十二月《證券交易》證券從業(yè)資格考試第五次沖刺測試卷（含答案）

十二月《證券交易》證券從業(yè)資格考試第五次沖刺

測試卷(含答案)

一、單項(xiàng)選擇題(共60題，每題1分)。

1、回購交易中直接就百元面值債券的到期回購價(jià)進(jìn)行競價(jià)。這種

報(bào)價(jià)方式的一個缺陷就是不能直接反映回購的()O

A、收益與風(fēng)險(xiǎn)

B、成本與風(fēng)險(xiǎn)

C、收益與流動性

D、收益與成本

【參考答案】：D

2、證券公司申請成為證券交易所會員時，應(yīng)報(bào)送的材料不包括

()O

A、申請報(bào)告

B、機(jī)構(gòu)設(shè)立的有效批準(zhǔn)文件

C、主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度

D、證券業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的簡歷

【參考答案】：D

3、我國過去開放式基金是通過()進(jìn)行基金份額的申購和贖回。

A、證券交易所交易系統(tǒng)

B、證券交易所上市交易

C、金融機(jī)構(gòu)柜臺

D、基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)

【參考答案】：C

【解析】過去由于交易設(shè)備有限，通過金融機(jī)構(gòu)柜臺進(jìn)行基金份額

的申購和贖回。

4、根據(jù)證券法的規(guī)定，公司的董事、()以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生

變動屬于內(nèi)幕信息。

A、2/3

B、1/2

C、1/3

D、1/4

【參考答案】：C

【解析】公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動屬于內(nèi)幕信

息。

5、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買人或賣出，ST股票價(jià)格漲跌幅度不

得超過()O

A、3%

B、5%

C、7%

D、10%

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易的競價(jià)原則和競價(jià)方式。見教材第二

章第四節(jié)，P40o

6、證券經(jīng)紀(jì)商與客戶的關(guān)系是()o

A、表現(xiàn)代理關(guān)系

B、指定代理關(guān)系

C、委托代理關(guān)系

D、法定代理關(guān)系

【參考答案】：C

【解析】所謂證券經(jīng)紀(jì)商是指接受客戶委托、代客戶買賣證券并以

此收取傭金的中間人。證券經(jīng)紀(jì)商以代理人的身份從事證券交易，與客

戶是委托代理關(guān)系。

7、上海證券交易所和深圳證券所都規(guī)定()的申報(bào)價(jià)格最小變動

單位為0.001元人民幣。

A、基金交易

B、權(quán)證交易

C、債券買斷式回購交易

D、債券質(zhì)押式回購交易

【參考答案】：A

【解析】掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P33o

8、為了促使資金流向國民經(jīng)濟(jì)最需要的地方，上市公司向股東配

股募集資金的用途必須符合國家()的規(guī)定。

A、貨幣政策

B、財(cái)政政策

C、產(chǎn)業(yè)政策

D、價(jià)格政策

【參考答案】：C

9、根據(jù)證券質(zhì)押式回購的特點(diǎn)，一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及

OO

A、一個交易主體，一次交易契約

B、兩個交易主體，兩次交易契約

C、一個交易主體，兩次交易契約

D、兩個交易主體，一次交易契約

【參考答案】：B

10、提高市場透明度是加強(qiáng)證券市場()的重要喈施。

A、有效性

B、穩(wěn)定性

C、安全性

D、流動性

【參考答案】：B

【解析】提高市場透明度是加強(qiáng)證券市場穩(wěn)定性的重要措施。

11、所謂標(biāo)準(zhǔn)券是指不分券種，只分(),統(tǒng)一按面值計(jì)算持券量

的標(biāo)準(zhǔn)化債券回購交易品和。

A、回購期限

B、回購利率

C、回購主體

D、回購場所

【參考答案】：A

【解析】本題考查標(biāo)準(zhǔn)券含義，重點(diǎn)掌握。

12、證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格時，下列各項(xiàng)中，()是不屬

于向中國證監(jiān)會報(bào)送的材料。

A、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)申請

B、內(nèi)控評審報(bào)告

C、由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所出具的上一年度末凈

資產(chǎn)驗(yàn)資證明

D、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專業(yè)人員的名單、簡歷、學(xué)歷和資格證書、無不

良記錄的證明

【參考答案】：C

【解析】證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格時，需要提交經(jīng)具有證券

相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表，所以C選項(xiàng)不

符合題目要求。

13、首次發(fā)行的股票在(),發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢

價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。

A、主板上市的

B、創(chuàng)業(yè)板上市的

C、中小企業(yè)板上市的

D、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上市的

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：掌握股票網(wǎng)止發(fā)行的含義、類型。見教材第五章第

一節(jié)，P147o

14、全國銀行間市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不

得超過OO

A、61天

B、90天

C、91天

D、97天

【參考答案】：C

【解析】熟悉銀行間市場買斷式回購有關(guān)交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制及監(jiān)

管與處罰措施。見教材第九章第二節(jié)，P272o

15、新股上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行時，除法規(guī)規(guī)定的證券賬戶外，同一證

