安全風險分級管控制度匯編2

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XX、公司安全風險分級管控工作制度

目錄

第一章安全風險分級管控工作責任體系..............1

第二章安全風險分級管控工作例會制度..............6

第三章安全風險分級管控宣傳教育培訓制度..........7

第四章安全風險分級管控辨識范圍和辨識方法確定制度9

第五章安全風險分級管控工作流程制度.............12

第六章安全風險分級管控年度辨識評估制度.......12

第七章安全風險分級管控專項辨識工作制度.......15

第八章安全風險分級管控辨識評估結果應用制度.??.17

第九章安全風險分級管控制度......................18

第十章重大安全風險管控工作方案制定制度.......19

第十一章重大安全風險公告制度....................19

第十二章重大安全風險區(qū)域作業(yè)人數(shù)上限管理制度..20

第十三章安全風險分級管控定期檢查分析工作制度?.22

第十四章安全風險分級管控信息化管理制度.......23

笫卜五章安全風險分級管控資料檔案管理制度.....23

第十六章安全風險分級管控責任追究和獎懲制度.???24

第一章安全風險分級管控工作責任體系

一、總體要求

按照“全員參與，領導負責，職責明確，落實到位”的

原則進行安全風險分級管控體系建設。結合各部門實際情

況，嚴格落實，做到“全員、全過程、全方位、全天候”的

風險管控模式。

二、工作目標

根據(jù)《煤礦安全生產(chǎn)標準化基本要求及評分方法（試

行）》關于安全風險分級管控的要求，開展年度辨識評估和

專項辨識評估，并通過建立風險管控體系做到有效遏制建設

事故發(fā)生，保障公司員工建設財產(chǎn)安全。

三、基本原則

堅持“統(tǒng)一指導、標準先行、分級推進，全面實施、持

續(xù)改進”的基本原則，充分發(fā)揮各部門基層專業(yè)技術人員的

主導作用，全面落實企業(yè)主體責任及三級責任。

四、安全風險分級管控領導機構

成立以總經(jīng)理、黨總支書記為組長的安全風險分級管控

領導小組。

組長：XXX

副組長:XXX

成員：XXX

安全監(jiān)察處、生產(chǎn)技術部、經(jīng)營管理部、綜合辦公室、

各隊組正職

五、安全風險分級管控工作機構

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（一）管理部門

安全監(jiān)察處作為安全風險分級管控的管理部門，設立專

職工作小組。

組長：X

副組長：X

成員：X

（二）專業(yè)部門

為切實管控住瓦斯、水、火、煤塵、頂板及提升運輸系

統(tǒng)等容易導致群死群傷事故的安全風險，礦成立4個安全風

險管控專業(yè)組。

1、瓦斯、自然發(fā)火、煤塵管控專業(yè)組

組長：X

副組長：X

牽頭部門：X

2、防治水、地質(zhì)災害管控專業(yè)組

組長：X

副組長：X

牽頭部門：生產(chǎn)技術部（地測）

3、頂板管控專業(yè)組

組長：X

副組長：X

牽頭科室：生產(chǎn)技術部（采煤、掘進）

4、提升運輸管控專業(yè)組

組長：X

2

副組長：X

牽頭科室：X

六、安全風險分級管控領導機構和工作機構人員風險管

控職責

（-）總經(jīng)理是安全風險分級管控第一責任人，對安全

風險管控工作全面負責，確定安全風險分級管控體系組織機

構，明確各職能部門的職責、權限。主持制定安全風險分級

管控方針、目標，組織年度安全風險辨識和事故后的專項辨

識，建立安全風險分級管控制度。

（二）黨總支書記主持礦黨總支丁作，并按照“黨政同

責，一崗雙責”要求，黨總支書記與總經(jīng)理在安全風險分級

管控工作中負有同樣職責。重點負責對“安全風險分級管控”

培訓、宣傳、干部職責落實等情況進行監(jiān)督檢查。

（三）生產(chǎn)副總經(jīng)理重點負責采煤、掘開及調(diào)度系統(tǒng)的

安全風險，并進行有效管控。

（四）機電副總經(jīng)理重點負責容易導致電氣事故和提

升、運輸事故的安全風險，并進行有效管控。

（五）總工程師協(xié)助總經(jīng)理負責全面技術管理、科技創(chuàng)

新、技術改造、安全技措、生產(chǎn)設計、水文地質(zhì)、測量測繪、

資源管理工作；重點負責“一通三防”、地測防治水方面的

安全風險，并進行有效管控。

（六）安全監(jiān)察處長協(xié)助總經(jīng)理負責全面安全風險分級

管控工作落實情況監(jiān)察，以及公司安全風險分級管控工作的

具體組織、落實和考核。

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（七）經(jīng)營副總經(jīng)理重點負責選煤系統(tǒng)的安全風險管控

工作，重點辨識評估容易導致儲裝運、滑坡、火災、瓦斯事

故的安全風險，并進行有效管控。

（A）人力副總經(jīng)理主要負責后勤系統(tǒng)的安全風險管控

工作，重點辨識評估容易導致交通事故、觸電事故、食品安

全事故、地面火災等事故的安全風險，并進行有效管控；組

織安全風險分級管控的培訓教育工作。

（九）總經(jīng)理助理兼通風區(qū)長，配合總工程師進行“一

通三防”系統(tǒng)的安全風險分級管控工作，具體負責礦井通風

系統(tǒng)、瓦斯治理、煤層自燃發(fā)火防治、綜合防塵的具體風險

管控。

（十）環(huán)保副總經(jīng)理主要負責環(huán)保節(jié)能方面的安全風險

分級管控工作，并進行有效管控。

（十一）機電副總師負責協(xié)助機電副總經(jīng)理，開展對機

電專業(yè)范圍內(nèi)的安全風險分級管控工作。對管理范圍內(nèi)的重

大安全風險跟蹤落實，確保管控措施嚴格落實到位。

（十二）安全副總師負責協(xié)助安全監(jiān)察處長，對各專業(yè)

安全風險分級管控工作開展、重大安全風險跟蹤落實、分管

領導旬度檢查落實、領導跟帶班制度落實情況進行督查、監(jiān)

管，確保管控措施嚴格落實到位。

（十三）通風副總師負責協(xié)助總工程師、通風區(qū)長，開

展對一通三防專業(yè)范圍內(nèi)的安全風險分級管控工作，具體負

責相關專項辨識報告編制、對一通三防范圍內(nèi)的重大安全風

險跟蹤落實，確保管控措施嚴格落實到位。

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（十四）地測副總師負責協(xié)助總工程師，開展對一水文

地質(zhì)、測量測繪、資源管理工作范圍的安全風險分級管控工

作，具體負責相關專項辨識報告編制、對地測防治水范圍內(nèi)

