)或升級(jí)運(yùn)營(yíng)部門的信息系統(tǒng)。

2.3項(xiàng)目干系人

項(xiàng)目干系人是積極參與項(xiàng)目或其利益可能受項(xiàng)目實(shí)施或完成的積極或消極影響的個(gè)人或組織

（如客戶、發(fā)起人、執(zhí)行組織或公眾）。干系人也可能對(duì)項(xiàng)目及其可交付成果和項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員

施加影響。為了明確項(xiàng)目的要求和所有相關(guān)方的期望，項(xiàng)目治理團(tuán)隊(duì)必須識(shí)別所有的內(nèi)部和

外部干系人。此外，為了確保項(xiàng)目成功，項(xiàng)目經(jīng)理必須針對(duì)項(xiàng)目要求來治理各種干系人對(duì)項(xiàng)

目的影響。圖2-6顯示了項(xiàng)目、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)和其他常見干系人之間的關(guān)系。

不同干系人在項(xiàng)目中的責(zé)任和職權(quán)各不相同，并且可隨項(xiàng)目生命周期的進(jìn)展而變化。有些只

偶然參與項(xiàng)目調(diào)查或焦點(diǎn)小組的活動(dòng)，有些則為項(xiàng)目提供全力支持，包括資金和行政支持。

干系人也可能對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)有負(fù)面影響。

識(shí)別干系人是一個(gè)連續(xù)性的過程，可能有一定的難度。例如，某位裝配線工人的未來就業(yè)取

決于一個(gè)新產(chǎn)品設(shè)計(jì)項(xiàng)目的結(jié)果，是否應(yīng)將其視為干系人，這就可能存在爭(zhēng)議。識(shí)別干系人，

并懂得他們對(duì)項(xiàng)目的影響力，這是至關(guān)重要的。如果這項(xiàng)工作沒有做好，將可能導(dǎo)致項(xiàng)目工

期延長(zhǎng)或成本顯著提高。例如，沒有及時(shí)將法律部門作為重要的干系人，就會(huì)導(dǎo)致因重新考

慮法律要求而造成工期延誤或費(fèi)用增加。

干系人既可能看到項(xiàng)目的積極結(jié)果，也可能看到項(xiàng)目的消極結(jié)果。有些干系人受益于一個(gè)成

功的項(xiàng)目，而另一些干系人則看到項(xiàng)目成功給他們帶來的負(fù)面影響。例如，某工業(yè)擴(kuò)建項(xiàng)目

將給某個(gè)社區(qū)帶來積極的經(jīng)濟(jì)利益，那么該社區(qū)的商業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人就會(huì)看到該項(xiàng)目的積極結(jié)果。

對(duì)項(xiàng)目抱有積極期望的干系人，可通過幫助項(xiàng)目取得成功，來最好地實(shí)現(xiàn)自己的利益；而消

極干系人則會(huì)通過阻礙項(xiàng)目的進(jìn)展，來保護(hù)自己的利益.忽視消極干系人，會(huì)提高項(xiàng)目失敗

的可能性。項(xiàng)目經(jīng)理的重要職責(zé)之一就是治理干系人的期望。但由于干系人的期望往往差別

很大，甚至相互沖突，所以這項(xiàng)工作困難重重。項(xiàng)目經(jīng)理的另一項(xiàng)職責(zé)就是平穩(wěn)干系人的不

同利益，并確保項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)以專業(yè)和合作的方式與干系人打交道。

以下是項(xiàng)目干系人的一些例子。

01客戶/用戶客戶/用戶是將使用項(xiàng)目產(chǎn)品、服務(wù)或成果的個(gè)人或組織，可能來自項(xiàng)目執(zhí)

行組織的內(nèi)部或外部?？蛻粢部赡苁嵌鄬哟蔚摹＠?，某種新藥的客戶可以包括：開處方的

醫(yī)生、用藥的病人以及為之付款的保險(xiǎn)公司。在某些應(yīng)用領(lǐng)域，客戶與用戶是同義詞；而在

另一些領(lǐng)域，客戶是指購(gòu)買項(xiàng)目產(chǎn)品的個(gè)人或組織，而用戶則指直接使用項(xiàng)目產(chǎn)品的個(gè)人或

