2025股票發(fā)行承銷團合同7篇

2025股票發(fā)行承銷團合同7篇篇1合同協(xié)議：關于二〇二二年度股票發(fā)行承銷團合同一、合同目的及原則基于共同推動某公司股票發(fā)行的目標，甲乙雙方在公平、公正的原則下，達成以下承銷團合同。本合同旨在明確承銷團成員之間的權益關系，規(guī)范各方行為，確保股票發(fā)行工作的順利進行。二、承銷團成員組成本次承銷團由甲方（主承銷商）及乙方（其他承銷商成員）組成。各方在承銷團中的職責和分工如下：甲方：擔任本次股票發(fā)行的主承銷商，負責本次發(fā)行的總體安排和協(xié)調工作。乙方：作為承銷團成員，協(xié)助甲方完成本次股票發(fā)行工作。三、股票發(fā)行事項1.發(fā)行數量：本次發(fā)行股票總數量為______股。2.發(fā)行價格：本次發(fā)行股票的定價由承銷團根據市場情況和公司實際情況共同確定。3.發(fā)行方式：本次發(fā)行采取公開增發(fā)的方式，通過證券交易所進行。4.發(fā)行時間：具體發(fā)行時間由承銷團與公司共同確定，并及時公告。四、承銷團的職責與義務1.各方應嚴格遵守法律法規(guī)，按照有關規(guī)定履行承銷職責。2.承銷團應確保本次發(fā)行的順利進行，維護投資者權益。3.承銷團應共同確定發(fā)行方案，及時向上級主管部門報送相關材料。4.承銷團成員應按照分工履行職責，相互協(xié)作，確保發(fā)行任務按時完成。五、合同各方的權益及風險承擔1.各方在承銷過程中的收益按照實際承擔的工作量進行分配。2.承銷過程中產生的風險由承銷團成員共同承擔。3.若因某一方違約導致本次發(fā)行失敗或產生損失，違約方應承擔相應的法律責任。六、保密條款及違約責任1.各方應對本次發(fā)行的相關信息進行保密，不得泄露給非承銷團成員及外部人員。2.若某一方違反保密條款，應承擔相應的法律責任，并賠償由此造成的損失。3.若某一方違反本合同的約定，應承擔違約責任，并賠償由此造成的損失。七、爭議解決及法律適用1.本合同的解釋、履行和爭議解決均適用中華人民共和國法律。2.若因本合同產生的爭議，雙方應首先協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權向有管轄權的人民法院提起訴訟。八、其他條款1.本合同一式______份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。2.本合同自雙方簽字（蓋章）之日起生效，有效期至本次股票發(fā)行工作完成之日。3.未盡事宜，可由雙方另行協(xié)商補充。篇2甲方（發(fā)行人）：__________乙方（承銷團成員）：__________根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》及其他有關法律、法規(guī)的規(guī)定，雙方本著誠實信用、平等互利的原則，經友好協(xié)商，就甲方股票發(fā)行事宜達成如下合同：一、合同背景及目的鑒于甲方擬進行股票發(fā)行，并希望乙方作為承銷團成員協(xié)助完成本次股票發(fā)行工作。本合同旨在明確雙方的權利和義務，確保股票發(fā)行工作的順利進行。二、承銷團成員的組成及職責乙方由以下成員組成，負責本次股票發(fā)行的承銷工作：（具體成員名單及職務）承銷團成員共同承擔本次股票發(fā)行的義務，并確保按時完成以下職責：組織股票的發(fā)行工作；協(xié)助甲方進行市場推廣和投資者關系管理；確保發(fā)行過程的合規(guī)性和合法性等。三、股票發(fā)行事項1.發(fā)行數量：本次發(fā)行股票總量為_______股。2.發(fā)行價格：每股發(fā)行價格為______元。3.發(fā)行方式：通過承銷團成員組織的銷售網絡進行公開發(fā)售。4.發(fā)行日期：自本合同簽署之日起______天內完成發(fā)行工作。四、合同雙方的聲明與保證1.甲方保證本次股票發(fā)行的合法性，所提供的資料真實、準確、完整。2.乙方保證在承銷過程中遵守相關法律法規(guī)，勤勉盡責，維護投資者的合法權益。五、費用及支付方式1.