的重大安全風險跟蹤落實，確保管控措施嚴格落實到位。

（十五）安全監(jiān)察處負責建立礦井安全風險分級管控機

制；組織事故的調(diào)查、分析、處理；負責礦井日常安全監(jiān)督

檢查；組織礦井安全風險分級管控培訓；負責建立礦井全員

安全檔案；組織年度危險源辨識評估。

風險管控專職工作小組負責組織制訂XX、公司安全風險

分級管控制度和考核標準，定期協(xié)調(diào)組織相關業(yè)務職能部門

對各單位安全風險管控工作進行監(jiān)督檢查和考核。

（十六）生產(chǎn)技術部具體負責采煤、掘開、調(diào)度系統(tǒng)地

測防治水系統(tǒng)的安全風險管控工作，重點辨識評估容易導致

采煤、掘開、調(diào)度系統(tǒng)、地質(zhì)災害、井巷貫通、水災事故等

出現(xiàn)事故的安全風險，并進行有效管控。

（十七）經(jīng)營管理部負責選煤系統(tǒng)的安全風險分級管控

工作，對管理范圍內(nèi)的安全風險管控工作跟蹤落實，確保管

控措施嚴格落實到位。

（十九）機電隊負責礦井供電、提升、通風、壓風、排

水等系統(tǒng)的危險源辨識評估和安全風險分級管控工作。

（二十）通風隊負責礦井通風設施管理、瓦斯檢測、自

燃發(fā)火治理、分管范圍內(nèi)防塵、火工品管理等危險源辨識評

估和安全風險分級管控工作。

（二十一）采煤隊負責礦井采煤危險源辨識評估和安全

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風險分級管控工作。

（二十二）掘進隊負責礦井巷道掘進危險源辨識評估和

安全風險分級管控工作。

（二十三）工程隊負責礦井工程施工、巷道修復的危險

源辨識評估和安全風險分級管控工作。

（二十四）運輸隊負責礦井輔助運輸、軌道鋪設等危險

源辨識評估和安全風險分級管控工作。

（二十五）防治水隊負責礦井防治水專業(yè)的危險源辨識

評估和安全風險分級管控工作。

（二十六）選煤廠負責礦井原煤儲裝運、洗選加工、煤

泥水處理等危險源辨識評估和安全風險分級管控工作。

（二十七）綜合辦公室：負責組織本單位的危險源辨識

評估和安全風險分級管控工作。

（二十八）各單位通用職責：負責識別本單位危險源辨

識、風險評估、風險分級管控，識別本單位適用的法律、法

規(guī)、標準和相關要求，制定實施本單位培訓計劃，做好文件

和記錄的管理。有帶班入井任務領導必須嚴格執(zhí)行公司領導

帶班制度，要跟蹤落實重大安全風險管控措施執(zhí)行情況，發(fā)