組織。

02發(fā)起人發(fā)起人是指以現(xiàn)金或其他形式，為項(xiàng)目提供財(cái)務(wù)資源的個(gè)人或團(tuán)體。早在項(xiàng)目剛

開始構(gòu)思時(shí)，發(fā)起人即為項(xiàng)目提供支持，包括游說更高層的治理人員，以獲得組織的支持，

并宣傳項(xiàng)目將給組織帶來的利益。在整個(gè)項(xiàng)目挑選過程中，發(fā)起人始終領(lǐng)導(dǎo)著項(xiàng)目，直到項(xiàng)

目得到正式批準(zhǔn)。發(fā)起人對(duì)制定項(xiàng)目初步范疇與章程也起著重要的作用。

對(duì)于那些超出項(xiàng)目經(jīng)理控制范疇的事項(xiàng)，將向上匯報(bào)給發(fā)起人。發(fā)起人可能還參與其他重要

事項(xiàng)，如范疇變更審批、階段末評(píng)審，以及當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)很大時(shí)的連續(xù)/不連續(xù)決定。

03項(xiàng)目組合經(jīng)理/項(xiàng)目組合評(píng)審委員會(huì)。項(xiàng)目組合經(jīng)理負(fù)責(zé)對(duì)一組項(xiàng)目或項(xiàng)目集進(jìn)行宏觀治

理，這些項(xiàng)目或項(xiàng)目集可能相關(guān)或不相關(guān)。項(xiàng)目組合評(píng)審委員會(huì)通常由組織中負(fù)責(zé)項(xiàng)目挑選

的高層治理人員組成。他們對(duì)每個(gè)項(xiàng)目的投資回報(bào)、價(jià)值、風(fēng)險(xiǎn)和其他屬性進(jìn)行評(píng)審。

04項(xiàng)目集經(jīng)理。項(xiàng)目集經(jīng)理負(fù)責(zé)統(tǒng)籌治理一組相關(guān)的項(xiàng)目，從而取得對(duì)單個(gè)項(xiàng)目分別治理所

無法實(shí)現(xiàn)的利益和控制。項(xiàng)目集經(jīng)理通過與各項(xiàng)目經(jīng)理的合作，為各項(xiàng)目提供支持和指導(dǎo)。

05項(xiàng)目治理辦公室。項(xiàng)目治理辦公室（PMO）是負(fù)責(zé)對(duì)所轄各項(xiàng)目進(jìn)行集中和諧治理的一個(gè)

組織部門，其職責(zé)可以涵蓋從提供項(xiàng)目治理支持到直接治理項(xiàng)目。如果PMO對(duì)項(xiàng)目結(jié)果負(fù)有

直接或間接的責(zé)任，那么它就是項(xiàng)目的一個(gè)干系人。

PMO所提供的服務(wù)包括（但不限于）：

O行政支持，如提供政策、方法和模板；

O培訓(xùn)、輔導(dǎo)和指導(dǎo)項(xiàng)目經(jīng)理；

O關(guān)于如何治理項(xiàng)目和使用工具的支持、指導(dǎo)和培訓(xùn)；

O項(xiàng)目間的人員和諧；

O項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目發(fā)起人、職能經(jīng)理和其他干系人之間的集中溝通。

06項(xiàng)目經(jīng)理。項(xiàng)目經(jīng)理是執(zhí)行組織委派其實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)的個(gè)人。這是一個(gè)富有挑戰(zhàn)且備受矚

目的角色，具有重要的職責(zé)和不同的權(quán)力。項(xiàng)目經(jīng)理要有較強(qiáng)的適應(yīng)能力、良好的判定能力、

優(yōu)秀的領(lǐng)導(dǎo)能力和談判技能，并熟練把握項(xiàng)目治理知識(shí)。項(xiàng)目經(jīng)理必須能懂得項(xiàng)目的細(xì)節(jié)，