承銷費用：甲方應按照約定支付乙方承銷費用，具體金額及支付方式雙方另行協(xié)商確定。2.支付方式：承銷費用在股票發(fā)行完成后______內支付完畢。六、違約責任如任何一方違反本合同的約定，應承擔違約責任，并賠償對方因此遭受的損失。七、保密條款雙方應對在合同履行過程中獲知的對方商業(yè)秘密及機密信息予以保密，未經對方書面同意，不得向第三方泄露。八、爭議解決因本合同引起的任何爭議，雙方應友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權向有管轄權的人民法院提起訴訟。九、其他條款1.本合同自雙方代表簽字（蓋章）之日起生效。2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。3.未盡事宜，可另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。甲方（蓋章）：__________________法定代表人（簽字）：____________日期：_____________乙方（蓋章）：__________________法定代表人（簽字）：____________日期：_____________附件：1.承銷團成員名單及職務2.相關法律文件及資料清單3.其他補充協(xié)議（如有）聲明：本合同為雙方自愿簽訂，雙方在簽訂過程中已充分理解并認同合同內容。合同條款真實、合法、有效。雙方對合同的解釋和理解一致，不存在任何歧義或誤解。篇3股票發(fā)行承銷團合同（XXXX年）甲方（發(fā)行人）：____________________乙方（承銷商團隊）：___________________________________（承銷商代表此處可列明多位）等共同組成承銷團，以下簡稱乙方。根據雙方友好協(xié)商，為保障雙方權益，明確各方職責，就本次股票發(fā)行事宜達成如下協(xié)議：一、合同背景及目的鑒于甲方擬公開發(fā)行股票，并決定聘請乙方作為承銷團承擔本次股票發(fā)行的承銷工作。本合同旨在明確雙方權利義務，規(guī)范承銷過程中的各項事宜，保障發(fā)行成功。二、發(fā)行事項約定1.發(fā)行股票種類與數量：本次發(fā)行股票種類為普通股，發(fā)行總數量為______股。2.發(fā)行價格及定價方式：發(fā)行價格根據市場情況和雙方協(xié)商確定，具體定價方式按照相關法律法規(guī)執(zhí)行。3.發(fā)行時間：本次股票發(fā)行計劃自合同簽訂之日起至______止。如遇特殊情況需調整發(fā)行時間，雙方應協(xié)商一致并書面確認。三、承銷事項約定1.承銷方式：本次股票發(fā)行采用包銷方式，乙方按約定比例承擔包銷責任。2.承銷期限：承銷期限為自甲方公告招股說明書之日起至本次股票發(fā)行認購截止日后一定期間內。具體期限由雙方另行約定。3.承銷費用：乙方承銷本次股票所收取的費用應基于公正合理原則進行商定并簽訂補充協(xié)議，費用包括承攬費、承管費等。除明確約定的費用外，乙方不得再以任何名義收取其他費用。四、雙方權利義務（一）甲方權利義務：1.保證本次發(fā)行符合相關法律法規(guī)的規(guī)定，并履行相關手續(xù)；2.及時提供乙方所需的文件資料并確保其真實性和準確性；3.配合乙方完成本次發(fā)行的相關宣傳推介工作；4.在約定的時間內按照發(fā)行價格足額交付發(fā)行股份。（二）乙方權利義務：1.負責組織本次發(fā)行的推介與銷售活動；2.制定有效的銷售策略和推廣計劃；3.在承銷期限內盡力推廣并銷售本次發(fā)行的股票；篇4股票發(fā)行承銷團合同（XXXX年）甲方（發(fā)行人）：______________________乙方（承銷團成員）：_____________________等（詳見附件一）鑒于甲方擬公開發(fā)行的股票數量及規(guī)模，雙方根據《中華人民共和國證券法》、《證券承銷與發(fā)行管理辦法》及其他相關法律法規(guī)的規(guī)定，經友好協(xié)商，達成以下條款，以茲信守。第一條合同目的本合同旨在明確甲方與乙方之間關于即將發(fā)行的股票之承銷事宜的合作關系和雙方責任。