券賬戶多次申購的，其有效申購為()。

A、申報(bào)數(shù)量最多的一次申購

B、第一次申購

C、最后一次申購

D、全部申購

【參考答案】：B

【解析】新股上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行時，第一次申購有效，其余申購無

效。

16、證券交易風(fēng)險(xiǎn)從近券公司的角度來看一般可分為()o

A、證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

B、基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)

C、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D、經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)和政策法律風(fēng)

【參考答案】：A

17、看漲期權(quán)賦予期權(quán)購買者的權(quán)利中不包含下列哪種權(quán)利？()

A、有買入的權(quán)利

B、有賣出的權(quán)利

C、有選擇是否履行期權(quán)合約的權(quán)利

D、有選擇是否放棄履行期權(quán)合約的權(quán)利

【參考答案】：B

18、證券公司及其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，可

以對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給與警告，撤銷任職資格

或者證券從業(yè)資格，并處以()萬元以上()萬元以下罰款

A、1,10

B、2,20

C、3,30

D、5,50

【參考答案】：C

【解析】法律規(guī)定，重點(diǎn)記憶。

19、在訂單匹配原則方面，各國證券交易所普遍使用()原則作為

第一優(yōu)先原則。

A、數(shù)量優(yōu)先

B、客戶優(yōu)先

C、價(jià)格優(yōu)先

D、時間優(yōu)先

【參考答案】：C

【解析】在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國證券市場的實(shí)踐，優(yōu)先原

則主要有價(jià)格優(yōu)先原則、時間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原

則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則等。其中，各國

證券交易所普遍使用價(jià)格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。

20、()是證券公司為了提高競爭力，根據(jù)客戶的需求提供的有形

或無形服務(wù)。

A、核心服務(wù)

B、有形服務(wù)

C、無形服務(wù)

D、附加服務(wù)

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見教材

第四章第三節(jié)，P126O

21、()是指證券被列入證券牌價(jià)表，并允許進(jìn)行交易。

A、掛牌

B、摘牌

C、停牌

D、復(fù)牌

【參考答案】：A

【解析】熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌的規(guī)則。

見教材第三章第一節(jié)，P58,

22、客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺賬，是由投資者

在()開立并專門用于投資者的證券買賣交易。

A、中國登記結(jié)算有限責(zé)任公司

B、證券交易所

C、證券公司營業(yè)部

D、商業(yè)銀行

【參考答案】：C

【解析】證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立過程包括開立資金賬戶，這里的資金

賬戶是指客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺賬，該賬戶是由

投資者在證券公司營業(yè)部(即投資者的證券經(jīng)紀(jì)商)開立并專門用于投資

者的證券買賣交易，證券經(jīng)紀(jì)商通過該賬戶對投資者的證券買賣交易進(jìn)

行前端控制、清算交收和計(jì)付利息等。故C選項(xiàng)正確。

23、證券交易申報(bào)時間的先后順序按()確定。

A、投資者提出申報(bào)的時間

B、證券交易商接受申報(bào)的時間

C、證券交易所交易主機(jī)接受申報(bào)的時間

D、證券交易所交易系統(tǒng)接受申報(bào)的時間

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易的競價(jià)原則和競價(jià)方式。見教材第二

章第四節(jié)，P37O

24、無漲跌幅限制的證券其大宗交易的成交價(jià)格，由買賣雙方在前

收盤價(jià)的上下30%或者是()來確定。

A、當(dāng)日最高成交價(jià)

B、當(dāng)日最低成交價(jià)

C、當(dāng)日已成交的平均價(jià)

D、當(dāng)日最高和最低成交價(jià)格之間

【參考答案】：D

25、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理包括()

A、制度建設(shè)、實(shí)時監(jiān)控、行業(yè)檢查

B、事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查

C、制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查

D、事先預(yù)警、實(shí)時監(jiān)控、事后監(jiān)查

【參考答案】：C

26、證券營業(yè)部的印鑒、支票專用章應(yīng)確定由()專人保管。

A、一名出納人員

B、兩名會計(jì)人員

C、兩名會計(jì)主管

D、一名會計(jì)人員

【參考答案】：D

27、在證券回購交易中，融人資金方做處理()。

A、買入

B、賣出

C、平倉

D、報(bào)單

【參考答案】：A

【解析】對于以資融券方來說，在交易所回購交易開始時，其申報(bào)