但又能從項(xiàng)目全局的角度進(jìn)行治理。作為對(duì)項(xiàng)目成功負(fù)責(zé)的個(gè)人，

項(xiàng)目經(jīng)理掌管項(xiàng)目的所有方面，包括（但不限于）：

O制定項(xiàng)目治理計(jì)劃和所有相關(guān)的子計(jì)劃；

O使項(xiàng)目始終符合進(jìn)度和預(yù)算要求；

O識(shí)別、監(jiān)測(cè)和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)；

O準(zhǔn)確、及時(shí)地報(bào)告項(xiàng)目指標(biāo)。

項(xiàng)目經(jīng)理在與干系人的溝通中負(fù)主要責(zé)任，特別是與項(xiàng)目發(fā)起人、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)和其他關(guān)鍵干系

人的溝通。項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)促進(jìn)干系人與項(xiàng)目之間的互動(dòng)起核心作用。

07項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)。項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)由項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目治理團(tuán)隊(duì)和其他執(zhí)行項(xiàng)目工作、但無須參與項(xiàng)目治

理的團(tuán)隊(duì)成員組成。團(tuán)隊(duì)中的個(gè)人來自不同的團(tuán)體，分別把握某些具體的專業(yè)知識(shí)或技能，

并執(zhí)行項(xiàng)目工作。

08職能經(jīng)理。職能經(jīng)理是在企業(yè)的行政或職能領(lǐng)域（如人力資源、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)或采購(gòu)）承擔(dān)

治理角色的重要人物。他們配有固定員工，以開展連續(xù)性工作，并能全權(quán)治理所轄職能領(lǐng)域

中的所有任務(wù)。職能經(jīng)理可為項(xiàng)目提供相關(guān)領(lǐng)域的專業(yè)技術(shù)或服務(wù)。

09運(yùn)營(yíng)經(jīng)理。運(yùn)營(yíng)經(jīng)理是在核心業(yè)務(wù)領(lǐng)域（如研發(fā)、設(shè)計(jì)、制造、供應(yīng)、測(cè)試或保護(hù)）承擔(dān)

治理角色的個(gè)人。不同于職能經(jīng)理，運(yùn)營(yíng)經(jīng)理直接治理供銷售的產(chǎn)品或服務(wù)的生產(chǎn)和保護(hù)。

基于項(xiàng)目的類型，在項(xiàng)目完成時(shí)，需要把項(xiàng)目的技術(shù)文件和其他永久性記錄正式移交給相關(guān)

的運(yùn)營(yíng)治理人員。然后，運(yùn)營(yíng)治理人員再把所移交的項(xiàng)目納入日常運(yùn)營(yíng)中，并為之提供長(zhǎng)期

支持。

10賣方/業(yè)務(wù)伙伴。賣方，又稱為供應(yīng)商、供方或承包方，是根據(jù)合同協(xié)議為項(xiàng)目提供組件

或服務(wù)的外部公司。業(yè)務(wù)伙伴也是外部公司，但他們與本企業(yè)間存在特別的關(guān)系。這種特別

關(guān)系可能是通過某個(gè)認(rèn)證過程建立的?業(yè)務(wù)伙伴為項(xiàng)目提供專業(yè)技術(shù)，或提供安裝、定制、

培訓(xùn)或支持等特定服務(wù)。

2.4組織對(duì)項(xiàng)目治理的影響

組織文化、風(fēng)格和結(jié)構(gòu)會(huì)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施產(chǎn)生影響。組織的項(xiàng)目治理成熟度及其項(xiàng)目治理系統(tǒng)也

會(huì)影響項(xiàng)目。與外部企業(yè)合資或合伙的項(xiàng)目，會(huì)受到不止一家企業(yè)的影響。本節(jié)下文將介紹

可能對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生影響的組織特點(diǎn)和結(jié)構(gòu)。

2.4.1組織文化與風(fēng)格

文化與風(fēng)格可能對(duì)項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的能力產(chǎn)生強(qiáng)烈影響。文化與風(fēng)格通常被稱為“文化規(guī)范”。

這里的“規(guī)范”包括一些共同的認(rèn)識(shí).例如，如何完成工作、哪些工作方式是可接受的，以

及誰能有力推動(dòng)工作的完成。大多數(shù)組織都形成了自己特殊的文化，

其表現(xiàn)形式包括（但不限于）：

**共同的愿景、價(jià)值觀、行為規(guī)范、信念和期望；

**政策、方法和程序；

**對(duì)職權(quán)的看法；

**工作倫理和工作時(shí)間。

組織文化是一種事業(yè)環(huán)境因素（見L8節(jié)）。因此，項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)該了解可能對(duì)項(xiàng)目造成影響

