金融投資基金管理合作合同

金融投資基金管理合作合同合同編號(hào)：_______甲方（投資者）：____________________乙方（基金管理人）：__________________第一章合同訂立1.1合同依據(jù)1.1.1本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》及相關(guān)法律法規(guī)制定。1.1.2本合同旨在明確甲方作為投資者與乙方作為基金管理人的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，共同參與金融投資基金的管理合作。1.2合同生效1.2.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。1.2.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。第二章基金概述2.1基金名稱2.1.1基金名稱：____________________2.2基金類型2.2.1基金類型：____________________2.3基金規(guī)模2.3.1基金規(guī)模：人民幣_(tái)_____萬元。2.4基金存續(xù)期限2.4.1基金存續(xù)期限：______年。2.5基金募集方式2.5.1基金募集方式：____________________第三章投資者權(quán)益3.1投資額3.1.1甲方承諾向基金投入人民幣_(tái)_____萬元。3.2投資回報(bào)3.2.1甲方按照基金的投資收益分配方案享有投資回報(bào)。3.3投資退出3.3.1甲方有權(quán)在基金存續(xù)期內(nèi)按照約定條件退出投資。3.4投資者權(quán)益保護(hù)3.4.1乙方應(yīng)保障甲方的投資權(quán)益，包括但不限于：3.4.1.1及時(shí)向甲方披露基金的投資情況；3.4.1.2保障甲方在基金投資中的知情權(quán)；3.4.1.3依法維護(hù)甲方的合法權(quán)益。第四章基金管理4.1管理機(jī)構(gòu)4.1.1基金管理機(jī)構(gòu)：____________________4.2管理費(fèi)用4.2.1乙方作為基金管理人，有權(quán)收取管理費(fèi)用，具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)如下：4.2.1.1管理費(fèi)用：基金凈資產(chǎn)的______%。4.2.1.2收費(fèi)周期：每年一次。4.3投資決策4.3.1乙方負(fù)責(zé)基金的投資決策，包括但不限于：4.3.1.1制定基金的投資策略；4.3.1.2選擇投資標(biāo)的；4.3.1.3監(jiān)督基金投資執(zhí)行情況。4.4投資風(fēng)險(xiǎn)控制4.4.1乙方應(yīng)采取有效措施控制基金投資風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：4.4.1.1定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；4.4.1.2制定風(fēng)險(xiǎn)控制方案；4.4.1.3及時(shí)向甲方報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)情況。第五章信息披露5.1信息披露義務(wù)5.1.1乙方應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同約定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向甲方披露基金的相關(guān)信息。5.2信息披露內(nèi)容5.2.1乙方應(yīng)披露以下信息：5.2.1.1基金的投資情況；5.2.1.2基金的財(cái)務(wù)狀況；5.2.1.3基金的風(fēng)險(xiǎn)狀況；5.2.1.4基金的重大事件。5.3信息披露方式5.3.1乙方應(yīng)以書面形式向甲方披露基金信息，并通過以下方式送達(dá)：5.3.1.1郵寄；5.3.1.2郵件；5.3.1.3其他雙方約定的方式。第六章投資決策程序6.1投資決策委員會(huì)6.1.1乙方設(shè)立投資決策委員會(huì)，負(fù)責(zé)制定基金的投資決策。6.1.2投資決策委員會(huì)由乙方委派的專業(yè)人員組成，人數(shù)為____人，其中乙方委派____人，甲方委派____人。6.2投資決策程序6.2.1投資決策事項(xiàng)提交給投資決策委員會(huì)進(jìn)行審議。6.2.2投資決策委員會(huì)審議通過后，由乙方按照基金合同規(guī)定執(zhí)行投資決策。6.2.3投資決策過程應(yīng)保持記錄，記錄內(nèi)容應(yīng)包括但不限于決策時(shí)間、參會(huì)人員、審議內(nèi)容、決議結(jié)果等。第七章投資組合管理7.1投資范圍7.1.1基金投資范圍：____________________7.1.2乙方應(yīng)根據(jù)基金的投資目標(biāo)和市場(chǎng)情況，合理配置投資組合。7.2投資組合調(diào)整7.2.1乙方應(yīng)定期對(duì)投資組合進(jìn)行調(diào)整，以適應(yīng)市場(chǎng)變化和實(shí)現(xiàn)基金投資目標(biāo)。7.2.2投資組合調(diào)整應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)分散原則，避免集中投資。7.3投資報(bào)告7.3.1乙方應(yīng)定期向甲方提供投資組合的報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括但不限于投資收益、風(fēng)險(xiǎn)狀況、投資決策依據(jù)等。第八章風(fēng)險(xiǎn)控制與管理8.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別8.1.1乙方應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)基金可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別。8.