現(xiàn)問題及時整改。

第二章安全風險分級管控工作例會制度

為了進一步搞好安全生產(chǎn)工作，強化安全生產(chǎn)意識，全

面貫徹落實安全風險分級管控相關規(guī)定，結合公司實際情

況，特制定本制度。

一、安全風險分級管控工作例會與每月總經(jīng)理安全辦公

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會合并召開。

二、參會人員為公司正隊級以上領導及要求參會的相關

人員。

三、工作例會內(nèi)容：

（一）總結上月重大安全風險管控措施落實情況，提出

現(xiàn)場存在的安全隱患問題及相應管控措施調(diào)整；

（二）分析上月重大安全風險管控措施未整改落實的原

因；

（三）布置本月安全生產(chǎn)動態(tài)和形式，及時調(diào)整重大安

全風險管控工作重心；

（四）組織對安全風險分級管控相關法律、法規(guī)的學習，

傳達上級部門有關的文件和指令。

（五）其它有關安全風險分級管控方面的事項。

四、工作例會做出的決議、工作部署或工作安排，必須

由各分管領導牽頭，按要求進行落實到相關責任人。

五、安全監(jiān)察處必須及時督促、檢查各部門、隊組對會

議決議的事項落實及完成情況。

第三章安全風險分級管控宣傳教育培訓制度

一、培訓基本要求

（一）安全風險管控宣傳教育培訓是對在職全體從業(yè)人

員的教育和培訓，主要包括年度和專項安全風險辨識結果、

重大安全風險管控措施、風險源的辨識、風險評估方法、崗

位規(guī)范、管理標準和管理措施等內(nèi)容。

（二）風險管控宣傳教育培訓遵循統(tǒng)一領導，礦、科、

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隊班組“三級”分級負責的責任體系和“以人為本、教育為

先、立足長遠、注重實效”的理念，建立員工培訓的長效機

制和激勵機制。

（三）風險管控宣傳教育培訓堅持“干什么、學什么,

缺什么，補什么”的原則，按照“理論、實踐I、考核”為

一體的“三元制”培訓模式，來開展各項風險管控培訓工作。

（四）鼓勵安全風險辨識評估人員采取自學、參加培訓

或外出學習、研討等各種方式提高自己的業(yè)務技能。

二、安全和業(yè)務技術培訓管理

（一）采用“集中辦班二五活動、事故案例教育、

安全演講、知識競賽等各種靈活多樣的培訓方式，不斷提高

員工的風險辨識能力、安全技術素質(zhì)和操作技能，促進礦井

安全建設。

（二）風險管控管理培訓考核評估管理

1、職工學校牽頭，負責落實入井和地面關鍵崗位人員

風險管控培訓工作，培訓內(nèi)容要包括年度和專項安全風險辨

識評估結果以及本崗位相關的重大安全風險管控措施。

2、安全監(jiān)察處每年年底前組織參與安全風險辨識評估

工作的人員學習1次安全風險辨識評估技術；集團公司組織

的學習按照要求派人參加學習。

3、對各部門的考核采取日常監(jiān)督、月度考核和年度考

評的方式進行。風險管控管理培訓評估考核的主要內(nèi)容：

（1）風險管控管理培訓制度建設及執(zhí)行情況；

（2）風險管控管理培訓計劃編制及完成情況。

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（3）員工培訓效果及培訓內(nèi)容的掌握情況。

（4）專項培訓以該項活動文件規(guī)定的考核辦法執(zhí)行。

4、員工風險預控管理培訓效果評估

（1）員工風險管控管理培訓效果跟蹤評估工作由培訓

部門歸口管理，各單位應配合培訓科做好培訓效果評估工作。

（2）風險管控管理培訓效果評估根據(jù)風險管控管理培

訓內(nèi)容、培訓目標采用理論考核和實操兩種方法。

（3）理論考核采用現(xiàn)場測試方式進行評估，衡量學員

通過風險管控管理培訓對所學知識、技能的把握和熟練程

度；實操評估采用現(xiàn)場操作、技能比武、手指口述等方式進

行，評估培訓對學員在實際工作中的行為所產(chǎn)生的影響，掌

握學員從培訓項目中所學到的技能而知識轉化為實際工作

行為改進的程度。

第四章安全風險分級管控辨識范圍和辨識方法確定制度

一、適用范圍

本制度所指的安全風險分級管控，是指XX、公司內(nèi)部為

保障安全建設自主組織開展的，對生產(chǎn)、管理各環(huán)節(jié)可能存

在或產(chǎn)生的危險、危害因素進行超前辨識、分析、分級評估、

管理控制的活動。

二、辯識范圍

安全風險辨識范圍包括礦井所有系統(tǒng)及生產(chǎn)經(jīng)營活動

的區(qū)域和地點，按照采、掘、機、運、通、地測防治水等專

業(yè)劃分，對全礦范圍內(nèi)具體作業(yè)場所、地點的關鍵時段、關

鍵區(qū)域、部位、關鍵單位、關鍵環(huán)節(jié)可能出現(xiàn)安全風險進行

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摸排。采取有效措施，全方位、全過程辨識建設工藝、設備

設施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風

險，做到系統(tǒng)、全面、無遺漏，并持續(xù)更新完善。重點尹展

以下辨識：

（-）年度辨識

重點對礦井瓦斯、水、火、煤塵、頂板、沖擊地壓及提

升運輸系統(tǒng)等容易導致群死群傷事故的危險因素開展安全

風險辨識。

（二）專項辨識

1、新水平、新采（盤）區(qū)、新丁作面設計前。

2、生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設施設備、重大災害因

素等發(fā)生重大變化時。

3、啟封火區(qū)、排放瓦斯等高危作業(yè)實施前，新技術、

新材料試驗或推廣應用前，連續(xù)停工停產(chǎn)1個月以上復工

復產(chǎn)前。

4、本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患

或省內(nèi)發(fā)生重特大事故后。

三、總經(jīng)理應定期對安全風險評估制度、管理程序、方

式方法、監(jiān)控措施的實際運行效果進行分析和評價，并根據(jù)

上級新要求和實際需要進行調(diào)整和修訂。

四、風險評估方法

按照集團公司統(tǒng)一安排，采用作業(yè)條件危險性分析評價

法（I）二LEC）對找出的風險點進行安全風險評估，明確管控

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的重點。安全風險評估采用D=LEC公式計算風險分值（單位：分）,

其中：

D-作業(yè)地點、關鍵環(huán)節(jié)等存在的安全風險

L一事故發(fā)生的可能性

E—人員接觸危險環(huán)境的頻率

C-發(fā)生事故產(chǎn)生的后果

表1：L值的確定

分數(shù)值事故發(fā)生可能性（L）

10完全可能

6相當可能

3可能，但不經(jīng)常

1可能性小，完全意外

0.5很不可能，可以設想

0.2極不可能

0.1實際不可能

表2：E值的確定

分數(shù)值人員接觸危險環(huán)境的頻率（E）

10連續(xù)接觸

6每天工作時間接觸

3每周一次接觸

2每月一次接觸

1每年幾次接觸

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0.5非常罕見的接觸

表3：C值的確定

分數(shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）

10010人以上死亡

403-9人死亡

151-2人死亡

7危重工傷

3傷殘

1輕傷

表4：風險等級標準

風險分級等級D（值）危險程度

紅色風險重大D（值）三320極其危險，必須高度關注、重點防控

橙色風險較大320>D（值）三160高度危險，應采取嚴密防控措施

黃色風險一般160>D（值）工70一般危險，應采取有效防控措施

藍色風險低70>D（值）危險，需嚴格按章正規(guī)操作

第五章安全風險分級管控工作流程制度

（一）安全風險辨識

L風險點排查、應遵循大小適中、便于分類、功能獨立、

易于管理、范圍清晰的原則，涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)

和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。

2.組織對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進行風險點辨識，形成風險點

臺帳，包括風險點名稱、所在位置、可能導致事故類型、風

險等內(nèi)容的基本信息。

3.按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場所、裝置、設施、作

業(yè)活動或上述幾種方式的結合進行風險點排查。

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4.對風險點內(nèi)存在的危險源進行辨識，辨識應覆蓋風險

點內(nèi)全部的設備設施和作業(yè)活動，并充分考慮不同狀態(tài)和不

同環(huán)境帶來的影響。

（二）安全風險評估

1.各專業(yè)組負責組織專家和技術人員對危險源進行定

性、定量評估，確定風險等級。

2.安全風險等級從高到低劃分為重大風險、較大風險、

一般風險和低風險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示。

3.對評估的重大風險要編制重大安全風險清單，由總經(jīng)

理組織制定、實施。

4.依據(jù)安全風險類別和等級建立煤礦安全風險數(shù)據(jù)庫，

繪制四色安全風險空間分布圖。

5.以下情形為重大安全風險：

（1）違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的。

（2）發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產(chǎn)損失事故,

或三次及以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的

條件依然存在的。

（3）涉及重大危險源的。

（4）具有中毒、爆炸、火災等危險的場所，作業(yè)人員

在10人以上的。

（5）風險評估確定為重大風險的。

（三）制定管控措施

1.風險控制措施類別包括工程技術措施、安全管理措

施、人員培訓措施、個體防護措施、應急處置措施。

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2.在選擇風險控制措施時應考慮：可行性、安全性、可

靠性，重點突出人的因素。

（四）編制安全風險清單

在每一輪安全風險辨識和評估后，編制包括全部風險點

各類風險信息的風險分級管控清單，并按規(guī)定及時更新。

（五）落實分級管控責任

1.風險分級管控應遵循風險越高管控層級越高的原則，

對于操作難度大、技術含量高、風險等級高、可能導致嚴重

后果的作業(yè)活動應重點進行管控。

2.上一級負責管控的風險，下一級必須同時負責管控，

并逐級落實具體措施。重大、較大安全風險分別由礦長和礦

分管負責人直接監(jiān)管，相關副總工程師、業(yè)務科室及風險點

所在區(qū)隊總體管控，班組、崗位負責責任范圍內(nèi)的風險管控;

一般安全安全風險由區(qū)隊級監(jiān)管，班組、車間管控；低風險

由班組或崗位管控或因風險較小直接忽略。

3.風險管控層級可進行增加或合并。

第六章安全風險分級管控年度辨識評估制度

一、每年年底前由總經(jīng)理組織，各分管系統(tǒng)領導牽頭召

集相關業(yè)務部室及區(qū)隊負責人進行年度安全風險辨識；

二、重點對煤礦水、火、瓦斯、煤塵、頂板、提升運輸

等容易導致群死群傷事故的危險因素開展安全風險辨識；

三、安全監(jiān)察處牽頭，業(yè)務部門配合及時編制年度安全

風險辨識評估報告，建立安全風險清單，制定相應的管控措

施；

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四、辨識評估結果要用于確定下一年度安全生產(chǎn)工作重