的不同的組織風(fēng)格和文化。例如，在某些情形下，位于組織結(jié)構(gòu)圖頂層的那個(gè)人其實(shí)并不把

握實(shí)權(quán)。項(xiàng)目經(jīng)理必須了解誰才是組織真正的決策者，并通過與其合作來爭(zhēng)取項(xiàng)目成功。

2.4.2組織結(jié)構(gòu)

組織結(jié)構(gòu)是一種事業(yè)環(huán)境因素，它可能影響資源的可用性，并影響項(xiàng)目的治理模式。組織結(jié)

構(gòu)的類型包括職能型、項(xiàng)目型以及位于這兩者之間的各種矩陣型結(jié)構(gòu)。表2-1列出了幾種主

要組織結(jié)構(gòu)及其與項(xiàng)目有關(guān)的重要特點(diǎn)。

表27組織結(jié)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目的影響

如圖2-7所示，典型的職能型組織是一種層級(jí)結(jié)構(gòu)，每名雇員都有一位明確的上級(jí)。人員按

專業(yè)分組，例如，最高層可分為生產(chǎn)、營(yíng)銷、工程和會(huì)計(jì)。各專業(yè)還可進(jìn)一步分成職能部門，

例如，將工程專業(yè)進(jìn)一步分為機(jī)械工程和電力工程。在職能型組織中，各個(gè)部門相互獨(dú)立地

開展各自的項(xiàng)目工作。

圖2-7職能型組織

圖2-8弱矩陣型組織

圖2-9平穩(wěn)矩陣型組織

圖2-10強(qiáng)矩陣型組織

圖2-11項(xiàng)目型組織

圖2-12復(fù)合型組織

如圖2-8至圖2-10所示，矩陣型組織兼具職能型組織和項(xiàng)目型組織的特點(diǎn)。弱矩陣型組織

保留了職能型組織的大部分特點(diǎn)，其項(xiàng)目經(jīng)理的角色更像是和諧員或聯(lián)絡(luò)員，而非真正的項(xiàng)

目經(jīng)理。強(qiáng)矩陣型組織則具有項(xiàng)目型組織的許多特點(diǎn)，擁有把握較大職權(quán)的全職項(xiàng)目經(jīng)理和

全職的項(xiàng)目行政人員。平穩(wěn)矩陣型組織雖然承認(rèn)全職項(xiàng)目經(jīng)理的必要性，但并未授權(quán)其全權(quán)

治理項(xiàng)目和項(xiàng)目資金。表2-1介紹了各種矩陣型組織結(jié)構(gòu)的更多細(xì)節(jié)。

與職能型組織相反的是項(xiàng)目型組織，如圖2-11所示。在項(xiàng)目型組織中，團(tuán)隊(duì)成員通常集中

辦公，組織的大部分資源都用于項(xiàng)目工作，項(xiàng)目經(jīng)理?yè)碛泻艽蟮淖灾餍院吐殭?quán)。項(xiàng)目型組織

中也有被稱為“部門”的組織單元，但這些部門或者直接向項(xiàng)目經(jīng)理報(bào)告，或者為各個(gè)項(xiàng)目

提供支持服務(wù)。

很多組織都會(huì)在不同層次用到上述所有結(jié)構(gòu)，如圖2-12所示（復(fù)合型組織）。例如，即使那

些典型的職能型組織，也有可能建立專門的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，來實(shí)施重要的項(xiàng)目。該團(tuán)隊(duì)可能具備

項(xiàng)目型組織中項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的許多特點(diǎn)。它可能擁有來自各職能部門的全職人員，可以制定自己

的辦事流程，甚至可以不按標(biāo)準(zhǔn)或正式的匯報(bào)結(jié)構(gòu)運(yùn)作。

2.4.3組織過程資產(chǎn)

組織過程資產(chǎn)包括任何或全部與過程相關(guān)的資產(chǎn)，可來自任一或所有參與項(xiàng)目的組織，用于

幫助項(xiàng)目成功。這些過程資產(chǎn)包括正式和非正式的計(jì)劃、政策、程序和指南。過程資產(chǎn)還包

括組織的知識(shí)庫(kù)，如體會(huì)教訓(xùn)和歷史信息、。組織過程資產(chǎn)可能包括完整的進(jìn)度計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)數(shù)