乙方愿意組成承銷團，協(xié)助甲方完成本次股票發(fā)行。第二條發(fā)行事項1.發(fā)行股票的種類、數量及價格：本次發(fā)行股票的種類為人民幣普通股（A股），發(fā)行數量及價格依據甲方公告的招股說明書確定。2.發(fā)行方式：本次發(fā)行通過公開募集方式進行。3.發(fā)行對象：中華人民共和國境內的法人、自然人和其他合法投資者。第三條承銷事項1.承銷方式：本次發(fā)行采取余額包銷方式，即承銷團負責推銷未售出的部分股票。2.承銷期限：自股票發(fā)行之日起至股票售罄或承銷期滿為止，最長不超過XX個月。3.承銷費用：乙方按實際發(fā)行股票的數量及約定的費率計算承銷費用。具體費用標準與支付方式詳見附件二。第四條雙方責任與義務1.甲方責任：（1）確保本次發(fā)行的合法性和合規(guī)性；（2）及時提供乙方所需的文件資料；（3）按時支付承銷費用。2.乙方責任：（1）協(xié)助甲方完成本次股票發(fā)行工作；（2）盡力推銷未售出的部分股票；（3）對甲方提供的資料保密。第五條保密條款雙方對本次股票發(fā)行相關的所有非公開信息均應嚴格保密，未經對方同意，不得泄露。第六條違約責任如任一方違反本合同的任何條款，違約方需承擔由此造成的所有損失。第七條法律適用與爭議解決本合同適用中華人民共和國法律。任何因執(zhí)行本合同而引起的爭議，雙方應首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權的人民法院提起訴訟。第八條附則1.本合同一式XX份，甲乙雙方各執(zhí)XX份，具有同等法律效力。2.本合同未盡事宜，可由雙方另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。3.本合同自雙方簽字（蓋章）之日起生效。合同附件為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。甲方（蓋章）：_______________________ 乙方（蓋章）：_______________________ 日期：XXXX年XX月XX日 日期：XXXX年XX月XX日 附件一：承銷團成員名單及份額分配表附件二：承銷費用支付細則及標準表等 簽約地點：[簽約地點名稱]等。合同的格式應清晰明了，以便于雙方查閱和理解合同條款的內容。在撰寫合同時，應確保合同內容的準確性和完整性，并且遵循相關法律法規(guī)的規(guī)定。以上所提供的合同只是一個示例，實際合同可能需要根據具體情況進行調整和完善。篇5甲方（發(fā)行人）：[發(fā)行人名稱]乙方（承銷團各成員）：[各承銷成員名稱]聯(lián)合承銷根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、中國證券監(jiān)督管理委員會有關文件及其他相關法律、法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方本著自愿、平等、協(xié)商一致的原則，就甲方本次股票發(fā)行事宜達成如下協(xié)議：本次股票發(fā)行工作依據本合同約定的條款和規(guī)定進行。甲、乙雙方本著誠實守信、遵守公開、公平、公正的原則，保護各方投資者的合法權益，切實配合本次股票發(fā)行工作，實現股票的成功發(fā)行。為此，甲、乙雙方經友好協(xié)商，達成如下合同條款，以茲各方共同遵守。本合同于XXXX年XX月XX日在XX地簽訂。第一章合同背景及目的第一條合同背景鑒于甲方擬在中國境內公開發(fā)行股票并上市交易，現決定組建承銷團協(xié)助完成本次股票發(fā)行工作。乙方同意組成承銷團成員，承擔本次股票發(fā)行的承銷工作。為此雙方訂立本合同并承諾嚴格遵守執(zhí)行。雙方根據國家有關法律和政策，明確各自的權利和義務，確保本次股票發(fā)行工作的順利進行。合同背景已經雙方充分討論并達成共識。本合同為甲方與乙方承銷團成員之間關于本次股票發(fā)行的合作框架協(xié)議。第二章合同目的與原則第二條合同目的本合同目的是明確甲、乙雙方在本次股票發(fā)行中的職責和義務，確保本次股票發(fā)行工作的順利進行，并促進雙方建立長期穩(wěn)定的合作關系。