買賣部位為賣出（S）,對于以券融資方來說，在交易所回購交易開始

時，其申報(bào)買賣部位為買入（B）。

28、期貨交易是在交易所進(jìn)行的（）的遠(yuǎn)期交易。

A、非集中性

B、非標(biāo)準(zhǔn)化

C、集中性

D、標(biāo)準(zhǔn)化

【參考答案】：D

29、所謂操縱市場，是指機(jī)構(gòu)或個人利用其（）等優(yōu)勢，影響證券

交易價(jià)格或交易量，制造證券交易假象。

A、資金、信息

B、市場

C、價(jià)格

D、集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容。見教材第六章

第三節(jié)，P19U

30、證券托管是指投資者將持有的證券委托給（）保管，并由后者

代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

A、證券公司

B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C、基金托管公司

D、證券交易所

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券托管和證券存管的概念。見教材第二章第

二節(jié)，P25o

31、目前我國債券回購交易的報(bào)價(jià)方式是以()報(bào)價(jià)。

A、百元面值

B、1手債券面值

C、每百元資金到期年收益率

D、季收益率

【參考答案】：C

32、以下幾個選項(xiàng)中不是證券交易的特征的是()o

A、收益性

B、風(fēng)險(xiǎn)性

C、穩(wěn)定性

D、流動性

【參考答案】：C

33、合格境外機(jī)構(gòu)投資者()作為中國結(jié)算公司的結(jié)算參與人。

A、可直接

B、應(yīng)由代理人

C、應(yīng)由托管人

D、通過交易所

【參考答案】：C

【解析】合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)由托管人作為中國結(jié)算公司的結(jié)算

參與人。

34、客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券

的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起（）個交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。

A、2

B、3

C、5

D、10

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)；掌握融資融券交易的一般規(guī)則。見教材第八章第二

節(jié)，P242o

35、深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的

交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限不包括（）o

A、一類或多類證券品種或特定證券品種的交易

B、大宗交易

C、協(xié)議轉(zhuǎn)讓

D、自營證券交易

【參考答案】：D

【解析】深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)

立的交易單元設(shè)定下列交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限：（1）一類或多類證券品種

或特定證券品種的交易；（2）大宗交易；（3）協(xié)議轉(zhuǎn)讓；（4）ETF、10F及

非上市開放式基金等的申購與贖回；（5）融資融券交易；（6）特定證券的

主交易商報(bào)價(jià)；（7）其他交易或業(yè)務(wù)權(quán)限。

36、證券公司證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬

冊、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（）年。

A、15

B、7

C、20

D、10

【參考答案】：C

【解析】Co證券公司證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、

資料、賬冊、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。

37、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不

得低于人民幣O萬元。

A、50

B、100

C、200

D、500

【參考答案】：B

【解析】此題考查的是定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，屬于歷次考查重點(diǎn)。

38、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時，應(yīng)

當(dāng)核對所接收數(shù)據(jù)的()o

A、及時性

B、完整性

C、準(zhǔn)確性

D、真實(shí)性

【參考答案】：B

【解析】中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時,

應(yīng)當(dāng)核對所接收數(shù)據(jù)的完整性。

39、()的主要優(yōu)點(diǎn)在于成本低，操作簡單。但在競爭激烈的證券

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)市場，這種策略的效益也是相對比較低的，尋找客戶的隨意性

較大。

A、集中性市場營銷策略

B、差異性市場營銷策略

C、無差異市場營銷策略

D、分散性市場營銷策略

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見教材

第四章第三節(jié)，P121o

40、債券買斷式回購的計(jì)價(jià)單位是()o

A、每百元資金到期年收益額

B、每百元資金到期年收益率

C、每百元面值債券的到期購回價(jià)格

D、每百元面值債券的到期購回現(xiàn)值

【參考答案】：C

【解析】掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P33o

41、目前我國對()實(shí)行T+3交割、交收方式。

A、B股

B、A股

C、基金

D、債券

【參考答案】：A

42、投資者可以將其托管證券從一個證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另外一個證

券營業(yè)部托管，這一過程為()O

A、轉(zhuǎn)托管

B、雙重托管

C、復(fù)合托管

D、指定托管

【參考答案】：A

43、結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個月的

(),應(yīng)計(jì)利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。

A、5口

B、10日

C、15日

D、20日

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求。見教材第十

章第三節(jié)，P292O

44、證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于()個小時的執(zhí)業(yè)前培

訓(xùn)。

A、30

B、50

C、60

D、90

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷監(jiān)管的基本要求。見教材第

四章第三節(jié)，P130o

45、對申請證券自營業(yè)務(wù)資格的程序，不正確的說法是()o

A、證券公司根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款

所列的從事自營業(yè)務(wù)所需具備的條件進(jìn)行自我審核

B、證券公司根據(jù)《證券公司自營業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款的規(guī)

定，制作并向中國證監(jiān)會報(bào)送有關(guān)文件

C、中國證監(jiān)會收到完整申請資料后，在規(guī)定時間內(nèi)對申請文件進(jìn)

行審查

D、經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，本年內(nèi)可繼續(xù)申請

【參考答案】：D

46、銀行代理出納的清算程序的特點(diǎn)不包括()o

A、證券公司當(dāng)會計(jì)、銀行作出納，各有分工，互相配合

B、直接掌握客戶的資金動態(tài)

C、證券公司不必考慮現(xiàn)金的收付、送解銀行或去銀行提款等事務(wù)

D、簡化現(xiàn)金交接手續(xù)，節(jié)省社會勞動力，提高市場效率

【參考答案】：B

47、所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計(jì)達(dá)

到該公司總股本的()及其后每增加()時，證券交易所于該交易日結(jié)