據(jù)和掙值數(shù)據(jù)。

項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員通常有責(zé)任在項(xiàng)目全過程中對(duì)組織過程資產(chǎn)進(jìn)行必要的更新和補(bǔ)充。

組織過程資產(chǎn)可分成以下兩大類。

1.流程與程序

組織的工作流程與程序，包括（但不限于）：

**組織的標(biāo)準(zhǔn)流程，例如，標(biāo)準(zhǔn)、政策（如安全與健康政策、倫理政策和項(xiàng)目治理政策）、

標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品與項(xiàng)目生命周期，以及質(zhì)量政策與程序（如過程審計(jì)、改進(jìn)目標(biāo)、核對(duì)表和組織

所使用的標(biāo)準(zhǔn)化的流程定義）；

**標(biāo)準(zhǔn)化的指南、工作指示、建議書評(píng)判準(zhǔn)則和績(jī)效測(cè)量準(zhǔn)則；

**模板（如風(fēng)險(xiǎn)模板、工作分解結(jié)構(gòu)模板、項(xiàng)目進(jìn)度網(wǎng)絡(luò)圖模板以及合同模板）；

**根據(jù)項(xiàng)目的具體需要，“剪裁”組織標(biāo)準(zhǔn)流程的指南與準(zhǔn)則；

**組織對(duì)溝通的規(guī)定（如具體可用的溝通技術(shù)、許可的溝通媒介、記錄儲(chǔ)存政策以及安全要

求）；

**項(xiàng)目收尾指南或要求（如項(xiàng)目終期審計(jì)、項(xiàng)目評(píng)判、產(chǎn)品確認(rèn)以及驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)）；

**財(cái)務(wù)控制程序（如定期報(bào)告、費(fèi)用與支付審查、會(huì)計(jì)編碼以及標(biāo)準(zhǔn)合同條款）；

**問題與缺陷治理程序，包括對(duì)問題與缺陷的控制、識(shí)別與處理，以及對(duì)相關(guān)行動(dòng)的跟蹤;

**變更控制程序，包括修改公司標(biāo)準(zhǔn)、政策、計(jì)劃和程序（或任何項(xiàng)目文件）所需遵循的步

驟，以及如何批準(zhǔn)和確認(rèn)變更。

**風(fēng)險(xiǎn)控制程序，包括風(fēng)險(xiǎn)的類別、概率的定義和風(fēng)險(xiǎn)的后果，以及概率影響矩陣；

**排序、批準(zhǔn)與簽發(fā)工作授權(quán)的程序。

2.共享知識(shí)庫(kù)

組織用來存取信息的共享知識(shí)庫(kù)，包括（但不限于）：

**過程測(cè)量數(shù)據(jù)庫(kù)，用來收集與提供過程和產(chǎn)品的測(cè)量數(shù)據(jù)；

**項(xiàng)目檔案（如范疇、成本、進(jìn)度與質(zhì)量基準(zhǔn)，績(jī)效測(cè)量基準(zhǔn)，項(xiàng)目日歷，項(xiàng)目進(jìn)度網(wǎng)絡(luò)圖，

風(fēng)險(xiǎn)登記冊(cè)，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃和風(fēng)險(xiǎn)影響評(píng)判）；

**歷史信息與體會(huì)教訓(xùn)知識(shí)庫(kù)（如項(xiàng)目記錄與文件、完整的項(xiàng)目收尾信息與文件、關(guān)于以往

項(xiàng)目挑選決策與績(jī)效的信息，以及關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)治理工作的信息）；

**問題與缺陷治理數(shù)據(jù)庫(kù)，包括問題與缺陷的狀態(tài)、控制情形、解決方案，以及相關(guān)行動(dòng)的

結(jié)果；

**配置治理知識(shí)庫(kù)，包括公司標(biāo)準(zhǔn)、政策、程序和項(xiàng)目文件的各種版本與基準(zhǔn)；

**財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)庫(kù)，包括工時(shí)、實(shí)際成本、預(yù)算和任何成本超支等信息。

第2部分單個(gè)項(xiàng)目的項(xiàng)目治理標(biāo)準(zhǔn)