點，并指導和完善下一年度生產(chǎn)計劃、災害預防和處理計劃、

應急救援預案。

第七章安全風險分級管控專項辨識工作制度

一、新水平、新采（盤）區(qū)、新采煤工作面設計前，開

展1次專項辨識，辨識報告由總工程師組織，生產(chǎn)技術普編

制，各業(yè)務科室負責人審核認可：

（一）專項辨識由總工程師牽頭，生產(chǎn)技術部組織機電、

通風、運輸、安全監(jiān)察處等業(yè)務部門、隊組進行；

（二）重點辨識地質(zhì)條件和重大災害因素等方面存在的

安全風險；

（三）補充完善重大安全風險清單并制定相應管控措

施；

（四）辨識評估結果用于完善設計方案，指導生產(chǎn)工藝

選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設備選型、勞動組織確定等。

二、生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設施設備、重大災害因

素等發(fā)生重大變化時，開展1次專項辨識，辨識報告由相關

業(yè)務部室編制，分管領導、業(yè)務部室負責人審核通過：

（一）專項辨識由分管領導牽頭，分管業(yè)務部門組織相

關人員進行；

（二）重點辨識作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大災害因素和

設施設備運行等方面存在的安全風險；

（三）補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措

施;

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（四）辨識評估結果用于指導重新編制或修訂完善作業(yè)

規(guī)程、操作規(guī)程。

三、啟封火區(qū)、排放瓦斯、石門揭煤等高危作業(yè)實施前,

新技術、新材料試驗或推廣應用前，連續(xù)停工停產(chǎn)1個月以

上的煤礦復工復產(chǎn)前，開展1次專項辨識，辨識報告由對口

業(yè)務部門編制，總工程師、業(yè)務部門和施工隊組負責人審核

通過：

（-）專項辨識由分管負責人牽頭，分管業(yè)務部門和施

工隊組進行；

（二）重點辨識作業(yè)環(huán)境、工程技術、設備設施、現(xiàn)場

操作等方面存在的安全風險；

（三）補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措

施；

（四）辨識評估結果作為編制安全技術措施依據(jù)。

4、本公司發(fā)生死亡事故、涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱

患或本省煤礦發(fā)生重特大事故后，開展1次針對性的專項辨

識，辨識報告由安全監(jiān)察處編制，總經(jīng)理、分管領導及業(yè)務

部室負責人審核通過：

（一）專項辨識由總經(jīng)理組織，分管領導牽頭召集相關

業(yè)務部門進行；

（二）識別安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏

洞、盲區(qū)；

（三）補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措

施;

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（四）辨識評估結果用于指導修訂完善設計方案、作業(yè)

規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術措施等技術文件。

第八章安全風險分級管控辨識評估結果應用制度

一、重大安全風險（紅色）

（一）定義：發(fā)生事故將難以控制，會造成多人傷亡和

巨額財產(chǎn)損失，社會影響惡劣，需集團公司、本礦等各級部

門制定嚴格的制度、措施，重點管控。

（二）管控責任人：重大安全風險由總經(jīng)理監(jiān)管，重大

風險管控措施由總經(jīng)理負責組織實施，各分管領導具體組織

管控。

（三）應用：指導年度安全生產(chǎn)工作重點、生產(chǎn)計劃、

作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、災害預防與處理計劃、應急救援預案。

二、較大安全風險（橙色）

（一）定義：發(fā)生事故較難控制，會造成多人傷害或發(fā)

生死亡事故，后果嚴重，需礦（公司）等各級部門嚴格執(zhí)行

相關規(guī)定要求，重點管控。

（二）管控責任人：較大安全風險由公司分管領導直接

監(jiān)管、各專業(yè)副總協(xié)管，較大風險管控措施由分管領導負責

組織實施，風險點所在科室、隊組具體管控。

（三）應用：用于指導修訂完善設計方案、作業(yè)規(guī)程、

操作規(guī)程、安全技術措施等技術文件

三、一般安全風險（黃色）

（一）定義：有發(fā)生嚴重傷害事故的風險，需區(qū)隊、車

間等部門逐級落實措施、重點防控。

17

（二）管控責任人：一般安全風險由業(yè)務科室直接監(jiān)管,

嚴重風險管控措施由業(yè)務科室負責人組織實施，風險點所在

隊組具體管控。

（三）應用：安全技術措施等技術文件

四、低安全風險（藍色）

（一）定義：有發(fā)生傷害事故的風險，需班組及崗位操

作人員加強防范、正規(guī)操作。

（二）管控責任人：一般風險由隊組直接監(jiān)管，由班組

或崗位具體管控。

（三）應用：安全技術措施等技術文件

第九章安全風險分級管控制度

一、按照安全風險評估結論可能造成的危害后果，將安

全風險等級從高到低劃分為重大風險、較大風險、一般風險

和低風險四個等級。分別用“紅、橙、黃、藍"四種顏色標

注警示。同時，及時關注風險源的動態(tài)變化情況，隨時對警

示等級進行變更。

二、各部門要根據(jù)安全風險的特點和評估、分級結論，

從組織、制度、技術、應急等方面制定措施，通過隔離風險

源、采取技術手段、實施個體防護、監(jiān)控設施等辦法，對風

險源進行有效管控，達到回避、降低和監(jiān)測風險的目的。同

時對安全風險分級、分層、分類、分專業(yè)進行管理，逐一明

確管控層級（公司、隊組、班組、崗位），落實具體的責任

單位、責任人和具體的管控措施。

三、對現(xiàn)場評估出現(xiàn)的不同類別安全風險，必須明確匯

18

報、處置程序。經(jīng)評估存在不可控風險的，必須立即停止作

業(yè)或停止運行，發(fā)出預警，撤出危險區(qū)域人員，并報告上一

級管理部門和單位值班人員，制定措施進行整改，整改完畢

后再進行評估；存在中等可控風險的，必須通知崗位人員，

同時明確整改措施、落實復查驗收責任；存在可控風險的，

采取預防性措施直接“手指口述”進行作業(yè)。

第十章重大安全風險管控工作方案制定制度

一、重大安全風險管控措施由總經(jīng)理組織分管領導、相

關業(yè)務部門負責人實施；各業(yè)務部門按照系統(tǒng)主導的原則，

對本部門排查的安全風險、評估分級情況及管控措施進行匯

總、審核并上報安全監(jiān)察處；

二、各業(yè)務部門負責人根據(jù)排查出的安全風險，逐一明

確管控層級，落實具體的責任單位、責任人和具體的管控措

施，通過隔離風險源、采取科學手段、實施個體防護、監(jiān)控

設施等辦法，對風險源進行有效管控。

三、安全風險根據(jù)各作業(yè)場所變化，管控措施到位，有

時逐步消除，有時也發(fā)生變化，各業(yè)務部門要及時關注風險

源的動態(tài)變化情況，隨時重新變更、分級，采取針對性管控

措施。

第十一章重大安全風險公告制度

一、在井口或存在重大安全風險區(qū)域的顯著位置，公告

存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施。

二、地面每個重要崗位必須懸掛安全風險公示牌，公示

牌必須懸掛在顯著位置，確保每個人都能看到。公示牌內(nèi)容

19

完善，明確相關的要求及管控措施。

三、制作崗位安全風險告知卡，標明主要安全風險、可

能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施及報

告方式等內(nèi)容。

四、所有公示牌必須保證全部到位，損壞的必須及時更

換。

五、安全監(jiān)察處負責做好日常監(jiān)督檢查。

第十二章重大安全風險區(qū)域作業(yè)人數(shù)上限管理制度

一、根據(jù)《煤礦安全規(guī)程》、《煤礦安全生產(chǎn)標準化基

本要求及評分辦法》以及上級各項相關規(guī)定，結合礦井地質(zhì)