束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司洼牌交易A股的總

數(shù)及其占公司總股本的比例。

A、20%,2%

B、16%,2%

C、20%,1%

D、16%,1%

【參考答案】：B

48、下列關(guān)于開放式基金申購價(jià)格和贖回價(jià)格的確定的說法，正確

的是()o

A、以資產(chǎn)凈值確定

B、在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)確定

C、以資產(chǎn)總值確定

D、在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)確定

【參考答案】：B

【解析】開放式基金申購和贖回的價(jià)格是建立在每份基金凈值基礎(chǔ)

上的，以基金凈值再加上或減去必要的費(fèi)用，就構(gòu)成了開放式基金的申

購和贖回價(jià)格。

49、非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的掛牌公司是()o

A、原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司

B、退市公司

C、上市公司

D、中關(guān)村科技園區(qū)未公開發(fā)行股份的非上市股份有限公司

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：熟悉非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的一般內(nèi)容。

見教材第五章第四節(jié)，P175o

50、證券市場的穩(wěn)定性可以用()來衡量。

A、市場指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度

B、市場指數(shù)的波動性

C、市場價(jià)格的波動性

D、市場價(jià)格的風(fēng)險(xiǎn)度

【參考答案】：A

【解析】熟悉證券交易機(jī)制的種類、目標(biāo)。見教材第一章第一節(jié),

P12o

51、()不是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)。

A、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自身

B、投資者

C、證券交易所

D、證券管理部門

【參考答案】：B

52、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，自營股票規(guī)模不得

超過凈資產(chǎn)的O0

A、50%

B、100%

C、150%

D、200%

【參考答案】：B

53、證券營業(yè)部采用無形席位進(jìn)行交易，委托指令一般不經(jīng)過()o

A、營業(yè)部電腦系統(tǒng)

B、交易所電腦主機(jī)

C、營業(yè)部終端處理機(jī)

D、場內(nèi)交易員

【參考答案】：D

【解析】無形席位交易全部是計(jì)算機(jī)完成。

54、投資者要求開辦網(wǎng)上委托，需向()提交申請。

A、中國證券業(yè)協(xié)會

B、證券交易所

C、證券登記結(jié)算公司

D、具有資格的證券公司

【參考答案】：D

【解析】投資者要求開辦網(wǎng)上委托，需向具有資格的證券公司提交

申請。

55、證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是()o

A、法律風(fēng)險(xiǎn)

B、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

C、政策風(fēng)險(xiǎn)

D、市場風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營業(yè)務(wù)管理的基本要求。見教材第六章

第二節(jié)，P186o

56、上海證券交易所會員參與國債買斷式回購引入()制度。

A、權(quán)限審批

B、交易權(quán)限管理

C、資格認(rèn)定

D、權(quán)限最小化

【參考答案】：B

【解析】熟悉上海證券交易所買斷式回購交易的基本規(guī)則及風(fēng)險(xiǎn)控

制。見教材第九章第二節(jié)，P274O

57、目前，我國證券交易所的證券回購券種主要是()o

A、國債

B、股票

C、可轉(zhuǎn)換債券

D、基金證券

【參考答案】：A

58、證券經(jīng)紀(jì)商和客戶之間的關(guān)系是()o

A、從屬

B、依附

C、委托代理

D、互相制約

【參考答案】：C

59、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)該設(shè)立()o

A、交易結(jié)算保證金

B、員工獎勵基金

C、職工培訓(xùn)基金

D、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

【參考答案】：D

60、首批申請?jiān)圏c(diǎn)的證券公司，最近一次證券公司分類評價(jià)為()o

A、A類

B、AA類

C、AAA類

D、AAA+類

【參考答案】：A

二、多項(xiàng)選擇題(共20題，每題1分)。

1、ETF認(rèn)購方式可分為（）。

A、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購

B、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購

C、網(wǎng)下組合證券認(rèn)購

D、網(wǎng)上組合證券認(rèn)購

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】ETF認(rèn)購方式可分為網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下

組合證券認(rèn)購、網(wǎng)上組合證券認(rèn)購四種。

2、目前我國證券營業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按照（）的原則進(jìn)行

申報(bào)競價(jià)。

A、時間優(yōu)先

B、價(jià)格優(yōu)先

C、客戶有限

D、數(shù)量有限

E、種類有限

【參考答案】：A,C

3、根據(jù)我國最新頒布妁有關(guān)制度規(guī)定，下列各項(xiàng)中，（）屬于證

券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。

A、為客戶提供融資融券服務(wù)

B、將客戶的資金和證券出借或抵押并給予客戶一定報(bào)酬

C、對投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育、提出證券投資風(fēng)險(xiǎn)