雙方通過合作共同實現股票的成功發(fā)行，并為投資者提供優(yōu)質的投資產品和服務。第三條合同原則本合同遵循以下原則：1.自愿平等原則：雙方自愿進行合作，并遵循平等互利的原則處理合作關系；2.誠實守信原則：雙方應誠實守信地履行各自的義務；3.公開透明原則：本次股票發(fā)行工作應遵循公開透明的原則進行；4.合法合規(guī)原則：本次股票發(fā)行應符合國家法律法規(guī)和政策規(guī)定的要求。第三章發(fā)行事項及安排篇6甲方（發(fā)行人）：______________________地址：__________________________________法定代表人：________________________乙方（承銷團成員）：______________________地址：__________________________________法定代表人：________________________鑒于甲方擬公開發(fā)行股票并委托乙方作為承銷團成員負責本次股票的承銷工作，雙方根據《中華人民共和國證券法》、《證券承銷與發(fā)行管理辦法》及其他相關法律法規(guī)的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平和誠實信用的原則，經友好協(xié)商，達成如下合同條款，以資共同遵守。第一條合同目的及定義本合同旨在明確甲、乙雙方在本次股票發(fā)行與承銷業(yè)務中的權利與義務。本次發(fā)行由乙方擔任承銷團成員共同完成新股的承銷工作。本合同中所涉及的術語定義如下：本次股票發(fā)行指甲方公開發(fā)行的股票；承銷團指乙方及其他參與本次股票發(fā)行的券商組成的承銷團隊。甲方根據公開募股文件和相關法規(guī)規(guī)定開展本次股票發(fā)行活動。乙方同意組成承銷團共同承銷本次公開發(fā)行的股票，按照各自職責及分工進行發(fā)行前的相關準備工作及具體承銷事宜的實施工作。承銷團的組建遵循自愿組合的原則。在本合同履行過程中應遵循合法合規(guī)的原則。合同一經雙方簽字蓋章，即對雙方具有法律約束力。合同內容應當保密，除非法律法規(guī)另有規(guī)定或雙方另有約定。本合同未盡事宜，雙方應協(xié)商解決并補充完善本合同條款內容。同時約定適用相關法律法規(guī)的最新規(guī)定，包括但不限于因證券業(yè)發(fā)展出臺的新法規(guī)及行業(yè)標準等。第二條合同雙方的聲明與保證一、甲方聲明與保證：甲方是依照中國法律合法注冊并有效存續(xù)的股份有限公司，符合發(fā)行股票的法定條件，已經向國家有權監(jiān)管機構申報相關事項并完成了本次發(fā)行的法律準備工作；在公開募股文件和法律允許的前提下為本次公開發(fā)行而做出的相關陳述及提交的相關文件和信息資料均為真實完整；及時完整地承擔約定的本合同責任和義務并切實配合乙方執(zhí)行本次發(fā)行的具體事務等事項，按時向承銷團提供承銷工作的所有材料；與本次發(fā)行的相關信息應當保密，不得泄露給任何第三方等事項。甲方承諾遵守國家法律法規(guī)的規(guī)定，不從事任何違法違規(guī)的交易行為等事項。遵守市場公開公平公正的原則等事項。履行保密義務和保密責任等事項。在合同履行過程中接受乙方的監(jiān)督等事項。保證對本次發(fā)行股票后的經營能力負責等事項。保證本次發(fā)行后遵守上市公司相關規(guī)定等事項等事項條款較多需要具體一一約定確保權責明確且規(guī)范詳盡以避免后期風險出現不確定的爭議發(fā)生進而完成既定的募資目標及之后的履行順利高效運行等工作目的等具體聲明和保證內容的約定。篇7合同協(xié)議封面====合同編號：XXX年股票發(fā)行承銷團合同協(xié)議（XXX版）甲方（發(fā)行人）：____________________有限公司乙方（承銷團成員）：____________________有限公司等聯(lián)合承銷商及其分支機構（全稱）簽署日期：XXXX年XX月XX日目的及合同生效條件========鑒于