狀況、生產(chǎn)規(guī)模、采掘工藝、瓦斯賦存情況、重大災害因素

分布情況和礦井辨識評估的重大安全風險等，劃定重大安全

風險區(qū)域，并對比區(qū)域內(nèi)的作業(yè)人數(shù)上限及相關要求進行明

確。

二、重大安全風險區(qū)域范圍及實施責任主體：

（一）采掘工作面范圍內(nèi)，由所施工隊組負責實施，區(qū)

域范圍為工作面入口前后20米范圍以內(nèi)至工作面；

（二）主要巷道區(qū)段劃定為重大風險區(qū)域的，由相應作

業(yè)隊組負責實施，區(qū)域范圍為作業(yè)區(qū)域前后50米范圍。

（三）公共區(qū)段劃定為重大風險區(qū)域的，由標化區(qū)域責

任部門、隊組負責實施，區(qū)域為標化劃定區(qū)域范圍。

三、管控時間：

（一）采煤工作面管控時間由安裝開始日期至工作面回

米結束。

20

（二）掘進工作面管控時間由巷道開口至貫通、到位停

掘時止。

（三）臨時作業(yè)區(qū)段由開工日期至工程驗收完畢時止。

（四）公共區(qū)域為日常管控。

四、作業(yè)人數(shù)上限：

（一）采煤工作面重大風險管控區(qū)域不超過45人；

（二）掘進工作面重大風險管控區(qū)域不超過20人；

（三）公共區(qū)段重大風險管控區(qū)域不超過190人。

五、管控措施：

（一）重點管控區(qū)域由總經(jīng)理直接監(jiān)管，其他分管領導

負責管控，各相關部門負責跟蹤落實，責任隊組、崗位負責

具體實施。

（二）安全監(jiān)察處負責建立《重大風險管控跟蹤落實臺

帳》，并對重大風險區(qū)域人數(shù)上限、責任部門、現(xiàn)場責任人

在區(qū)域邊界進行公示。

（三）調(diào)度室根據(jù)人員定位系統(tǒng)嚴格控制重大安全風險

區(qū)域人數(shù)不能超過規(guī)定的作業(yè)人數(shù)上限，其他人員因工作安

排需要進入重大安全風險區(qū)域時，必須在重大安全風險區(qū)域

劃定范圍外提前通過電話與調(diào)度室聯(lián)系，征得調(diào)度室同意后

方可進入，嚴禁私自進入重大全風險區(qū)域，否則嚴格進行責

任追究。

（四）生產(chǎn)技術部根據(jù)重大風險管控情況調(diào)整生產(chǎn)計

劃、掘進計劃，并具體提出施工要求。

（五）其他職能部門現(xiàn)場檢查過程中要根據(jù)安全技術措

21

施要求進行現(xiàn)場檢查，監(jiān)管重大安全風險管控措施現(xiàn)場落實

情況及重大安全風險區(qū)域作業(yè)人數(shù)上限是否符合要求。

（七）嚴格執(zhí)行煤公司領導帶班制度，跟蹤重大安全風

險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。

六、相關要求及說明：

（一）上級部門檢查人員、外單位參觀學習人員、科室

集中幫扶指導、礦內(nèi)安全檢查人員及發(fā)生異常情況搶險救災

人員、交接班期間人數(shù)不作為統(tǒng)計標準。

（二）重大安全風險區(qū)域每人每分鐘供給風量不得少于

4m3o

（三）施工單位是落實重大安全風險區(qū)域管控措施及控

制作業(yè)人員上限的責任主體，嚴格按照規(guī)定合理組織人員，

把單班作業(yè)人員數(shù)量控制在劃定重大風險區(qū)域作業(yè)人員上

限范圍內(nèi)，調(diào)度室負責監(jiān)督、落實。

第十三章安全風險分級管控定期檢查分析工作制度

一、總經(jīng)理每月工作例會前對上月安全風險管控措施落

實情況和管控效果進行一次檢查分析，針對管控過程中出現(xiàn)

的問題調(diào)整完善管控措施，并結合專項安全風險辨識評后結

果，布置當月安全風險管控重點，明確責任分工。

二、分管領導每旬組織專題會議對分管范圍內(nèi)月度安全

風險管控重點實施情況進行一次檢查分析，檢查管控措施落

實情況，改進完善管控措施。有關業(yè)務部室具體組織開展，

對分管范圍內(nèi)每旬安全風險管控重點實施情況的檢查分析

結果進行總結，各部門要認真記錄會議內(nèi)容，并寫出旬檢查

22

分析報告，以書面形式上報安全監(jiān)察處備案。

三、調(diào)度室牽頭完善我公司領導帶班制度并嚴格執(zhí)行，

公司領導跟帶班期間，要跟蹤落實重大安全風險管控措施執(zhí)

行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改并留有記錄。調(diào)度室做好相

關資料保管備查工作，安全監(jiān)察處跟蹤整改落實情）兄。

第十四章安全風險分級管控信息化管理制度

一、各部門指定一名專人負責本專業(yè)安全風險分級管控

相關信息錄入工作。

二、按照安全風險分級管控的相關要求利用信息化平臺

開展丁作，實現(xiàn)對安全風險記錄、跟蹤、統(tǒng)計、分析、上報

等全過程的信息化管理。

三、系統(tǒng)運行過程中，各部門要按照安全風險分級管控

職責認真組織分工，對照安全風險管控的相關標準逐級落

實，對系統(tǒng)存在的問題及時提出整改意見和建議報安全監(jiān)察

處，由安仝監(jiān)察處積極與集團公司、廠家協(xié)調(diào)進一步整改完

善。

四、由安全監(jiān)察處聯(lián)絡專業(yè)人員對系統(tǒng)操作進行專項培

訓。

五、各部門專職人員必須及時、有效上傳相應信息數(shù)據(jù)。

六、安全監(jiān)察處負責系統(tǒng)日常運維及信息上報工作。

第十五章安全風險分級管控資料檔案管理制度

一、安全監(jiān)察處設置專人全面負責安全風險分級管控相

關資料的收集、管理、存檔。

二、各類評估報告、評估表、檢查記錄等資料的內(nèi)容，

23

必須符合國家及行業(yè)有關標準規(guī)范、集團公司相關規(guī)定和

XX、公司相關規(guī)定制度要求。

三、安全監(jiān)察處應建立安全風險評估專項檔案，各類評

估報告、安全評估表以及檢查記錄等文字資料，應做到誰評

估、誰簽字、誰負責，根據(jù)實際需要確定保存期限，存檔備

查。

第十六章安全風險分級管控責任追究和獎懲制度

一、總經(jīng)理組織對年度安全風險辨識評估，辨識過程中

對存在弄虛作假走過場、不認真的分管領導考核1000元，考

核責任部室負責人500元。

二、未按規(guī)定及時開展專項辨識的，扣分管領導1000元;