第3章單個(gè)項(xiàng)目的項(xiàng)目治理過程

第3章單個(gè)項(xiàng)目的項(xiàng)目治理過程

項(xiàng)目治理就是將知識(shí)、技能、工具和技術(shù)應(yīng)用于項(xiàng)目活動(dòng)，以滿足項(xiàng)目的要求。需要對(duì)相關(guān)

過程進(jìn)行有效治理，來實(shí)現(xiàn)知識(shí)的應(yīng)用。

過程是為完成預(yù)定的產(chǎn)品、成果或服務(wù)而執(zhí)行的一系列相互關(guān)聯(lián)的行動(dòng)和活動(dòng)。每個(gè)過程都

有各自的輸入、工具和技術(shù)以及相應(yīng)輸出。如第1章和第2章所述，項(xiàng)目經(jīng)理必須考慮組

織過程資產(chǎn)和事業(yè)環(huán)境因素。即使它們?cè)谶^程規(guī)范中沒有被明確地列為輸入，也必須在每個(gè)

過程中予以考慮。

為滿足項(xiàng)目的具體要求，組織過程資產(chǎn)為“裁剪”組織的過程提供指南和準(zhǔn)則。事業(yè)環(huán)境因

素則可能限制項(xiàng)目治理的靈活性。

為了取得項(xiàng)目成功，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)必須：

**挑選適用的過程來實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)；

**使用經(jīng)定義的方法來滿足要求；

**遵守要求以滿足干系人的需要和期望；

**平穩(wěn)對(duì)范疇、時(shí)間、成本、質(zhì)量、資源和風(fēng)險(xiǎn)的相互競(jìng)爭(zhēng)的要求，以完成特定的產(chǎn)品、服

務(wù)或成果。

項(xiàng)目過程由項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)實(shí)施，一樣可分為以下兩大類：

**項(xiàng)目治理過程。確保項(xiàng)目自始至終順利進(jìn)行。這些過程借助各種工具和技術(shù)來應(yīng)用各知識(shí)

領(lǐng)域（見第4章?第12章）的技能和能力。

**產(chǎn)品導(dǎo)向過程。說明并創(chuàng)造項(xiàng)目的產(chǎn)品。產(chǎn)品導(dǎo)向過程通常用項(xiàng)目生命周期（見2.1.2節(jié)）

來定義，并因應(yīng)用領(lǐng)域而異。對(duì)如何創(chuàng)造特定的產(chǎn)品缺乏基本了解，就無法確定項(xiàng)目范疇。

例如，要確定房屋建造項(xiàng)目的整體復(fù)雜性，就必須了解各種建筑技術(shù)和工具。

本標(biāo)準(zhǔn)僅描述項(xiàng)目治理過程。盡管本標(biāo)準(zhǔn)不討論產(chǎn)品導(dǎo)向過程，但項(xiàng)目經(jīng)理不應(yīng)忽視它。從

項(xiàng)目開始到終止，項(xiàng)目治理過程和產(chǎn)品導(dǎo)向過程始終彼此重疊、相互作用。

項(xiàng)目治理過程適用于全球各行各業(yè)。應(yīng)用項(xiàng)目治理過程能夠提高各類項(xiàng)目成功的可能性，這

己得到一致公認(rèn)。

這并不意味著本標(biāo)準(zhǔn)所描述的知識(shí)、技能和過程必須一成不變地運(yùn)用于所有項(xiàng)目。對(duì)于任一

具體項(xiàng)目，項(xiàng)目經(jīng)理都要與項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)共同負(fù)責(zé)，確定應(yīng)采用哪些過程以及應(yīng)多么嚴(yán)格地運(yùn)用

每個(gè)過程。

項(xiàng)目經(jīng)理及其項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)認(rèn)真考慮每一個(gè)過程及其輸入和輸出。他們應(yīng)在本章的指導(dǎo)下，對(duì)

具體項(xiàng)目所必需的過程進(jìn)行認(rèn)真考慮并做必要調(diào)整。這一努力叫做“裁剪”。

項(xiàng)目