理財(cái)服務(wù)合同范本

理財(cái)服務(wù)合同范本

甲方（客戶）：張三

身份證號(hào)碼：XXXXXXXXXXXXXXXXXX

聯(lián)系電話：XXXXXXXXXXX

乙方（理財(cái)顧問(wèn)）：李四理財(cái)顧問(wèn)有限公司

統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：XXXXXXXXXXXXXXXXXX

聯(lián)系電話：XXXXXXXXXXX

鑒于甲方希望獲得專業(yè)的理財(cái)服務(wù)，乙方愿意提供相應(yīng)的理財(cái)服務(wù)，雙方本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，訂立本合同，以資共同遵守。

第一條服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方根據(jù)甲方的財(cái)務(wù)狀況、投資偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為甲方提供個(gè)性化的理財(cái)規(guī)劃和投資建議。

1.2乙方應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)變化和甲方的實(shí)際情況，定期或不定期地調(diào)整理財(cái)規(guī)劃和投資建議。

1.3乙方應(yīng)向甲方提供理財(cái)相關(guān)的市場(chǎng)信息、政策解讀、投資工具介紹等服務(wù)。

第二條甲方的權(quán)利和義務(wù)

2.1甲方有權(quán)要求乙方提供符合其需求的理財(cái)服務(wù)，并有權(quán)隨時(shí)了解其投資狀況。

2.2甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確的個(gè)人財(cái)務(wù)信息，并保證其投資資金來(lái)源合法。

2.3甲方應(yīng)按照乙方的建議進(jìn)行投資操作，但甲方對(duì)最終的投資決策負(fù)完全責(zé)任。

2.4甲方應(yīng)按時(shí)支付乙方的服務(wù)費(fèi)用，并承擔(dān)因投資產(chǎn)生的相關(guān)稅費(fèi)。

第三條乙方的權(quán)利和義務(wù)

3.1乙方有權(quán)根據(jù)甲方的財(cái)務(wù)狀況和投資偏好，制定理財(cái)規(guī)劃和投資建議。

3.2乙方應(yīng)保證其提供的理財(cái)服務(wù)合法、合規(guī)，并對(duì)其提供的服務(wù)內(nèi)容負(fù)責(zé)。

3.3乙方應(yīng)保守甲方的個(gè)人隱私和商業(yè)秘密，未經(jīng)甲方同意，不得泄露給第三方。

3.4乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告投資狀況，并在甲方需要時(shí)提供必要的協(xié)助。

第四條服務(wù)費(fèi)用及支付方式

4.1甲方應(yīng)按照乙方提供的服務(wù)內(nèi)容和服務(wù)質(zhì)量，支付相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。

4.2服務(wù)費(fèi)用的具體金額和支付方式，由雙方另行協(xié)商確定，并在本合同附件中明確。

4.3甲方應(yīng)在每個(gè)服務(wù)周期結(jié)束前支付當(dāng)期的服務(wù)費(fèi)用，逾期支付的，應(yīng)按照未支付金額的每日萬(wàn)分之五支付違約金。

第五條保密條款

5.1雙方應(yīng)對(duì)在履行本合同過(guò)程中知悉的對(duì)方的商業(yè)秘密和技術(shù)秘密負(fù)有保密義務(wù)。

5.2保密義務(wù)在本合同終止后仍然有效，除非該等信息已經(jīng)公開(kāi)或者經(jīng)對(duì)方書面同意披露。

第六條合同的變更和解除

6.1本合同一經(jīng)雙方簽字蓋章后生效，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，任何一方不得擅自變更或解除。

6.2如遇不可抗力事件，導(dǎo)致本合同無(wú)法繼續(xù)履行，雙方可協(xié)商解除合同。

6.3任何一方違反本合同約定，另一方有權(quán)要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任，并可解除合同。

第七條違約責(zé)任

7.1如甲方未按期支付服務(wù)費(fèi)用，應(yīng)按照本合同第四條的約定支付違約金。

7.2如乙方提供的理財(cái)服務(wù)不符合約定，給甲方造成損失的，應(yīng)賠償甲方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失。

7.3雙方應(yīng)遵守本合同約定，任何一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償對(duì)方因此遭受的一切損失。

第八條爭(zhēng)議解決

8.1本合同在履行過(guò)程中發(fā)生的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過(guò)協(xié)商解決。

8.2協(xié)商不成時(shí)，任何一方均可向乙方所在地人民法院提起訴訟。

第九條其他

9.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商，并以書面形式作為本合同的補(bǔ)充。

9.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

9.3本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。

甲方（簽字）：張三

日期：2023年12月20日

乙方（蓋章）：李四