分管領導每旬未及時進行月度安全風險管控重點實施情況

檢查的或敷衍應付的，考核分管領導每人500元；

三、安全監(jiān)察處未對分級管控文件進行信息化管理，未

及時上傳下達分級管控信息，考核責任人300元。

四、未在井口或井下重大安全風險區(qū)域顯著位置設置公

告警示牌、未對安全風險辨識評估工作的人員進行技術培

訓、每出現(xiàn)一項扣相關責任人500元。

五、未依據(jù)重大安全風險清單及管控措施進行作業(yè)規(guī)

程，應急預案、災害預防與處理計劃等技術資料進行修改完

善的，扣相關部室負責人300元。

六、未嚴格按照管控措施進行落實的相關責任人每次罰

款500元。

七、年度和專項辨識出的重大安全風險管控措施未執(zhí)行

24

到現(xiàn)場，導致管控措施失效或造成重大隱患的相關單位，考

核隊組單位正職500元，責任人1000元。

風險分級管控制度

1、目的

為辨識公司范圍內(nèi)影響安全的危險有害因素、評價其風險程度，確定重大風

險，明確管控層級，并對其進行有效的控制，達到降低風險，杜絕或減少各種隱

患，降低生產(chǎn)安全事故的發(fā)生。特制定本制度。

2、使用范圍

適用于公司所有生產(chǎn)現(xiàn)場、辦公現(xiàn)場及生產(chǎn)經(jīng)營場所內(nèi)危險有害因素的辨識，

風險管控的方法和控制措施的要求。

3、職責

3.1主要負責人應全面負責危險源辨識、風險評價和分級管控工作。

3.2總經(jīng)理負責廠區(qū)風險分級管控工作、負責審核危險有害因素辨識和風險評

價結果。

3.3安全科長負責組織分管范圍內(nèi)的危險源辨識、風險評價和分級管控工作。

3.4各部門、車間負責人負責組織各自單元的風險評價和風險點管控，風險公

示和培訓工作。

3.5從業(yè)人員應參與本崗位風險評價，實施風險點管控。

4、工作要求

4.1首先成立由主要負責人為組長的風險管控個組，做到全員參與風險評價。

4.2風險管控小組組成原則

4.2.1公司級風險評價小組：

組長：高國啟

副組長：黃城昆

25

組員：部門、車間負責人；安全、生產(chǎn)、設備、工藝、電氣、儀表等各職能部

門負責人和各類專業(yè)技術人員及崗位人員。

具體事務由公司安全管理人員負責。

4.2.2車間級風險評價小組：

組長：車間主任

成員：班組長、崗位員工代表

4.3評價小組成立以后，對危險有害因素辨識，風險評價和風險控制進行策劃,

制定管理程序。

4.4實施全員培訓

按照風險分級管控培訓計戈IJ,由安全科組織各科室及專業(yè)管理部門，部門內(nèi)開展

的分層次、分階段培訓學習，掌握危險源辨識、風險評價的方法，保留培訓記錄。

4.5編寫體系文件

公司及各部門、專業(yè)科室分別編制危險源辨識、風險評價作業(yè)指導書、風險點

清單、作業(yè)活動清單、設備設施清單、工作危害分析（JHA）評價記錄、安全檢

查表分析（SCL）評價記錄、風險分級管控清單、危險源統(tǒng)計表等有關記錄文件。

5風險識別評價

5.1風險點確定

5.1.1風險點劃分原則

對風險點的劃分，應遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍

清晰的原則，可按照生產(chǎn)裝置、儲存罐區(qū)、裝卸站臺、作業(yè)場所等功能分區(qū)進行。

對操作及作業(yè)活動等風險點的劃分，應當涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非

常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。對于系統(tǒng)或大型機組開、停車，檢維修，動火、受限空間

等操作難度大、技術含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業(yè)活動應進行

重點考慮。

5.1.2風險點排查

應組織對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進行風險點排查，形成包括風險點名稱、區(qū)域位置、

可能導致事故類型等內(nèi)容的基本信息，并建立《風險點登記臺賬》（參見附錄

14.2）,為下一步進行風險分析做好準備。

風險點排查應按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場所、裝置、設施、作業(yè)活動或上述

26

幾種方法的結合等進行。

6、危險有害因素辨識

6.1危險有害因素辨識和風險評價的時機：每年至少對風險分級管控體系進行

一次系統(tǒng)評審或更新。非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設施等適時開

展危險源辨識和風險評價。

6.2危險與危險因素的分類

危險因素的分類方法，根據(jù)生產(chǎn)過程和傷害事故的國家標準不同，可有兩種分

類方法

（1）根據(jù)危害性質(zhì)分類的方法：

根據(jù)GB/T13861—2009《生產(chǎn)過程危險和危險因素分類與代碼》的規(guī)定，

將生產(chǎn)過程危險因素和危害因素分為四大類：“人的因素”、“物的因素”、“環(huán)境

因素”和“管理因素”

（2）根據(jù)事故類別和職業(yè)病類別的分類方法：導致《企業(yè)職工傷亡事故分類標

準》（GBT986）所列的20類事故發(fā)生的因素也認為是危險有?害因素。20類事故

分別為：機械傷害、觸電、灼傷、高處墜落、容器爆炸、其他爆炸、物體打擊、

中毒和窒息、坍塌、放炮、火災起重傷害、車輛傷害、其他傷害、火藥爆炸、淹

溺、透水、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、冒頂片幫。

6.3危險有害因素辨識范圍

（1）辨識范圍

公司的常規(guī)和非常規(guī)活動：所有進入公司生產(chǎn)、作業(yè)、辦公場所人員（包括

合同方人員訪問者）的活動：工作場所設備、設施的投入及人的失誤、生產(chǎn)作業(yè)