D、提供內(nèi)幕交易信息以提高客戶的投資收益

【參考答案】：B,D

【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括：（1）不得挪用客戶的交易

結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保

腸或質(zhì)押物，或違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券。（2）不得侵占、損害

客戶的合法權(quán)益。（3）不得未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或

者假借客戶的名義買賣證券；或違背客戶的委托為其買賣證券；或接受

代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量、時間的全漢委托；代理買賣

法律規(guī)定不得買賣的證券。（4）不得以任何方式向客戶保證交易收益或

者承諾賠償客戶的投資損失。（5）不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不

必要的證券買賣。（6）不得在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托買賣證

券。（7）不得編造、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；散布、泄露或利

用內(nèi)幕信息。（8）不得從事或協(xié)同他人從事操縱證券市場、內(nèi)幕交易、

欺詐客戶等非法活動。（9）不得貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬

業(yè)務(wù)。（10）不得隱匿、偽造、篡改或毀損交易記錄。［11）不得泄露客戶

資料。

4、我國目前存在的滾動交收周期有（）o

A、T+0

B、T+1

C、T+2

D、T+3

【參考答案】：B,D

5、下列關(guān)于大宗交易的說法，不正確的有（）o

A、大宗交易的申報(bào)包括意向申報(bào)和成交申報(bào)

B、申報(bào)方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大

宗交易單筆買賣最低申報(bào)數(shù)量成交

C、有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤

價(jià)的上下30%內(nèi)確定

D、大宗交易經(jīng)交易所確認(rèn)后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申

報(bào)，并必須承認(rèn)交易結(jié)果

【參考答案】：C

6、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理主要包括()等方面內(nèi)容。

A、制度建設(shè)

B、內(nèi)部監(jiān)查

C、行業(yè)檢查

D、崗位責(zé)任制

【參考答案】：A,B,C

7、建立健全集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)控制度，采取的措施主要有

()O

A、對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離

制度

13、建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人制度

C、建立授權(quán)管理與問責(zé)制

D、嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)會計(jì)制度的要求，為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃建立獨(dú)立

完整的賬戶、核算、報(bào)告、審計(jì)和檔案管理制度

【參考答案】：A,B,D

【解析】建立、健全集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)控制度，需要對集合資

產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度、建立集合資

產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人制度、嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)會計(jì)制度的要求，為集合資

產(chǎn)管理計(jì)劃建立獨(dú)立完整的賬戶、核算、報(bào)告、審計(jì)和檔案管理制度。

故ABD選項(xiàng)正確。建立授杈管理與問責(zé)制是定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控

制制度要求。

8、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要類型有()o

A、為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B、為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C、為客戶特定目的辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D、為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

【參考答案】：A,B,C

【解析】ABC

【解析】資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括三種：為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)

務(wù)、為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為客戶特定目的辦理專項(xiàng)資產(chǎn)

管理業(yè)務(wù)。

9、證券公司董事會在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司()

情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等。

A、資產(chǎn)、負(fù)債

B、現(xiàn)金流

C、損益

D、資本充足

【參考答案】：A,C,D

10、下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)自主性的描述中，正確的是()O

A、交易行為的自主性，即證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自主決定是否買人或賣出

某種證券

B、信息采集的自主性，即證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可自主采集一切可以得到

的信息指導(dǎo)自己的投資決策

C、交易方式的自主性，即證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自主決定是通過交易所買

賣還是通過其他場所買賣

D、交易品種、價(jià)格的自主性，即證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自主決定買賣品種

和價(jià)格

【參考答案】：A,C,D

11、清算與交割、交收的聯(lián)系表現(xiàn)在()。

A、先清算后交割、交收

B、清算與交割、交收都分為證券與價(jià)款兩項(xiàng)

C、清算是對應(yīng)收應(yīng)付證券及價(jià)款的軋抵計(jì)算；交割、交收則是對

應(yīng)收應(yīng)付凈額的收付

D、證券公司都以交易所或清算機(jī)構(gòu)為對手辦理清算與交割、交收

E、交割是對應(yīng)收應(yīng)付證券及價(jià)款的軋抵計(jì)算；清算、交收則是對

應(yīng)收應(yīng)付凈額的收付

【參考答案】：A,B,C,D

12、證券交易所特別會員享有的權(quán)利有()o

接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)

對證券交易所事務(wù)的表決權(quán)

向證券交易所提出相關(guān)建議

參加會員大會

【參考答案】：A,C,D

【解析】特別會員享有的權(quán)利有：列席證券交易所會員大會；向證

券交易所提出相關(guān)建議;接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)。

13、全國銀行間市場質(zhì)押式回購中，()共同構(gòu)成回購交易完整的

回購合同。

A、回購成交合同

B、回購交易合同

C、債券回購主協(xié)議

D、債券回購協(xié)議

【參考答案】：A,C

14、以下關(guān)予A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的說法，正確的有()o

A、T-5日前為申請材料送交日

B、T-2日前為中國結(jié)算上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日

C、T-1日前為向證券交易所提交公告申請日

D、T日，為公告刊登日

【參考答案】：A,C,D

15、網(wǎng)上增發(fā)新股價(jià)格的確定方式有()o

A、先向網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)，而后再于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

B、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

C、網(wǎng)上和網(wǎng)下同時累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)

D、網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)

【參考答案】：A,C

16、申請?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部的條件有()

A、在證券機(jī)構(gòu)設(shè)立方面沒有歷史遺留問題或歷史遺留問題已得到

解決且滿一年

B、有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度

C、營業(yè)場所的面積不得小于200平方米

D、近一年內(nèi)沒有被處罰的記錄或因涉嫌重大違規(guī)下在受到調(diào)查

E、近兩年內(nèi)經(jīng)營持續(xù)盈利

【參考答案】：A,B,C,D

17、下列選項(xiàng)中，屬于債券回購交易違規(guī)行為的是()o

A、借券交易

B、租券交易

C、將融得資金用于短期周轉(zhuǎn)