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估8.2.1乙方應(yīng)定期對(duì)基金的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容應(yīng)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。8.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)對(duì)8.3.1乙方應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對(duì)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)提前預(yù)警。8.3.2遇到風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，乙方應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制策略，及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施。第九章估值與財(cái)務(wù)報(bào)告9.1估值原則9.1.1基金資產(chǎn)估值應(yīng)遵循公允價(jià)值原則，以反映資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)值。9.2估值程序9.2.1乙方應(yīng)定期對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，估值程序應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定。9.3財(cái)務(wù)報(bào)告9.3.1乙方應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定編制基金的財(cái)務(wù)報(bào)告，并按時(shí)向甲方提供。第九章監(jiān)事會(huì)9.1監(jiān)事會(huì)組成9.1.1乙方設(shè)立監(jiān)事會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)基金運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督。9.2監(jiān)事會(huì)職責(zé)9.2.1監(jiān)事會(huì)應(yīng)履行以下職責(zé)：9.2.1.1對(duì)基金運(yùn)作進(jìn)行定期檢查；9.2.1.2審查基金的投資決策和操作；9.2.1.3評(píng)估基金管理人的業(yè)績；9.2.1.4維護(hù)基金投資者利益。第十章運(yùn)營管理與內(nèi)部控制10.1運(yùn)營管理10.1.1乙方應(yīng)建立健全運(yùn)營管理制度，保證基金運(yùn)營的規(guī)范性和高效性。10.2內(nèi)部控制10.2.1乙方應(yīng)建立健全內(nèi)部控制制度，防范和化解潛在風(fēng)險(xiǎn)。10.2.2內(nèi)部控制制度應(yīng)涵蓋以下幾個(gè)方面：10.2.2.1人力資源管理；10.2.2.2財(cái)務(wù)管理；10.2.2.3信息技術(shù)管理；10.2.2.4風(fēng)險(xiǎn)管理。第十一章信息技術(shù)與管理11.1信息技術(shù)支持11.1.1乙方應(yīng)提供必要的信息技術(shù)支持，保證基金運(yùn)營的順利進(jìn)行。11.1.2信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)具備以下功能：11.1.2.1實(shí)時(shí)監(jiān)控基金投資情況；11.1.2.2自動(dòng)化交易執(zhí)行；11.1.2.3風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)警。11.2系統(tǒng)安全與維護(hù)11.2.1乙方應(yīng)保證信息技術(shù)系統(tǒng)的安全性和穩(wěn)定性，防止數(shù)據(jù)泄露和系統(tǒng)故障。11.2.2乙方應(yīng)定期對(duì)信息技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)和升級(jí)。11.3數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)11.3.1乙方應(yīng)建立數(shù)據(jù)備份制度，保證基金數(shù)據(jù)的安全。11.3.2在發(fā)生數(shù)據(jù)丟失或系統(tǒng)故障時(shí)，乙方應(yīng)能夠及時(shí)恢復(fù)數(shù)據(jù)。第十二章基金退出機(jī)制12.1退出條件12.1.1甲方在以下情況下有權(quán)要求退出投資：12.1.1.1基金到期；12.1.1.2甲方認(rèn)為退出投資符合自身利益；12.1.1.3基金合同約定的其他退出條件。12.2退出程序12.2.1甲方提出退出申請(qǐng)后，乙方應(yīng)在____日內(nèi)審核并答復(fù)。12.2.2乙方應(yīng)按照基金合同約定和相關(guān)規(guī)定，辦理退出手續(xù)。12.3退出價(jià)格12.3.1退出價(jià)格應(yīng)根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的凈值確定。12.3.2乙方應(yīng)在辦理退出手續(xù)時(shí)向甲方支付退出款項(xiàng)。第十三章合同終止與解除13.1合同終止13.1.1基金到期后，合同自然終止。13.1.2發(fā)生以下情況之一時(shí)，合同提前終止：13.1.2.1雙方協(xié)商一致；13.1.2.2基金清算；13.1.2.3合同約定的其他終止條件。13.2合同解除13.2.1在合同有效期內(nèi)，任何一方不得單方面解除合同。13.2.2發(fā)生以下情況之一時(shí)，合同解除：13.2.2.1雙方協(xié)商一致；13.2.2.2一方違約，經(jīng)另一方書面通知后____日內(nèi)未采取補(bǔ)救措施