的環(huán)境等辨別公司活動生產(chǎn)或服務中產(chǎn)生危險隱患的因素飛

（2）危險有害因素辨識可從不同的層面進行。

（1）規(guī)劃、設計和建設、投產(chǎn)、運行等階段。

（2）常規(guī)和非常規(guī)活動：

a.生產(chǎn)工藝過程的危害因素辨識

b.典型的單元過程（操作）的危害因素辨識

c.主要裝置和設備的危害因素辨識

d.電氣設備的危險因素辨識

27

e.特種設備的危害因素辨識

f.特殊作業(yè)的危險因素辨識

g.危險化學品包裝物的危險因素辨識

h.作業(yè)環(huán)境的危險因素辨識

I.與手工操作有關的危害因素辨識

J.儲存過程的危害因素辨識

K.其他過程的危害因素辨識

（3）事故及潛在的緊急情況

（4）所有進入作業(yè)場所人員的活動

（5）原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程

（6）作業(yè)場所設施、設備、車輛、安全防護用品

（7）丟棄、廢棄、拆除與處置

（8）企業(yè)周邊環(huán)境

（9）氣候、地震及其他自然災害等

6.4危險有害因素辨識

6.4.1主要通過詢問、交流、現(xiàn)場觀察、查閱資料、外部信息、相關方的意見、

設備運行狀態(tài)實施工作危害分析和安全檢查。

6.4.2公司危險有害因素沸識方法采用工作危害分析（JHA）和安仝檢查表法

（SCL）

（1）工作危險分析（川A）

作業(yè)危害分析（JHA）是對作業(yè)活動的每一步驟進行分析，從而辨識潛在的危

害并做好安全措施。

作業(yè)危害分析的主要步驟是：

1）確定（或選擇）待分析的作業(yè)：

2）將作業(yè)劃分為一系列的步驟：

3）辨識每一步驟的潛在危害：

4）制定相應的預防措施。

辨識之前列出作業(yè)活動清單

（2）安全檢查表法（SCL）

28

安全檢查表分析法是基于經(jīng)驗的方法，是分析人員對擬分析的對象列出一些

項目。識別一般工藝設備和操作有關的已知類型的危害、設計缺陷以及事故隙患,

查出各層次的不安全因素，然后決定檢查項目，再以提問的方式把檢查項目按系

統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進行檢查或評審。

安全檢查分析表分析可用于對物質(zhì)、工藝流程、作業(yè)場所、裝置、設備或操

作規(guī)程的分析辨識之前列出各種清單（如設備設施/作業(yè)場所清單）

（3）危險辨識方法的選擇

分析對象方法備注

作業(yè)活動工作危害分析方法（3A）

設備設施、作業(yè)場所安全檢查表法（SCL）

安全檢查表法（SCL）

危險可操作性分析

工藝流程

（HAZ0P）（大型企業(yè)或危

險工藝采用）

周邊環(huán)境、氣候、地震及

安全檢查表法（SCL）

其他自然災害

7風險控制措施

依據(jù)DB37/T2882—2016規(guī)定的風險控制措施類別和基本原則，并結合生產(chǎn)

特點分析制定風險控制措施。

7.1風險控制措施應從工程技術（或工程控制）措施、管理措施、培訓教育、個

體防護、應急處置等方面識別并評估現(xiàn)有控制措施的有效性?，F(xiàn)有控制措施不足

以控制此項風險，應提出建議或改進的控制措施。

7.2風險控制措施應考慮可行性、可靠性、先進性、安全性、經(jīng)濟合理性、經(jīng)營

運行情況及可靠的技術保證。

7.3設備設施類危險源的控制措施應包括：報警、聯(lián)鎖、安全閥、液位、溫度、

壓力等工藝設備本身帶有的控制措施和消防、檢查、檢驗等常規(guī)的管理措施。

7.4作業(yè)活動類危險源的控制措施應包括：制度完備性、管理流程合理性、作業(yè)

環(huán)境可控性、作業(yè)對象完好狀態(tài)及作'業(yè)人員素質(zhì)等方面。

7.5重大風險控制措施應符合下列要求

29

1）需通過工程技術措施和（或）技術改造才能控制的風險，應制定控制該類風

險的目標，并為實現(xiàn)目標制定方案。

2）屬于經(jīng)常性或周期性工作中的不可接受風險，不需要通過工程技術措施，但

需要制定新的文件（程序或作業(yè)文件）或修訂原來的文件,文件中應明確規(guī)定對

該種風險的有效控制措施，并在實踐中落實這些措施。

3）對于某些重大風險，可同時采取1）和2）規(guī)定的措施。不同級別的風險要結

合實際采取一種或多種措施進行控制，直至風險可以接受。

7.6風險控制措施在實施前應依據(jù)風險控制措施應在實施前針對以下內(nèi)容進行

組織評審：

——措施的可行性和有效性；

——是否使風險降低至可接受風險；

一一是否產(chǎn)生新的危險源或危險有害因素：

一一是否己選定最佳的解決方案。

8風險評價

8.1風險評價方法

公司風險評價采用風險矩陣法（LS）,針對辨識的危險源潛在的風險進行定

性、定量評價，并填寫工作危害分析評價記錄（參見表14.5.1或14.5.2）和安

仝檢查表分析評價記錄（參見表M.6.1或14.6.2）：

8.1.1風險評價準則

應遵循從嚴從高的原則，具體包括：

1）有關安全生產(chǎn)法律、法規(guī)：

2）設計規(guī)范、技術標準：

3）公司的安全管理標準、技術標準等：

4）公司的安全生產(chǎn)方針和目標等：

5）相關方的訴求等

在對風險點和各類危險源進行風險評價時，應考慮人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方

面存在的可能性和后果嚴重程度的影響，并結合生產(chǎn)特點和自身實際，明確事故

（事件）發(fā)生的可能性、嚴重性和風險度取值標準，確定適用的風險判定準則（參

見14.8和14.9）,進行風險分析。

30

8.2風險分級管控

8.2.1管控原則

1）風險分析評價和風險等級判定時，應對每項控制措施進行評審，確定可行性、

有效性。

2）存在缺失、失效的狀況，應制定落實改進措施，降低風險。

3）上級負責管控的風險，下級應同時負責管控，逐級落實具體措施。

4）應結合本單位機構設置，合理確定風險的管控層級。

8.2.2確定風險等級

依據(jù)風險判定準則確定風險等級，風險等級判定應遵循從嚴從高的原則。風

險按照從高到低分為5級：1、2、3、4、5或A、B、C、D、E。其中，1級或A級為

最高風險，5級或E級為最低風險。具體風險分級及管控要求參照表1。

表1風險分級及管控要求

風險等

危險程度管控要求

級

極其危險

A級\1應立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。只有當風險己降至可接受或可

（不可容許風

級容許程度后，才能開始或繼續(xù)工作。

險）

應制定措施進行控制管理。（公司或廠）級應重點控制管理，

由各專業(yè)職能部門根據(jù)職責分工具體落實。當風險涉及正在進行

B級\2

高度危險中的工作時，應采取應急措施，并根據(jù)需求為降低風險制定目標、

級

指標、管理方案或配給資源、限期治理，直至風險降至可接受或

可容許程度后才能開始或繼續(xù)工作。

需要控制整改。部（處）室級（車間上級單位）應引起關注，

負責危險源的管理，并負責控制管理，所屬車間具體落實；應制

C級\3定管理制度、規(guī)定進行控制，努力降低風險；應仔細測定并限定

顯著危險

級預防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實施降低風險措施。在嚴重傷害后果相

關的場合，必須進一步進行評價，確定傷害的可能性和是否需要

改進的控制措施。

31

車間級應引起關注，負責危險源的管理，并負責控制管理，

D級\4所屬工段、班組具體落實；不需要另外的控制措施，應考慮投資

輕度危險

級效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進措施，需要監(jiān)視來

確?？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn)狀，保留記錄。

稍有危險員工應引起注意，基層工段、班組負責控制管理，可根據(jù)是

E級\5

（可忽略風否在生產(chǎn)場所或實際需要來謂定是否制定控制措施及保存記錄。

級

險）需要控制措施的納入風險監(jiān)控。

8.3重大風險判定

在風險評價過程中也可以按照實際經(jīng)驗進行風險大小的判定和分級，當出現(xiàn)