D、制造并提供虛假資料和交易信息

【參考答案】：A,B,D

ABD

【解析】債券回購交易中的違規(guī)行為包括：擅自從事借券、租券等

融券業(yè)務(wù)；擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券；制造并提供虛假資料和交易信

息；操縱債券交易價(jià)格，或制造債券虛假價(jià)格；不遵守有關(guān)規(guī)則或協(xié)議

并造成嚴(yán)重后果；違規(guī)操作對交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞。本題

的最佳答案是ABD選項(xiàng)。

18、上海證券交易所上市證券的投資者在辦理了指定交易的次日起

即可憑“二證”到指定交易的證券營業(yè)部進(jìn)行有關(guān)證券余額的查詢，其

中“二證”是指()。

A、身份證

B、資金賬戶卡

C、證券賬戶卡

D、證券交易卡

【參考答案】：A,C

【解析】常識，要熟悉。

19、()是網(wǎng)上證券委托的有效身份識別證件。

A、計(jì)算機(jī)IP地址

B、投資者證券賬戶卡號

C、數(shù)字證書

D、網(wǎng)上委托通訊密碼

【參考答案】：CD

20、我國網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行方式與定價(jià)發(fā)行方式的區(qū)別在于()o

A、發(fā)行價(jià)格的確定方式不同

B、認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同

C、資金凍結(jié)方式不同

D、承銷手續(xù)費(fèi)支付方式不同

【參考答案】；A,B

三、不定項(xiàng)選擇題(共20題，每題1分)。

1、客戶從事證券交易，要了解有關(guān)證券公司、投資品種等其他信

息內(nèi)容時，需要證券經(jīng)紀(jì)商向其提供()O

A、《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》

B、《客戶須知》

C、《證券交易委托代理協(xié)議》

D、《客戶交易結(jié)算資金存管合同》

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：掌握證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立過程。見教材第四章第一

節(jié)，P74o

2、協(xié)議深圳征券交易所平臺接受交易用戶申報(bào)的類型包括()o

A、單邊報(bào)價(jià)

B、定價(jià)申報(bào)

C、雙邊報(bào)價(jià)

D、委托申報(bào)

【參考答案】：B,C

【解析】考點(diǎn)：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜

合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第二章第一節(jié)，P53o

3、現(xiàn)階段進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的股票，主要分為()o

A、原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司

B、退市公司

C、中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的掛牌

公司

D、股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的證券公司

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點(diǎn)：掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和業(yè)務(wù)范圍。見

教材第五章第四節(jié)，P171o

4、證券交易所對會員自營業(yè)務(wù)實(shí)施的日常監(jiān)督管理包括()o

A、要求會員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶

B、檢查開設(shè)自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格

C、要求會員按季度編制庫存證券報(bào)表

D、每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督

管理委員會報(bào)送各家會員截至該日的證券自營業(yè)務(wù)情況

【參考答案】：A,B,D

【解析】熟悉證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。見教材第六章

第四

節(jié)，P193o

5、()的資金交收違約處置并未完全按正規(guī)的流程處理，還有待

在推行貨銀對付方案的過程中加以完善。

A、A股

B、基金

C、債券

D、權(quán)證

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易結(jié)算流程及各主要環(huán)節(jié)的基本內(nèi)容。

見教材第十章第四節(jié)，P297O

6、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)投資方向包括()o

A、國家重點(diǎn)建設(shè)債券

B、股票型證券投資基金

C、在證券交易所上市的企業(yè)債券

D、國債

【參考答案】：A,C,D

【解析】掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類。見教材第七章第一節(jié)，

P197O

7、股權(quán)登記變更的種類有()o

A、交易性變更

B、賬戶掛失變更

C、非交易性變更

D、托管券商變更

【參考答案】：A,B,C

【解析】ABC。股權(quán)登記變更的種類包括：①交易性變更，又稱交

易過戶；②非交易性變更，又稱非交易過戶；③賬戶掛失變更。

8、證券公司向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶的基本

信息有()O

A、證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼

B、證券投資顧闖服務(wù)的內(nèi)容和方式

C、投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)

D、證券投資顧問不得代客戶作出投資決策

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問服務(wù)的主要

內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P112-113O

9、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書的主要內(nèi)容有()o

A、集合計(jì)劃成立的條件和時間

B、投資理念與投資策略

C、投資決策依據(jù)

D、投資程序與風(fēng)險(xiǎn)控制

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書的基本內(nèi)容。見教材

第七章第四節(jié)，P217?218,

10、證券公司開展利率互換交易業(yè)務(wù)需要向()申請。

A、中國人民銀行

B、中國證監(jiān)會

C、中國銀行間市場交易商協(xié)會

D、全國銀行間同業(yè)拆借中心

【參考答案】：C,D

【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營業(yè)務(wù)的含義投資范圍、特點(diǎn)。見教材