以下情況時，可直接判定為重大風險：

一一違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的。

——發(fā)生過死亡、重傷、重大財產(chǎn)損失的事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件易燃存在

的。

——根據(jù)GB18218評估為重大危險源的儲存場所和構成重大危險源的危險化學

品罐區(qū)；

一一運行裝置界區(qū)內(nèi)涉及搶修作業(yè)等作業(yè)現(xiàn)場10人及以上的。

及以上的；

及政運行裝置區(qū)內(nèi)涉及搶修作業(yè)等作業(yè)現(xiàn)場10人

——涉及重點監(jiān)管危險化工工藝的：

——建設項目試生產(chǎn)和化工工裝置開停車過程；

一一根據(jù)GB30871確定的一級及以上動火作業(yè)、四級高處作業(yè)（h>30m和提級的

狀況）、受限空間作業(yè)、一級吊裝作業(yè)（M=100t）等；

一一易產(chǎn)生硫化氫的作業(yè)場所

9風險分級管控實施

根據(jù)選擇的評價方法進行風險評價分級后，按照附錄13.8風險等級對照表規(guī)

定的對應原則，劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅橙

黃藍”四種顏色標識，公司級負責管控重大風險與較大風險；車間級管控一股風

險：班組級管控低風險，實施分級管控。

32

10編制風險分級管控清單

危險源辨識和風險評價后，應編制風險分級管控清單（參見附錄13.7,包括

全部風險點和風險信息），逐級匯總、評審、修訂、審核、發(fā)布、培訓、實現(xiàn)信

息有效傳遞。

11成果與應用

11.1檔案記錄

公司、車間應完整保存體現(xiàn)風險管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。至

少應包括風險管控制度、風險點登記臺賬、危險源辨識與風險評價記錄，以及風

險分級管控清單、危險源登記臺賬等內(nèi)容的文件化成果；涉及紅色、橙色風險時,

其辨識、評價過程記錄，風險控制措施及其實施和改進記錄等，應單獨建檔管理。

6.2風險信息應用

公司'IK應結合風險評價的結果將制定的風險控制措施告知內(nèi)部員，和相關

方。對公司內(nèi)員工應進行風險分析結果記錄和管控措施的培訓，掌握本崗位的風

險點包含危險源的風險等級、所需管控措施、責任部門、責任人等信息；對相關

方的培訓應包括風險點位置、風險等級和管控措施等。

12分級管控的效果與風險信息的更新和持續(xù)改進

12.1分級管控的效果

通過風險分級管控體系建設，應至少在以下方面有所改進：

——每一輪風險辨識和評價后，應使原有管控措施得到改進，或者通過增加新的

管控措施提高安全可靠性；

一一完善重大風險場所、部位的警示標識；

一一涉及重大風險部位的作業(yè)、屬于重大風險的作業(yè)建立了專人監(jiān)護制度；

——員工對所從事鹵位的風險有更充分的認識，安全技能和應急處置能力進一步

提高；

——保證風險控制措施持續(xù)有效的制度得到改進和完善，風險管控能力得到加

強；

一一根據(jù)改進的風險控制措施，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針

對性。

12.2風險信息的更新和持續(xù)改進

33

12.2.1對非常規(guī)活動及危險性作業(yè)實施前，應及時識別危險、有害因素，排

查隱患；

12.2.2根據(jù)管控層級主管部門每年定期評審或檢查風險評價結果和風險控制

效果。

12.2.3在下列情形發(fā)生時及時進行風險評價：

1)新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；

2)操作條件變化或工藝改變；

3)技術改造項目；

4)有對事件、事故或其他信息的新認識；

5)組織機構發(fā)生大的調(diào)整。

13依據(jù)

13.1《生產(chǎn)過程危險和危害因素分類與代碼》(GR/T13861-2009)

13.2《企業(yè)職工傷亡事故分類標準》(GB6441-1986)

13.3《危險化學品重大危險源辨識》(GB18218)

13.4《安全生產(chǎn)風險分級管控體系通則》(DB37/T2882-2016)

13.5《化工企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系細則》(DB37/T2971—2017)

34

14記錄表格

14.1風險區(qū)域（單元）劃分登記表

（記錄受控號）單位：No：

序風險區(qū)域可能導致的

區(qū)域位置所屬單位備注

號（單元）主要事故類型

填表人：審核人：審核日期：年月日

（此表是初步劃分風險點時的記錄表格。可能導致事故類型：參照GB6441

《企業(yè)職工傷亡事故分類標準》填寫。）

14.2風險點登記臺賬

（記錄受控號）單位：No：

序風險點名類可能導致的

區(qū)域位置所屬單位備注

號稱型主要事故類型

填表人：審核人：審核日期：年月日

（此表是初步劃分風險點時的記錄表格?？赡軐е率鹿暑愋停簠⒄誈B6441

《企業(yè)職工傷亡事故分類標準》填寫。）

14.3作業(yè)活動清單

（記錄受控號）單位：No：

序作業(yè)活動備

作業(yè)活動內(nèi)容肉位/地點實施單位活動頻率

號名稱注

35

填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日

（活動頻率：頻繁進行、特定時間進行、定期進行。）

14.4設備設施清單

（記錄受控號）單位：No：

位號/所在部是否特

序號設備名稱類別所屬單位備注

位種設備

填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日

（填表說明：1.設備十大類別:爐類、塔類、反應器類、儲罐及容器類、冷

換設備類、通用機械類、動力類、化工機械類、起重運輸類、其他設備類。

2.參照設備設施臺帳，按照十大類別歸類，按照單元或裝置進行劃分，同

一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號相同的設備設施可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。

3.廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。）

14.5工作危害分析評價表

14.5.1工作危害分析（JHA+LEC）評價記錄

（記錄受控號）單位：崗位：風險點（作

業(yè)活動）名稱：No：

危險源現(xiàn)有控制措施

作或潛在