第六章第一節(jié)，P182O

11、證券公司應(yīng)通過()來控制自營業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。

A、合理的預(yù)警機(jī)制

B、嚴(yán)密的賬戶管理、嚴(yán)格的資金審批調(diào)度

C、規(guī)范的交易操作

D、完善的交易記錄保存制度等

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營業(yè)務(wù)管理的基本要求。見教材第六章

第二節(jié)，P185o

12、關(guān)于清算的解釋，以下說法正確的有()o

A、一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算

B、根據(jù)交易的結(jié)果在事先約定的時間內(nèi)履行合約的行為

C、指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為

的總和

D、銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵

【參考答案】：A,C,D

【解析】考點(diǎn)；掌握清算、交收的概念。見教材第十章第二節(jié)，

P289o

13、證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)時嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)集中度的有關(guān)規(guī)定

有()。

A、對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

B、對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的15%

C、接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的10%

D、接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%

【參考答案】：A,D

【解析】熟悉證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類及其控制。見教材

第八章第三節(jié)，P253O

14、證券交易所從()方面規(guī)定入會的條件。

A、證券公司的經(jīng)營范圍

B、證券公司承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任的資格及能力

C、證券公司的組織機(jī)構(gòu)

D、證券公司的人員素質(zhì)

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易所會員的資格、權(quán)利和義務(wù)。見教材

第一章第二節(jié)，P13o

15、投資者在ETF募集期間，認(rèn)購ETF的方式有（）。

A、場內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購（網(wǎng)上）

B、場外現(xiàn)金認(rèn)購（網(wǎng)下）

C、網(wǎng)上組合證券認(rèn)購

D、網(wǎng)下組合證券認(rèn)購

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五

章第三節(jié)，P165o

16、固定收益平臺的交易時間為（）o

A、9：00-11：30

B、9：30?11：30

C、13：00?14：00

D、13：00?15：00

【參考答案】：B,C

【解析】考點(diǎn)：熟悉固定收益證券綜合電子平臺的交易規(guī)定。見教

材第三章第一節(jié)，P61o

17、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為（）。

A、柜臺代理買賣

B、證券交易所代理買賣

C、證券公司代理買賣

D、投資者自行買賣

【參考答案】：A,B

【解析】這是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本分類。

18、證券公司申請?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的內(nèi)容與格

式制作申請材料的主要內(nèi)容包括()。

A、申請書

B、計(jì)劃說明書

C、集合資產(chǎn)管理合同文本

D、推廣方案及推廣代理協(xié)議

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案與批準(zhǔn)程序。見

教材第七章第四節(jié).P216o

19、證券公司為期貨公司介紹客戶時不得()o

A、作獲利保證

B、作共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)承諾

C、虛假宣傳

D、誤導(dǎo)客戶

【參考答案】；A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：掌握證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。見教

材第五章第五節(jié)，P180o

20、證券交易結(jié)算資金賬戶是投資者用于證券交易資金清算、記錄

()的專用賬戶。

A、資金的幣種

B、資金余額

C、資金變動情況

D、保證金余額

【參考答案】：A,B,C

【解析】在信用交易中才有保證金的概念，我國是100%保證金交

易，不用這種說法。

四、判斷題（共40題，每題1分）。

1、采用場外無形席位報(bào)盤方式，與場內(nèi)有形席位報(bào)盤相比較，交

易速度有了提高。（）

【參考答案】：正確

2、證券服務(wù)部應(yīng)隨證券營業(yè)部一同轉(zhuǎn)讓或互換。（）

【參考答案】：正確

【解析】證券服務(wù)部是證券營業(yè)部旗下的分支部門，同證券營業(yè)部

一同互換或轉(zhuǎn)讓

3、中國結(jié)算深圳分公司對結(jié)算參與人要求的權(quán)證交收履約保證金

最低限額計(jì)算公式勾：MIN（上月權(quán)證日均買入金額，上月權(quán)證單日最

高凈買人金額）X20%。（）

A、正確

B、錯誤

C、放棄

【參考答案】：B

【解析】計(jì)算公式為：MAX（上月權(quán)證日均買入金額，上月權(quán)證單日

最高凈買入金額）X20%o

4、非金融機(jī)構(gòu)可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算，也可委托結(jié)算代理人

進(jìn)行債券交易和結(jié)算。（）

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：熟悉全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)

則。見教材第九章第一節(jié)，P268o

5、證券公司在進(jìn)行自營買賣時，可根據(jù)市場情況，自主決定買賣

品種、價(jià)格。()

A、正確

B、錯誤

C、放棄

【參考答案】：A

【解析】證券公司在進(jìn)行自營買賣時，可根據(jù)市場情況，自主決定

買賣品種、價(jià)格。

6、基金管理公司可向證券交易所申請轉(zhuǎn)讓向證券公司租用的A股

席位。()

【參考答案】：正確

7、ETF份額除可以在二級市場交易外，它的申購、贖回必須用組

合證券。()

【參考答案】：正確

8、在證券自營買賣交易中，證券公司作為投資者要完全承擔(dān)由此

帶來的風(fēng)險(xiǎn)和損失。()

【參考答案】：正確

9、客戶不得將已設(shè)定擔(dān)?；蚱渌谌綑?quán)利及被采取查封、凍結(jié)

等司法措施的證券提交為擔(dān)保物，證券公司不得向客戶借出此類證券。

()

【參考答案】：正確

【參考答案】4

【解析】客戶不得將已設(shè)定擔(dān)保或其他第三方權(quán)利及被采取查封、

凍結(jié)等司法措施的證券提交為擔(dān)保物，證券公司不得向客戶借出此類證

券。本題的表述正確。

10、投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行

應(yīng)當(dāng)相互分離，并由不同人員負(fù)責(zé)。()

【參考答案】：正確

11、在銀行間市場債券買斷式回購中，保證金或保證券處置后仍不

能彌補(bǔ)違約損失的，一般情況下守約方可以繼續(xù)向違約方追索。()

【參考答案】：正確

12、買斷式回購的完整合同應(yīng)包括買斷式回購主協(xié)議、回購合同和

補(bǔ)充協(xié)議。()

【參考答案】：錯誤

【解析】Bo買斷式回購的完整合同應(yīng)包括買斷式回購主協(xié)議和回

購合同。

13、見券付款，指在到期交收日正回購方按合同約定將資金劃至逆

回購方指定賬戶后，雙方解除債券質(zhì)押關(guān)系的交收方式。()

【參考答案】：錯誤

14、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中了投資者的資金，然后再

從事股票、債券等金融工具投資，是一種直接投資方式。()

【參考答案】：錯誤

【解析】證券投資基金是一種間接投資方式。

15、證券公司應(yīng)當(dāng)在中國結(jié)算公司截止接受證券劃轉(zhuǎn)指令的規(guī)定時

間前發(fā)出證券劃轉(zhuǎn)指令，已經(jīng)發(fā)出的證券劃轉(zhuǎn)指令不得撤銷。()

【參考答案】：錯誤

【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在中國結(jié)算公司截止接受證券劃轉(zhuǎn)指令的規(guī)

定時間前發(fā)出證券劃轉(zhuǎn)指令。在截止接受證券劃轉(zhuǎn)指令的規(guī)定時間前，

證券公司可以撤銷已經(jīng)發(fā)出的證券劃轉(zhuǎn)指令。

16、質(zhì)押券欠庫的，中國結(jié)算公司在該日日終暫不交付或從其結(jié)算

備付金賬戶中扣劃與質(zhì)押券欠庫量等額的資金。()

【參考答案】：正確

【解析】質(zhì)押券欠庫的，中國結(jié)算公司在該日日終暫不交付或從其

結(jié)算備付金賬戶中扣劃與質(zhì)押券欠庫量等額的資金。.如次一交易日未

補(bǔ)充申報(bào)提交，或補(bǔ)充申報(bào)提交質(zhì)押券后相關(guān)證券賬戶仍然發(fā)生質(zhì)押券

欠庫的，從該交易日起(含節(jié)假日)向該融資方結(jié)算參與人收取違約金。

17、證券交易所債券質(zhì)押式回購交易中，以券融資方在初始交易前,

必須將足夠的資金存人其委托的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的證券清算賬戶。()

A、正確

B、錯誤

C、放棄

【參考答案】：B

【解析】在債券質(zhì)押式回購交易過程中的以券融資方，在初始交易

前，必須將足夠的證券存入其所委托的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的證券清算賬戶。

18、在我國的證券交易所，專用席位主要是經(jīng)營基金買賣的席位。

()

【參考答案】：錯誤

【解析】專用席位主要是指只能從事8股股票買賣的8股席位，以

及其他具有專門用途的席位，如只能從事債券買賣的債券專用席位、經(jīng)

證券交易所批準(zhǔn)基金管理公司向證券公司租用的A股席位等。

19、債券質(zhì)押式回購是參與者進(jìn)行的債券所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的短期資

金融通業(yè)務(wù)。()

【參考答案】：錯誤

【解析】債券質(zhì)押式回購交易過程中債券所有權(quán)為發(fā)生轉(zhuǎn)移。

20、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的債券，可以用于回購。()

【參考答案】：錯誤

21、證券自營業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券

公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義或客戶名義開設(shè)的證券

賬戶買賣有價(jià)證券，以獲取盈利的行為。()

【參考答案】：錯誤

22、我國現(xiàn)行的新股網(wǎng)上發(fā)行就是利用國際互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)，新股發(fā)行主

承銷商在網(wǎng)站上掛牌銷售，投資者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)申購的發(fā)行方式。

()

【參考答案】：錯誤

【解析】股票網(wǎng)上發(fā)行是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主

承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券營業(yè)部交易系統(tǒng)進(jìn)行申

購的發(fā)行方式。

23、對于客戶賬戶合并的，應(yīng)按規(guī)定的數(shù)據(jù)格式將合并的證券賬戶

的資料報(bào)送證券交易所。()

A、正確

B、錯誤

C、放棄

【參考答案】：B

【解析】對于